私募基金（PE）公司合格投资者内部审核流程和相关制度_第1页
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文档简介

1、xx投资管理(深圳)有限公司合格投资者内部审计流程及相关制度为保护投资者权益和公司经营的合法合规性，特制定以下合格投资者审核程序及相关制度，请各部门遵照执行：一、私募基金暂行管理办法(以下简称暂行办法)第三章规定了合格投资者制度：1.根据不同的组织形式，单只私募股权基金的投资者人数上限也不同。暂行办法第11条规定，单只私募股权基金的累计投资者人数不得超过证券投资基金法、公司法、合伙企业法等法律规定的具体人数。私募股权基金采用有限责任公司组织形式的，投资者不得超过50人；采用股份有限公司组织形式的，投资者人数不得超过200人。采用有限合伙组织的，投资者人数应当在2人以上50人以下。除公司和合伙企

2、业外，如果其他私募股权基金只是作为产品存在，没有组织形式，根据证券投资基金法第88条，合格投资者总数不得超过200人。2.合格的投资者。除了员工被直接定义为合格投资者外，暂行办法中规定的合格投资者的资格高于投资集体信托要求的资格。暂行办法第12条规定，私募股权基金合格投资者是指具有相应风险识别能力和风险承担能力的单位和个人，单只私募股权基金的投资额不低于100万元人民币，并符合以下标准：(1)净资产。单位不低于1000万元人民币；(二)金融资产不低于300万元人民币或者最近三年平均年收入不低于50万元人民币的个人。这里规定的最低投资起点为100万元，并应满足上述三个物业标准。二.投资者承诺和声

3、明合格投资者需签署投资者风险揭示书和合格投资者承诺函，并满足以下条件：(1)自然人：一、金融资产不低于300万元人民币；最近三年个人平均年收入不低于50万元。上述条件至少要满足一项，投资者需承诺以下内容：“本次购买的资金来源合法合规，是我自己的资金，没有集资购买。”这里所指的金融资产是银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。(2)机构：符合条件：净资产不低于1000万元人民币；并承诺“购买产品的资金来源合法合规，是机构自有资金，不存在集资购买。”(3)合格投资者：a/社会保障基金、企业年金和其他养老基金、慈善基金和其他社会福利基金；b/依法制定并向基金行业协会备案的投资计划；c/私人基金经理及其员工投资于他们管理的私人基金；中国证监会规定的其他投资者；上述条件至少需满足一项，投资者需承诺“购买产品的资金来源合法合规，为机构自有资金，不存在集资购买”此外，要求投资者承诺：在特定情况下(如监管机构或基金自律组织的明确要求等)。)，投资者有义务提供相关金融资产或收益证明材料，并承担相关私募股权投资基金产品的投资风险。要求所有部门遵守上述制度。如有违反，将追究相关责任。如损害投资者的合法权益或给公司造成损失，应在法律责任范围内向投资者和公司支付赔偿。xx投资管理(深圳)有

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