2016年下半年广西证券从业《证券市场》：债券与股票比较考试题

2016 年下半年广西证券从业证券市场：债券与股票比 较考试题 本卷共分为 2 大题 40 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 20 小题， 每小题 2 分，共 40 分。) 1、上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后_个月内，应向所在地的 中国证监会派出机构报送规范运作情况的报告。 A3 B6 C9 D12 2、根据我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（） 列入公司的法定公积金。 A5% Bl0% C5%l0% D15% 3、下列各项属于外部信用增级的是（） 。 A超额抵押 B备用信用证 C资产支持证券分层结构 D现金抵押账户 4、基金资产净值是指_。 A基金资产总值除以基金总份额后的价值 B基金资产总值减去基金管理费后的价值 C基金资产总值减去负债后的价值 D基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值 5、在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是_。 A证券发行人 B证券投资者 C证券中介机构 D监管部门 6、我国 B 股以_标明股票面值。 A外币 B外汇 C人民币 D美元或港元 7、封闭式基金期满终止，清产核资后的_应按投资者出资比例分配。 A基金总资产 B基金资本 C未分配收益 D基金净资产 8、证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有_。 A信用交易证券交收账户 B信用交易资金交收账户 C信用交易担保资金账户 D信用交易担保证券账户 9、实质上属看跌期权的是_。 A认购权证 B欧式权证 C百慕大式权证 D认沽权证 10、以下不属于经营战略具有的特征为_。 A全局性 B长远性 C纲领性 D精确性 11、如果一切信息都在证券价格中反映出来，这样的证券市场被称为_ A弱式有效市场 B半强式有效市场 C强式有效市场 D无效市场 12、结合资产管理计划说明书中的主要内容为_。 A信息披露 B收益分配 C投资理念 D投资策略 13、我国新国民经济行业分类标准借鉴了_的分类原则和结构框架。 A道琼斯分类法 B联合国的国际标准产业分类 C北美行业分类体系 D以上都不是 14、分为专项存单方式和全额存款方式两种的股票发行方式是（） 。 A全额预缴款方式 B与储蓄存款挂钩方式 C上网竞价 D市值配售 15、以下选项中，不认为存在最佳资本结构的是_。 AMH 理论 B传统折中理论 C净收入理论 D净经营收入理论 16、根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最 严厉的处罚是_。 A警告 B罚款 C没收非法所得 D撤销相关业务许可 17、证券投资基金在日本和中国台湾地区被称为_。 A共同基金 B单位信托基金 C集合投资基金 D证券投资信托基金 18、证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是_。 A公平竞争 B勤勉尽责 C客户至上 D友好合作 19、公司反收购战略中，保持公司控制权的策略不包括_。 A限制董事资格 B每年部分改选董事会成员 CMBO 收购 D超级多数条款 20、下面各种策略中，交易成本最低的是_。 A买入并持有策略 B恒定混合策略 C恒定比例投资组合保险策略 D投资组合保险策略 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 20 小题，每小题 3 分，共 60 分。) 1、我国基金法规定，基金管理人应当履行的职责包括_。 A办理基金备案手续 B对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资 C进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 D保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 2、关于商业银行次级债券的论述，正确的是_。 A本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 B本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债 C本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资 本的债券 D本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后 3、在风险性上，相对来说_要大一些。 A公司债券 B政府债券 C政府保证债券 D金融债券 4、对于关联交易的内容，下列说法不正确的是_。 A在我国评估和审计等中介机构尚不健全的情况下，关联交易就容易成为企 业调节利润、避税和一些部门及个人获利的途径，往往使中小投资者利益受损 B只有当一方直接或间接控制另一方时，才可以视为关联方 C常见的关联交易包括关联购销、资产租赁、担保托管经营、承包经营等管 理方面的合同、关联方共同投资等 D关联购销在众多上市公司中或多或少地存在，交易量在各类交易中居首位 5、上市公司诚信建设的主要内容不包括_。 A重视投资者关系管理，规范控股股东行为 B高管人员遵守上市公司治理准则和公司章程 C高管人员被动接受公众监督、忠实履行信息披露义务 D规范管理和经营行为，严格信息披露，完善治理结构和内控制度，杜绝财 务虚假 6、内地企业在中国香港发行股票，如发行人预期上市时市值超过 100 亿港元， 则香港联交所可酌情接纳一个介于_之间的较低百分比。 A10% 20% B10%25% C15%25% D15% 30% 7、关于 系数，以下说法正确的是_。 A 系数绝对值越大，表明证券承担的系统风险越小 B 系数绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强 C 系数是衡量证券承担系统风险水平的指数 D 系数是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性 8、按照行权的时间，可将权证分为_。 A美式权证 B欧式权 c百慕大式权证 D备兑权证 9、在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对（） A本人工作证 B本人居民身份证 C股票帐户卡 D资金帐户卡 10、根据上市公司章程指引的规定，上市公司董事会的职权包括_。 A决定回购本公司的股票 B在股东大会授权范围内，决定公司的资产抵押 C聘任或者解聘会计师事务所 D管理上市公司信息披露事项 E持有该公司 10%股份的股东请求时 11、关于巨额赎回，下列说法错误的有（） 。 A巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日，基金赎回申请超过基金总 份额的 10% B巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金 总份额的 10% C出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受 全额赎回或拒绝所有赎回 D基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂 停接受赎回申请 12、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客 户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行为 _ A不能受理全权委托 B不得垫付资金 C不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托 D不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格 13、下列各项不属于证券交易内幕信息的知情人的是_。 A发行人的董事、监事、高级管理人员 B持有公司 3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 C公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 D发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 14、法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括_。 A具有 5 年以上金融，法律或财务的工作经历 B有履行职责所需要的时间 C直系亲属不在拟任取的基金管理公司任职 D与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系 15、证券市场的品种结构是_。 A依有价证券的品种而形成的结构关系 B一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系 C按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系 D依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系 16、募集资金运用调查包括_。 A历次募集资金使用情况 B本次募集资金使用情况 C募集资金投向产生的关联交易 D募集资金投向与未来发展目标 17、以下不属于关联方的是_。 A一方有能力直接或间接控制另一方 B一方共同控制另一方 C一方对另一方施加重