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文档简介

1、证券有限责任公司资产管理项目合规审查指引第一条 为提高资产管理项目审查质量，控制项目中的各种风险，根据合规审查管理办法等公司制度，制订本指引。第二条 资产管理总部在将需审查资料报送合规部审查前应完成项目立项。第三条 资产管理总部应一次性将全部需审查资料报送合规部；因时间较紧而提前将材料送合规员预审的，审查意见以最后整体回复意见为准。第四条 资产管理总部应当为合规员审查材料预留足够时间以保证审查质量；第五条 合规部对项目中涉及的以下问题进行审查：1.项目的合法合规性；2.客户身份识别有效性；3.项目中风险控制措施的有效性； 4.项目涉及合同内容。第六条 资产管理部项目涉及上市公司未公开信息的，合

2、规部按照公司信息隔离墙相关制度进行管理。第七条 资产管理总部在报送项目审查资料时，应包含以下资料：1.项目简介(含项目类型、募资规模、最低参与金额、运作方式、投资范围、投资策略、存续期限、我方收益、项目期限、费率结构、推广机构、风险收益特征、适合推广对象等)；2.项目交易结构；3.项目风险点及风险控制措施；4.项目对手方情况简介、资质、信用情况、财务状况等；5.增信措施（含保证、抵质押合同、流动性支持承诺、保函等）；6.提供增信措施方情况简介、资质、财务状况、信用情况等； 7.项目全部协议（含我司非为合同一方，但该合同与公司项目密切相关的合同）；对于对方提供的可供借鉴的协议范本，资产管理总部应当按照本项目具体情况在送审前预先予以修改。以上资料范围可根据项目具体情况进行调整，但在报送合规部时应作出说明。第八条 根据公司关于提高合同审查质量要求的通知【xx总字（2009）34号】，对初次与公司建立业务关系的交易对手，资产管理总部应要求对方提供加盖公章的有效营业执照复印件。第九条 对于审查中发现的合规问题，资产管理总部应当予以充分解释或按照要求修订交易结构或约定，但最终以合规部的意见为准；对于项目中涉及的风险控制措施等问题，资产管理总部与合规部意见不一致的，由公司总经理或风险管理委员会决定。第十条 项目审查材料

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