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制度化管理 流程化运作 标准化监管 加强内部专卖管理监督是坚持和维护国家烟草专卖制 度的本质要求，是行业持续健康发展的重要保证。作为国 家局加强内部管理监督工作联系单位成员，近年来，河北 白沙烟草有限责任公司在国家局和河北中烟工业公司的正 确领导下，始终把严格监管、注重自律摆在突出位置，不 断创新思路、夯实基础，使内部专卖管理监督工作取得了 明显成效。 高度重视 快速反应 国家局决定开展内部专卖管理监督工作后，河北白沙 紧密结合企业实际，快速行动，狠抓落实。公司领导强调： “专卖管理是关系行业改革发展的大事，要不折不扣地将 行业要求落实到位，取得实效。”公司上下快速行动，迅 速召开总经理办公会，专题研究专卖内管工作；迅速召开 动员大会，在全公司范围内进行总动员；迅速下发实施方 案，明确总体协调部门和落实要求；立即开展宣传和学习 活动，以橱窗、网站、电视台为载体，以组织学习国家局 领导讲话为主要形式，在公司内部广泛营造氛围，提高认 识，层层发动。 由于领导的高度重视和公司的周密部署，在对专卖与 工业企业关系的认识上，员工逐渐完成了由不认识到认识， 由认识到重视，由重视到高度重视的转变。与此同时，建 立起由公司、职能部门、专业部门组成的三级监管网络， 明确了专卖内管重点部门，建立了由一把手挂帅，各相关 部门分工负责，专卖内管办公室总体协调指导的工作机制， 形成了领导重视、机构健全、分工明确、责任清晰、层层 落实、齐抓共管的良好局面。 深入自查 强基固本 内部专卖管理监督自查是起点，应以此为契机，促进 企业管理工作更加规范。为了深入推进自查工作，河北白 沙将这一过程细化为“初步自查，回头再查，组织检查， 确认再查”四个阶段。初步自查阶段，明确分工、责任和 要求，划定部门自查范围，守土有责是前提。回头再查阶 段，强调必须完成“四核对”，即本部门报表与本部门报 告核对，本部门报表、报告与财务数据核对，总厂与分厂 报表、报告数据核对，企业与省中烟工业公司数据核对， 数据真实是保证。组织检查阶段，做到“方案、检查、协 调、考核”四到位，以严细为本，对自查质量进行验证和 确认，对不规范行为进行纠正和处理，严肃对待是根本。 确认再查阶段，以不留死角、不留尾巴、不留后患为根本 要求，再次对完成情况进行确认，持续改进是关键。 创新思路 持续深化 河北白沙狠抓基础，创新思路，以日常化管理为出发 点，以动态管理为原则，以循环管理模式为核心，深入开 展了以“三结合”为重点的定期审检工作。 “三结合”模式充分发挥了公司三级监管组织的职能 作用，做到了职责分明，环环相扣。一是部门自查与月度 报表相结合，做好日常统计，月度按要求报表，并由部门 对数据进行月查。二是公司职能部门的报表审核与抽查相 结合。由整顿办对部门月度报表进行审核与数据对接，并 针对关键性环节进行重点抽查。三是公司组织的定期审检 与持续改进相结合，为全过程规范运行建立有效的监管平 台。 “三结合”审检模式强化了职责，明确了要求，实现 了专卖内管的标准化、网络化。XX 年，河北白沙的审检工 作有 40 人次参加，提出、改进管理工作 10 项，有力地推 动了公司内管制度的有效贯彻和广大员工规范管理素养的 进一步提升。 夯实基础 确保长效 开展内部专卖管理监督工作以来，河北白沙十分重视 长效机制的形成，以制度固化模式，以制度促进自律和约 束行为，以制度的日常落实确保专卖内管长效机制的形成。 一是重视事前引导，提高广大员工的认识和素质。 专卖内管是一项关乎行业健康发展的大事，需要广大 员工不断提高认识、培养意识、增强责任感。一方面，公 司的宣传工作要持之以恒，公司上下思想要高度统一；另 一方面，要高度重视培训工作，通过部门组织、自主学习、 定期验证等多种形式，加强员工对公司制度的掌握程度， 公司内部依法管理、依规办事的氛围日渐浓厚。 二是重视规范行为，把事中自律作为监管的关键。 加强内管工作，自律是关键。自律的前提是制度体系 的完善和职责的有效分配。因此，夯实基础，使制度和流 程覆盖专卖内管的全过程至关重要。在这方面，河北白沙 从职责分配和制度体系两方面的管理入手，把自律渗透到 了广大员工的日常工作之中。 随着公司专卖管理制度体系的健全与完善，公司专卖 内管实现了标准化、规范化，为切实履行“责任烟草”、 “诚信烟草”、“和谐烟草”的庄严承诺奠定了良好基础。 三是重视事后监管，坚持以监管促规范。 事后监督是对专卖内管各环节合规性的验证，监督能 够发挥跨流程看问题、透过局部看全部的特性，从环节链 条发现问题，提出改进建议，但监督本身必须合规、做到 有章可依。为了全面履行公司的监管职能，加强对生产、 原辅材料、报废品的动态管理，公司对 15 项内部违规行为 规定了具体处理办法，对审检的方式和要点进行了明确和 固化。结合“三结合”审检模式的运行，初步建立了日常 化监督、考核、评价的监管平台，实现了制度建设-落 实审检-严格考核的全方位、规范化管理。 需注意的问题 专卖管理监督贯穿于工业企业生产的全过程。不断探 索加强有效监管的长效机制，建设“严格规范、富有效率、 充满活力”的现代烟草工业企业，需要注重以下几个方面 问题。 领导重视是前提。领导的重视程度决定工作的力度和 深度。河北白沙高层领导站在行业战略发展的高度，始终 把专卖管理监督作为内部管理的重点之一，从思想上重视， 并身体力行；从机构建设上重视，成立专职整顿办，配备 专职人员；从工作上支持，对各部门严格要求。 制度建设是保障。制度建设具有根本性、全局性、指 导性和长期性，是一切管理工作的基础。河北白沙把优化 流程、完善制度作为突破口，以有利于强化责任、有利于 依法经营、有利于强化管理监督、有利于加强内部控制为 原则，使专卖内管工作与岗位职责紧密相连，对专卖内管 各环节进行了规范，做到了管理有依据、工作有标准、监 管有措施。 标准化监管是重点。监管本身是否规范直接影响着监 管的质量，要以日常化监管为核心建立长效监管机制，其 前提是实现标准化监管。河北白沙创新思路，对监管的内 容、形式进行了规范和固化，特别是以公司本部与分厂联 合的方式开展互查，把质量管理的外审模式引入到了专卖 日常审检工作中，从而确保了审检结果的客观、公正。 狠抓落实是根本。制度体系建立后，落实至关重要。 落实首先体现在岗位日常工作之中，要实现标准化操作、 规范化运行，使制度落实始终贯穿于专卖内管的全过程； 其次，要以循环模式为主的审检工作推动落实。通过严格 审检，找出薄弱环节，以整改促进持续改进，以持续改进 促进员工进入自律的良好境界。 规范发展是目的。专卖管理监督的