2016年上半年山西省证券从业《证券发行与承销》：上市公司新股发行基本条件考试试题

2016 年上半年山西省证券从业证券发行与承销：上市 公司新股发行基本条件考试试题 一、单项选择题（共 23 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、单独或合并持有证券公司 5%以上股权的股东，不可以向股东会提名_。 A董事 B经理 C独立董事 D监事候选人 2、_基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。 A保本 B伞型 C股票 D债券 3、当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（） 。 A摊薄 B增加 C不确定 D流动 4、在董事、监事的选举中，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实 行_。 A累积投票制 B普通投票制 C多数投票制 D少数投票制 5、不属于会计报表附注披露的内容有_。 A半年度报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计 B半年度报告要对人事变动的状况作出说明 C半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项 目 D半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关 联交易的披露期限也不同于年度报告 6、下列不属于证券经纪业务禁止行为的是_。 A挪用客户交易结算资金 B根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 C在批准的营业场所之外接受客户委托 D降低证券交易收费标准 7、附有可转换条款的债券是指_的债券。 A发行人有权提前赎回全部或部分债券 B申购人有权在指定日期内以票面价值卖回发行人 C按约定条件换成发行公司普通股票 D有权按约定条件购买发行公司新发行普通股票 8、关于基金会计核算，下列说法错误的是_。 A会计主体是基金管理公司 B会计分期细化到日 C会计年度为公历每年 1 月日至 12 月 31 日 D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融资产和金融负债 9、独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过_年。 A10 B6 C15 D8 10、证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资 成本的_计算风险资本准备。 A80% B90% C100% D120% 11、目前，ETF 认购资金冻结期间利息按_计算，在银行按季结息后划付给基 金管 理人。 A企业活期存款利率和实际冻结天数 B企业一年定期存款利率和实际冻结天数 C企业活期存款利率和实际交易天数 D企业一年定期存款利率和实际交易天数 12、债权人自接到合并通知书之日起（）日内，未接到通知书的公告之日起 45 日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。 A15 B20 C25 D30 13、上海证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的_。 A9:009:30 B9:15 9:25 C9:25 9:30 D9:109:25 14、波浪理论考虑的三方面因素中，_是最重要的，它是指波浪的形状和构造， 是波浪理论赖以生存的基础。 A股价的形态 B股价的相对位置 C完成某个形态所经历的时间长短 D股价的绝对位置 15、_是指进行开发性贷款和投资的国际开发性金融机构。 A国际投资银行 B国际商业银行 C国际开发机构 D国际金融组织 16、下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是_。 A根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格 B具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则 C具有 3 年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的工作经验 D具有关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 所要求的独立性 17、建业股息是_。 A公司当期盈利 B对公司未来盈利的预分 C公司的借款 D公司前期未分配利润 18、保荐机构应该建立并保存保荐工作底稿，保存时间不得少于_。 A6 个月 B1 年 C3 年 D10 年 19、营业部处置突发事件的原则以下不包括_。 A快速反应原则 B盈利首要原则 C重点保护原则 D疏导化解原则 20、股票价格指数是_，用以反映市场股票价格的相对水平。 A将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数 B将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数 C将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数 D将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数 21、股份公司成立日期为_。 A创立大会召开日 B发起人协议签署日 C中国证监会批文签署 13 D营业执照签发日期 22、从利率角度分析，_形成了利率下调的稳定预期。 A温和的通货膨胀 B严重的通货膨胀 C恶性通货膨胀 D通货紧缩 23、 公司法规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币_元。 A1000 万 B2000 万 C500 万 D1500 万 二、多项选择题（共 23 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、根据我国证券投资基金法的规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审 议决定的是_。 A提前终止基金合同 B基金扩募或者延长基金合同期限 C更换基金管理公司的高级管理人员 D更换基金管理人、基金托管人 2、下列对封闭式基金利润分配的描述，正确的有_。 A每年不得少于 1 次 B年度利润分配比例不得低于年度已实现利润的 90% C基金投资的当年发生亏损，则不进行利润分配 D封闭式基金一般采用分红再投资转为基金份额的方式分红 3、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有_。 A介绍业务资格申请书 B董事会关于从事介绍业务的决议 C公司章程规定该决议是由股东会或者股东大会做出的应提供股东会或者股 东大会的决议 D净资本等指标的计算表及相关说明 4、公开报价主要包括_。 A双边报价 B反向报价 C单边报价 D正向报价 E对话报价 5、发行人和主承销商必须在（）前将确定的发行价格进行公告。 A股票配售 B资金入账 C资金解冻 D网上发行 6、存托凭证一般代表（） 。 A本国公司股票 B外国公司股票 C本国公司有价证券 D债券 7、基金经营业绩包括_与基金未实现估值增值(减值)两部分，是一个能够全面 反映基金在一定时期内经营成果的指标。 A基金净收益 B基金经营业绩 C损益平准金 D期末可供分配基金收益 8、买入 LOF 申报数量应当为 100 份或其整数倍，申报价格最小变动单位为 （）元人民币。 A0.001 B0.005 C0.01 D0.05 9、双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参 与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内 连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的，_等交易要素。 A交付方式 B买卖数量 C清算速度 D结算方式 10、下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有_。 A工商企业 B金融机构 C个人 D政府及其机构 11、我国公司法规定，股份有限公司向_发行的股票应当是记名股票。 A发起人 B私人投资者 C法人 D社会公众 12、下列关于指数基金特点的描述正确的有_。 A基金因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太 低 B当价格指数上升时，基金收益增加；反之，收益减少 C投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波 动 D基金因收益随着即期的价格指数上下波动因而收益波动会很大，往往落 差很大 13、采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以_。 A限价卖出证券 B高于限价卖出证券 C低于限价卖出证券 D限价买入证券 14、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括_。 A警告 B罚款 C暂停其从事证券业务 D记过 15、富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业 务，该证券公司的注册资本最低限额为_元。 A3000 万 B5000 万 C1 亿 D5 亿 16、在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为_。 A共同基金 B单位信托基金 C证券投资信托基金 D集合投资基金 17、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是_。 A经济波动风险 B政策风险 C购买力风险 D经营风险 18、证券管理公司董事会在审议（）等事项，应经 2/3 以上独立董事同意。 A重大关联交易 B公司和基金审计事务 C聘请或更换会计师事务所 D基金半年报和年报 19、重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，上市公司董事 会应当对_发表明确意见。 A评估机构的独立性 B评估假设前提的合理性 C评估方法与评估目的的相关性 D评估假设前提和评估方法的法定性 20、按照行权的时间，可将权证分为_。 A美式权证 B欧式权 c百慕大式权证 D备兑权证 21、关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是_。 A登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传，必须含有风 险提示和警示性文字 B涉及基金产品的销售宣