2016年上半年山西省《证券市场》之证券交易所考试题

2016 年上半年山西省证券市场之证券交易所考试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符 合题意） 1、下列哪一因素是引起股市周期变动的根本原因_ A经济政策变动 B投资周期波动 C经济周期循环 D对外贸易波动 2、在股指期货套期保值中，通常采用_方法。 A动态套期保值策略 B交叉套期保值交易 C主动套期保值交易 D被动套期保值交易 3、我国证券法规定，在上市公司收购中，收购入对所持被收购的上市公司的股 票，在收购行为完成后的_内不得转让。 A12 个月 B24 个月 C6 个月 D3 个月 4、某结算参与人 3 月份买入 A 股股票总金额为 500 万元，3 月份交易天数为 22 天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为 20%，则 4 月份该结算 参与人结算账户中的最低结算备付金应为_万元。 A4.4568 B4.5455 C4.6926 D4.7866 5、公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为 _。 A股票股息 B财产股息 C负债股息 D建业股息 6、下列有关金融期货叙述不正确的是_。 A金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易 B在世界各国，金融期货交易至少要受到 1 家以上的监管机构监管，交易品 种、交易者行为均需符合监管要求 C金融期货交易是非标准化交易 D金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度 7、由于（）的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真 实的内在价值的估计值。 A市场利率 B年度预算 C账面价值 D未来收益 8、可转换债券都具有的双层的特征是_。 A债券和股权 B债券和期权 C权证和债权 D股权和期权 9、上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（） 。 A基金份额净值 B基金份额总值 C基金份额平均值 D基金份额市值 10、下列属于可转换证券筹资特点是（） 。 A可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本 B可转化证券有利于资本结构调整 C大部分的可转换都是有抵押的债券 D利用可转换债券筹资的成本要低于普通股 11、证券营业部不可以_迁址。 A同城 B同省 C跨省 D境内外 12、下列说法正确的是_。 A通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各 项支出增加，使得利润减少，引起股价下降 B通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各 项支出减少，使得利润减少，引起股价下降 C通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各 项支出增加，使得利润增加，引起股价上升 D通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各 项支出减少，使得利润增加，引起股价下降 13、投资者运用应急免疫策略管理其债券组合，组合当前面值 100 元，利率为 10%，要求在持有的 2 年内，组合的价值不能低于 115 元，1 年以后，当组合价 值为（）元时，需要采用利率免疫策略。 A104.5 B100 C97.5 D95.04 14、_是金融工程的核心内容之一。 A公司理财 B金融工具交易 C融资与投资管理 D风险管理 15、正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（） 。 A正式的商业和法律意义 B无限的商业和法律意义 C暂时的商业和法律意义 D有限的商业和法律意义 16、在招股说明书中，发行人应披露关联交易对其财务状况和经营成果的 影响。 A近 1 年 B近 18 个月 C近 2 年 D近 3 年 17、 证券发行与承销管理办法规定，目前在深圳中小企业板公司的首次公开 发行过程中，发行人及其保荐机构可以通过_直接确定发行价格。 A累计投标询价 B初步询价 C静态市盈率 D动态市盈率 18、_形式不属于自助委托。 A当面委托 B磁卡委托 C电脑自助委托 D远程终端委托 19、证券经纪商以_的身份从事证券交易。 A委托人 B授权人 C受托人 D代理人 20、证券投资基金市场营销涉及的内容不包括_。 A营销程序规范 B目标客户确定 C营销组合设计 D营销过程管理 21、根据证券投资分析理论，增长型行业的运动状态_。 A受经济活动总水平的周期变化影响较大 B受经济活动总水平的振幅变化影响较大 C受经济活动总水平的周期变化影响较小 D不受经济活动总水平的振幅变化的影响 22、证券公司可以接受（）家期货公司的委托，从事期货 IB 业务。 A1 B2 C3 D4 23、由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或 几个国家同时承销的国际债券是_。 A龙债券 B外国债券 C欧洲债券 D亚洲债券 24、根据关于股份有限公司境内上市外资股的规定申请发行境内上市外资 股的，发起人的出资总额不少于_元人民币。 A1 亿 B5000 万 C1.5 亿 D1000 万 25、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务 资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行_。 A审计 B稽核 C验资 D评估 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以 上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、根据深圳交易所的规定，开放式基金份额的赎回以_来进行申报。 A金额 B份额 C数量 D金额和份额一起 2、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到_人以上。 A50 B100 C200 D300 3、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是_。 A资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况 B资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况 C资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告 D资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令 4、目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有_。 A04 国债(10) B04 国债(11) C05 国债(1) D05 国债(2) 5、对基金信息披露质量的最低要求是（） 。 A通俗性 B真实性 C时效性 D全面性 6、次级债券由银行或保险公司发行，固定期限不低于（）年。 A3 B5 C10 D15 7、关于货币市场基金的信息披露，下列说法错误的有（） 。 A货币市场基金需要定期披露基金份额 B按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为三类，即封闭期的收 益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告 C当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超 过 0.5 时，基金管理人应当在事件发生之日起 5 日内就此事项进行临时报告， 至少披露发生日期、偏离度、原因及处理方法 D在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，应披露报告期内偏离度的绝 对值达到或超过 0.5的信息，包括事件发生的日期、偏离程度、进行临时报告 的披露报刊和披露日期 8、证券交易所决定终止股票上市交易的情形不包括（） 。 A公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件 B公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能 误导投资者 C公司正陷入法律纠纷 D公司最近 3 年连续亏损 9、公开发行可转换为公司股票的公司债券的条件之一是，股份有限公司的净资 产不低于人民币_元，有限责任公司的净资产不低于人民币_万元。 A3000；6000 B6000 ；3000 C6000 ；6000 D3000；3000 10、如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则 该项损失应在_上反映。 A评估报告 B附注 C法律意见书 D会计报表 11、下列证券中，容易受到购买力风险影响的证券为_。 A普通股 B优先股 C固定收益政府债券 D固定收益金融债券 12、在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位， 必须在当日下午_之前将资金补入资金交收账户。 A14 点 B15 点 C16 点 D17 点 13、_在推销保险产品的同时可以销售基金产品。 A直销 B基金超市 C网上交易 D保险公司 14、有关基金资产的估值，下列叙述不正确的是_。 A估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。经基金资产估值后确定 的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格，尤其是 计算开放式基金申购与赎回价格的基础 B估值的对象为基金依法拥有的各类资产 C在每一个营业日或每周两次或至少每月三次对基金资产进行估值 D对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允值。 估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易 市价确定公允值 15、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到 一个上市公司已发行股份的（）时，应当在该事实发生之日起 3 天内，向国务 院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。 A3% B5% C7% D10% 16、根据关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定，首 次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向_询价的方式确定股票发行价格。 A中国证券业协会 B证券交易所 C个人投资者 D中国证监会规定条件的机构投资者 17、新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发 行价格，并在 取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为_。 A招标购买方式 B承销购买方式 C同一价购买方式 D支付购买方式 18、股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于_。 A物权证券 B要式证券 C综合权利证券 D资本证券 19、境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司，应当经过_阶段。 A申请 B筹建 C批准 D开业 20、根据债券券面形态，债券可分为_。 A国债和地方债券 B政府债券、金融债券和公司债券 C零息债券、账息债券和息票累积债券 D实物债券、金融债券和公司债券 21、基金监管内容主要包括_。 A基金管理公司的设立、变更和终止 B基金托管银行的资格审核 C基金的设立、发行与交易、申购与赎回 D基金的广告与销售 22、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在 募集资金到账后_内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存 储三方监管协议。 A一周 B两周 C10 个工作 D15 个工作日 23、证券从业人员职业道德规范的内容包括（）四个方面。 A自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民 B大公无私、秉公办事、实事求是、认真负责 C一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法 D正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 24、以下关于可转换债券的叙述，正确的是_。 A可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券 B可转换债券具有债权和收益权的双重性质 C可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票 D可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息 25、关于个人