国际经济学 第五章 现代国际贸易理论.ppt

1、,第 五章 现代国际贸易理论,1、传统国际贸易理论：古典和新古典贸易理论都是完全局限于完全竞争和规模报酬不变的理论框架，并且其研究对象局限于产业间贸易。有效地解释了发达国家与发展中国家进行贸易活动和不同种类产品之间的交换。 2、新贸易理论的诞生：但是“二战”结束以后，西方工业发达国家之间的产业内贸易日趋重要，并逐步在国际贸易中占据主要地位，产业内贸易占全球贸易量的比重已达到60%以上，这向传统贸易理论提出了严重的挑战。而要解释这些新的贸易现象，需要在分析方法和理论框架上有所突破，这导致了种种新贸易理论的应运而生。,2,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,本章内容安排：第一节 产业内贸易概述 第

2、二节 规模经济与国际贸易 第三节 外部规模经济与贸易模式 第四节 垄断竞争与国际贸易：异质产品产业内贸易 第五节 寡头垄断与国际贸易：同质产品产业内贸易(不讲) 第六节 双寡头贸易模型的扩展：相互倾销贸易模式(不讲) 第七节 需求偏好相似理论 第八节 产品生命周期理论,3,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,第一节 产业内贸易概述,一、产业内贸易的含义 产业内贸易：是指一个国家或地区在一定时期内，同一产业部门同时进出口同类产品的贸易类型。也就是说，这种贸易中的同类产品往往是双向流动的，比如，日本既向美国出口轿车，同时又从美国进口轿车的贸易形式。 二、产业内贸易的分类 1、同质产品的产业内贸易：

3、指那些价格、品质、效用、服务等都完全相同的产品，产品之间可以完全相互替代，需求交叉弹性极高，消费者对此类产品的偏好也完全相同。这类产品一般情况下是产业间贸易的对象，但由于市场区位、运输成本和季节因素影响等原因，也在相同产业中进行贸易。例如，西伯利亚地区如果需要大量钢材，从中国东北进口就比从处于欧洲地区的俄罗斯其它地区购买更为经济。,4,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,2、异质产品的产业内贸易：是指企业生产的产品具有区别于其他同类产品的主观上或客观上的特点。这种差别可具体表现在垂直差异（如质量性能差别、产品档次差别等）或水平差异（如规格型号差别、包装装潢差别、色彩、商标差别等）上。这些产品的

4、要素投入具有相似性，但不能完全相互替代。这些产品之间具有一定的替代性，但不能完全相互替代，消费者对此类产品的偏好也不完全相同，大多数产业内贸易产品都属于这类产品。 三、产业内贸易产生的原因 1、产品的异质性是产业内贸易的基础：如果不同国家相同产业部门的产品要进行相互贸易，那么这些被相互交换的产品一般情况下不是同质产品，而是存在着广泛的产品差别，完全同质的产品没有必要去相互交换和贸易。 2、需求偏好的相似性和多样性是产业内贸易的动因：产品的差别性只是为产业内贸易的发生准备了可能性条件，而产业内贸易的内在动力来自于不同国家需求结构的多样性和相似性，因此，产业内贸易理论与收入偏好相似理论是相互融通的

5、。,5,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,3、不同发展水平国家的需求重叠也是产业内贸易的原因：收入偏好相似解释了经济发展水平相近的国家之间进行产业内贸易的原因，但事实上，经济发展水平差异较大的发展中国家和发达国家之间也在进行产业内贸易，这是因为，经济发展水平不同的国家之间存在重叠需求。 4、内部规模经济是产业内贸易的主要利益来源：生产厂家之间的国际专业化分工越细，越有利于扩大生产规模，扩大市场规模，充分实现企业生产的内部规模经济效应。 四、产业内贸易程度的测定 经济学家们常使用各种产业内贸易指数(index of intra-industrial trade，简称IIT)来测度一个产业开展产

6、业内贸易的程度。 1、巴拉萨指数（Balassa指数）：,即一个行业的净出口占该行业进出口总额的比重,6,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,不存在行业内贸易,所有的贸易都是行业内贸易,2、格鲁贝尔劳埃德指数（G-L指数）,不存在行业内贸易,所有的贸易都是行业内贸易,即1减去巴拉萨指数,该产业内贸易指数与产业内贸易程度成反向关系。,该产业内贸易指数与产业内贸易程度成同向关系。,7,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,显然IIT指数的大小还在一定程度上与所界定行业产品范畴的宽窄有关； 当一个产业内的不同产品存在较大的不同质差异时，则可采用算术平均算法来计算其加总的产业内贸易指数（G-L指数）：,

7、而当要统计多个相近行业总体上的产业内贸易水平时，更可采用加权平均算法来计算其加总的产业内贸易指数（G-L指数）：,8,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,第二节 规模经济与国际贸易,“规模经济贸易学说”是美国经济学家保罗克鲁格曼（Paul Krugman）提出的，他认为，规模经济是产业内贸易的主要基础。该理论突破了传统理论中规模报酬不变的假设，以企业生产中的规模经济和世界市场的不完全竞争为基础，解释了第二次世界大战后增长迅速的工业国之间相同产业内的贸易现象。,一、规模经济的含义 规模经济（Economies of Scale）指由生产规模的扩大而导致的单个企业生产效率的显著改进或生产成本的大幅

8、节约，它是规模报酬递增结果的货币表现。,9,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,1、马歇尔外部规模经济（External Economies of Scale），英国经济学家马歇尔首先提出，是指单个厂商由该行业生产规模的扩大（同类产业厂商数量增加和行业总体产量增加）所获得的生产成本的节约或生产效率的提高。 产生的原因：外部规模经济主要是由于众多企业集聚在一起，可以实现经济信息、劳动力资源共享以及专业化分工带来的高效率生产等优势。,对应的市场结构：类似完全竞争继续,10,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,克鲁格曼（Paul R. Krugman, 1953年- ）小传 现年岁(2008)的保罗

9、克鲁格曼，是任教于美国普林斯顿大学的经济学家、纽约时报的专栏作家，他2008年10月13日被瑞典皇家科学院授予2008年诺贝尔经济学奖。 克鲁格曼年毕业于耶鲁大学，年在麻省理工学院获得博士学位。,11,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,年至年，他在白宫担任经济顾问。从年，克鲁格曼开始给纽约时报撰写专栏文章。从年开始，他一直在普林斯顿大学担任经济学和国际事务教授。他撰写过大量的经济学专著和论文，撰写和编辑的经济类书籍有多本，经济类论文超过篇。 他是一位天才式的人物。最受人瞩目的贸易理论家之一1978（？1979）年一篇关于垄断竞争贸易模型的论文使他一夜成名。1991年获得克拉克经济学奖2008

10、年获得诺贝尔经济学奖,12,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,惊人的预言家 对亚洲金融危机的预言使他名声如日中天 经济学的急先锋 敢于向任何传统理论开战 不可多得的大众经济学家 美国最重要的专栏作家 凯恩斯之后文笔最好的经济大师返回,13,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,2、张伯伦内部规模经济（Internal Economies of Scale），也称垄断竞争，这个概念由美国经济学家张伯伦首先提出来，是指生产差异化产品的单个厂商由自身生产规模的扩大所获得的生产成本的显著节约或生产效率的大幅提高。 产生的原因：细化分工，使工人在更大程度上实现专业化分工，提高劳动生产效率；采用更为精密先

11、进和专业化的机器设备，提高资本利用率；扩大生产规模，将固定成本、研发费用等大范围地分摊到更多的产出上，降低单位成本；提高经营管理水平和效率。 对应的市场结构：垄断市场,14,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,二、规模经济与国际贸易 1、机会成本递减与生产可能性曲线 机会成本递减时生产可能性曲线凸向原点,15,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,规模报酬递增时机会成本递减的原因： 假设当X等于某一产量时其机会成本dY/dX=2，并假设此时生产1单位X需要2个单位的生产要素，则此时增加的1单位X生产，Y部门必减少2个单位的生产要素，这2单位的生产要素能生产2单位的Y。 如果再增加1单位X的生产，

12、则需要的生产要素将小于2个单位（因为规模报酬递增，X产品的生产成本将下降），则Y部门要素的减少量将小于2个单位，又由于随着Y部门产量的减少，Y的生产成本将递增，因此Y的减少量将小于2个单位。因此随着X产量的增加，dY/dX将逐渐减小，即规模报酬递增时机会成本递减，同时也说明规模报酬递增时其生产可能性曲线将凸向原点。,16,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,2、规模经济与国际贸易的可能性 为简化分析，假定A、B两国拥有相同的生产技术和要素禀赋，同时生产X、Y两种产品（可以是同质产品，也可以是异质产品），这意味着两国的生产可能性曲线完全相同，两种产品的要素密集度相同；进一步假定两国消费偏好相同。

13、即有相同的无差异曲线；两国在生产两种产品上同时具有同等程度的规模经济（可以是内部规模经济，也可以是外部规模经济）。,17,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,Y,U2,A,B,N,M,X,U1,pA,C2,C1,封闭状态下，两国拥有相同的生产可能性曲线AB和相同的相对价格PA，进而拥有相同的生产消费均衡点C1和相同的福利水平U1。由于两国生产两种产品同时存在同等程度的规模经济，这意味着如果两国分工只生产其中一种产品，都会由于产量的扩大而带来平均成本的下降。,18,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,开放经济下，假设A国完全分工生产X供给两国使用，B国则只生产Y供给两国使用，即A国在A点进行生产

14、，B国在B点进行生产。再假定AB线斜率的绝对值为两国的均衡贸易条件，则AB线也就成了A、B两国的消费可能性曲线。显然，贸易后两国的消费均衡点为C2，两国的贸易三角形全等，即BNC2AMC2，两国均达到了更高的社会福利水平U2，即通过国际分工和贸易，两国的福利水平均有所增加。 上述分析说明，即使两个国家的经济条件完全相同，只要存在规模经济，通过专业化分工也能导致两国的福利水平都有所提高。事实上，只要至少一国生产某种产品具有规模经济，其他经济条件也不必完全相同，就能通过国际贸易使双方获益，模型的假设只是为了简化分析。,19,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,第三节 外部规模经济与贸易模式,一、基

15、本假设 （1）A、B两个国家、X和Y两种产品，且属于不同的行业。 （2）X、Y产品行业不存在内部规模经济，但存在外部规模经济。 （3）X、Y产品市场是完全竞争市场（外部规模经济对应的是完全竞争的市场结构），商品价格等于平均成本。 （4）两国消费偏好相同。 （5）A国在X上有外部规模经济，B国在Y上有外部规模经济,20,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,二、外部规模经济与贸易的可能性 横轴代表X产品行业的产量，纵轴P代表生产成本或绝对价格，ACA代表A国X产品行业的长期平均成本曲线，ACB代表B国X产品行业的长期平均成本曲线，在外部规模经济的作用下，随着X整个行业产量的增加，两国生产X产品的平

16、均成本曲线均向下倾斜，且假设ACA在ACB的下方。DW代表X产品的世界需求，SWA和SWB分别代表A、B两国独自生产X产品时X产品的世界总供给曲线。,21,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,SWA,P1,P2,1、标准贸易模式的确定 在开放条件下，若A国完全分工生产并出口X，则X产品的均衡价格、平均成本和均衡产量由该国的SWA、DW和ACA三条曲线的交点E2（X2，P2）确定。同理，若B国完全分工生产并出口X，则X产品的均衡价格、平均成本和均衡产量由该国的SWB、DW和ACB三条曲线的交点E1（X1，P1）确定。显然，P1P2，X1X2，这意味着E2点代表更高的消费和福利水平。这表明，在开放

17、经济条件下，A国生产并出口X，B国进口X就能使两国福利均有所提高。,X,P,X1,X2,ACA,ACB,SWB,E1,E2,DW,E1、E2是平均成本曲线的最低点 请看高鸿业西方经济学：微观部分,22,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,同样的，若B国在Y产品生产上拥有类似A国的优势，B国就可以生产并出口Y产品，参与世界贸易。这说明建立在外部规模经济基础上的专业化分工和国际贸易是可行的。 由于外部规模经济决定的市场环境近乎于完全竞争，且X和Y属于不同的行业，因此建立在外部规模经济基础上的国际贸易实际上是一种属于传统贸易理论框架内的产业间贸易（贸易产生的直接原因类似于斯密的绝对优势贸易理论，只不

18、过这里的生产成本优势是由外部规模经济产生的，而不是由劳动生产率的差异产生的）。,23,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,2、标准贸易模式的偏离 按上述分析确定的贸易模式确实能够有效利用各种市场和资源，提高世界福利水平。但事实并不总是这样理想，分工模式并不总是这样确定。现假设由于偶然因素或历史原因，B国首先建立起了自己的X产业，那么生产均衡点为E1，均衡价格为P1，均衡产量为X1。由于B国已经建立了具有外部经济性的X产业，又由于A国的初始进入成本很高，为P0，P0P1，于是A国面临很大的竞争压力，以至于无法建立X产业，尽管A国比B国拥有更大的潜在规模经济优势。,24,河南财经政法大学 国际经济

19、贸易学院,三、基本结论 1、外部规模经济可以导致专业分工和国际贸易。 2、外部规模经济导致的贸易模式是不确定的。 3、外部规模经济可能会带来一国专业化分工模式的“锁定”与可能的效率损失。 4、建立在外部规模经济基础上的国际贸易实际上是一种属于传统贸易理论框架内的产业间贸易。 5、不具有内部规模经济效应的产业可以通过外部规模经济效应参与国际专业化分工和国际贸易，中小企业生产的产品同样可以进入国际市场。 例如由沿海地区加工产业集聚造成规模扩大而形成的规模优势,25,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,第四节 垄断竞争与国际贸易：异质产品产业内贸易,内部规模经济对应着不完全竞争的市场结构，因此分析内

20、部规模经济对国际贸易的影响时，传统的贸易理论框架已不再适用，必须考虑不完全竞争的市场结构和厂商行为。然而不完全竞争贸易理论并没有一个统一的理论框架，这主要是因为不完全竞争的市场结构过于复杂，既有垄断竞争、寡头垄断、又有完全垄断以及介于不同垄断程度之间的市场经济状态，不同的市场结构中厂商的行为会有很大差别，因此无法在一个统一的模型或理论框架内研究。本节以经济学理论中相对成熟的垄断竞争模型为基础讨论产业内贸易问题。,26,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,一、垄断竞争市场特征 （1）市场进入有一定限制，存在较低的进入壁垒。 （2）厂商数量有限多个。 （3）每个企业内部都存在内部规模经济。 （4）

21、产品异质且种类繁多。 （5）产品的差异性使垄断竞争厂商在一定程度上可以控制产品市场价格。这意味着每个厂商面临的需求曲线都向下倾斜，因此，每个厂商都在某个品种上拥有一定的垄断力量，且其产品与其他厂商产品的差异性越大，其垄断力量就越强。 （6）消费偏好多样化。消费者认为可供选择的商品种类越多越好。 （7）每个厂商拥有的信息都是不完全的。 （8）产品种类不能无限制膨胀。因为市场规模是既定的，如果品种增加，就必须减小产量，规模经济就难以实现，平均成本也就无法降低。,27,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,二、垄断竞争贸易模型 国际贸易能够扩大市场规模的思想成为垄断竞争模型在国际贸易中运用的基础。在具

22、有规模经济的行业中，一国能生产的产品种类和其生产规模都受到该国市场规模的限制。但通过国与国之间的贸易，就能形成一个一体化的世界市场，显然世界市场比任何单个国家的国内市场都要大，因此，各国就能在一个更大的市场范围内从事某些产品的大规模的专业化生产，通过规模经济来降低生产成本，同时，通过进口自己不生产的产品来扩大消费者可消费商品的种类。 因此，如果国际贸易可以降低价格并增加可消费商品种类，贸易就是有利的。要证明国际贸易能够降低商品的价格和增加商品的种类，即可以提高贸易国的福利水平，只需证明，一个更大的市场能够导致较低的平均价格和更多的商品种类就可以了，也就证明了存在垄断竞争的行业可以进行国际贸易。

23、,28,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,1、模型的关键性假设 （1）假设一个行业由数家厂商组成，这些厂商生产有差异的产品，各厂商均是其特有产品的唯一生产者，但对其产品的需求却取决于同行业其它厂商生产的类似产品的数量及价格，即取决于行业的总产量和产品的平均价格。 （2）每个厂商生产的是与竞争对手有差异的产品。也就是说，购买该产品的顾客不会由于微小的价格差异而去购买其它厂商的产品，产品的差异确保每家厂商在行业中对它所特有的产品拥有垄断地位。 （3）每个厂商都不考虑自己产品的价格对其它厂商价格的影响。也就是说，即使各厂商在现实中均面临着竞争，但在我们的模型中像一个垄断者。,29,河南财经政法大学

24、 国际经济贸易学院,（4）假定这一行业的所有厂商都是对称的，即行业中所有的厂商所面临的需求曲线和成本函数完全相同，即需求曲线和供给曲线相同，因此均衡时，均衡价格和均衡产量也相同。 （5）每个垄断竞争厂商只生产一个品种的产品，那么厂商数量就和异质产品数量相等。 由于模型中假定各厂商均对称，因而生产均衡时，它们制定的价格相同。此时，各厂商的产出也都相等，即Q=S/n。,30,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,2、市场规模既定下厂商数和平均成本的关系 假定一个典型垄断厂商的需求函数为：,其中Q是某厂商的销售量，S是行业的总销售量，n是行业中的厂商数目，P是该厂商产品的销售价格， 是竞争者的平均销售

25、价格，b是用来衡量各厂商市场份额对其定价的敏感性参数。此需求函数说明，若行业中竞争者增多（即n增大）或自己的价格（ P ）提高，则该厂商的销售量就会减少；若行业中竞争者减少（即n减小）或竞争者的平均价格（ ）提高，则该厂商的销售量就会增加。 此函数就代表着是垄断竞争市场,31,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,假定厂商的平均成本为：,其中AC是某厂商的平均生产成本，F 是与厂商产量不相关的总的固定成本，MC 是边际成本，假定边际成本为一常数，即不随产量的变化而变化。即假定内部规模经济来自产量增加时，单位产品固定成本的下降。,32,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,因此，生产均衡时，平均成本

26、为：,此式说明，在其它因素不变情况下，行业中厂商越多，平均成本越高。其原因在于厂商数越多，则每个厂商的产量就越小，从而平均成本就越高。厂商数 n 与平均成本之间的正向关系可用下图中的CC曲线表示。,33,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,3、市场规模既定下厂商数和价格的关系,由厂商的需求函数：,可得价格函数为：,则边际收益为：,根据厂商利润最大化的原则（MR=MC）有：,生产均衡时有Q=S/n，将此式代入上式均衡价格函数可得厂商数与各自价格之间的关系为：,此式表明，行业中的厂商数（n）越多，则各厂商定的价格就越低，厂商数与价格之间的反相关系可用图中的PP曲线表示。,34,河南财经政法大学 国

27、际经济贸易学院,4、市场规模既定下均衡的厂商数和均衡价格 向下倾斜的曲线PP表示行业中厂商越多，各厂商的产品定价越低，因为竞争越激烈。向上倾斜的CC曲线表明，行业中的厂商越多，每个厂商的平均成本越高，因为由于内部规模经济的作用，厂商销量的下降必然导致其生产成本的提高。,35,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,CC曲线和PP曲线的交点E说明，此时，厂商的产品的价格（P2）正好等于厂商的平均生产成本（AC2），即每个厂商的利润都为0，所以整个行业的利润也为0，对应的厂商数为n2。如果厂商数量为n1，且n1n2，则厂商的定价P3会小于其平均生产成本AC3，厂商出现亏损，此时，必然有厂商不断退出该行

28、业，直到厂商数量减少到n2，垄断利润为0。因此，n2是该行业均衡的厂商数，P2是均衡价格。,36,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,5、市场规模扩大情况下均衡的厂商数和均衡价格 上面讨论了在既定市场规模下垄断竞争市场达到均衡时均衡厂商数量和均衡价格的确定问题，下面我们来讨论，如果市场规模扩大了，那么当垄断竞争市场再次达到均衡时，该行业均衡的厂商数量和均衡价格如何变化问题，要解决这个问题，实际上是要确定市场规模扩大后CC曲线和PP曲线问题。,（1）首先来确定市场规模扩大后的CC曲线 由均衡平均成本函数,37,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,可知，对于给定的厂商数n，随着市场规模的扩大，平均

29、成本就会下降，因为每个厂商的产量增加了。因此，市场规模扩大后的CC2曲线必然位于原来CC1曲线的下方，如下图所示。 （2）市场规模扩大后的PP曲线。由均衡价格函数,可知，市场规模S对该均衡价格函数没有影响，因此，市场规模的变化不会对PP曲线产生影响，即市场规模变化前后PP曲线不变，如下图所示。,38,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,平均成本曲线,n,0,C(p),CC1,市场规模扩大下垄断竞争市场的均衡,pp,E1,n1,P1,AC1,价格曲线,n2,P2,AC2,CC2,E2,CC1,CC2,39,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,显然，由上图可知，市场规模扩大后，当市场再次达到均衡时

30、，该行业均衡厂商数量为n2，均衡价格为P2，也就是说，市场规模扩大后，厂商的数量增加了，产品的销售价格下降了，由于每个厂商只生产一种有差异的产品，因此，消费者可以以更低的价格消费更多种类的产品。,三、基本结论 通过国与国之间的贸易，各国就能在一个更大的市场范围内从事某些产品的大规模专业化生产，通过内部规模经济来降低生产成本和销售价格，同时，通过进口自己不生产的产品来扩大消费者可消费商品的种类，两国都可以从中受益。,40,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,这种贸易模式和贸易利益的存在完全是因为内部规模经济的作用，至于具体的贸易模式如何确立，哪些国家生产哪些品种的产品，是不能确定的，这需要考虑到

31、规模经济的大小问题。这种贸易产品均是来自同一产业部门的异质产品，因此是一种异质产品产业内贸易。,41,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,第五节 寡头垄断与国际贸易：同质产品产业内贸易,本节以古诺模型为例阐述开放条件下的双寡头国际贸易问题。,一、古诺模型基本假设 （1）两个规模既定的国家A和B，且两国经济规模和要素禀赋相同。 （2）两国在某相同产业中，各自仅存在一个厂商（用A和B表示）。在封闭经济下该产业内的两厂商具有高度的内部规模经济（不考虑外部经济性），各国市场都是被单寡头垄断的，国内其他厂商不能进入该产业，而且生产要素不能跨国流动。 （3）两厂商生产技术相同，生产同一种产品，且完全同质，

32、为简化问题，假设边际成本均为0。 （4）两厂商面临相同的向下倾斜的需求曲线。 （5）两厂商遵循“古诺行为”，即同时进行产量决策，且依据对方的产量确定自己的产量。,42,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,二、封闭经济下一国单寡头垄断厂商的均衡,QA,PA,Q*,P*,0,QAE,MRA,PAE,假设A、B两国A、B厂商的最大产量为Q*，产品的最高定价为P*。MRA为A厂商的边际收益曲线，P* Q*为A厂商的需求曲线，其方程为：,E,43,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,在完全垄断条件下，A厂商按照MC=MR（利润最大化）的原则确定均衡产量和均衡价格，追求垄断利润。由于假定边际成本为0，则利

33、润最大化的产量QAEQ*/2，利润最大化时产品销售价格PAEP*/2。,相应的对于B国的B厂商也有，利润最大化的产量QBEQ*/2，利润最大化时产品销售价格PBEP*/2。,三、开放经济下双寡头垄断厂商的均衡,开放经济条件下，市场总规模扩大，两厂商可自由进入另一国市场，于是两国市场均变为双寡头垄断市场，每个国家市场上都有两个厂商A和B，他们因提供同质产品而存在竞争。但由于他们实力相当，谁也无法轻而易举地将对方挤出市场，只能通过猜测对方的产量来确定自己的产量，同封闭条件下的古诺模型（参见西方经济学）类似，两寡头厂商的博弈行为可以用反应曲线来表示，并最终确定均衡结果。,1、开放经济下，A国市场上A

34、、B两厂商的均衡产销量和均衡价格,44,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,贸易后，A国市场将变成一个双寡头垄断市场，对应于B厂商的每一个可能的产销量QB ，A厂商在A国都有一个最佳销量QA。据此我们可以求出A厂商在A国的反应曲线。,由厂商的需求函数,可求得A厂商的总利润为：,A厂商利润最大化的一阶条件为：,即,此即A厂商在A国的反应曲线，它表示A厂商在A国市场上的最优产销量是B厂商在A国市场上销量的函数。,同理，我们可以求出B厂商在A国的反应曲线为：,即B厂商在A国市场上的最优销量是A厂商在A国市场上的最优产销量的函数。,45,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,由A和B两厂商在A国的反应函

35、数可求出两厂商在A国的最优产销量，即两条反应曲线的交点为贸易后两寡头厂商在A国市场上的产销均衡点，分别为：,同时，再利用需求函数可求得A国市场上这种产品的均衡价格为：,2、开放经济下，B国市场上A、B两厂商的均衡产销量和均衡价格,同理，可求得贸易后两寡头厂商在B国市场上的均衡产销量也为：,均衡价格为：,因此，两国发生贸易后A、B两厂商的均衡产量分别为2Q* / 3 ，相应的均衡售价为 P*/ 3 。,46,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,3、结论,贸易后和贸易前相比，两厂商的产量都增加了，即由贸易前的Q*/2增加到贸易后的2Q* / 3 ，显然由于内部规模经济的作用，两厂商的生产成本都将下

36、降。同时，贸易后产品的均衡销售价格也下降了，即由贸易前的P*/2下降到贸易后的P*/ 3 。因此两国消费者可以以更低的价格消费数量更多的产品。一般情况下，消费者福利的增加要大于厂商垄断利润的减少，因此，通过贸易可以提高两国的净福利水平。,第五节 （完）,47,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,第六节 双寡头贸易模型的扩展：相互倾销贸易模式,在以上介绍的双寡头贸易模式中，两个厂商都是根据各自的反应曲线来确定产量，是一种产量竞争。而现实中同样的垄断条件下，还存在以价格为手段赢得竞争优势的策略，那就是出口倾销。 出口倾销是大型出口垄断厂商为了利润最大化的需要，在垄断国内市场并取得垄断高价的前提下，

37、以低于国内市场价格的方式大量出口，争夺国外市场的行为。 这种有目的的倾销通常是为了摧毁对方的同类产业，进而垄断对方市场。这种以产业损害为目的的倾销是WTO所禁止的，通常会遭致对方国的报复。报复的方法之一就是实行相同的策略也向对方实行倾销，这就形成了“相互倾销”。,48,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,一、基本假定 （1）国内和国外分别有一个完全垄断厂商，并且生产同质产品。 （2）两个厂商具有相同的边际收益曲线（MRd和MRf斜率的绝对值相同）和国内市场需求曲线（Dd与Df斜率的绝对值相同）。 （3）两个厂商具有相同的不变的边际成本（MC）。 在这种情况下，即使运输成本是零，也不会发生国际贸

38、易，没有国际贸易，它们的垄断地位就不会遭到挑战。但是，如果引进相互倾销的经营策略，两国的垄断结构就会被打破，有可能发生互利互惠的国际贸易。,二、图形分析,49,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,Q,Q,0,P,Qd,Qf,MRd,MRf,Dd,Df,MC,MC,Pd,相互倾销下国际贸易的可能性,在垄断条件下，本国垄断企业和外国垄断企业会根据利润最大化原则把产销量分别稳定在Qd和Qf水平，均衡价格均为Pd。如果本国垄断企业能够以Pe的价格（低于国内价格但高于边际成本）出口销售（QeQf）数量的商品，则国外市场的价格就会全面下跌到Pe水平，本国垄断企业就可以获得额外的净利润b，而外国垄断企业的总

39、利润损失是面积a ，显然一种损人利己的经营策略。,Qe,Pe,b,a,50,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,如果两国的垄断企业同时采取这种竞争策略，就会出现相互倾销的局面两个垄断厂商相互承担了降低销售价格的负面影响，但是两国的消费者则因为可以享受更低的价格而获益，而资源的配置效率也因为竞争的加剧而有所提高。然而，两国整体福利水平究竟如何变化，那要看相互倾销过程中垄断企业的利润损失之和是否小于由于竞争加剧和价格下降带来的消费者福利的提高和资源配置效率提高之和。如果前者小于后者，那么这种相互倾销的贸易模式就提升了世界福利。,需要注意的是，大型垄断企业进行出口倾销要想成功，必须具备三个条件：国内

40、必须具备不完全竞争的市场环境，倾销出口企业是价格的制订者而不是价格的接受者；国内市场与国外市场必须充分分隔，即国内其他人不可能从国外市场回购低价格出口的商品；垄断出口企业面临的国内需求弹性小于国外的需求弹性，即国内需求曲线比国外需求曲线更加陡峭。（实际上是三级价格歧视）,需求弹性大的市场制定较低的价格,第六节 （完）,51,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,第七节 需求偏好相似理论,一、理论假设 需求偏好相似理论放弃了传统理论中消费者偏好相同的假设，从而在要素禀赋理论的基本前提下，加入了以下两条基本假定： （1）需求偏好不同。假设一国之内，不同收入阶层的消费者偏好不同，收入越高的消费者越偏好

41、奢侈品、高档品，收入越低的消费者越偏好生活必需品。 （2）有效需求重叠。假设不同国家的消费者收入水平如果相同，则其偏好也相同；且收入水平越接近，消费结构也就越相似。,瑞典经济学家林德尔提出了需求相似理论（又称重叠需求理论）。需求偏好相似理论是从需求方面来解释产业内贸易成因的，从而在一定程度上也解释了基于规模经济的贸易具有不确定性的原因。,52,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,Q,y,P,yA1,A1,yA2,A2,yB1,B1,B2,yB2,国家之间的经济发展水平相似国家之间人均收入水平相似国家之间社会消费需求结构相似国家之间的产业结构和产品结构相似同类产品相互贸易的可能性。 三、林德尔模

42、型 横轴y代表收入水平，纵轴Q代表商品的质量等级。收入水平越高，所需商品的质量等级也就越高，OP线描绘了收入水平与商品质量等级的这种关系。,二、该理论的逻辑思想,53,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,假设A国的个人收入水平区间为yA1，yA2，所需商品品质等级范围为A1，A2，B国的个人收入水平区间为yB1，yB2，所需商品品质等级范围为B1，B2。质量等级在B1，A2区间的商品，在A、B两国都有需求（即重叠需求），是能够进行贸易的商品，所以，重叠需求是开展产业内贸易的基础。林德尔的模型说明，两国的人均收入水平越接近，重叠需求的范围就越大，有相同需求的产品就越可能成为贸易品，产业内贸易的可

43、能性就越大，该理论有效地解释了发达国家之间产业内贸易（尤其是制成品贸易）的普遍性和贸易量的巨大性。,54,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,四、理论简评,（1）需求偏好相似理论突破了其它国际贸易理论仅从供给角度研究贸易成因的局限性，侧重从需求角度探讨产业内贸易的基础，是对要素禀赋理论和其它产业内贸易理论的拓展和完善，同时也为贸易理论研究提供了新的思路和视角。 （2）需求偏好相似理论有效解释了第二次世界大战以来迅速发展的发达国家之间的产业内贸易现象，具有重大的理论和现实意义。,55,河南财经政法大学 国际经济贸易学院,（3）需求偏好相似理论主要是针对工业制成品贸易的。林德尔认为，初级产品的生产和贸易主要是由自然资源禀赋不同引起的，其需求与收入无关；而工业制成品的品质和等级差异明显，其消费需求与收入水平有很大关系。所以，林德尔认为HO理论只适合于解释初级产品，尤其是资源密集型产品的贸易方式，并不适合于解释制成品，尤其是资本密集型产品的贸易方式。发达国家之间制成品的贸易，以及贸易的种类、范围、流量等，则需要借助“收入偏好相似理论”来解释。,56,河南