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社会主义市场经济理论与实践 硕士研究生公共必修课 2008.9-2009.1 1 主讲教师： 王雪苓 电 话： 87355385 E - mail: 2 课程简介：本课程运用马克思主义经济学和现 代经济学的理论与方法，采用专题探讨的形式 ，着眼于中国转型期经济现象的解释、问题的 探讨和理论的分析，并强调经济学方法的学习 与运用。在必要的地方，我们还将涉及公共政 策的讨论和评价。 课时：54学时 3 导 论 一、关于本课程的几个基本问题 二、成长的烦恼：中国经济改革30年来成就和面 临的挑战 三、理解中国社会主义经济的三重基本维度 四、本课程准备讨论的主要专题 4 教学： 1. 互动：课堂讲解、专题讨论 2. 发展：理论演变、实践发展 3. 启发：逻辑推导、问题导向 一、关于本课程的几个基本问题 5 考核： 三个部分组成： 1. 讨论的参与和思考程度； 2. 平时论文的撰写水准； 3. 期末考试成绩 （尤其强调对基本原理、研究方法的掌握 程度及其利用这些解析现实问题的能力）。 一、关于本课程的几个基本问题 6 一、关于本课程的几个基本问题 倡导的学习方法 1.阅读概念形成 广泛性和针对性（外围知识） 2.善问真问题和伪问题（大胆假设） 3.思考相关性和逆反性（小心求证） 4.讨论或写作思维能力、表达能力（价值体现） 具体抽象具体 7 一、关于本课程的几个基本问题 推荐的部分书单 1. 杨小凯:当代经济学与中国经济中国社会科学出版社 1997年版 。 2. 孙立平：断裂：20世纪90年代以来的中国社会 社会科学文献 出版社 2003年版。 3. 读书杂志编：改革：反思与推进 生活.读书.新知三联书 店 2007年版。 4. 赫尔曼.E.戴利：超越增长：可持续发展的经济学 上海译文出 版社 2001年版。 8 一、关于本课程的几个基本问题 5. 张军：”双轨制”经济学：中国的经济改革（1978-1992）上 海三联书店/上海人民出版社 1997年版。 6.张维迎：企业理论与中国的企业改革北京大学出版社 1999年 版。 7. 林毅夫、蔡昉、李周：中国的奇迹：发展战略与经济改革 2002年版。 8. 经济学动态、经济研究、经济研究资料、经济学季 刊、经济学家茶座、社会学家茶座、中国社会科学文摘 、经济学消息报 9 二、成长的烦恼：中国经济改革30年来成 就和面临的挑战 中国当前已经、或至少正在走向大国经济，这是改革开放 之后经济的持续高速增长的一个客观结果。从国际经验来 看，大国经济形成均以一个较长时期经济的高速增长为基 础。 从总量的角度看中国经济已具有某些大国经济的特征。 总量角度：国内生产总值、进出口贸易量、 利用外资额度、外汇储备规模 10 年 份国内生产总值年 份国内生产总值 200611.119979.3 200510.4199610.0 200410.1199510.9 200310.0199413.1 20029.1199314.0 20018.3199214.2 20008.419919.2 19997.619903.8 19987.819894.1 198811.3 198711.6 19868.8 198513.5 11 据国家统计局2006年1月25日发布的公告，2005年 中国国内生产总值(GDP)达到18.2321万亿元人民 币，合2.262万亿美元，已是超过英国(2.03万亿 美元)，仅次于美国、日本和德国的世界第四大经 济体。 钢铁、煤炭、水泥、化肥、棉布和大部分主要农 产品的产量已经跃居世界第一位。能源消耗、发 电量仅次于美国，居世界第二位。 12 13 从货物进出口量的角度看，1978年中国货物进出口总 额从为206亿美元，2005年为14221亿美元，2006年为 17607亿美元，28年增长了86倍，中国进出口贸易额在世 界贸易中的排位由第32位上升为仅次于美国和德国的第3 位。 从利用外资额度的角度看，1984年中国利用外资额度为 13亿美元， 2005年为724亿美元，1979-2005年实际利用 外资额累计达8091.50亿美元，中国不仅是发展中国家吸 引外资最多的国家，而且在2002年超过美国成为最大的外 商直接投资流入国。 14 从外汇储备的角度看，1978年中国外汇储备额度 为1.67亿美元，2005年中国外汇储备为8188.72亿 美元，2006年2月，中国外汇储备规模达到8536亿 美元，超过日本（8520亿美元）成为全球外汇储 备第一外汇储备大国。时隔8个月，2006年11月， 中国外汇储备一举跨过万亿美元大关。 中国的经济增长趋势不仅在一定程度上破除了“ 克鲁格曼的悲观预言”，而且在一些国际机构看 来这种态势至少在短期还会延续下去。 15 16 17 处于人口红利期 18 19 20 21 二、成长的烦恼：中国经济改革30年来 成就和面临的挑战 从总量角度讲，中国已经、或者至少正在逐渐进 入大国经济的行列。但中国在形成大国经济并对 全球经济产生更大影响的同时，也不可避免地将 自己推向了备受瞩目、从而更需审慎行事的位置 。 从外部的角度讲，尽管中国无意于依靠大国经济 而谋求“全球霸主”的地位，但现有的主要经济体 却会对中国采取“合作且竞争”的态度。由此，中 国将会受到来自于域外经济体的更大影响和压力 。 22 二、成长的烦恼：中国经济改革30 年来成就和面临的挑战 （一）中国经济将承受域外的更大压力 中国在世界经济舞台上将扮演更加重要的角色， 中国的经济发展趋势与世界经济发展状况将更紧 密地联结在一起，中国对世界经济格局的影响力 将变得更为显著。 “当前世界经济正由两个“火车头”带动：中国小火车头和美国大 火车头，中国经济的增长趋势和结构变动会对世界经济产生巨大影 响。” (英)Economisit 23 二、成长的烦恼：中国经济改革30 年来成就和面临的挑战 在中国成为大国经济的过程中，有两种打量中国的眼 光 一种是肯定和赞赏的态度： “在人类经济史上，还从来没有过一个如此强大 的国家，有如此迅猛的增长并持续了如此长的时期 这种状况将为其他地区的发展提供机遇”。 （法）埃里克.伊兹拉莱维奇 24 二、成长的烦恼：中国经济改革30 年来成就和面临的挑战 另一种是否定和怀疑的态度： “中国经济仍将强劲增长，但对世界其他地区来说，那将不 再是非常善意的增长” （美）瑞银集团经济学家约翰.安德森 这两种态度代表了其他经济体面对中国走向大国经济情形的某种矛 盾心态：既希望充分利用中国经济发展为本国带来的机遇，又担 忧中国大国经济特征对既自身经济利益和既定世界经济政治格局 的可能冲击。 25 二、成长的烦恼：中国经济改革30 年来成就和面临的挑战 在这种矛盾心态作用下，加上与主要经济体在意识形态、地缘政 治等方面的差异，可以想象中国的大国经济将遇到前所未有的外 部压力、挑战和风险，中国经济的和平崛起必将在一个充满竞争 和挑战的外部环境中逐步推进。 域外压力的具体表现： 反倾销诉讼 汇率升值压力 知识产权诉讼 能源获取摩擦 华商域外财产和生命的风险 26 欧盟对中国鞋征反倾销税 2007年美对对我铜铜版纸纸征收临时临时 反补贴补贴 税 美国进口中国铜版纸数据 （资料来源：美国国际贸 易委员会数据网） 27 二、成长的烦恼：中国经济改革30 年来成就和面临的挑战 由于经济关联的程度存在差异，中国所遇到的国际经 济摩擦及压力主要表现在中美、中欧、中日等大经济 体之间。考虑到2005年中国人均收入仅是美国的3.6% ，则我们在经济起飞阶段就面临了人民币升值的压力 ，同时在经济起飞的劳动密集型产品生产阶段，在跟 美、日、欧等经济体的产业结构互补的情况下就发生 了较大规模的贸易摩擦。 28 29 二、成长的烦恼：中国经济改革30 年来成就和面临的挑战 可以预期，随着经济实力的不断增强和产业结构升级 速度加快，中美、中欧和中日之间的产业互补性将逐 渐减弱，竞争性将逐渐增强。 随着居民收入水平的提高，中国的能源需求量将 大幅度提高，这也将迫使中国与美、日、欧等主要能 源消耗经济体之间形成竞争关系。 30 二、成长的烦恼：中国经济改革30 年来成就和面临的挑战 上述竞争、以及对竞争的战略预期均可能促使域外主 要经济体强化对中国经济发展的制约。 中国将面临着更具挑战性和不确定的国际经济环 境，面临着来自于外部经济的更为广泛的影响和压力 。 中国在处理和域外经济关联问题时，必须引入多 元指标的价值评判机制，不能也不应只有单一的经济 利益的考量，国际政治经济学相对于标准经济学可能 更有解释力。 31 二、成长的烦恼：中国经济改革30 年来成就和面临的挑战 中国在成为大国经济的道路上，将不可避免地受到域 外经济体的更大制约和挑战，这可以称为大国经济“成 长中的烦恼”。对于这些外部压力，当然需要采取更为 务实、灵活和富有智慧的措施进行化解。但化解外部 挑战说到底取决于自身的发展态势，骨骼强健的人相 对于身体孱弱的人对病毒侵入更有抵抗力。 32 二、成长的烦恼：中国经济改革30 年来成就和面临的挑战 （二）中国大国经济正面临着内部结构性难题 中国的改革开放在总量层面上已取得了举世瞩目的成 绩，基于这点我们才有可能和资格去讨论所谓的大国 经济及其挑战问题，但改革开放并没有解决所有的问 题，经济体在一系列的结构性问题上还存在深化改革 的必要。对于中国的大国经济而言，总量上的显著绩 效和结构上的问题丛生正在形成某种失衡关系，对结 构问题的解决不仅决定着经济发展和社会进步是否具 有可持续性，而且也决定着大国经济是否能够继续保 持国际竞争优势。 33 二、成长的烦恼：中国经济改革30 年来成就和面临的挑战 难题一：从产业的角度讲，中国经济体存在着显著的 以农业为代表的传统部门和以工业为代表的现代部门 的二元经济结构反差，利用比较劳动生产率、二元对 比系数、二元反差指数等指标测度可以发现：改革开 放以来，二元经济结构并不是沿着一条平滑轨道在持 续转化，而是经常表现出波动、迂回、反复甚至强化 的趋势 。 34 二、成长的烦恼：中国经济改革30 年来成就和面临的挑战 难题二：从地区的角度讲，中国整体经济的快速增长 并没有伴随着理论预期的区域发展收敛倾向，在一定 意义上，改革开放之后各省区的经济差距以1990年为 拐点经过了一个“先减后增”的变化轨迹 。 35 二、成长的烦恼：中国经济改革30 年来成就和面临的挑战 难题三：从资源利用的角度看，中国改革开放之后的 经济高速增长是以资源的更高速度消耗为代价的。中 国的GDP增长能源弹性系数平均值在上世纪80-90年代 很低，仅为0.6，但这个比率在2000年后增加了1倍。 36 二、成长的烦恼：中国经济改革30 年来成就和面临的挑战 难题四从环境保护的角度看，中国改革开放之后的 经济高速增长同时带来了环境质量的持续下降，在片 面强调GDP和地方政府强制驱动的工业化和城市化过程 中，环境污染和生态退化已成为经济增长的一个伴生 物。水污染、空气污染、噪音污染不仅没有减弱，反 而有愈演愈烈的趋势。 37 二、成长的烦恼：中国经济改革30 年来成就和面临的挑战 难题五：从国内消费的角度看，中国宏观经济主要是 依靠投资和净出口而拉动的，最终消费率在改革开放 之后总体保持了持续下降趋势，国内消费对宏观经济 的拉动能力非常有限。 38 二、成长的烦恼：中国经济改革30 年来成就和面临的挑战 难题六：从贸易结构的角度看，改革开放之后，中国 采取了一种模仿小经济体出口导向型的模式来发展经 济，在“一切为了出口”和竞相引进外资的理念下， 按照比较优势理论，中国基本采用的是过度使用要素 、尤其是劳动力资源的粗放型增长方式，技术进步、 经济组织和经济制度等决定要素组合效应的因素在经 济增长中的作用非常有限。 39 二、成长的烦恼：中国经济改革30 年来成就和面临的挑战 难题七：从科层结构的角度看，改革开放之后，中国在中央和地 方的科层制结构中采取了一种经济分权的改革，地方政府更像是 具有“财政联邦主义”性质的组织机构。在以GDP为内核的政治绩 效评价体系下，围绕宏观调控、财税分割、环境保护等问题，中 央政府和地方政府由于利益不一致、信息不对称而存在着博弈， 地方政府往往对中央政策采取一种“选择性执行”的策略。 40 41 42 二、成长的烦恼：中国经济改革30 年来成就和面临的挑战 难题八：从产品提供的角度看，改革开放以来，中国 的商品市场已发展得比较成熟，要素市场的市场化程 度也在大幅度提高，这种情况已使私人品供给由“普 遍短缺”状态逐渐转向“总体平衡、局部过剩”状态 。然而，在公共产品供给和配置方面，改革并没有取 得显著的成效，尤其是与居民生活紧密相关、带有民 生性质和社会保障功能的公共产品改革不能令人满意 。 43 三、理解中国社会主义经济的三重基本维度 中国社会主义经济的一般性：发展中国家、转轨中国家 特殊性：大国经济 发展与转轨的双重背景 讨论中国经济问题的理论渊源和经验基础： 现代经济理论的本土化问题 成功经济经验的审慎对待问题 44 黄平：“北京共识”还是“中国经验”？ 究竟什么是具有中国特色的发展道路？我在最近去参加世 界历史科学大会的“东亚的另类现代性”专题讨论时，提出 了一个命题，其中包含了几层（比较“硬”的）意思：中国 （1）十几亿人在（2）近三十年的时间里，（3）平均以 高于8%的 GDP年增长率，并在此期间，使（4）近三亿 多农村人摆脱了赤贫，（5）二亿多（就地或异地）实现 了非农化，且（6）没有发生波及较大的内乱（革命、起 义、暴动、灾荒），也（7）没有导致较大规模的对外移 民、殖民、战争、侵略，还在发展中自我调整，（8）提 出了改变战略，走新的全面、协调、可持续之路，以（9 ）构建和谐社会，或者说，一个更加民主法制、公平正义 、安定有序、充满活力、人与自然和谐相处的社会。 45 三、理解中国社会主义经济的三重基 本维度 （一）中国：发展中的大国 发展从欠发达经济走向中等发达经济（面临结构转 化问题） 解释学科：发展经济学 大国人口、地域、历史 人口的重要性、空间的差异性、历史的继承性 解释工具：大国模型 与小国模型的区别 46 假设：一个经济体既没有人口增加，生产的产品是像 小麦和布料之类的有益物(goods)，而不是像交通堵 塞和环境污染等有害物(bads)，当该经济体发生了经 济增长，该经济体是否因此而获利? 通过建立小国和大国的模型分析得出，小国发生经济 增长后，它的福利会增加；对于大国而言，若经济增 长明显偏向于进口竞争行业(import-competing sector)，则经济增长可以提高它的福利，但是若大 国的经济增长偏向于出口行业，则经济增长会导致福 利减少。 47 开放条件下的内生创新模型（小国模型）： 研究贸易与内生技术创新及增长的关系（Grossman and Helpman,1991a） G-H小国模型认为，小国的创新活动仅在非贸易品部门发 生，最终产品按国际市场上外生给定的价格进行交易。在 G-H小国模型中，贸易与内生创新之间的关系是不明确的 ，只有当贸易使资源从制造业部门转移到R&D部门，贸 易才会促进创新和增长。 G-H小国模型还认为，当贸易政策提高了本国劳动密集型 产品的相对价格或降低了本国人力资本密集型产品的相对 价格时，贸易政策就会促进创新。在G-H小国模型中，贸 易对福利水平的影响主要取决于中间品产量的变化，只要 贸易政策鼓励了中间品的生产，则就有利于福利水平的提 高。 48 开放条件下的内生创新模型（大国模型）： 研究贸易与内生技术创新及增长的关系（Grossman and Helpman,1991a） G-H大国模型认为，贸易促进了知识的国际溢出，激发了 创新者之间的竞争，减少了研发活动中的重复劳动，提高 了R&D部门的总生产率。在技术存在国际溢出时，两个具 有相似要素禀赋的国家间的贸易必定会提高每个国家的创 新与增长率。 G-H大国模型还考察了两种特殊情形：（1）非熟练劳动力 禀赋丰富的国家可能因为贸易而专业化生产传统产品，从 而使总产出增长率下降；（2）贸易有可能使人力资本禀赋 丰富的国家从事R&D活动的动力降低，尽管如此，贸易使 该国居民提供了消费国外创新产品的机会。 49 理解中国大国经济应警惕的几种假设 对于中国民众而言，在理解中国大国经济时尤 其要警惕几种不恰当的假设。警惕这些假设， 可以使我们在一个更为确切的坐标系中，更为 清楚地意识到中国的大国经济的真实处境和未 来努力方向。 50 理解中国大国经济应警惕的几种 假设 假设一：总量化假设，即只从经济规模的角度看待中 国的大国经济，而忽视了中国人均国民收入依然较低 的事实、以及由这个事实所引发出的各种潜在经济和 社会效应。 假设二：单向化假设，即只意识到中国作为大国经济 对世界经济的影响力，而忽视了其他经济体、尤其是 美欧日等主要经济体对中国发展的制约和压力。 51 理解中国大国经济应警惕的几种 假设 假设三：持续化假设，即认为中国完全可能按照现有 的增长趋势持续发展下去，而忽视了资源、环境、社 会利益分化以及域外经济风险对经济发展所带来的不 确定性。 假设四：同质化假设，即认为国内不同人群、区域和 行业的经济发展具有同样的水平，而忽视了中国作为 大国经济中不同人群、区域和行业经济发展的差异化 特征。 52 理解中国大国经济应警惕的几种 假设 假设五：超然化假设，即认为中国作为最大 的发展中国家在未来会以较大的优势继续领跑 ，而忽视了印度、巴西、俄罗斯等大国的对中 国经济所形成的竞争态势。 53 理解中国大国经济应警惕的几种 假设 由中国大国经济的潜在挑战以及应对举措推演开来，中国的经济 发展将在多维度展开，并应该采用多维度指标度量，必须将“经 济人假设”更多转变为“社会人假设”，必须将社会公平和正义 引入到效率追求中，必须考虑不同人群差异化的、非经济的甚至 相互抵牾的需求，必须在衡量改革成就时考虑经济学指标和社会 学乃至社会心理学指标的结合，必须将更多目光从强调市场自由 竞争的美国转向强调实施福利政策的北欧国家。 54 三、理解中国社会主义经济的三重基 本维度 （二）中国：体制转轨经济 转轨方向：从中央指令、高度集中的计划经济走向 分散决策、自由选择为特征的市场经济体制（市 场化改革） 转轨的动因、方式和效果 解释学科：转轨（过渡）经济学 制度经济学、政治经济学、演化经济学 与新古典经济学分析框架的区别 55 新古典经济学分析框架 现代经济学的“主干和基石” 、“主流经济学”、经济学研 究的基本范式 、“经济学教科书的基本内容” 新古典经济学的关键词 人-欲望-需求-满足-手段-稀缺-选择- 配置-效率-最大化 （成本、收益、产出） 均衡分析方法（约束条件下求最大化） 1890年 马歇尔 经济学原理 新古典经济学的假定 完全竞争 完全信息 -信息-信息不对称-博弈 完全理性 个人主义的哲学传统：洛克、霍布斯 功利主义的哲学传统：边沁 制度给定（私人产权、市场经济） 56 资源的有限性和需求无限性之间的矛盾： 土地 劳动 资本 技术 时间 资源稀缺性需求无限性 自我成就需要 尊重的需要 社交的需要 安全的需要 生理的需要 冲突及 其化解 经济学 57 新制度经济学的理论和方法 制度经济学的革命 旧制度经济学与新制度经济学 交易费用理论 科斯：企业的性质1937 信息不对称 对经济人假定的修正 非财富最大化 有限理性 机会主义 产权理论 制度变迁理论 新经济史学 58 59 演化经济学（Evolutionary Economic） 的理论和方法 有限理性 考虑到决策者的认识和计算能力的局限性后，西蒙 指出理性的选择是有局限性的。 异质性与种群：对社会演变和发展的解释 a.变异机制：个体是如何持续不断地产生新的特征； b.竞争机制：新特征为什么有更强的生存和繁殖能力； c.遗传机制：个体的特征如何遗传下去。 时间的内生化 人类的经济活动方式不断发生着不可逆的变化 市场竞争具有双重功能：配置现存资源，筛选新 知识； 60 61 三、理解中国社会主义经济的三重基 本维度 （三）中国：人本主义回归 表征：从经济增长走向社会发展和居民福利水平的提高 中国社会主义的两重使命：解放和发展生产力； 实现社会公正与和谐 解释学科：福利经济学 效率与公平中国增长方式和发展理念的演变 中国借鉴对象的一个悄然转变：