知识产权保护与专利申请

1、1,知识产权保护与专利申请 中国科学技术大学 汪祥虬 2012.7.18 郑州,2,一、知识产权基本知识,(一)知识产权概念 1、知识财产与知识产权 (1)智力成果、知识产品的类别 A.创造性成果 包括作品及其传播媒介，工业技术 B.经营性标记 C.经营性资信,3,1、知识财产与知识产权,(2)知识财产：是同信息(情报)有关的财产,这种信息能够同时包含在全世界任何地方无限数量复制件的有形物体中。这种财产并不是指这些复制件，而是指这些复制件中所包含的信息。（WIPO知识产权法教程1.1(3)的解释） (3)知识产权（Intellectual Property）：是指自然人、法人或其他组织对其基于

2、智力活动成果依法取得的专有权利，包括精神（人身）权利和经济（财产）权利。,4,2、知识产权的范围,(1)一般划分: 狭义(传统意义上)的知识产权 包括： 版权、专利权和商标权。 (2)广义的知识产权 A.根据我国民法通则(第五章第三节)的规定， 知识产权包括：著作权(版权）、商标专用权、发现权、发明权和其它科技成果权。 B.根据保护工业产权巴黎公约对工业领域中的知识产权（工业产权）的划分和保护文学艺术作品伯尔尼公约对文学艺术领域中的知识产权（版权）的划分，知识产权包括：,5,2、知识产权的范围,(发明)专利 实用新型 专利权 外观设计 工业产权 (产品)商标 商标权 服务标记 厂商名称(商号)

3、 货源标记 名称标记权 知识产权 (或)原产地名称 制止不正当竞争（的权利） 文学、艺术和科学作品 版权 演出录音录像广播作品 作品 制图图形作品 (*计算机软件*网络作品),6,C.国际保护工业产权协会(AIPPI)的划分为:,发明专利权 集成电路权 植物新品种权 创作性成果权 技术秘密（know-how）权 工业品外观设计权 知识产权 著作权 软件权 商标权 识别性标记权 厂商名称权 其它与制止不正当竞争 有关的识别性标记权,7,-文学、艺术和科学作品； -表演艺术家的演出、录音和广播节目； -人类一切活动领域的发明； -科学发现； -工业品外观设计； -商标、服务标记、厂商名称和标志；

4、-制止不正当竞争； 以及在工业、科学、文学或艺术领域内其它一切来自智力活动的权利。 该公约第16条规定：对本公约不得作任何保留。,D.世界知识产权组织（WIP0）公约列举的 知识产权包括有关下列各项的权利,8,著作权及其相关权利（邻接权）； 商标权； 地理标志权 工业品外观设计权 专利权 集成电路布图设计（拓扑图）权 对未公开信息的保护（主要是商业秘密） 以及许可合同中对限制竞争行为的控制。,E.与贸易有关的知识产权协议（TRIPS）,9,3、知识产权的特点,(1)创新性(新颖性)创新是知识产品取得法律保护的首要和必要条件 A、申请专利的技术必须具备“三性”： 新颖性：(文献公开-国际新颖性，

5、 使用公开-国内新颖性) 创造性：有(突出的)实质性特点和（显著的）进步， 即具有技术先进性； 工业实用性； (*外观设计只要求新颖性-不相同或不相近似)。,10,3、知识产权的特点,B、注册商标应具有显著性或可识别性（区别性） C、受著作权保护的作品应具有独创性或原创性 D、（know-how）技术秘密或商业秘密 是指具有 新颖性（非公知性或相对秘密性） 价值性(或实用性)； 并经权利人采取了合理的保密措施 的技术信息或经营信息。(即要求未被披露的保密性) （2）非物质性(无形性) 知识产品与物质产品不同，它是知识形态的精神产品，虽有内在的价值和使用价值，但没有外在的形态。知识产品不具有一定

6、的形态，不占有一定的空间。人们对它的占有不是一种实在而具体的控制，而是依法认定，表现为认识和利用。,11,3、知识产权的特点,（3）公开性： 知识产权必须通过一定形式的载体（但载体并不是知识产权本身！）向社会公示，为公众所知悉才能生效。任何人无权未经许可而以经营(赢利)目的而使用，否则构成侵权。 （4）社会性： 知识产品的社会属性表现在其产生、使用和归属等各个方面。法律赋予创造者在一定时期内以垄断的权利，而一旦权利失效，知识产品即成为社会的共同财富，任何人都可随便使用。,12,3、知识产权的特点,总的来说，知识产权具有以下主要特性： A、无形性-须主张才有,由国家立法确认-这是知识产权的第一个

7、、也是最重要的特征,由此而引出其它特性。 智力成果和工商业信誉与作为有形财产对象的动产、不动产不同，它不占据空间、而且无论以何种形式表现出来，其本身都是无形的。 有形财产权依据物的产生事实而发生，一般无需国家的认定、核准。而知识产权须经权利人申请、按国家法律规定审批确认公布而产生。,13,B、专有性 知识产权由权利人所占有、垄断，这种专有权利得到国家法律的保护，未经权利人许可，任何人不得以经营方式商业性使用。 对同一知识产品，不允许有两个或两个以上同一属性的知识产权并存。 C、地域性 知识产权作为一种法定专有权受到地域性、领土性限制，其效力只限于法律能够有效行使的区域、境内。,3、知识产权的特

8、点,14,3、知识产权的特点,D、（大多数知识产权具有）时效性 知识产权仅在法律规定的期限内受到保护，一旦超过法律规定的有效期限就自行消灭。这是知识产权与有形财产权的主要区别之一。 但技术秘密、商业秘密（know-how）只要仍处于保密状态未被披露，其权利保护期不受时间性的限制。 *E、易传递性 *F、可复制性 *G、使用无损耗性 *H、(大多)具有人身权利和财产权利双重属性,15,4、知识产权的主体和客体,(1)知识产权的主体 A.从权利的角度来看，是权利所有人。包括著作权人、专利权人、商标权人等； 从法律角度看，有权利人及除权利人以外的权利义务人。 通常主要指自然人和法人(包括非法人单位以

9、至国家)。 知识产权的主体所享有的权利是法律直接规定的，与财产权相比，有以下特点： 知识产权的原始取得，以创造者的身份资格为基础，以国家认可或授予为条件。,16,(1)知识产权的主体,一般财产权的原始取得有生产、收益、添附、没收、孳息、先占等方式；知识产权的原始取得于权利产生的法律事实，包括创造者的创造性行为和国家机关的授权性行为。 知识产权的继受取得，往往是不完全取得或限制取得，从而产生数个权利主体对同一知识产品分享利益的情形。 一般财产权的继受取得包括卖买合同、赠与、互易、继承、遗赠，就一个物件或该物件的某一部分而言，只能是一物对应于一权，具有专属性，不能同时存在数个性质相同彼此冲突的物权

10、；而在知识产权领域，同一知识产品上可同时存在若干个权利主体，可一女二嫁，货许三家。,17,(1)知识产权的主体,B.知识产权法对外国人的主体资格，主要奉行“有条件的国民待遇原则”和“互惠原则” （1）著作权法对主体资格规定：外国人创作的作品在一国境内首先发表的，享有与该国公民作品同等的保护；不在该国境内发表的，根据国家之间的双边条约或共同参加的国际公约、或依照“互惠原则”给予保护。 （2）工业产权法对主体资格的规定：在本国境内有经常居所或营业所的外国人享有与本国人同等的待遇；在境外的外国人，依法其所属国与本国缔结的双边条约或共同参加的国家公约，或依照互惠原则办理。 国民待遇原则打破了知识产权中

11、的地域效力的限制，使一国的权利人在其他国家也能得到保护。,18,（2）知识产权的客体,知识产权的客体 是人们在科学技术文化等知识形态领域中所创造的精神产品，即知识产品，是与物质产品相并存的民事权利客体。知识产品的成为民事权利客体的过程：在民法发展过程中，最初只有动产可以作为私权的客体；奴隶制和私有制的发展，不动产等也逐渐成为私权的客体；到资本主义条件下，为了使财产的流转更为简洁，人们创造了股票、票据等有价证券，将其列入客体物的范围；为了刺激科学技术的发展，把社会经济关系的发展促使民法日益拓宽其传统权利客体的范围。 知识产权是知识财产关系在法律上的反映，在知识产权保护期内，权利人可以独占使用其作

12、品或发明，或通过许可合同将作品或发明的使用权转让给他人，取得财产权利，所以知识产权具有财产权的属性，从而构成债权或物权的客体，可以作为客体物来占有或转让。,19,二、专利申请与保护的基本知识,(一) 专利申请的对象、种类 1. （专利法所称的）发明：是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。须经实质审查后才能获得授权。 发明是与“自然规律”有关的创新，是利用自然规律的结果，但自然规律本身并非发明，即科学发现不同于发明。 2.实用新型：是指对产品的形状、构造或者形状和构造的结合所提出的适于实用的新的技术方案。只需通过形式审查即可获得授权。 实用新型专利只保护涉及产品的具有技术功能的形状或构

13、造等方面的技术方案即产品的小发明。,20,(一) 专利申请的对象、种类,申请实用新型专利的主体必须是产品，且必须有确定的形状、固定的三维构造，能自由移动。对于无确定形状的产品如气态、液态产品及颗粒状等的固态产品、以平面图案设计为特征的产品，不可移动的建筑物均不属于申请实用新型的类型。 实用新型（说明有旧型，是已有东西的新改进型）和外观设计形状的区别在于：前者的形状是功能性的，后者的形状是欣赏性的。例如截面为六边形的铅笔可以申请实用新型，因为其具有不容易从桌子上滚下来的技术功能。,21,(一) 专利申请的对象、种类,3.外观设计：是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的

14、富有美感并适于工业应用的新设计。 外观设计专利只保护涉及产品的具有美学作用的外部形状或图案等。只需通过形式审查即可获得授权。 外观设计可以是立体的，也可以是平面的。外观设计必须以产品为依托，离开了具体的产品就无所谓外观设计。外观设计并不考虑实用目的，所解决的并不是技术问题，而是以产品的形状、图案和色彩作为要素，以追求美感目的为核心。 另外，外观设计还必须适于工业应用，即可以通过工业手段大量复制。,22,(一) 专利申请的对象、种类,对于外观设计，原则上也可以受著作权法保护，但这两种法律在权利的保护效力上是有很大差别的。 著作权法并不排斥他人独立创作出相同或类似的作品，即著作权法的独创性或原创性

15、原则； 专利法则不允许对与现有相同或类似的设计授予专利权。因此外观设计权的专有程度大大强于著作权，而其保护期限则短于著作权。 另外，由于目前我国现行商标法还不保护立体商标，所以一些立体的、原可作为商标申请的设计，可以申请外观设计专利来保护。,23,(二)授予专利权的实质性条件,1、对发明或实用新型申请授予专利权的实质性条件（“三性”条件）：(1)新颖性：是指申请日以前没有同样的发明或实用新型在国内外出版物公开发表过（国际新颖性），在国内公开使用过或以其他方式为公众所知（国内新颖性），也没有同样的发明或实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。,24,

16、(二)授予专利权的实质性条件,不丧失新颖性的优惠期： 申请专利的发明创造在申请日以前6个月内，有下列情况的，不丧失新颖性： 在中国政府主办或承认的国际展览会上首次展出的； 在国务院有关主管部门和全国性学术团体组织召开的学术会议或技术会议上首次发表的； 他人未经申请人同意而泄漏其内容的。 对于这三种情况，虽然不丧失新颖性，但它不具有排除第三人申请的效力。如果有他人在这6个月内就同样的发明创造提出申请，依据先申请原则，这种不丧失新颖性的规定是无法与之抗衡的。,25,(二)授予专利权的实质性条件,专利法第二十四条第（一）项所称中国政府承认的国际展览会，是指国际展览会公约规定的在国际展览局注册或者由其

17、认可的国际展览会。 专利法第二十四条第（二）项所称学术会议或者技术会议，是指国务院有关主管部门或者全国性学术团体组织召开的学术会议或者技术会议。 申请专利的发明创造有专利法第二十四条第（一）项或者第（二）项所列情形的，申请人应当在提出专利申请时声明，并自申请日起2个月内提交有关国际展览会或者学术会议、技术会议的组织单位出具的有关发明创造已经展出或者发表，以及展出或者发表日期的证明文件。,26,(二)授予专利权的实质性条件,(2)创造性：是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。 实用新型只适用于产品小发明，其创造性标准低于发明。对实用新

18、型申请不进行实质审查，所以对实用新型创造性的评价，是在对实用新型专利权提出无效宣告请求时，才可能涉及到。 (3)实用性：指可工业化实施或使用，即具有工业再现性，并具有实用价值。,27,(二)授予专利权的实质性条件,2、对外观设计申请授予专利权的实质性要件为：新颖性、美观性及不与在先的权利相冲突。 外观设计的“新颖性”是指与申请日前已在国内外出版物上公开发表的外观设计不相同或不相近似，与申请日前已在国内公开使用过的外观设计不相同或不相近似； “美观性” 是指外观设计使用在产品上时能使人产生美感，增加产品对消费者的吸引力。 授予专利权的外观设计不能与他人在先取得的合法权利相冲突。如不得擅自将他人享

19、有著作权的美术作品作为外观设计申请专利。,28,(三)专利申请的程序及手续,1、由发明人(或通过本单位知识产权管理部门)向专利代理机构(专利代理人)提供技术交底书，并提供专利申请人和发明人的相关信息，包括: 发明人排序，第一发明人的国籍和居民身份证号码,单位的组织机构代码, 单位名称（应与公章上的完全一致），电话号码,电子邮箱, 经常居所地或营业所所在地,邮政编码和详细地址（应当符合邮件能够迅速、准确投递的要求）等，-填专利请求书用；,29,(三)专利申请的程序及手续,2、专利代理人在审读理解发明创造实质，并与发明人讨论、修改补充完善技术方案的基础上，撰写和制作专利申请文件； 3、专利申请文件

20、：包括权利要求书、说明书、说明书摘要，还可包括说明书附图和摘要附图（申请实用新型必须要有附图！）；有关表格包括：专利请求书、费用减缓请求书及费减证明、专利代理委托书（发明创造的名称确定后方可办理委托书和费减证明盖章手续) ；还可同时提出早日公布该专利申请的请求和提交实质审查请求书。,30,(三)专利申请的程序及手续,4、申请国外专利，（申请少数个别国家时）可采取先申请中国专利，再在申请日起12个月(优先权期限)内办理国外专利的申请手续（应于国内专利申请日起九个月内提交申请材料）；或（申请多个国家时）可采取提交PCT申请，初步指定有申请意向的国家，再在最迟可至申请日起30个月之内确定并办理进入指

21、定国的专利申请手续。,31,(三)专利申请的程序及手续,5、根据修改后专利法实施细则第八条的规定，任何单位或者个人将在中国完成的发明或者实用新型向外国申请专利应请求保密审查，按照以下情形办理： (1)申请人仅提交向外国申请专利保密审查请求书和技术方案说明书而不提交专利申请的，应当直接向国家知识产权局专利局受理处以纸件形式递交或寄交；,32,(三)专利申请的程序及手续,(2)申请人在提交新申请的同时一并提交向外国申请专利保密审查请求书的，可以通过国家知识产权局专利局受理处、各代办处或国家知识产权局电子申请系统提交； 申请人在提交申请后单独提交向外国申请专利保密审查请求书的，应当直接向国家知识产权

22、局专利局受理处或通过国家知识产权局电子申请系统提交，各代办处不予接收； (3)申请人提交专利国际申请的，视为同时提交了向外国申请专利保密审查请求书。 6、在收到受理通知书后,应当自申请日起两个月内向国家知识产权局交申请费。,33,(四)发明或实用新型专利申请的技术交底书,1、发明创造名称:简明清楚地反映请求保护的技术主题（如“检测方法”，“装置”，“材料”等）。应采用科学命名的术语,不得使用商业性宣传性用语或行业内俗称（如商品名广告词等），一般不许超出25个字。 2、技术领域:指明本发明所属(上一位概念给主国际分类号用)以及涉及(副分类号)相关的具体技术领域。,34,(四)发明或实用新型专利申

23、请的技术交底书,3、背景技术(现有技术/已有技术):根据什么出处?与本发明共同点最多、最接近、最可比较的现有技术由于什么原因?还存在什么问题?-本发明能解决的!-以作为判断确认本发明新颖性和创造性的参照物客观法律依据! (中文是中国专利的法定文字，外文或代码首次出现时,应先给出其中文名称，并在紧随其后的括号内附其原文、简称或出处!) 4、发明目的:简洁地描述所要达到的主要技术目的(专利主要着眼于技术进步，而不在于经济、社会效益)。,35,(四)发明或实用新型专利申请的技术交底书,5、技术方案:（应采用正面叙述的操作性语言描述其全部必要技术特征（必要条件）,必须充分公开到本领域一般技术人员不需要

24、动脑筋,只要按照这一段文字的描述去做,就能达到发明效果!不要采用目的性、功能性、解释性语言！）包括：？（在此之前为共用特征）；其特征在于（在此之后为区别特征即发明点新颖性!）：？。（这一段在一个完整技术方案的全部必要条件说完之后才可使用句号！该句号之后可另起再写可供选择、替换、进一步限定或优选等非必要条件！）,36,(四)发明或实用新型专利申请的技术交底书,对于方法发明，应给出详细的步骤或过程以及工艺条件（如温度、压力、时间等）；对于产品发明，若是装置、仪器等，应给出产品结构，即各组成部分的名称、形状、相互位置及连接关系等，若是化学组合物、混合物等，应给出产品配方，即各组分的名称、含量、相互关

25、系等，若是化合物、微生物等，应给出产品性质，即名称、分子式或结构式、序列表、物理或化学特性等。 （不许出现“等”、“大约”、“左右”这类会造成技术内容范围不清楚、不确定的模糊性字眼！）,37,(四)发明或实用新型专利申请的技术交底书,6、优点和积极效果(创造性!):由于本发明采用了什么？区别特征的做法，与现有技术的什么？做法相比较，克服了现有技术的什么？缺点，带来了什么样？的优点和积极效果达到显著的进步。应分析说明本发明的不同做法与其优点效果之间的因果、逻辑关系，否则不能对该不同做法授予专利权！最好有具体数据予以支持，不得使用宣传性用语。,38,(四)发明或实用新型专利申请的技术交底书,7、附

26、图说明: 给出有助于理解本发明的各种附图（如工艺流程图、产品装配图或零件图、电路图、光路图、物理或化学特性图等），按顺序编图号，并说明各图的名称或含义（图中的具体内容应在实施例中用到该图时再作详细的文字描述）。 （实用新型必须有附图！）,39,(四)发明或实用新型专利申请的技术交底书,附图一般应按制图要求绘制（可以是示意图，但各部件之间的大小比例应协调，一般不标注尺寸；不得采用色彩或灰度的表达方式，不得涂改，不得使用工程蓝图），特殊情况下可采用照片（如细胞或金相组织的显微照片）。应保证在该图缩小到三分之二时仍能清晰地分辨出图中的各个细节。图中剖视图应标明剖视的方向和被剖视的图的布置。除一些必不

27、可少的词语 (例如“水”“蒸气”“开”“关”“AA剖面”，以及除原理方框图、流程方框图内应标注少量简洁的文字) 外，图中尽量不采用文字或其它注释，更不得使用外文注释！,40,(四)发明或实用新型专利申请的技术交底书,8、具体实施方式(实用性!): 应具体举例详细描述实施本发明方案的全过程（可一边描述具体操作,一边解释其原理及说明采用了哪些发明点的区别特征，为何能克服什么现有技术的哪些缺点，达到了怎样的优点效果，其显著进步具体体现在哪里，应给出证据或测试结果。选用实施例的多少应以能充分体现和支持发明方案中所述条件范围的必要性和合理性及其优点效果的客观性和真实性为准!有附图的应对照附图进行解释，但

28、附图不能代替文字说明。,41,(四)发明或实用新型专利申请的技术交底书,应尽量采取部件的文字名称在前、代码标记跟在其后，各部件名称本身不依赖于后面的代码标记而能区分的表示方式，达到当删除标记代码后留下的文字仍能准确无误地表达原来的意思不走样！表示同一组成部分的附图标记应当一致；不同的部件不能采用同样的标号，同一个部件在不同的图中必须采用同样的标号。说明书文字中未提及的附图标记不得在附图中出现！；,42,(四)发明或实用新型专利申请的技术交底书,不仅要对技术解决方案中所涉及的各技术特征进行具体描述，还要对有助于理解本发明的相关内容进行具体描述（例如：产品的制备过程及设备、原料来源、成型状态、适用

29、范围、使用方法等；方法的实施设备、适用范围等）；实施例的数量对限定发明创造技术方案的保护范围将起到决定性作用。若希望得到较宽的保护范围，应给出足够多的实施例（例如：部件结构可以为多种形式的，应给出多个替换物的名称、结构及其替换方式；组分含量为区域性的，至少应给出该区域的两个端点及区域内某点的含量与其它组分构成的具体配方）。,43,（五）外观设计专利申请,1、应当就每件外观设计产品所需要保护的内容提交有关图片或者照片。 2、外观设计的简要说明应当写明外观设计产品的名称、用途，外观设计的设计要点，并指定一幅最能表明设计要点的图片或者照片。省略视图或者请求保护色彩的，应当在简要说明中写明。简要说明不

30、得使用商业性宣传用语，也不能用来说明产品的性能。 3、对同一产品的多项相似外观设计提出一件外观设计专利申请的，应当在简要说明中指定其中一项作为基本设计。,44,（五）外观设计专利申请,4、专利局审查中认为必要时，可以要求外观设计专利申请人提交使用外观设计的产品样品或者模型。样品或者模型的体积不得超过30厘米30厘米30厘米，重量不得超过15公斤。易腐、易损或者危险品不得作为样品或者模型提交。,45,(六)专利申请的原则,1、形式法定原则。申请专利的各项手续，都应当以书面形式或国家知识产权局专利局规定的其他形式（电子申请按规定表格填写并附原件的电子扫描件）办理，否则不发生效力。 2、单一性原则:

31、 也称为“一发明一申请原则”。是指一份专利申请文件只能就一项发明创造提出专利申请。但是属于一个总的发明构思的两项以上的发明或实用新型，可以作为一件提出；用于同一类别并且成套出售或者使用的产品的两项以上的外观设计，可以作为一件申请提出。,46,(六)专利申请的原则,可以作为一件专利申请提出的属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型，应当在技术上相互关联，包含一个或者多个相同或者相应的特定技术特征，其中特定技术特征是指每一项发明或者实用新型作为整体，对现有技术作出贡献的技术特征。 3、先申请原则:两个或两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人。,47,(六)专

32、利申请的原则,专利申请日的确定：国务院专利行政部门收到完整专利申请文件的日期为专利申请日。如果申请文件是邮寄的，以寄出的邮戳日为申请日。邮戳日不清晰的，除当事人能够提供证明的外，以专利局收到专利申请文件的日期为申请日。,48,(六)专利申请的原则,4、优先权原则。 专利申请人就其发明创造自第一次提出专利申请后，在法定期限内，又就相同主题的发明创造提出专利申请的，以其第一次申请的日期为其申请日，这种权利称为优先权， A.外国优先权 申请人自发明或实用新型在外国第一次提出专利申请之日起 12 个月内，或者自外观设计第一次提出专利申请之日起 6 个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，依照该外国同

33、中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照相互承认优先权的原则，可以享有优先权。,49,(六)专利申请的原则,B.本国优先权 申请人自发明或实用新型在中国第一次提出专利申请之日起 12 个月内，又就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权，这种在国内的申请优先权即本国优先权。本国优先权不包括外观设计。 申请人要求优先权的，应当在申请的时候提出书面声明，并且在三个月内提交第一次提出的专利申请文件的副本；未提出书面声明或者逾期未提交专利申请文件副本的，视为未要求优先权。,50,(七)专利申请文件,发明或实用新型的专利申请文件包括： 1、请求书 2、说明书和附图 3、说明书摘要 应简要说明发明或者

34、实用新型的名称、技术要点、效果和用途，不许超出300字。 4、权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。,51,（八）专利申请的审批程序,1、发明专利申请的审批 （1）初步审查 （2）早期公开 （3）实质审查 （4）授权登记公告 2、实用新型和外观设计专利的审批 只须通过初步审查（形式审查）即授权登记公告,52,（九）专利权的期限,专利权自公告之日起生效。 发明专利权的期限为二十年， 实用新型专利权和外观设计专利权的期限为十年， 均自申请日起计算。,53,(十)专利权的内容和权利限制,1、专利权人的权利（专利权的内容） A.经济权利:(1)实施权（包括禁止他人实施权），

35、(2)许可权，(3)转让权，(4)获得报酬权； 发明和实用新型专利权被授予后，除本法另有规定的以外，任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品。,54,(十)专利权的内容和权利限制,外观设计专利权被授予后，任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、许诺销售、销售、进口其外观设计专利产品。 任何单位或者个人实施他人专利的，应当与专利权人订立实施许可合同，向专利权人支付专利使用费。被许可人无权允许合同规定以外的任何

36、单位或者个人实施该专利。 发明专利申请公布后，申请人可以要求实施其发明的人支付适当的费用。,55,(十)专利权的内容和权利限制,B. 人身权利(精神权利) : (5)标示权。 发明人或者设计人有权在专利文件中写明自己是发明人或者设计人； 专利权人有权在其专利产品或者该产品的包装上标明专利标识。 2、专利实施许可 普通的实施许可 是指专利权人在同一地域和时间可以自己实施并许可多人实施其专利； 独占实施许可 是指专利权人许可被许可方在合同约定的时间和地域范围内，以合同约定的方式对 专利进行独占性实施，从而排斥包括专利权人在内的一切人实施该专利； 排他实施许可 是指在合同约定的时间和地域范围内，专利

37、权人只许可一个被许可人实施其专利，但专利权人自己有权实施该专利。 3 、专利权人的义务:自被授予专利权当年起缴纳年费，否则专利权终止。,56,(十)专利权的内容和权利限制,4、专利权权利的限制-强制许可制度 (1)行政指定许可(法第14条) (2)合理条件的强制许可(法第48条) (3)在国家出现紧急状态或者非常情况时，或为了公共利益的强制许可(法49) (4)为了公共健康目的，对取得专利权的药品，给予制造并将其出口到有关条约规定的国家或地区的强制许可(法50) (5)从属专利的强制许可（交叉许可）(法54),57,(十一)专利侵权行为,1、假冒他人专利: 未经许可，在其制造或者销售的产品、产

38、品的包装上标注他人的专利号； 未经许可，在广告或者其他宣传材料中使用他人的专利号，使人将所涉及的技术误认为是他人的专利技术； 未经许可，在合同中使用他人的专利号，使人将合同涉及的技术误认为是他人的专利技术； 伪造或者变造他人的专利证书、专利文件或者专利申请文件。,58,(十一)专利侵权行为,假冒他人专利除依法承担民事责任外，由管理专利工作的部门责令改正并予公告， 没收违法所得，可以并处违法所得三倍以下的罚款，没有违法所得的，可以处五万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 2、冒充专利： 以非专利产品冒充专利产品、以非专利方法冒充专利方法的，由管理专利工作的部门责令改正并予公告，可以处五

39、万元以下的罚款。,59,3、不视为侵犯专利权的情形：,权利用尽 先用权 临时过境 科学实验使用 为提供行政审批所需信息 证明其属于现有技术的 能证明合法来源的不承担赔偿责任,60,(十二)专利法不予保护的对象,1、专利法第五条规定: 对违反法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。 对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造，不授予专利权。 （但专利法第五条所称违反国家法律的发明创造，不包括仅其实施为国家法律所禁止的发明创造。）,61,(十二)专利法不予保护的对象,2、专利法第二十条规定: 任何单位或者个人将在中国完成的发明或者实用新型向外国申

40、请专利的，应当事先报经国务院专利行政部门进行保密审查。对违反规定向外国申请专利的发明或者实用新型，在中国申请专利的，不授予专利权。,62,(十二)专利法不予保护的对象,3、专利法第二十五条规定对下列各项不授予专利权： 科学发现； 智力活动的规则和方法； 疾病的诊断和治疗方法； 动物和植物品种； 用原子核变换方法获得的物质； 对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计。 对前款第项所列产品的生产方法，可以授予专利权。,63,(十三)专利权的主体,专利权的主体，是指依法享有专利权并承担相应义务的人，即专利权人： 1、发明人或者设计人，是指对发明创造的实质性特点作出创造性贡献的

41、人。 在完成发明创造过程中，只负责组织工作的人、为物质技术条件的利用提供方便的人或者从事其他辅助工作的人，不是发明人或者设计人。,64,(十三)专利权的主体,2、发明人或设计人的单位 职务发明创造： 是指完成本单位的任务或主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造。对于职务发明创造，专利权的主体是该发明创造的发明人或设计人所在单位。这里的“单位”包括各种所有制类型的内资企业和外资企业。 执行本单位任务完成的发明创造，包括三种情况： (1)在本职工作中作出的发明创造； (2)履行本单位交付的本职工作以外的创造； (3)退职、退休或调动工作后 一 年内作出的，与在原单位承担的本职工作或原单位分

42、配的任务有关的发明创造。,65,(十四) 关于PCT申请,1、什么是PCT？ 专利合作条约（PATENT COOPERATION TREATY），简称PCT，是在巴黎公约下的一个国际合作条约，是只对巴黎公约成员国开放的一个特殊协议，主要涉及专利申请的提交、检索和审查其中包括的技术信息传播的合作性和合理性。 按照PCT提出的申请称为PCT国际申请。 PCT不对“国际专利授权”：授予专利的任务和责任仍然只能由各个国家的专利局（指定局）或行使其职权的机构掌握。 PCT和工业产权领域的其他国际公约如巴黎公约一样，由世界知识产权组织管理。,66,(十四) 关于PCT申请,2、PCT的主要目的，在于简化以

43、前确立的在几个国家申请发明专利保护的方法，使其更为有效和经济，并有益于专利体系的用户和负有对该体系行使管理职权的专利局。 在引进PCT体系前，在几个国家保护发明的唯一方法是向每一个国家单独提交申请；由于每国对每个申请要单独处理，因此每一个国家的申请和审查都要重复。 PCT提出：建立一种国际体系，从而使以一种语言在一个专利局（受理局）提出的一件专利申请（国际申请）在申请人在其申请中（指定）的每一个PCT成员国都有效；,67,(十四) 关于PCT申请,3、PCT申请的优点： (1)、简便-选用一种文字、向一个专利局提交一份申请避免了重复劳动，减少了各成员国专利局的工作量； (2)、充裕的时间-可在

44、优先权日起20个月或25个月,若要求得到国际初审报告后再指定国家,可延迟至30个月内指定国家相当于延长了优先权期限,最长可达30个月。 (3)、省钱-当指定国较多 (达到八个以上) 时国际阶段费用不再增加,且采用PCT申请有更充裕的时间调研考虑指定保护的国家减少盲目性,更有的放矢,可比12个月内局促地分别盲目向各个国家办理申请总体上更经济。 (4)、申请文件和检索报告的国际公布使技术信息的传播更快、范围更广，可促进科技进步，减少重复研究。,68,(十四) 关于PCT申请,4、确定国际申请日的最低要求 申请人根据其国籍或居所有资格向受理局提交国际申请 中国国家知识产权局作为受理局，只接受中国的国

45、民或居民提出的国际申请，国际申请中有多个申请人时，至少有一个申请人的国籍或居所是中国，就认为已满足要求。 国际申请是用规定的语言撰写 中国国家知识产权局接受两种语言：中文、英文。,69,(十四) 关于PCT申请,国际申请至少包括下列项目： 说明是作为国际申请提出的 只要申请人使用国际局统一制定的请求书PCT/RO/101表，该表上会有这样一段话，“下列签字人请求按照专利合作条约的规定处理本国际申请” ，那么该项要求就得到满足。 至少指定一个缔约国 写明申请人的姓名或名称 说明书 权利要求书,70,(十四) 关于PCT申请,5、确定国际申请日非必须、可以随后办理的事项 费用 申请人的签字 发明名

46、称 摘要 附图 无论是正式图或非正式图 (但应注意的是附图对理解发明是否必要,因为后提交的附图在一定的条件下会导致国际申请日的改变 !),71,(十四) 关于PCT申请,6、国际检索 每一个国际申请都要进行国际检索，除非启动检索程序之前该申请撤回。中国国家知识产权局是国际检索单位，凡是中国国家知识产权局受理的国际申请或者由国籍和居所是中国的申请人向国际局提出的国际申请或其检索都在中国国家知识产权局进行。 国际检索是一个封闭的过程，除单一性或明显错误的问题外，申请人与检索单位没有什么交流。自优先权日起9个月，或自检索单位收到检索本起3个月，以后到期的期限为准，检索单位会制定检索报告或在某些情况下

47、宣布不制定检索报告。检索报告或宣布不制定检索报告将传送给国际局和申请人。,72,(十四) 关于PCT申请,7、国际公布 自优先权日起满18个月，国际局将对国际申请进行国际公布。 出版物有两种： 小册子和公报。 公布形式：纸件和电子形式。,73,(十四) 关于PCT申请,8、传统的专利体系与PCT体系的比较 PCT体系是专利申请体系，不是专利授权体系； 只有PCT国际专利申请，不存在PCT国际专利。 通过PCT途径提出的国际申请的流程分为两个阶段： 国际阶段，由下列部分构成 国际申请的提交国际检索国际公布国际初步审查（根据申请人的要求）； 国家/地区阶段，授予专利的决定完全由进入其国家/地区阶段

48、的国家局、地区局做出。 只有发明可以通过PCT申请专利、实用新型和其他类似的权利保护；外观设计和商标不能通过PCT途径获得保护。,74,(十四) 关于PCT申请,75,(十四) 关于PCT申请,传统的专利体系：国家申请提出后12个月内，按照巴黎公约规定，向其他不同国家提出的申请可以要求优先权，由于各个国家有不同的本国专利法，就会产生如下问题： 多种形式要求多种语言多次的检索多次的公开申请的多次审查12个月内缴纳所要求的翻译费和国家费 PCT体系：国家申请提出后12个月内按照PCT规定提交国际申请，要求巴黎公约的优先权，在完成国际阶段程序后，在30个月进入国家阶段 一种形式要求国际检索国际公布国

49、际初审国际申请可按需要进入国家阶段可在30个月缴纳所要求的翻译费和国家费，且在申请人希望继续时才缴纳,76,(十四) 关于PCT申请,9、国际初步审查 国际初步审查程序不是自动进行的必须程序，而是当申请人提交了国际初步审查要求书并缴纳了相应的费用时才启动的程序。在该阶段，申请人可对其申请文件进行主动修改，也可能会收到国际初步审查单位发出的书面意见，申请人可以陈述自己的观点或进行修改。在优先权日起28个月时，国际初步审查单位会制定国际初步审查报告，并传送给申请人和国际局。,77,(十四) 关于PCT申请,10、PCT申请如何进入国家阶段 进入国家阶段的程序不是自动发生的，必须由申请人来启动。申请

50、人必须在自优先权日30个月（在某些国家可能是20个月）内办理进入指定国（或选定国）国家阶段的手续：缴纳国家费用，递交翻译成该国语言的国际申请的译文。有些国家的国家法规定进入国家阶段的期限晚于30个月（或20个月）。进入国家阶段的期限是必须遵守的，即使国际初步审查报告尚未得到。有些国家还有一些特殊的国家要求，具体参见WIPO出版的申请人指南。 WIPO的网址为：,78,(十四) 关于PCT申请,11、缴费币种及换算：所有费用均应使用人民币缴纳。由于国际申请费及其附加费和手续费部分国际局公布的币种为瑞士法郎，需要进行换算，换算方法为：先将瑞士法郎折算成美元，再将

51、美元折算成人民币。其中瑞士法郎与美元的折算率按照国际局每月出版的PCT-Newsletter中的标准为准，美元与人民币的折算率以国家外汇管理局每月公布的标准为准。每月将在国家知识产权局PCT专栏网站公布并更新换算对照表。,79,三、知识产权制度的发展,(一)知识产权制度和知识产权法 1.知识产权制度是建立在市场经济基础上,用法律和经济的手段推动创新的制度。 它包括专利制度、商标制度、著作权制度、反不正当竞争制度、合同制度、企业名称登记制度以及特殊行业的许可证制度等。 2.知识产权法是调整因知识产品而产生的各种社会关系的法律规范的总称。它是近代商品经济和科学技术发展的产物。,80,三、知识产权制

52、度的发展,(二)知识经济时代 发达国家在20世纪末之前的一、二百年中，以其传统民事法律中物权法（即有形财产法）与货物买卖合同法为重点。原因是在工业经济中，机器、土地、房产等有形资产的投入起关键作用。 20世纪八、九十年代以来，与知识经济的发展相适应，发达国家及一批发展中国家在民事立法领域，逐步转变为以知识产权法、电子商务法为重点。 在知识经济时代，各国围绕知识产权展开了激烈竞争。特别是在国际形势发生深刻复杂变化，国际金融危机深层次影响进一步显现的关键时期，世界各国积极抢占科技和知识产权制高点，知识产权领域的竞争更加激烈。,81,三、知识产权制度的发展,发展趋势为： 1、保护知识产权的国际组织纷

53、纷建立，国 际保护制度已基本形成。 2、知识产权保护的范围不断扩大 3、国际间的技术转让、文化交流速度加快 4、知识产权问题被知识纳入国际贸易谈判之中,82,三、知识产权制度的发展,(三）我国的知识产权法律制度 1、知识产权保护的形势要求 当今世界，国家核心竞争力越来越表现为对智力资源和智慧成果的培育、配置、调控能力，表现为对知识产权的拥有、运用能力。加强我国知识产权制度建设，是增强自主创新能力、建设创新型国家的迫切需要。 保护知识产权是我国的基本国策，拥有自主知识产权是建设创新型国家的基础。科学发展观里一个重要方面就是要严格保护知识产权。只有保护知识产权，才能激发我们民族创新能力，才能使我们

54、的经济发展走上健康道路。,83,三、知识产权制度的发展,对我国而言，知识产权纠纷的高发期已经来临。必须清醒地看到，无论从数量还是质量上看，我国的知识产权尚处于十分弱势的地位，知识产权保护更亟须加强。 首先，保护知识产权是维护我国国际形象的需要，因为加入WTO后，作为一个负责任的大国，要兑现自己的承诺。 其次，保护知识产权是创造好的投资环境的需要，过去我们讲好的投资环境，主要是指“硬环境”，现在则更要看“软环境”了，而保护知识产权，就是维护一个好的投资“软环境”的重要内容。,84,三、知识产权制度的发展,最后，也是最为重要的，保护知识产权是我国自身发展的必然要求。自主创新能力不足已成为制约我国经

55、济发展水平提升、国际竞争力增强和经济效益改善的关键因素。 因此，建设创新型国家已成为我们的发展目标。而只有在中国形成有效的知识产权保护体系，切实尊重知识、尊重人才，才能激发我们民族的创新能力。,85,三、知识产权制度的发展,我国建立现代知识产权制度是比较晚，与发达国家相比存在一定的差距。 但我们的发展速度还是比较快的。经过30多年来的努力，我国已经形成比较完备的知识产权法律制度，相继颁布实施了专利法、商标法、著作权法等十多部知识产权领域法律以及30多部相关法律法规。,86,三、知识产权制度的发展,2、我国知识产权法的立法依据和立法原则 (1)立法依据：以民法为基础,以宪法为指导 (2)立法原则： 专有性原则 平等自愿、有偿使用原则 各方利益协调、维持公共秩序原则 遵循国际惯例原则,87,三、知识产权制度的发展,3、我国知识产权的保护途径 司法保护-事后、被动 行政保护