2016年下半年湖南省证券从业《证券市场》：结构化金融衍生产品考试题

2016 年下半年湖南省证券从业证券市场：结构化金融 衍生产品考试题 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、国家持股是指_持有上市公司股份。 A国有企业资产管理部 B国有资产授权投资机构 C国家 D国有事业单位 2、 （）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。 A交易所交易资金清算 B场内资金清算 C场外资金清算 D全国银行间债券市场交易资金清算 3、首次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性质和频率，按照 （）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。 A大额和小额 B经常性和偶发性 C重要和非重要 D长期和短期 4、许多因素会影响债券的转让价格，其中最为重要的是（） 。 A市场利率 B股票价格 C市场汇率 D其他债券价格 5、对于契约型基金与公司型基金，下列说法不正确的是_。 A契约型基金和公司型基金在投资方式上是不同的 B契约型基金和公司型基金在法律依据方面是不同的 C契约型基金和公司型基金在组织形式方面是不同的 D契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是不同的 6、 （）在核算时并不直接计人费用类科目，而是反映在相对应的证券投资成本 中。 A基金管理费 B基金交易费 C基金托管费 D基金运作费 7、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展_。 A始终是审批制 B由审批制到核准制 C始终是核准制 D由核准制到审批制 8、一般情况下，本国货币升值，以出口为主的企业的股价将_ A上升 B下跌 C不受影响 D不确定 9、当收盘价、开盘价和最高价三价相等，而最低价低于以上三个价格时，就会 出现_K 线图。 A大十字星型 B光头阴线 C光头阳线 DT 字型 10、关于净经营收入理论，下列说法不正确的是（） 。 A该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是 不变的 B当企业增加债务融资时，股票融资的成本就会上升 C企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响， 以减少融资的成本和风险 D融资总成本随融资结构的变化而变化 11、关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是_。 A本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后 B本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 C本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债 D本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资 本的债券 12、20 世纪早期，美国_州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A纽约 B新泽西 C华盛顿 D芝加哥 13、某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为 5%和 9%，则优先股成本为（） 。 A5.26% B9.47% C5.71% D5.49% 14、外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外商投资企 业营业执照颁发之日起（）个月内转向股权的股东，或出售资产的境内企业支 付全部对价。 A1 B3 C5 D6 15、采用募集设立方式的股份有限公司，发起人应于股款缴足后（）日内主持 召开公司创立大会。 A15 B30 C60 D90 16、证券营业部员工的培训大体可分_。 A职前培训、在职培训、离职培训 B业务培训、专业培训 C在岗培训、离岗培训 D自学、专人辅导 17、金融期权交易中进行流通转让的对象是_。 A金融衍生工具 B股指期货 C金融期权合约 D金融期货合约 18、封闭式基金至少每周公告（）次资产净值和份额净值。 A1 B2 C3 D5 19、 （）规定：“拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控 等业务的执业人员不少于 5 人，并具有基金从业资格。 ” A 证券投资基金法 B 证券投资基金托管资格管理办法 C 中华人民共和国证券法 D 中华人民共和国刑法 20、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利 用职务违反交易规则的，责任应由_。 A其本人负责 B所属证券公司承担全部责任 C证券登记结算公司负连带责任 D证券登记结算公司负全部责任 21、对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可 图，此时称为_。 A实值期权 B虚值期权 C平价期权 D卖出期权 22、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为_。 A盈余公积 B股本账户 C公司资本公积金 D留存收益 23、发起人应在股款缴足后的_天之内主持召开创立大会。 A15 B30 C60 D120 24、_是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理 人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、 债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 A证券资产管理业务 B融资融券业务 C证券投资咨询业务 D证券经纪业务 25、关于证券经纪商的义务，下列表述不正确的是_。 A足额交存交易结算资金 B如实记录客户资金和证券的变化 C坚持了解客户的原则 D忠实办理受托业务 26、男，67 岁，上腹不适，体重下降 2 个月，CT 检查发现脾脏内多发病灶， 增强扫描呈结节样或不均质强化，最可能的 CT 诊断是 A脾转移瘤 B脾肉瘤 C脾血管瘤 D脾炎性假瘤 E脾梗死 27、关于人气型指标的内容，说法正确的是_。 A如果 PSY10 或 PSY90 这两种极端情况出现，是强烈的卖出和买入信 号 BPSY 的曲线如果在低位或高位出现大的 W 底或 M 头，是买入或卖出的行 动信号 C今日 OBV昨日 OBV+sgn今天的成交量(sgn+1，今日收盘价昨日 收盘价； sgn-1，今日收盘价昨日收盘价)。其中，成交量指的是成交金额 DOBV 可以单独使用 28、开立证券账户应坚持_的原则。 A合法性和真实性 B合法性和同一性 C同一性和真实性 D合法性和有效性 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易 规则是_。 A涨跌幅限制 B价格决定 C大宗交易 D报价方式 2、在超额配售权行使完成后的 3 个工作日内，主承销商应当在证监会指定报刊 披露的内容不包括（） 。 A发行人本次发行的股份总量 B发行人本次筹资总金额 C因行使超额配售选择权而发行的新股数 D从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用 3、下面各种策略中，交易成本最低的是_。 A买入并持有策略 B恒定混合策略 C恒定比例投资组合保险策略 D投资组合保险策略 4、股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照_比例分配。 A清算组的决定 B股东持有的股份 C股东出资比例 D浮动认缴的股份 5、我国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有 _行为。 A代理委托人从事证券投资 B与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议 6、上市公司应将年度报告备置于_。 A证券交易所 B公司所在地 C有关证券经营机构营业网点 D以上皆是 7、关于债券价格、到期收益率与票面利率之间关系的描述中，下列正确的是 _。 A票面利率到期收益率，债券价格票面价值 B票面利率到期收益率，债券价格票面价值 C票面利率= 到期收益率，债券价格= 票面价值 D票面利率到期收益率，债券价格票面价值 8、证券公司从事客户资产管理业务时，其投资比例应符合证券公司客户资产 管理业务试行办法的规定，下列说法中正确的有_。 A证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值 计算，不得超过该证券发行总量的 10% B证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券市值 计算，不得超过该证券发行总量的 10% C一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净 值的 10% D一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初 始募集资金额的 10% 9、承销金额在三亿元以下，成员在（）家以上的承销团，可设 23 家副主承 销商。 A8 B5 C10 D3 10、张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上 市的保荐工作。根据规定，在从事保荐工作过程中，张某的下列行为正确的是 _。 A为了能够让发行人证券能够顺利上市发行，指导其如何修改公司账簿 B一切按照公司负责人的意思行事 C朋友询问张某关于该公司的相关信息，因涉及公司商业秘密而被张某拒绝 D由于公司资本不符合上市规定，建议公司先行注资，等证券上市后再将注 资撤回 11、下列_属于基金定期报告。 A基金份额上市交易公告书 B年度报告 C半年度报告 D基金份额发售公告 12、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括_。 A有权拒绝接受不符合规定的委托要求 B有权对不符合市场行情的委托指令进行修改 C有权按规定收取服务费用 D对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券 或司法途径要求其履约或赔偿 13、可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担 保资金账户内的资金的情形有_。 A收取客户应当支付的利息、费用、税款 B按照本办法的规定以及与客户的约定处分担保物 C收取客户应当支付的违约金 D客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金 14、政府债券可分为_。 A中央政府债券 B政府保证债券 C地方政府保证债券 D地方政府债券 15、按_分类，有价证券可分为政府证券和公司证券。 A募集方式 B证券发行主体的不同 C证券所代表的权利性质 D是否在证券交易所挂牌交易 16、建立集中、统一的证券登记结算体制的重大意义是_。 A方便投资者开立证券和资金账户 B有利于制定统一的登记结算业务规则和流程 C减少资金占用，降低交易成本 D有助于从体制上防范和控制市场风险 17、外国证券机构直接从事 B 股交易的申请可由（）受理。 A证券交易所 B中国证监会 C国务院 D国家外汇管理局 18、龙债券市场是指在除_以外的国家和地区发行的一种以非亚洲国家货币标 价的公开债券市场。 A香港 B新加坡 C日本 D马来西亚 19、我国银行间债券市场存在的问题主要体现在_。 A不少债券品种交易次数很少，或者长时间根本没有交易 B某些债券品种开始时交易比较活跃，但此后交易越来越少 C某些交易价格只有一笔成交，不具备市场代表性 D不存在未公开的场外交易 20、收购人对收购要约条件作出重大变更的，被收购公司董事会应当在（）个 丁作日内提交董事会及独立财务顾问就要约条件的变更 1 青况所出具的补充意 见，并予以报告、公告。 A1 B2 C3 D4 21、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，可分为_。 A一般债券和专项债券 B实物国债和货币国债 C流通国债和非流通国债 D建设国债与特种国债 22、_是影响债券定价的外部因素。 A通货膨胀水平 B市场性 C提前赎回规定 D拖欠的可能性 23、以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标 收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同，这种发行方式称为：_。 A格为标的的美国式招标 B以缴款期为标的的荷兰式招标 C以收益率为标的的荷兰式招标 D以收益率为标的的美国式招标 24、公司追加一个单位的资本所增加的成本称为_。 A公司债券成本 B加权平均资本成本 C普通股成本 D边际资本成本 25、目前，我国封闭式基金的存续期大多在_年左右。 A5 B10 C15 D20 26、男，67 岁，上腹不适，体重下降 2 个月，CT 检查发现脾脏内多发病灶， 增强扫描呈结节样或不均质强化，最可能的 CT 诊断是 A脾转移瘤 B脾肉瘤 C脾血管瘤 D脾