2016年下半年江苏省证券从业资格《证券市场》：证券投资基金特点模拟试题

2016 年下半年江苏省证券从业资格证券市场：证券投 资基金特点模拟试题 一、单项选择题（共 24 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、严格意义上的 ETF 最早出现在_。 A纽约证券交易所 B多伦多证券交易所 C伦敦证券交易所 D芝加哥证券交易所 2、下列可以列入集合资产管理计划费用的是_。 A集合资产管理计划推广期间的费用 B管理人和托管人未履行义务导致的费用支出 C集合资产管理计划资产的损失 D集合资产管理计划运作期间发生的费用 3、可转换债券的理论价值是（） 。 A未来一系列债息收入的现值 B未来一系列债息收入与转换价值的现值 C未来一系列债息收入与转换价值的终值 D未来的转换价值 4、 上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行企业 债回购交易按_进行申报。 A证券账户 B资金账户 C席位 D交易所 5、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是_。 A证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证 券交易所 C证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管 D不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到 刑法的处罚 6、2005 年 3 月 25 日中国证监会下发的关于货币市场基金投资等相关问题的 通知(证监基金字200541 号) 规定：“当日申购的基金份额自_起享有基金的 分配权益，当日赎回的基金份额自_起不享有基金的分配权益。 ” A申购当日；赎回当日 B申购当日；下一工作日 C下一工作日；下一工作日 D下一工作日；赎回当日 7、企业短期融资券是指企业依照短期融资券管理办法规定的条件和程序在 银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过_ 的有价证券。 A90 天 B半年 C365 天 D2 年 8、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出 X 股票，申报价格和申报时间 分别为：甲的卖出价 10.70 元，时间 13:35；乙的卖出价 10.40 元，时间 13:40； 丙的卖出价 10.75 元，时间 13:25；丁的卖出价 10.40 元，时间 13:38。那么这四 位投资者交易的优先顺序为_。 A甲乙丙丁 B乙甲丁丙 C丁乙甲丙 D丁乙丙甲 9、 （）是自我整改的一种处置措施。 A托管、接管 B行政重组 C撤销 D停业整顿 10、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是_。 A风险控制制度 B员工自律 C公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导 11、某债券面值 100 元，年票面收益率 10%，到期一次还本付息，当前债券价 格为 95 元，到期期限为 2 年，则该债券到期收益率为_。 A15% B12 8% C11 6% D10% 12、_是决定产品生产成本的基本因素。 A专有技术 B由资本集中程度决定的规模效益 C低廉的劳动力 D优惠的原材料 13、 （）需要将市场划分为牛市和熊市两个不同的阶段，通过分别考察基金经理 在两种情况下的预测能力，从而对基金的择时能力作出衡量。 A现金比例变化法 D成功概率法 C二次项法 D双贝塔方法 14、技术分析为基础的投资战略是在否定_市场的前提下，以历史交易数据为 基础的调查研究模型。 A强式效率 B异常 C弱式效率 D中式效率 15、一般情况下，下列证券中，_是没有期限的。 A封闭式基金 B股票 C国库券 D可转换公司债券 16、关于证券交易所债券质押式回购的报价，下列说法正确的是_。 A沪、深证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同 B深交所国债回购交易最小报价变动为 0.05 元或其整数倍 C上交所国债回购交易最小报价变动为 0.05 元或其整数倍 D双方在报价时，直接输入百元面值债券的到期回购价 17、两税合并前内资企业的所得税率标准为_。 A20% B25% C30% D33% 18、 前次募集资金使用情况专项报告是上市公司_的必备申请文件。 A公司债券发行 B可转换公司债券发行 C首次公募股票并上市 D新股发行 19、道琼斯分类法将大多数股票分为_三类。 A工业、农业、商业 B工业、运输业、金融业 C工业、运输业、公用事业 D工业、公用事业、高科技 20、 （）不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查 豁免情况。 A重组亏损企业保障就业的 B具有领先科技成果的 C引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的 D可以改善市场公平竞争条件的 21、 证券投资基金会计核算办法规定，对未上市的股票估值、配股和增发新 股，按_估值。 A估值日收盘价 B除权价、配股价、增发价 C估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价 D除权前按零估值，除权后按当日收盘价或市场平均价 22、以下说法中，正确的是_。 A证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而增加 B关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低系统风险 C证券组合的投资风险低于市场平均风险水平 D组合管理强调构成组合的证券应多元化 23、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因 素的是_。 A经济周期循 B经济增长 C汇率变化 D大型国有企业的经营情况 24、 （）原则即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确 保内部控制制度的有效执行。 A健全性 B有效性 C独立性 D审慎性 二、多项选择题（共 24 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、偏股型基金中股票的配置比例一般为_。 A30% 40% B70%90% C40%60% D50% 70% 2、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括_。 A口头和书面警示 B约见谈话 C限制相关证券账户交易 D罚款 3、支付基金相关费用的资金清算属于_。 A交易所交易资金清算 B全国银行间债券市场交易资金清算 C场外资金清算 D场内资金清算 4、当 ADR1 时，一般表示_。 A多空双方谁也不占大的优势，市场处于均衡 B市场出现突发利好 C多方占优 D空方占优 5、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括_。 A制定和修改证券交易所章程 B选举和罢免会员理事 C审定总经理提出的工作计划 D审议和通过理事会、总经理的工作报告 6、关于证券发行注册制，下列说法不正确的是_。 A实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行 的证券资质优良、价格适当 B要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 C发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息 的真实性、完整性和可靠性承担法律责任 D发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监 管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准 7、下列不是封闭式基金与开放式基金主要区别的是（） 。 A份额限制不同 B交易场所不同 C价格形成方式不同 D反映的经济关系不同 8、根据证券法规定，以下属于内幕信息的有_。 A公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况 B公司遭受净资产 8%的重大损失 C持有公司 3%以上股份的股东将其持股全部出售 D公司分配股利或者增资的计划 9、上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是_。 A会员大会 B理事会 C董事会 D专门委员会 10、证券交易所质押式回购实行_。 A抵押库制度 B质押库制度 C扣押制度 D第三方看管 11、大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行，申报方式有_。 A意向申报 B成交申报 C双边报价 D定价申报 12、开放式基金在认购费用的收取上，目前的两种收费方式是_。 A前端收费模式 B分期收费模式 C后端收费模式 D净额费率 13、在发行准备工作已经基本完成，并且发行审查已经原则通过（有时可能是 取得附加条件通过的承诺）的情况下，主承销商（或全球协调人）将安排承销 前的国际推介与询价，下列各项中， （）不属于这一阶段工作的环节。 A预路演 B路演推介 C簿记定价 D分销 14、_是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情 况来评价基金经理择时能力的一种方法。 A现金比例变化法 B二次项法 C银行存款比例变化法 D成功概率法 15、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过_。 A最近 1 期末净资产额的 40% B最近 1 期末总资产额的 40% C最近 1 期末净资产额的 30% D最近 1 期末总资产额的 30% 16、金融互换交易的主要用途是改变交易者_的风险结构，从而规避相应风险。 A资产和负债 B资产 C负债 D资产或负债 17、公司发行境内上市外资股，应当委托经_认可的_证券经营机构 作为主承销商或主承销商之一。_ A国务院；境内 B中国证监会；境内 C国务院；境外 D中国证监会；境外 18、根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为_。 A全球性市场 B全国性市场 C区域性市场 D无形市场 19、设某公司权证的某日收盘价是 6.35 元，该公司股票收盘价为 28.00 元，行 权比例为 1，次日该公司股票最多可以上涨或下跌 10%，则其权证次日最大涨 跌幅价格为_元。 A9.85；2.85 B9.15 ；3.55 C9.85 ；3.55 D9.15；2.85 20、根据相关规定，证券公司应当在每个月结束后_工作日内向证监会、注册 地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。 A5 B10 C15 D30 21、证券是指各类记载并代表一定_的法律凭证。它用以证明持有人有权依其 所持凭证记载的内容而取得应有的_。 A权益；权利 B权利；权益 C利益；权力 D权力；利益 22、下列属于正常竞争行为的是_。 A季节性降价 B擅自使用他人的企业