南昌市烟草专卖行政执法案卷评审制度(cncycqs-qp-4.2.3-15)

南昌市烟草专卖行政执法 案卷评审制度 C/NCYCQS-QP-4.2.3-15 ISO9001 质量管理体系文件 管理担当部门：南昌市烟草专卖局（公司）法规科 发行日期 变更后内容 变更前内容 编制 审核 批准 2010 年 8 月 16 日 分发部门列表： 部门名称 份数 部门名称 份数 局长（经理） 1 配送中心 0 副局长（副经理） 3 法规科 1 管理者代表 1 专卖监督管理科（内管科） 1 办公室 1 南昌县烟草专卖局（分公司） 1 人劳科 0 新建县烟草专卖局（分公司） 1 综合计划科（信息中心） 0 进贤县烟草专卖局（分公司） 1 财务科 0 安义县烟草专卖局（分公司） 1 审计科 0 青山湖区烟草专卖局（分公司） 1 安保科 0 青云谱区烟草专卖局（分公司） 1 监察科 0 东湖区烟草专卖局（分公司） 1 政工科（工会、团委） 0 西湖区烟草专卖局（分公司） 1 香澄零售连锁管理服务中心 0 督察考评中心 1 营销中心 0 17 文 件 编 号： C/NCYCQS-QP-4.2.3-15 文件级别： 二级 版次/修改次数： 第 A版，第 0次 首发日期： 2010 年 8 月 16 日 修订日期： 南昌市烟草专卖行政 执法案卷评审制度 页 次： 第 3 页 共 12 页 目 录 1目的 .5 2评审案卷范围 .5 3案卷评审方式 .6 4案卷评审主要内容 .6 5案卷评审标准 .7 6案卷评审计分标准 .7 7案卷评审奖惩措施 .7 8. 流程图 8 9. 参考文件 8 10. 本文件所附表单 9 11表格附件 .10 附件一： .10 附件二： .11 附件三： .12 文 件 编 号： C/NCYCQS-QP-4.2.3-15 文件级别： 二级 版次/修改次数： 第 A版，第 0次 首发日期： 2010 年 8 月 16 日 修订日期： 南昌市烟草专卖行政 执法案卷评审制度 页 次： 第 5 页 共 12 页 1目的 为进一步规范南昌市烟草专卖行政执法案件的查处和办理，严肃办案程序，提高办案效率，保障办案质量，严格依法办案， 根据国家局、省局有关规定，结合我市烟草专卖执法工作实际，特制定本制度。 2评审案卷范围 评审案卷范围包括：南昌市烟草专卖局行政执法职能部门、各县、区烟草专卖局办理或实施行政处罚、行政许可等具体行 政行为过程中所形成的证据材料、执法文书等纸质和电子卷宗材料的组合。 1、行政处罚类案卷材料：举报记录表、检查（勘验）笔录、扣押物品清单、先行登记保存批准书、 先行登记保存告知书、立案报告表、询问笔录、 证据（提取）复制单 、抽样物品清单 、鉴别检验 委托书 、检测报告 、估算申请表 、价值估算抽样表 、估算意见书 、估算卷烟明细表 、涉案物 品核价表、调查终结报告表 、案件移送函、撤销立案报告表 、案件集体讨论记录 、行政处罚事先告 知书、送达回证 、听证通知书 、听证告知书 、 不予受理听证通知书 、听证公告 、听证笔录 、案件处理审批表 、行政处罚决定书 、责令改正通知书 、定（变）价审批表 、移交单 、发还清 单 、 缴款书 、罚没物资专用收据 、举报奖励呈报审批表 、结案报告表 、卷内备考表 、卷宗目 录 、卷宗封面等文书材料。 2、行政许可类案卷材料：烟草专卖零售许可证新办请表 、申请办理烟草专卖零售许可证所需材料一次性告知单 、烟草专卖行政许可决定书、不予发放烟草专卖许可证决定书、烟草专卖零售许可受理通知书 、烟草专卖零 售许可不予受理通知书、烟草专卖零售许可证申请材料补正告知书、烟草专卖许可证实地核查记录表、许可证材 料交接单、烟草专卖零售许可证变更申请表、烟草专卖零售许可证延续申请表、烟草专卖零售许可证延续申请表 、烟草专卖许可证准予延续决定书、烟草专卖许可证不予延续决定书、烟草专卖零售业务歇业申请表、烟草专 卖零售许可证注销审批表、烟草专卖零售许可证注销决定书、停业申请表、准予烟草专卖零售业务停业通知书、 恢复营业申请表、准予恢复烟草专卖零售业务通知书、送达回证、卷宗目录、卷宗封面、卷内备考表 等文书材料。 3、不能随文书装订立卷的录音、录像等证据材料应当放入证据袋中，并注明录制内容、数量、时间、地点、制作人等， 随卷归档。 3案卷评审方式 案卷评查采用统一评审的方式，由市局（公司）法规科每半年组织一次对全市烟草专卖行政执法案卷的评审工作。 案卷评审采用互动交叉式评审工作方式，即市局（公司）法规科先行组织评审相关培训，后由各县、区烟草专卖局法规员 对所抽取的案卷进行交叉评审。（案卷抽取方式为通过专卖管理系统由市局（公司）法规科随机抽取）。 4案卷评审主要内容 案卷评查的主要内容包括： 1、实体内容： 主体是否合法； 事实是否清楚，证据是否确凿； 适用法律是否正确； 程序是否合法； 是否超越职权、滥用职权、显失公正； 其他。 2、形式内容： 文书格式是否标准； 文书材料是否完整； 卷宗内容是否填写齐全、规范； 是否有卷内目录，材料排列是否有序，是否有页码； 纸张有无破损，装订是否整齐； 其他。 文 件 编 号： C/NCYCQS-QP-4.2.3-15 文件级别： 二级 版次/修改次数： 第 A版，第 0次 首发日期： 2010 年 8 月 16 日 修订日期： 南昌市烟草专卖行政 执法案卷评审制度 页 次： 第 7 页 共 12 页 5案卷评审标准 案卷评审标准参考江西省烟草专卖局行政许可案卷评审标准、江西烟草专卖局行政处罚案卷评审标准予以执行。 6案卷评审计分标准 案卷评审所抽取的烟草专卖行政执法案卷总数为 48份，分别为各县、区烟草专卖局六份案卷（其中行政处罚一般案卷 3 份、行政处罚简易案卷 1份、行政许可案卷 2份）。各县、区烟草专卖局行政执法案卷评审总分为 100分，为各类别案卷平均 分数折抵相应比例后的累计得分。 即：案卷评审总得分=行政处罚一般案卷平均分 X60% + 行政处罚简易案卷得分 X10% + 行政许可案卷平均分 X30%。 7案卷评审奖惩措施 案卷评审总分 95分（含）以上为优秀，市局将根据当年绩效考核奖惩办法予以奖励。 案卷评审总分 85分-95 分（含）之间为合格，不惩不奖。 案卷评审总 85分（不含）以下为不合格，市局将根据当年绩效考核奖惩办法予以扣罚。 案卷评审发现有案卷有涉及违法违规行为的，追究办案人员相关责任，涉及违法犯罪的，将此案卷移交至市局（公司）纪 检监察部门进行调查。 8. 流程图 案卷评审流程 评审准备阶段 评审过程 督察中心 文书 市局 （ 公司 ） 监 察科 案卷评审员各县 、 区局 市局 （ 公司 ） 法 规科 做好评审准备 工作 抽取烟草专卖 行政执法案卷 组织案卷评审员 学习评审标准 交叉进行案卷 评审 核实评审结果 通报评审结果 根据结果进行 整改 根据结果进行 绩效考核 对涉及违法犯罪 的案卷进行调查 系统抽取 提交评审 评审结果反馈 案卷评审调 阅表 案卷评查表 案卷评阅成 绩汇总表 9. 参考文件 江西省烟草专卖局行政许可案卷评审标准 江西省烟草专卖局行政处罚案卷评审标准 10. 本文件所附表单 序号 表格编号 名称 使用处 保存时间 存放地点 1 C/NCYCQS-QP-4.2.3-15-1 案卷评审调阅表 市局（公司）法规科 5年 市局（公司） 法规科 2 C/NCYCQS-QP-4.2.3-15-2 案卷评查表 市局（公司）法规科 5年 市局（公司） 文 件 编 号： C/NCYCQS-QP-4.2.3-15 文件级别： 二级 版次/修改次数： 第 A版，第 0次 首发日期： 2010 年 8 月 16 日 修订日期： 南昌市烟草专卖行政 执法案卷评审制度 页 次： 第 9 页 共 12 页 法规科 3 C/NCYCQS-QP-4.2.3-15-3 案卷评阅成绩汇总表 市局（公司）法规科 5年 市局（公司） 法规科 11表格附件 附件一： 案卷评审调阅表 调阅人： 调阅时间： 年 月 日 单位 处罚一般案卷编号 处罚简易案卷编号 许可案卷编号 备注 表格编号：C/NCYCQSQP-4.2.3-15-1 版次/修改次数：A/0 保存期限：5 年 附件二： 案卷评查表 单 位 案卷类型 处罚案由/许可 项目 案卷编号 文 件 编 号： C/NCYCQS-QP-4.2.3-15 文件级别： 二级 版次/修改次数： 第 A版，第 0次 首发日期： 2010 年 8 月 16 日 修订日期： 南昌市烟草专卖行政 执法案卷评审制度 页 次： 第 11 页 共 12 页 评 查 情 况 案卷得分 评查人员签名 备 注 表格编号：C/NCY