资管子公司契约型基金托管管理制度

1、契约式基金托管管理制度第一章总则第一条北京市xxx投资管理有限公司(以下简称“北京市xxx”、“公司”)根据证券投资基金法，010，为了加强和标准化合同型基金托管业务管理人的运营管理，规范和完善公司合同型基金托管业务，降低成本，提高效率，增强核心竞争力，确保公司经营质量第二条本条款的主要内容包括适用范围、受托人选择系统、管理范围和内容、基金管理管理管理和监控、费用结算和保密。第二章适用范围第三条证券投资基金托管业务管理办法要求：私募基金应由基金托管人保管。公司管理的合同型私募基金委托均在管理范围内，并按照本管理管理制度的规定和要求执行。第三章基金受托人选择制度第四条私募投资基金管理人内部控制指

2、引中的要求：私募基金经理应建立健全的私募基金管理人选制度，确保资金的安全。基金受托人按照法律法规的规定以及基金合同的规定安全保管基金财产，处理清算交货，执行资产净资产审查、投资监督等任务。公司应在委托人接近前对委托人进行合理调查，私募投资基金管理人内部控制指引基金受托人以下条件的人可以接近3360(一)最近三个会计年度年末净资产均在20亿元以上，资本充足率等风险控制指标符合监管部门的相关规定。(2)有专门的基金管理部门，可以保证管理工作运营的完整性和独立。(三)基金管理部门聘用高级管理人员符合法定条件，取得基金就业资格的人员为该部门职员人数的二分之一以上。计划从事基金清算、会计、投资教练、信息

3、披露、内部审计监控等业务的从业人员不到8人，具备基金从业资格，其中会计教练等核心业务从业人员必须具备2年以上的管理工作经验。(四)有保障基金财产安全、保障基金财产完整性和独立的条件。(五)安全高效的清算、交付制度；(6)基金托管部门有满足销售需要的固定场所、独立的安全监控系统。(7)基金管理部门设有独立的管理技术系统(系统、应用系统、安全系统、数据备份系统等)。(八)完善的内部审计监控系统和风险管理系统；(九)近三年没有重大金融、财经违法行为。(十)经法律、行政法规规定及国务院批准的中国证券监督管理会、中国银监会规定的其他条件。第5条基金受托人的选择(a)设立甄选工作组满足上述条件的委托人进入

4、委托人选拔范围，公司采用公开招标、业务协商等选择方法。公司应成立基金管理人选拔工作组(以下简称选拔工作组)，认证第一个合作受托人，继续评估现有基金受托人的综合服务能力。选拔工作组应由公司法定代表人、风控合规干事等两人以上人员组成。(b)基金管理人选择程序1.相关部门将根据各管理人员的背景和实力情况、资格证书是否齐全、项目方案是否包括可提供的支持服务、管理运营维护服务详细程度、人员配置是否完成、报价等，依次进行审查后的综合评价和选择。基金管理人应以书面形式提交选拔申请，申请费应包括并仅限于以下文件：(1)基金管理人基本情况概述(2)基金资产保管系统说明(3)管理工作隔离和风险防范系统说明(4)信

5、息安全系统说明(5)交易清算支付系统说明(6)托管业务要求的可行性计划(7)提供外判服务能力的可行性计划(八)最近一年是否接受行政处罚或行政监督的说明(9)其他必要文件或说明2.基金管理人人选小组成员应充分审查申请资料，按标准人选计分，人选工作组负责摘要统计，负责实现“人选”标准，人选工作组形成书面意见，决议基金管理人的接近。3.选拔工作组可以根据选定结果，决定是否需要为现场答复或现场考察组织更多受托人。4.选拔工作组应定期召开对现有合作的基金受托人评价会议，根据现实情况结合公司自身发展的战略、方针、理念，从切实保障基金资产安全和基金持有人利益出发，继续进行对基金受托人的综合评价，做出现有基金

6、受托人合作的可持续性决议。(威廉莎士比亚、温斯顿、基金、基金、基金、基金、基金、基金、基金、基金、基金)第6条北京市xxx与选定基金受托人协商，开发战略合作价钱框架体系，选择符合北京市xxx产品设计体系结构、资金规模、投资方向等多种因素的受托人。第四章基金管理范围和内容第7条托管资产服务(a)托管资产、客户委托、受托人负责保管、会计等责任的资产(包括受托人的资金、证券、物理资产和证明)，以及存入其他机构的资金、证券、物理资产和证明。(二)对保管人保管的托管资产，保管人应当保证资产的安全。未经托管人保管的托管资产、托管人根据托管合同或其他形式约定，采取适当的验证手段，通过相关凭证的保管和验证履行

7、资产保管责任。(三)受托人对托管资产进行独立保管，对每个产品设置单独的账户，进行分科管理，确保托管资产和公司所有资产、中介客户资产和其他委托资产之间的独立。第8条账户管理(a)帐户类型1.托管业务专用资金帐户托管业务专用资金账户包括资产管理业务结算准备资金账户和资产管理业务专用存款账户等。托管产品的所有货币收支活动，包括投资、偿还和退出金额支付、收入支付、收购索赔、购买和参与金等，都通过银杏专用存款账户进行。2.托管资产资金帐户托管资产资金类账户包括产品管理账户、产品银行结算账户、产品证券资金账户、产品期货资金账户、产品信用资金账户、产品银行间市场债券结算资金账户、产品活期账户、定期存款账户等

8、。托管产品的所有现金资产都保存在资金类账户中。3.托管资产证券帐户托管资产证券账户包括a股证券账户、信用证券账户、基金交易账户、期货交易代码、银行间债券市场债券管理账户、实物资产账户等。托管资产的股票债券基金期货合约等资产都存放在证券账户中。(b)帐户管理1.资产管理部结算所(“结算所”)帮助客户处理与资产管理业务相关的各种账户开立、变更、卖方。开户、变更、卖方的重要资料原件交给资产管理部结算所，不能保管原件的，应当保存复印件。2.除许可证或交易结算完成外，没有管理员的书面指示，不得使用或处分帐户内的委托资金和证券。3.账户管理要符合工作岗位制衡原则，账户操作至少要设定经营，审查二级职位，同一

9、个人不能单独完成资金筹措，不能保证账户操作的安全。4.产品期货资金账户、证券资金账户、信用资金账户的银基体、银基体密码由结算所设定并保管。期货资金账户的资金筹措被分配为结算职位会员。5.产品银行结算账户、支票/定期存款账户的预约印章必须是托管产品印章和负责托管业务的人员。有限合资企业形式的私募基金等托管产品，如果使用经理公认或合资企业公认为托管产品印章，产品银行结算账户、支票/定期存款账户的预约印章应采用组合印章方式。预约印章包括至少一名管理人员管理工作专柜或管理工作负责人的姓名章，确保账户安全。6.产品银行结算账户打开网络银行结算功能，在合同有效期内，结算所保管和使用密钥。(c)账户登记1.

10、资产管理业务专用准备金账户：开设后，在规定的时间内，结算所按照相关规定，向中国证券监督管理委员会(“中国证券监督管理会”)申报登记。2.产品银行间债券市场债券管理账户：收到开户通知或卖方变更通知后，在规定的时间内，结算按产品管理人所在行业类型(见附表1:记录地)分别向中国人民银行上海市总部或经理登记地的中国人民银行分行申报。3.其他账户：结算所根据监督部的要求和相关规则的变化，在开设托管产品相关账户或变更取消者的情况下，是否需要账户申报和申报程序，是否需要申报，在规定的时间内完成账户申报。开立外币银杏账户的人应当及时向中国人民银行外汇管理局履行申报手续。(d)资金资产核查1.资金资产验证通过电

11、话银行、网络银行系统、银企直接系统、中国结算平台、银行对账单等，检查资产管理业务专用存款账户、资产管理业务结算准备账户、产品银行结算账户和产品支票、定期存款账簿中现金资产的余额及变动情况，确认账户是否一致。2.验证证券资产收到中国结算发送的交易清算文件和结算文件后，调查a州证券帐户和信用证券帐户的证券交易情况和馀额，确认帐户是否一致。验证其他资产实物凭证文件保存在专门保管库中，主要包括账户资料、票据、存款确认书、收购股份协议及其他重要合同、协议等。结算员额编制和管理实物证明登记册。登记簿的内容主要包括品种类别数量出纳时间等。4.异常处理结算工作在账面核查过程中，如果发现账不符合，要及时找出原因

12、并处理。(威廉莎士比亚，温斯顿，结算，结算，结算，结算，结算，结算，结算，结算)估价会计帖子在管理者账户确认过程中，如果发现检查结果不一致，应确认读取或读取资产管理业务管理系统中的交易数据、行情数据等是否正确，信息维护和处理是否正确等。如果资产管理业务管理系统未读取数据或读取有误，则必须重新读取正确的数据。如果信息维护和处理有误，则需要在资产管理业务管理系统中重新维护和处理相关信息。确认数据和资产管理业务管理系统信息正确后，再次执行评估清算，并与管理员再次确认。第五章基金管理和监测第九条保证委托人具备完整的能力、权限及监督机关要求的相关素质，接受本公司委托资金委托的委托工作。否则，由此给我们公

13、司、基金、投资者造成的损失都由委托人承担。委托人提供给我公司的所有资料和信息都是及时、真实、完整、准确、合法、重大的遗漏或误导。第十条在管理的业务过程中，对发现异常情况应立即报告，查明原因，根据问题的严重性与受托人协商，采取适当的纠正措施，必要时依法要求赔偿。第十一条北京市xxx有权监督受托人的托管行为。委托人对违反国家相关法规、合同型投资基金合同、合同型投资基金合同附件规定的委托行为，公司有权书面通知委托人改正，要求委托行为对我们公司、基金或投资者造成损害，并有权要求委托人赔偿要求。第六章基金保管费用结算第十二条合同型投资基金管理下的下列费用由投资者负担，由合同型投资基金财产支付。合同型投资基金费用按照法律法规及合同型投资基金合同的规定支出。基金各种费用的费率，计算方法以私募投资基金管理人内部控