2015年陕西省证券从业《证券投资基金》：证券投资基金的运作方式考试试题

2015 年陕西省证券从业证券投资基金：证券投资基金 的运作方式考试试题 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、基金管理公司的收入主要来自_。 A自有资产的投资收入 B管理费 C基金资产投资收益 D基金资产利息收入 2、首次公开发行股票数量在_亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 A1 B2 C3 D4 3、基金管理人应在申购、赎回开放日前_个工作日在至少一种中国证监会指定 的媒体上刊登公告。 A1 B2 C3 D4 4、目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为 _。 A价格优先和时间优先 B平仓优先和时间优先 C价格优先和平仓优先 D申报优先和价格优先 5、下列各项不属于直接融资范畴的是_。 A股票融资 B公司债券融资 C国债融资 D向银行借款 6、根据监管条例规定，_有权制定“了解客户原则”和“适当性原则”的 具体的规定。 A中国证监会 B中国证券业协会 C证券交易所 D国务院 7、根据现行有关部门的制度规定，A 股现金红利派发日程中的除息日为 _日。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 8、国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是（） 。 A招商安泰系列基金 B南方避险增值基金 C华安现金富利基金 D南方宝元债券基金 9、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15 世纪，意 大利商业城市中的证券交易主要是_的买卖。 A债券 B股票 C商业票据 D国家债券 10、关于集中竞价交易系统，下列说法不正确的是_。 A集中竞价交易系统是保证证券交易正常、有序进行的物质基础和管理条件， 包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统 B信息系统发布网络通常由撮合主机、通信网络和柜台终端组成 C信息系统发布网络主要由交易通信网、信息服务网、证券报刊、英特网等 渠道组成 D监察系统的日常监控包括行情监控、交易监控、证券监控 (卖出情况)、资 金监控 11、下列属于可转换证券筹资特点是（） 。 A可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本 B可转化证券有利于资本结构调整 C大部分的可转换都是有抵押的债券 D利用可转换债券筹资的成本要低于普通股 12、中小企业板上市公司因年度报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表 范围内的公司除外)超过 1 亿元且占公司净资产值的 100%以上而被深圳证券交 易所暂停其股票上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额(合 并报表范围内的公司除外)不超过 5000 万元或占公司净资产值的_以下，可以 向深圳证券交易所提出恢复上市申请。 A50% B60% C80% D100% 13、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于_。 A投资管理方式不同 B风险控制程度不同 C收益率不同 D交易成本和管理费用不同 14、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是_。 A指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算 B指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 C企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 15、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向_申请保荐机构资格。 A中国证监会 B国务院 C证券业协会 D证券交易所 16、采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票 不得少于发行量的_%。 A20 B30 C25 D35 17、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日 起_个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离 任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。 A2 B3 C5 D7 18、Shibor 以（）家报价行的报价为基础。 A10 B12 C14 D16 19、下列关于债券的叙述正确的是_。 A债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而 非真实资本 B债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以作其他干预 C由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利 率肯定高于短期债券的票面利率 D流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通 的 20、证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的_，单独立户管理。 A商业银行 B金融机构 C证券公司 D工商银行 21、常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括（） 。 A简单(净值) 收益率 B预期收益率 C时间加权收益率 D算术平均收益率 22、新中国证券交易发展史上，最先开办证券交易的城市是_。 A上海 B北京 C沈阳 D大连 23、20 世纪早期，美国_州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A纽约 B新泽西 C华盛顿 D芝加哥 24、股票价格指数期货的出现主要是为了规避_。 A市场风险 B非系统性风险 C系统性风险 D违约风险 25、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常_。 A要求对公司的所有资产和负债进行评估 B对所有者权益进行评估 C仅对公司的无形资产进行评估 D仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估 26、ETF 的汉译名称为_。 A存托凭 B交易所交易基金 C上市开放式基金 D指数参与份额 27、根据 ETF 跟踪的指数不同，可以将 ETF 分为_ETF。 A股票型、债券型 B抽样复制型、完全复制型 C股票型、完全复制型 D抽样复制型、债券型 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、在深圳证券交易所，上市公司配股需缴付一定费用，但_免收费用。 A职工股 B国有股 C法人股 D高级管理人员持股 2、银行代理出纳的清算程序的特点不包括_。 A证券公司当会计、银行作出纳，各有分工，互相配合 B直接掌握客户的资金动态 C证券公司不必考虑现金的收付、送解银行或去银行提款等事务 D简化现金交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率 3、下列可以担任上市公司独立董事的人员是_。 A董事长的妻子 B持有上市公司已发行股份的 3%的股东 C了解企业财务信息的相关专家 D持有上市公司已发行股份的 15%的股东单位 4、根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的 最低注册资本不低于_亿元。 A0.5 B1 C2 D5 5、关于公募证券的特征，下列表述正确的有_。 A发行对象为不特定的社会公众投资者 B采取公示制度 C与私募证券相比，审核较严格 D投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者 6、某公司发行的每股普通股的市价为 16.8 元，认股权证的每股普通股的认购 价购价格为 15.2 元，若转换比例为 10 时，则该认股权证的内在价值是_元。 A1.6 B16 C31 D152 7、按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转 挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格 的_。 A3% B5% C10% D20% 8、情景综合分析法的预测期间是_年。 A24 B2 5 C3 5 D36 9、货币型基金的申购、赎回原则为_。 A未知价交易原则 B确定价原则 C份额申购、金额赎回原则 D金额申购、份额赎回原则 10、_不是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种 新型基金。 A平衡型基金 B交易型开放式指数基金 C货币型基金 D指数型基金 11、基金年度报告中，管理人报告的具体内容包括_。 A管理人及基金经理情况简介 B管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的展望 C管理人内部监察稽核工作情况 D对会计师事务所出具非标准审计报告所涉事项的说明 12、下列说法正确的是_。 A证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资 金数额均不得低于人民币 5 万元 B证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资 金数额均不得低于人民币 10 万元 C证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得 低于人民币 5 万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币 10 万 元 D证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得 低于人民币 10 万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币 5 万 元 13、中国证监会规定， （）可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。 A平衡型基金 B股票基金 C货币市场基金 D债券基金 14、证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是_ A时间优先 B价格优先 C客户优先 D委托优先 15、市场行为最基本的表现就是_。 A成交价 B成交量 C时间 D空间 16、下列关于无差异曲线说法错误的是_。 A不同的无差异曲线可能相交 B无差异曲线的位置越高，表示组合的效用水平越高 C不同的投资者具有不同的无差异曲线 D风险偏好不同，无差异曲线的形状有可能相同 17、下列哪几项属于记账式国债的特点_。 A可以记名、挂失 B可上市流通，流通性好 C期限有长有短 D上市后价格随行就市 18、开放式基金的代销是一种通过（）等代销机构销售基金的方法。 A银行 B证券公司 C保险公司 D财务顾问公司 19、回购交易到期反向成交时，由_电脑系统自动产生一条反向成交记录。 A证券公司 B交易所 C登记结算机构 D交易双方 20、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向_等窗口单位递交债 券发行申请。 A财政部 B中国人民银行 C国家发展和改革委员会 D中国证券监督管理委员会 21、上市公司所属企业如果申请境外上市，那么最近一个会计年度合并报表中 按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表的_。 A30% B90% C70% D50% 22、参加证券业从业人员资格考试需符合的条件不包括_。 A年满 18 周岁 B完全民事行为能力 C具有高中以上文化程度 D具有本科以上文化程度 23、战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于_。 A6 个月 B12 个月 C2 年 D5 年 24、以下属于简单估计法的是_。 A利用历史数据进行估计 B