私募基金公司风险决策委员会工作制度

1、风险决策委员会工作制度第一章总则一是建立公司风险管理和内部控制系统，提高企业风险预防和控制能力，确保公司顺利健康运行，以合法性、安全和盈利性为基本原则，根据公司章程制定牙齿制度。第二条公司风险决策委员会对公司董事会负责，在公司董事会的领导和权限下工作，从专业的角度评估公司工作类型的风险，进行公司工作项目审查，通过投票进行表决，提出审计评价意见。第三条在议事过程中，风险决策委员会应坚持集体审议、充分论证、独立表决的审议决策原则。追求科学缜密的决策，了解预防风险，实现预期效果的决策目标。第二章人员配置第四条风险决策委员会委员以董事长提名的形式在董事会上通过讨论产生。第五条风险决策委员会设置两个召集

2、人，召集人召集并主持委员会会议。第六条风险决策委员会由委员和候补委员组成。委员参加会议，发表独立意见，行使投票权。候选人委员可以参加会议发表独立意见，一般不行使投票权，委员缺席会议，候选人委员将补充。风险决策委员会的任期为一年，任期届满后可以连任，委员离职后，董事会按照上述第4条规定补充委员数量。第七条风险决策委员会设置一名秘书，主要工作如下。1.负责风险决策委员会的日常工作联系工作。负责会议组织材料的准备。负责会议记录、会议决议和其他文件的整理和编写。4.风险决策委员会承认的其他工作。第三章工作职责和专业要求第八条风险决策委员会委员和候补委员的具体工作职责：1.审查项目申报资料、风险控制报告

3、、盘点记录等，分析项目问题。2.对项目中存在的问题或疑问，在风险决策委员会会议上向项目报告者提问。3.参与风险决策委员会会议讨论，指出项目升级的主要风险点，研究风险规避和预防措施。4.从专业角度提出明确的审查意见，根据对项目自身风险和利益的判断进行表决。5.定期追踪决议的执行情况，检查中发现违反决议的情况时，要求和敦促有关人士改正。6.定期回顾并总结决议的实施及实施效果。第九条风险决策委员会委员和候补委员必须熟悉公司业务，具备相关专业知识。1.非常熟悉风险管理领域及品种交易规则。2.熟悉货币政策及海岸人民币和海外人民币的交易特征。3.熟悉国家qf、qfii、qd等相关政策和中继贸易。4.熟悉现

4、行和基本交易原则和套利规则。熟悉现货物流、仓库、运费等计算。熟悉场内场外选项操作原理。了解风险管理公司的监管政策。8.了解国家会计和银杏间工作。第十条风险决策委员会委员可以就项目相关问题进行有益的交流或讨论，但要独立决策进行，不受别人的不当影响。严禁以任何形式影响风险决策委员会会议和其他委员的表决。第四章责任权限第11条风险决策委员会决策范围和原则：1.合作保险、合作交货、仓库更换、点式价钱咨询服务、金融服务和融资租赁服务、票据服务、标准仓库服务等无交易风险的期货服务项目张俪和支持2.暗示谨慎的决策交易风险的初级交易类项目(例如，当前套利、内外套利、交叉品种套利、服务、立即购买、企业闲置资金服

5、务等)；3.支持但必须慎重决策的风险管理项目(例如场外选项销售、现货转口贸易等)4.不能进行有效风险监控的信用风险项目(如非标准仓库业务，除特别批准外)。第十二条风险决策委员会采取项目类型和项目制度行使职权。第十三条对风险控制、业务流程明确性、公司熟悉的业务类型，以项目类型申报。具体过程如下：(1)业务部向子公司风险控制部提交报告要求，并提交业务类型申报的相关资料，包括业务制度、业务流程、风险控制措施、项目运营计划、资金预算、资金使用效率、业务规模、项目所有者等。(二)子公司风险控制部整理工作类型的相关资料，向风险决策委员会提交申报材料，提交召集会议申请书。(3)风险决策委员会召开会议，审查该

6、业务类型的计划、进程、风控制措施，根据风险评估、风险评估结果批准该业务类型的执行，并指定被许可方和权限范围。(4)对于牙齿项目类型，子公司在审批范围内按照决策制度和流程进行业务。第十四条对于风险高、业务流程复杂或者公司不参与的业务，以项目方式申报。具体过程如下：(一)事业部向子公司风险控制部提交申报要求，并提交项目申报的相关资料，包括项目操作程序、运营方式、风险控制措施、可能的最大风险、合作伙伴的尽职调查等。(二)子公司风险控制部整理项目相关资料，向风险决策委员会提交申报材料，提交召集会议申请书。(3)风险决策委员会对牙齿项目的流程、运营方式、可能的风险、可承受的最大损失等进行全面评估，从专业

7、角度发表独立意见，对项目风险和利益做出充分判断，然后进行表决。(四)子公司根据表决决定项目执行/执行渡边杏。第十五条风险决策委员应当考虑以下事项：(a)合作单位的白名单；(二)建立等级决策审批体系，明确各级投资限额和风险限额；(3)仓库储备率和结构、重大投资项目、运营战略等的集体决策(四)对项目运行过程中发生的重大危险事故及时召开临时会议，制定应急计划。(五)处理董事会批准的风险管理和与内部控制管理相关的其他事项。第五章会议的举行和安排第十六条风险决策委员会会议分为定期会议和临时会议。定期会议要按季度举行，主要是跟踪公司的业务发展、项目进度，对公司的整体经营状况和经营风险进行综合评价。第十七条

8、风险决策委员会会议在会议召开前三天(临时会议提前一天)通知各与会委员和应邀的人员。第十八条危险决策委员会会议必须有三分之二以上的委员参加才能举行。第十九条会议由召集人主持，召集人因故不能参加会议的时候，可以书面向其他委员主持。风险决策委员会会议可以通过电话会议或书面签字决议的方式举行。第二十条风险决策委员会会议的筹备工作由风险决策委员会秘书负责，会议前将相关项目资料分发给将参加会议的各委员，并通知出席会议的代表。第二十一条公司风险控制部负责对要报告的项目资料的合规性和项目风险的审查。法规遵从性审查包括对项目数据的完整性和法规遵从性的上报。风险管理部门对项目资料的真实性和准确性不负责任，但有权质

9、疑项目资料的真实性和准确性，并应提交项目风险控制报告。第六章程序和投票程序第二十二条必要时，风险决策委员会可以邀请公司其他董事、监事、高级管理人员、公司主要负责人、相关人员和外部中介机构参加会议。与会者没有表决权。第二十三条各委员有一票表决权，风险决策委员会除按照监管要求作出决议外，应制作会议记录，会议作出的决议或会议记录应牙齿通过5名以上委员(包括5人)。委员会会议表决采用投票方式，部分委员的缺席可以由候补委员补充并参与表决。第24条会议程序：(a)项目负责人具体陈述并介绍项目(b)风控制意见。包括公司评审员的意见和风险控制部门的意见。具体意见包括项目原因、项目计划、项目风险预防节目、风险解

10、决方法等。如果不同意牙齿项目工作，请说明否决的原因。(c)集体讨论。会议委员们项目进行全面协商和讨论，提出问题，阐明了个人观点。项目申请人或市场业务部门职员应接受会议提问并回答问题。不清楚的地方可以由相关部门负责人补充。(d)独立投票。各委员在项目陈述和集体讨论结束后，根据各自的分析和判断独立签署本人的意见，必要时说明理由。第25条风险决策委员会会议表决了记名投票方式。投票将设定同意票和反对票，危险决策委员会委员将渡边杏弃权。第二十六条风险决策委员会委员应当按照法律、行政法规及公司的相关规定结合自己的专业知识，独立、客观、公正地审查申请事项。如果认为项目申报的资金规模、风险暴露太大，危险决策委

11、员会决策、项目申报者同意的话，可以调整项目投资规模、风险暴露。第27条必须设置新的业务模式和主要项目、相应的业务或项目信用风险以及市场风险限制。第二十八条风险决策委员会会议主持人负责公布参加委员会委员的意见、讨论、风险决策委员会会议审议意见摘要、投票组织、宣读投票结果。风险决策委员会会议结束后，与会委员应在会议记录、表决结果等会议资料上签名确认，并提交工作底稿。第二十九条风险决策委员会审查通过的事项需要经董事会批准的，应当将整个审查结果资料提交董事会审议。第三十条申请事项未经风险决策委员会审查通过，项目申报人修改项目方案或提交新方案后，可以重新提交风险决策委员会审查。第七章会议决议和会议记录第三十一条各项议案获得规定的有效表决表后，危险决策委员会会议主持人宣布形成危险决策委员会决议。第三十二条风险决策委员会会议记录、表决结果、风险决策委员会决议、会议记录等会议资料在公司档案办公室保存，保存期限不得少于10年。第八章附则第三十三条在风险决策委员会决议的履行过程中，公司风险控制部应对决议的履行情况进行跟踪检查，如果检查过程中发现有违反决议的情况，可以向有关人员请求纠正并督促，如果有关人员不接受意见，可以向公司