最新证券从业资格考及答案试题及答案.docx

1、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。A准确 B客观C完整 D公平2、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。A委托人的高级管理人员B委托人的董事C委托人的监事D委托人3、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。A从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D风险监控人员不得承担客户资金托管业务4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。A委托人的高级管理人员B委托人的董事C委托人的监事D委托人5、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）。A督促上市公司按照上市公司治理准则的要求规范运作B督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况C督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况D督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务6、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。A内部控制制度B合规制度C人力资源状况D财务状况7、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A全体员工B经纪业务经办人员C证券经纪人D实习或见习人员8、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。A出示警示函B责令清理违规业务C监督谈话D责令改正9、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（）。A发行人B上市公司的董事C能够证明自己没有过错的财务负责人D有过错的实际控制人10、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。A弄虚作假B徇私舞弊C故意刁难有关当事人D不按规定履行报告义务11、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。A证券公司B公安机关C证券业自律组织D国务院证券监督管理机构12、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。A证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务B投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C根据中华人民共和国证券法，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴13、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（）。A研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告B投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性C研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息D研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告14、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。A准确 B真实C公正 D规范15、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。A充当证券买卖的媒介B提供咨询服务C直接买卖证券D擅自改变委托人的意愿16、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（）。A证券公司 B商业银行C期货交易所 D期货经纪公司17、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。A人员 B账户C信息 D资金18、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。A选择指定商业银行B客户变更指定商业银行C客户变更银行账户D客户撤销资金账户19、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。A存续期限不同B规模可变性不同C可赎回性不同D市场主体不同20、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。A公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的B公司合并的C公司转让主要财产的D公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的21、非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。A网络 B公开劝诱C说明会 D公告22、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（）。A成交量与成交价B开盘价与收盘价C持仓量与持有期D最高价与最低价23、下列属于资金账户管理内容的是（）。A证券账户的开户和销户B资金账户的开户和销户C开通客户交易委托品种D证券转托管24、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。A具有完全民事行为能力B具有中华人民共和国国籍C具有大学专科以上学历(教育部认可的)D未受过刑事处罚25、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A董事B监事C高级管理人员D境内分支机构负责人26、下列属于上市证券的是（）。A人民币普通股B基金券C人民币优先股D期货27、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。A行业的虚假陈述B自然人的虚假陈述C法人的虚假陈述D公司的虚假陈述28、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人B在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人C证券经纪商有义务为客户保密D证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务29、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（）。A主动消除或者减轻违法行为危害后果的B配合查处违法行为有立功表现的C受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的D其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的30、股东有权查阅、复制的内容是（）。A公司章程B股东会会谈记录C董事会会议决议D财会会计报表31、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。A股东以自身财产对公司债务承担责任B公司以全部财产对公司债务承担责任C股东以认购股份对公司债务承担责任D公司以未分配利润对公司债务承担责任32、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。A客体要件 B客观要件C主体要件 D主观要件33、“荐股软件”可实现的功能包括（）。A提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B提供具体证券