2015年下半年安徽省基金法律法规：基金信息披露的原则和制度体系考试题

2015 年下半年安徽省基金法律法规：基金信息披露的原则 和制度体系考试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符 合题意） 1、_采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本计量。 A：首次发行未上市的股票 B：送股 .转增股.配股和增发新股等发行未上市股票 C：发行未上市的债券和权证 D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股 票 2、_属于证券投资基金合同的当事人。 A基金注册登记机构 B基金管理人 C基金托管人 D基金份额持有人 3、前台业务系统应具备的功能包括_。 A提供投资资讯功能 B对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能 C交易功能 D为基金投资人提供服务的功能 4、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是_ A：基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 B：从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高 C：目前我国大部分基金按照 1.5%的比例计提基金管理费 D：指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平 5、基金公司的股权结构安排必须坚持以_利益最大化和提高公司效益为基本 准则。 A：基金份额持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：基金监管人 6、封闭式基金的利润分配，每年不得少于_次。 A1 B2 C3 D4 7、在股票的一般分类中。按_，股票可以分为普通股票和优先股票。 A股东享有权利的不同 B是否记载股东姓名 C投资主体的性质不同 D流通受限与否 8、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请 材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生 之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。 A2 B3 C5 D10 9、基金销售监管的公平原则是指_。 A基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 B基金市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利 C对监管对象给予公正的待遇 D依法履行监管职权 10、OTC 交易的衍生工具的特点有_。 A不通过集中的交易所 B实行分散的、一对一交易 C通过各种通讯方式交易 D实行集中的、一对一交易 11、下列关于国家股的说法，错误的是_。 A国家股是国有股权的一个组成部分 B国家股可由国务院授权投资的机构持有 C国有股权原则上不可以转让 D国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 12、_所关注的是公司为赢得公众尊敬所作的努力。 A人员推销 B广告促销 C营业推广 D公共关系 13、下列行为中，属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有_。 A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 B采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C募集期间对认购费用打折 D擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处 理等方式变相降低收费标准 14、基金是一种_投资工具。 A：直接 B：间接 C：实业 D：债权 15、对于不收取申购.赎回费的货币市场基金，还可以按照不高于_的比例从 基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。 A：5 B：1.5 C：2.5 D：0.5 16、备兑权证通常由_发行。 A证券交易所 B投资银行 C上市公司 D央行 17、 、在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一 个无形机构。 A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金组织 D：基金份额持有人 18、保本型基金的缺点不包括_。 A保本型基金只有保本期到期后才能够获得本金保证或收益保证 B保本型基金有较高的机会成本 C保本型基金要承受通货膨胀风险 D相对股票基金，保本型基金收益的不确定性较大 19、实际运作中，决定债券型基金风险收益特征的关键因素是_。 A股票仓位的高低 B加权到期时间的长短 C利率的变动 D基金净值的大小 20、基金销售机构内部控制的目标是_。 A防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整 B保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 C防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投 资人资金的安全 D利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行 21、场内申购赎回 ETF 采用_的方式。 A：金额申购、份额赎回 B：份额申购、份额赎回 C：份额申购、金额赎回 D：金额申购、金额赎回 22、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有_。 A基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提 出书面提议 B当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金 托管人不得自行召集会议 C基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出 具书面决定之日起 60 日内召开 D代表基金份额 5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人 大会的，应当向基金管理人提出书面提议 23、_是国有股权行政管理的专职机构。 A股份有限公司 B中国证监会 C中国人民银行 D国有资产管理部门 24、开放式基金自基金份额发售之日起_个月内募集金额少于_亿元， 该基金不得成立。_ A3；2 B3 ；3 C6 ；2 D6；3 25、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会 另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_ A：2% B：3% C：4% D：5% 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以 上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定_。 A接受全部赎回 B拒绝全部赎回 C全部延期赎回 D部分延期赎回 2、根据_可以将基金分为如基础行业基金.资源类股票基金.房地产基金.金融 服务基金.科技股基金等 A：行业分类 B：投资风格分类 C：股票性质分类 D：股票规模分类 3、下列机构属于证券市场服务机构的是_。 A证券登记结算机构、证券投资咨询公司和资产评估机构 B会计师事务所、律师事务所 C证券信用评级机构 D证券交易所 4、连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括_。 A采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在 3 个工作日内，在至少 一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法 B接受全额赎回 C暂停接受赎回申请 D对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后 20 个工作日内 支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 5、下列关于记名股票特点的说法，正确的有_。 A转让相对简便 B便于挂失，相对安全 C股东权利归属于记名股东 D认购股票款项不一定一次缴足 6、基金市场营销计划的主要内容不包括_。 A目标市场和可能存在的问题 B人力资源和企业文化 C计划实施概要、市场营销现状 D市场威胁和市场机会 7、与银行储蓄存款相比较，基金的投资风险_银行储蓄。 A大于 B小于 C基本接近 D等于 8、_中最被广泛接受的是流动性偏好理论。它认为市场是由短期投资者所控 制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的 未来利率与流动溢价。 A：完全预期理论 B：有偏预期理论 C：市场分割理论 D：优先置产理论 9、开放式基金份额认购的收费模式包括_。 A前端收费模式 B网上收费模式 C后端收费模式 D网下收费模式 10、下列关于开放式股票型基金的说法，错误的是_。 A开放式股票型基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中 B非交易所交易的股票型基金每天只进行一次净值计算，因此每一个交易日 只有一个价格 C股票型基金的净值是由其持有的证券价格复合而成 D与其他类型基金相比，股票型基金的风险较高，但预期收益也较高 11、广义的有价证券包括_。 A货币证券 B商品证券 C合同文本 D资本证券 12、由于_的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真 实内在价值的估计值。 A未来收益 B账面价值 C年度预算 D市场利率 13、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为_。 A资本公积金 B股本账户 C盈余公积 D留存收益 14、全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的_。 A结构 B收益 C风险 D价格 15、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4 元/ 股，必要 的收益率为 8%，则该公司股票的理论价格为_元/ 股。 A32 B40 C50 D80 16、 、是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值 和计算依据。 A：基金份额净值 B：基金资产净值 C：基金资产总值 D：基金资产的估值 17、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是_。 A金额申购，金额赎回 B金额申购，份额赎回 C份额申购，金额赎回 D份额申购，份额赎回 18、_在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束 前，任何人不得动用。 A：封闭式基金 B：开放式基金 C：契约型基金 D：公司型基金 19、下列不属于基金销售客户服务规范的是_。 A基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人 B在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知 ，保证 投资人了解相关权益 C基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政 策 D宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为 20、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其 主要影响因素不包括_ A：借贷资金市场利率水平 B：筹资者的资信 C：债券期限长短 D：资金使用方向 21、深圳证券交易所于_开业。 A1990 年 7 月 B1990 年 12 月 C1991 年 7 月 D1991 年 12 月 22、基金信息披露的作用有_。 A有利于防止利益冲突与利益输送 B有利于投资的价值判断 C有利于提高证券市场的效率 D有利于防止信息滥用 23、基金销售机构应制定完善的资金