各县(市)区考核操作表

省厅定于 11 月 14 日由厅长带队对全省基本公共卫生均等化工作是行考核，各县（市）区要立 即向主要领导和主管领导进行汇报，认真做好迎检准备。 需注意事项：1、各级配套经费要在省厅检查之前拨付到位，省财政按照检查之日的经费拨付情 况拨付 2012 年经费。 （否决项） 2、各县（市）区要在省考核前将本级考核情况，排名、打分结果报省、市考核组， 未进行考核的相应扣分。 以下是省厅检查时所用的考核操作表，请各县（市）区认真按照以下内容准备，按顺序进行装 档备查，重点按照 （三、考核操作表进行准备） ，此文件省厅未公开，请用后销毁 2 一、需准备材料清单 县（区）级准备材料 部门/机构 准备材料 说明 形式 1.2010 年项目工作汇报材料 需按照考核指标的顺序介绍，至少包括项目组织管理、资金管理、项目实施、对 项目的督导考核等内容。其中：组织管理需介绍宣传动员、人员培训和督导考核 情况，督导考核包括日常监管情况、绩效考核工作的组织情况、考核结果、考核 结果利用等；资金管理需介绍资金到位、下达、支付进度和各级筹资责任等 纸版 2.2010 年度项目方案 2010 年度项目管理和实施方案 纸版原件或复印件 3.2010 年度基本公共卫生服 务项目绩效考核方案或办法 包括考核指标体系、考核标准及相关说明 纸版原件或复印件 4.专项资金管理办法或相关 政策 卫生事业专项资金或基本公共卫生服务专项资金管理办法或政策 纸版原件或复印件 5.2010 年项目执行总结报告 纸版 6.2010 年项目绩效考核结果 和报告 包括年度绩效考核总报告和结果、与资金拨付相关的各次绩效考核的报告和结果 （考核结果需包括各市绩效考核结果） 纸版原件或盖章复印件 7.督导评估、绩效考核资料 县（区）级组织实施的督导和绩效考核的记录或报告，督导发现的问题的整改报告或说明 纸版原件或复印件 8.宣传、培训活动资料 县（区）级组织实施的宣传、培训、督导评估、绩效考核等活动的相关资料 原件或复印件 9.2009、2010 年度项目资金 分配文件 包括资金下达文件，经费拨付的方式和依据，服务成本测算参考标准，经费分配 标准 纸版原件 10.2009、2010 年度项目资金 分配表 包括预拨资金分配表、考核后资金拨付分配表 纸版原件或盖章复印件 11.财务工作材料 2009-2011 年度项目相关会计账簿、凭证、收支明细账以及相关支出证明材料 纸版原件 12.填报表 附件 3-1 国家基本公共卫生服务项目资金执行情况统计表； 附件 3-2 国家基本公共卫生服务项目业务执行情况统计表 纸版（盖章） 13.下辖各社区卫生服务中心/ 乡镇卫生院业务执行情况 下辖各社区卫生服务中心/乡镇卫生院 2010 年度国家基本公共卫生服务项目业务 执行数据 纸版（盖章） 县（区）级卫生行政部 门/财政行政部门/ 会计核算和支付机构 14. 与会人员名单 纸版及电子版 1.2010 年度项目工作报告 包括技术指导、宣传培训、健康教育工作开展情况，2010 年度项目资金到位情况和使用情况 纸版 2.项目相关工作开展的资料 纸版原件 3.财务工作材料 2009-2011 年度项目相关会计账簿、凭证、收支明细账以及相关支出证明材料 纸版原件 县级妇幼保健院、 疾控中心 4.填报表 附件 3-1 国家基本公共卫生服务项目资金执行情况统计表； 纸版（盖章） 3 2010 年度国家基本公共卫生服务项目业务执行情况数据 4 附件 4-4 基层医疗卫生机构准备材料 部门/机构 检查材料 说明 形式 1.居民健康档案和健康管理记录 基本公共卫生服务项目 9 类服务相关健康档案、健康管理档案材料、工作记录 原件 2.健康教育印刷材料或发放记录 原件 3.健康教育咨询活动记录 原件 4.重点人群登记信息和基本公共卫 生服务项目活动资料 重点人群登记信息，组织开展的重点人群摸底调查、健康体检、健康管理等 活动的资料 原件 5.财务工作材料 2009-2011 年度项目相关会计账簿、凭证、收支明细账以及相关支出证明材 料等。 村卫生室不用准备 原件 6.填报表 附件 3-1 国家基本公共卫生服务项目资金执行情况统计表； 附件 3-2 国家基本公共卫生服务项目业务执行情况统计表 村卫生室不用准备 纸版（盖章原件） 基层医疗卫生机构： 社区卫生服务中心、 乡镇卫生院、 村卫生室 7.乡镇卫生院需提供下辖各村卫生 室业务执行情况 下辖各村卫生室 2010 年度国家基本公共卫生服务项目业务执行数据 村卫生室需现场提供相应业务完成数据 纸版（盖章） 5 二、 考核抽查指标表 一级指标 二级指标 三级指标 指标说明 考核方法 评分标准 1.1.1 项目实施方案 （1） 制定或下发本地区基本公共卫生服务项 目实施方案，明确专业公共卫生机构和 医疗卫生机构职能分工，明确日常监管 督导方式。优先考察 2010 年项目方案。 查看项目管理和实施方案。具体说 明见附件 5。 满分 1 分； 专业公共卫生机构和医疗卫生机构职 能分工、日常监管督导每缺少 1 项， 扣 0.5 分。 1.1.2 绩效考核办法 （2） 制定或下发绩效考核方案或规定。明确 考核方法、考核指标体系、服务数量和 质量考核标准、考核结果应用。优先考 察 2010 年项目绩效考核方案。 查看绩效考核方案或其他相关文件。 具体说明见附件 5。 满分 2 分； 绩效考核方法、考核指标体系、服务 数量和质量考核标准、考核结果应用 每缺少 1 项，扣 0.5 分。 1.1 方案制 定（4） 1.1.3 基本公共卫生 服务专项资金具体管 理办法（1） 制定或下发基本公共卫生服务项目资金 具体管理办法；或在项目实施方案中有 明确的专项资金管理规定。 查看项目资金管理办法或其他相关 文件。具体说明见附件 5。 有：1 分； 无：0 分。 1.2 经费分 配（4） 1.2.1 资金分配和拨 付标准（4） 确定本地区基本公共卫生服务内容、数 量和标准；有 9 类服务成本测算并制定 成本补偿参考标准，并能说明测算依据； 制定资金拨付计划，明确资金拨付方式 和拨付周期。 查看项目管理方案、经费分配文件、 绩效考核办法、经费分配表等。 具体说明见附件 5。 满分 4 分； 确定服务数量和标准，有合理的成本 测算，制定成本补偿参考标准，资金 拨付计划每缺少 1 项，扣 1 分。 1.3.1 基层公共卫生 服务人员对基本公共 卫生服务项目的熟悉 情况（2） 了解基层公共卫生服务人员接受培训情 况，考察基层公共卫生服务人员是否熟 悉基本公共卫生服务项目要求和规范。 每个县或区随机访谈当地从事基层 公共卫生服务人员至少 10 人，其中 村医不少于 1 人。 满分 2 分； （问卷实际得分/问卷应得分）/访谈 人数*2 分 1. 组织管 理（17） 1.3 管理和 考核（9） 1.3.2 督导和绩效考 核（5） 组织开展对基本公共卫生服务项目的日 常督导和绩效考核，并充分发挥专业公 共卫生机构的技术指导作用。重点考核 绩效考核过程和结果应用情况。 包括：绩效考核结果公示、根据考核结 果安排经费和/或采取其他奖惩措施。 查看督导发现问题记录和督导报告； 查看绩效考核报告和经费分配资料。 并现场问询相关管理人员。具体说 明见附件 5。 满分 5 分； 无督导和绩效考核报告扣 0.5 分； 无发现问题的反馈扣 0.5 分； 绩效考核结果未统计和公示扣 1 分； 发现卫生行政部门未根据绩效考核结 果安排经费扣 5 分； 发现一个基层卫生机构未根据绩效考 核结果安排经费或采取奖惩措施扣 2 分。 6 一级指标 二级指标 三级指标 指标说明 考核方法 评分标准 1. 组织管 理（17） 1.3 管理和 考核（9） 1.3.3 数据审核（2） 核对上级卫生机构提供的业务数据与下 级卫生机构业务完成的实际情况是否相 符。反映数据上报和审核情况。 核对县（区）卫生局提供的数据与 提供基本公共卫生服务的医疗卫生 机构业务数据是否相符，核对乡镇 卫生院提供的村卫生室业务数据是 否相符。 满分 2 分； 每发现一处不符扣 0.5 分。 2.1 资金筹 集（6） 2.1.1 人均补助经费 （6） 截至 2010 年 12 月 31 日，中央、省、市、 县各级筹集的资金达到 2010 年人均补助 经费不低于 15 元的标准；人均补助经费 =各级落实资金总额/服务人口或预算安 排人口。 查看 2010 年各级资金分配文件，核 实考核样本县/区居民的人均补助经 费是否达到 15 元。 是：6 分； 否：0 分。 2.2 资金下 达及时性 （4） 2.2.1 预拨资金拨付 周期（4） 2010 年度项目预拨资金自中央级下达起， 至基层医疗卫生机构到账，不超过 3 个 月；如果省、市、县级分批下达预拨资 金，依据第一批预拨资金的拨付时间。 查看 2010 年各级资金分配文件或指 标文件，基层医疗卫生机构银行入 账通知。 拨付周期每延迟 10 天（不足 10 天视 为没有超期），扣 1 分。 2.3 资金到 位情况（2） 2.3.1 资金到位率 （2） 截至 2011 年 3 月 31 日，基层医疗卫生 机构资金到账情况。 资金到位率=项目实际到账金额/预算安 排资金总额100 注：预算安排资金总额=预拨资金+结算 资金（如实际任务完成小于计划要求， 考核后不拨付结算资金，则结算资金为 零）。 查看 2010 年县级资金分配文件（如 为市级直接拨付至基层机构，则查 看市级资金分配文件）、基层医疗 卫生机构银行入账通知，项目工作 绩效考核通报（或其他相关文件）。 每递减 20%，扣 1 分。2. 资金管 理（23） 2.4 资金支 出情况（2） 2.4.1 资金支出率 （2） 截至 2011 年 3 月 31 日，基层医疗卫生 机构资金支出情况。 资金支出率=2009 和 2010 年累计支出金 额/2009 和 2010 年项目预算安排资金总 额100(根据附表 3 资金执行情况统计 表中数据）。 注：预算安排资金总额=2009 年和 2010 年预拨资金+结算资金（如实际任务完成 小于计划要求，考核后不拨付结算资金， 则结算资金为零）。 以资金填报表格为依据，对比填报 表数据与机构收支明细账、会计凭 证记录金额，并核实数据真实性。 资金支出率80%，2 分； 每递减 10%，扣 0.5 分； 若无专项核算，无法明确资金支出金 额，0 分。 7 一级指标 二级指标 三级指标 指标说明 考核方法 评分标准 2.5 资金支 出合规性 （7） 2.5.1 支出合规率 （7） 核实是否存在违规支出。包括扩大支出 范围、截留、挪用、支付不合规、资金 支出进度与业务进度不匹配、支付依据 不充分等。 资金合规率=1抽查到的违规资金额/抽 查资金总额。 每个考核对象各抽查 2010 年 30 份 项目支出的记账凭证及原始凭证 （每个月不少于 2 笔，如凭证少于 30 份，全部抽取），具体违规定性 说明见附件 5。 得分=支出合规率*7 2. 资金管 理（23） 2.6 会计信 息质量（2） 2.6.1 专项核算（2） 基层医疗卫生机构是否对项目资金进行 收支专项核算。 查看账簿设置的会计科目，是否在 专项科目进行核算。 专项收支科目核算：2 分； 建立辅助帐核算：1 分； 其他：0 分。 农村：健康档案建档率/20%*2 分； 满分 2 分，超过 20%按 2 分计算。 3.1.1 健康档案建档 率%（2） 健康档案建档率%=建档人数/辖区内常住 居民数*100% 填报数据。各级卫生行政部门、乡 镇卫生院/社区卫生服务中心填报。 上级部门需提供各下级部门辖区的 建档人数。乡镇卫生院需提供下辖 各村卫生室的建档人数。 若同时填报农村和城镇居民的建档 率，则按平均分计算指标得分。 城市：健康档案规范化建档率 /40%*2 分； 满分 2 分，超过 40%按 2 分计算。3.1 居民健 康档案管理 （10） 3.1.2 抽查的健康档 案合格率%（8） 健康档案合格率%=填写合格的档案份数/ 抽查档案总份数*100% 抽查数据。督查的每个县或区随机 抽查档案，核查档案信息是否真实 （抽查档案数应满足有 10 份真实档 案） 。在 10 份真实档案中，核查是 否符合国家规范（不足 10 份全部抽 取） 。 （抽查的健康档案合格率/90%*8 分） （不真实档案数*2 分） ； 满分 8 分，抽查的健康档案合格率超 过 90%按 8 分计算。 3.2 健康教 育（2） 3.2.1 抽查的健康教 育开展情况（2） 健康教育资料的印刷和发放情况、健康 教育宣传栏设置情况。 现场检查。现场查看社区卫生服务 中心、乡镇卫生院、村卫生室健康 教育宣传栏，核对社区卫生服务中 心、乡镇卫生院健康教育资料印刷 记录、出入库发放记录。 满分 2 分； 社区卫生服务中心、乡镇卫生院没有 健康教育资料印刷或发放记录扣 1 分； 社区卫生服务中心、乡镇卫生院、村 卫生室健康教育宣传栏设置不符合国 家规范的要求：扣 1 分， 3. 项目执 行（50） 3.3 预防接 种（2） 3.3.1 抽查的 1 岁儿 童脊灰疫苗接种率% （2） 某种疫苗接种率%=年度辖区内某种疫苗 年度实际接种人数/某种疫苗年度应接种 人数*100% 抽查数据。督查的每个县或区随机 抽查 20 名满 1 岁的儿童（2009 年 5 月 31 日2010 年 5 月 31 日出生） ， 核对预防接种卡中脊灰疫苗接种率 （每个考核的社区卫生服务中心、 抽查的 1 岁儿童脊灰疫苗接种率 95%：2 分； 每下降 1%：扣 0.4。 8 一级指标 二级指标 三级指标 指标说明 考核方法 评分标准 乡镇卫生院各随机抽查 10 名）。 3.4 传染病 防治（2） 3.4.1 抽查的传染病 疫情报告率%（2） 传染病疫情报告率%=报告卡片数/登记传 染病病人数*100% 抽查数据。抽查考核的社区卫生服 务中心、乡镇卫生院 2010 年某 1 个 月传染病报告记录和相应门诊日志。 抽查的传染病疫情报告率 100%：0 分。 3.5 036 个 月儿童健康 管理（4） 3.5.1 抽查的儿童系 统管理率%（4） 儿童系统管理率%=年度辖区中按相应频 次要求管理的 036 个月儿童数/年度辖区 内应管理的 036 个月儿童数*100% 抽查数据。督查的每个县或区随机 抽查儿童健康管理档案，核查档案 是否真实（抽查档案数应满足有 10 份真实档案，包括新生儿 2 份、1 岁 以内 2 份，1-3 岁 6 份。 ） 。 在 10 份真实的儿童健康管理档案中， 核查是否符合国家规范（不足 10 份 全部抽取） 。 满分 4 分； 抽查的儿童系统管理率/80%*4 分 （不真实档案数*1 分） ； 抽查的儿童系统管理率超过 80%按 4 分计算。 3.6 孕产妇 健康管理 （4） 3.6.1 抽查的产前健 康管理率%（4） 产前健康管理率%=辖区内按照规范要求 在孕期接受 5 次及以上产前随访服务的 人数/该地该时段内活产数*100% 抽查数据。督查的每个县或区随机 抽查孕产妇健康管理档案，核查档 案是否真实（核查档案数应满足有 10 份真实档案） 。 在 10 份真实的健康管理档案中，核 查是否符合国家规范（不足 10 份全 部抽取） 。 满分 4 分； 抽查的产前健康管理率/80%*4 分 （不真实档案数*1 分） ； 抽查的产前健康管理率超过 80%按 4 分计算。 3.7 老年人 健康管理 （5） 3.7.1 抽查的 65 岁及 以上老年人体检率% （5） 65 岁及以上老年人体检率%=年度范围内 接受健康体检并有完整体检记录的人数/ 年内辖区内 65 岁及以上常住居民数 *100% 抽查数据。督查的每个县或区随机 抽查至少 10 份老年人健康管理档案， 核对年度范围内是否体检，体检内 容和记录是否符合国家和本省规范 （不足 10 份全部抽取） 。 满分 5 分； 抽查的 65 岁及以上老年人体检率 /70%*5 分； 抽查的 65 岁及以上老年人体检率超 过 70%按 5 分计算。 3.8.1 抽查的高血压 患者规范管理率% （6） 高血压患者规范管理率%=按照要求进 行高血压患者管理的人数/年内管理高血 压患者人数*100% 满分 6 分； 抽查的规范管理率/60%*6 分（不 真实档案数*2 分） ； 抽查的高血压患者规范管理率超过 60%按 6 分计算。 3. 项目执 行（50） 3.8 高血压 患者健康管 理（8） 3.8.2 抽查的管理人 群血压控制率% （2） 管理人群血压控制率%=最近一次随访血 压达标人数/已管理的高血压人数*100% 抽查数据。 督查的每个县或区随机抽查高血压 患者健康管理档案，核查档案是否 真实（核查档案数应满足有 10 份真 实档案） 。 督查的每个县或区随机抽查至少 10 份真实的高血压患者健康管理档案， 核查是否符合国家规范，查看最近 一次随访时血压控制情况（不足 10 满分 2 分； 抽查的管理人群血压控制率/50%*2 分； 抽查的管理人群血压控制率超过 9 一级指标 二级指标 三级指标 指标说明 考核方法 评分标准 份全部抽取） 。 规范管理：建立健康档案，每年 1 次免费体检，每年至少 4 次面对面 随访。 50%按 2 分计算。 3.9.1 抽查的糖尿病患 者规范健康管理率% （6） 糖尿病患者规范健康管理率%=按照要求 进行糖尿病患者健康管理的人数/年内管 理糖尿病患者人数*100% 满分 6 分； 抽查的规范管理率/60%*6 分（不 真实档案数*2 分） ； 抽查的糖尿病患者规范健康管理率超 过 60%按 6 分计算。 3.9 糖尿病 患者健康管 理（8） 3.9.2 抽查的管理人群 血糖控制率%（2） 管理人群血糖控制率%=最近一次随访空 腹血糖达标人数/已管理的糖尿病人数 *100% 抽查数据。 督查的每个县或区随机抽查糖尿病 患者健康管理档案，核查档案是否 真实（核查档案数应满足有 10 份真 实档案） 。 督查的每个县或区随机抽查至少 10 份真实的糖尿病患者健康管理档案， 核查是否符合国家规范，查看最近 一次随访时血糖控制情况（不足 10 份全部抽取） 。 规范管理：建立健康档案，每年 1 次免费体检，每年至少 4 次面对面 随访。 满分 2 分； 抽查的管理人群血糖控制率/50%*2 分； 抽查的管理人群血糖控制率超过 50%按 2 分计算。3. 项目执行（50） 3.10 重性精 神疾病患者 管理（5） 3.10.1 抽查的重性精 神疾病患者规范管理 率%（5） 重性精神疾病患者规范管理率%=每年按 照规范要求进行管理的确诊重性精神疾 病患者数/所有登记在册的重性精神疾病 患者数*100% 抽查数据。督查的每个县或区随机 抽查至少 10 份重性精神疾病患者健 康管理档案，核查是否按国家规范 的要求填写（不足 10 份全部抽取） 。 规范管理：每年按照规范要求进行 管理的确诊重性精神疾病患者。每 年至少随访 4 次，每年至少 1 次健 康检查。 满分 5 分； 抽查的规范管理率/60%*5 分； 抽查的重性精神疾病患者规范管理率 超过 60%按 5 分计算。 4. 项目实 施效果 （5） 4.1 项目实 施效果（5） 4.1.1 居民对基本公 共卫生服务的满意情 况（5） 居民对所获得的基本公共卫生服务的满 意情况。 每个县或区随机访谈当地常住居民 至少 10 人。被访谈居民是抽查单位 辖区内常住居民，重点是 65 岁以上 老年人和高血压患者、2 型糖尿病患 者、孕产妇、036 个月儿童的家长。 满分 5 分； 所有居民满意度问卷总得分/25*随机 调查的居民人数。 5. 项目执 行综合情 况（5） 5.1 项目执 行综合情况 （5） 5.1.1 被考核地区执 行国家基本公共卫生 服务项目的能力和项 目开展的总体情况 综合评价被考核地区对国家基本公共卫 生服务项目方面的重视程度、管理能力、 执行能力、项目进展、对考核的配合情 况，以及是否有重大失误或缺陷。 分别由组织管理考核小组专家、资 金管理考核小组专家、项目执行考 核小组专家和考核组全体成员，根 据考核了解的情况和感受，对督查 满分 5 分； 组织管理考核小组：1 分； 资金管理考核小组：1 分； 项目执行考核小组：1 分； 10 一级指标 二级指标 三级指标 指标说明 考核方法 评分标准 （5） 重大失误和缺陷：提供基本公共卫生服 务项目不完整；资金管理和使用有重大 问题；资金不到位或未及时到位情况严 重，较大地影响了项目执行；提供资料 的准确性和时效性差；项目管理者不了 解项目方案；档案真实性有严重问题， 等。 的省、市、县或区对国家基本公共 卫生服务项目的重视程度、管理能 力、执行能力、项目进展、考核配 合情况，以及是否有重大失误或缺 陷等综合情况进行评分，并列举扣 分原因。 考核组综合讨论评分：2 分。 综合情况得分=组织管理考核小组评 分+ 资金管理考核小组评分+项目执 行考核小组评分+考核组综合评分。 说明：1. 指标名称后括号内数字为指标分值。采用扣分方式的指标，按照“所在三级指标分数扣完为止”的方式进行评分，最低分为 0 分。 2. 考核以省为单位。每个指标的最终得分，均为接受考核的行政部门和项目执行单位的平均分。全省的得分为各指标之和，满分为 100 分。 三、 考核操作表 1、组织管理和实施效果抽查考核操作表 考核单位： 考核时间： 考核人： 考核指标 一级指标 二级指标 三级指标 考核方法 评分标准 考核结果 考核 得分 1.1.1 项目实施方案 （1） 查看项目管理和实施方案。 满分 1 分。 专业公共卫生机构和医疗卫生机构 职能分工、日常监管督导每缺少 1 项，扣 0.5 分。 有 / 无 1.1.2 绩效考核办法 （2） 查看绩效考核方案或其他相关文件。 满分：2 分。 绩效考核方法、考核指标体系、服 务数量和质量考核标准、考核结果 应用每缺少 1 项，扣 0.5 分。 绩效考核办法： 有 / 无 考核指标体系： 有 / 无 数量和质量考核标准： 有 / 无 考核结果应用： 有 / 无 1.1 方案制 定（4） 1.1.3 项目资金具体管理 办法（1） 查看项目资金管理办法等。 有：1 分；无：0 分。 有 / 无 1. 组织 管理 （17） 1.2 经费分 配（4） 1.2.1 资金分配和拨付计 划（4） 查看项目管理方案、经费分配文件、 绩效考核办法、经费分配表等。 满分 4 分。 确定服务数量和标准，有合理的成 本测算，制定成本补偿参考标准， 资金拨付计划每缺少 1 项，扣 1 分。 确定服务数量和标准： 有 / 无 合理的成本测算： 有 / 无 成本补偿参考标准： 有 / 无 资金拨付计划： 有 / 无 11 考核指标 考核方法 评分标准 考核结果 考核 得分一级指标 二级指标 三级指标 1.3.1 基层公共卫生服 务人员对项目的熟悉程 度（2） 每个县或区随机访谈当地从事基层 公共卫生服务人员至少 10 人，其 中村医不少于 2 人。 （问卷实际得分/问卷应得分）/访 谈人数*2 分，满分 2 分 问卷实际得分： 问卷应得分： 访谈基层公共卫生服务人员数： 1.3 管理和 考核（9） 1.3.2 督导和绩效考核 （5） 查看督导发现问题记录和督导报告； 查看绩效考核报告和经费分配资料。 并现场问询相关管理人员。 满分：5 分； 无督导和绩效考核报告扣 0.5 分； 无发现问题的反馈扣 0.5 分； 绩效考核结果未统计和公示扣 1 分； 发现卫生行政部门未根据绩效考核 结果安排经费扣 5 分； 发现一个基层卫生机构未根据绩效 考核结果安排经费或采取奖惩措施 扣 2 分。 督导和绩效考核报告： 有 / 无 发现问题的反馈： 有 / 无 统计和公示绩效考核结果： 有 / 无 卫生行政部门根据绩效考核结果安 排经费： 有 / 无 没有根据绩效考核结果发放补助的 基层卫生机构数： （ ） 个 1. 组织 管理 （17） 1.3 管理和 考核（9） 1.3.3 数据审核（2） 核对县（区）卫生局提供的数据与 提供服务的医疗卫生机构业务数据 是否相符，核对乡镇卫生院提供的 村卫生室业务数据是否相符。 满分 2 分；每发现一处不符扣 0.5 分。 数据不符合个数：（ ） 其中：县-乡镇不符数据个数：（ ） 乡镇-村不符数据个数：（ ） 4. 项目 实施效果 （5） 4.1 项目实 施效果 （5） 4.1.1 居民对基本公共卫 生服务的满意情况（5） 每个县或区随机访谈当地常住居民 至少 10 人。被访谈居民是抽查单 位辖区内常住居民，重点是老年人、 高血压、糖尿病患者、孕产妇和儿 童的家长。 所有居民满意度问卷总得分/25*随 机调查的居民人数。满分 5 分。 问卷总得分： 随机调查的居民人数： 组织管理考核小组：1 分 组织管理考核小组评分： 扣分原因： 5. 项目 执行综合 情况 （5） 5.1 项目执 行综合情况 （5） 5.1.1 考核地区执行项目 的能力和项目开展的总 体情况（5） 分别由组织管理考核小组专家、资 金管理考核小组专家、项目执行考 核小组专家和考核组全体成员，根 据考核了解的情况和感受，对督查 的省、市、县或区对国家基本公共 卫生服务项目的重视程度、管理能 力、执行能力、项目进展、考核配 合情况，以及是否有重大失误或缺 陷等综合情况进行评分，并列举扣 分原因。 考核组综合讨论：2 分 考核组综合讨论评分：扣分原因： 12 2、项目执行抽查考核操作表 考核单位： 考核时间： 考核人： 考核指标 一级指标 二级指标 三级指标 考核方法 评分标准 考核结果 考核 得分 农村：健康档案建档率/20%*2 分。 满分 2 分，超过 20%按 2 分计算。 农村居民建档人数： 农村建档率： 3.1.1 健康档案 建档率%（2） 填报数据。各级卫生行政部门、乡镇卫生院/ 社区卫生服务中心填报。上级部门需提供各 下级部门辖区的建档人数。乡镇卫生院需提 供下辖各村卫生室的建档人数。 若同时填报农村和城镇居民的建档率，则按 平均分计算指标得分。 城市：健康档案规范化建档率/40%*2 分。 满分 2 分，超过 40%按 2 分计算。 城镇居民规范建档人数： 城镇规范建档率： 3.1 居民健 康档案管理 （10） 3.1.2 抽查的健 康档案合格率% （8） 抽查数据。督查的每个县或区随机抽查档案， 核查档案信息是否真实（抽查档案数应满足 有 10 份真实档案） 。在 10 份真实档案中，核 查是否符合国家规范（不足 10 份全部抽取） 。 （抽查的健康档案合格率/90%*8 分） （不真实档案数*2 分） 。 满分 8 分，抽查的健康档案合格率超过 90%按 8 分计算。 核查份数： 真实份数： 不真实份数： 合格份数： 3.2 健康教 育（2） 3.2.1 抽查的健 康教育开展情况 （2） 现场检查。现场查看社区卫生服务中心、乡 镇卫生院、村卫生室健康教育宣传栏，核对 社区卫生服务中心、乡镇卫生院健康教育资 料印刷记录、出入库发放记录。 满分 2 分。 社区卫生服务中心、乡镇卫生院没有健 康教育资料印刷或发放记录扣 1 分； 社区卫生服务中心、乡镇卫生院、村卫 生室健康教育宣传栏设置不符合国家规 范的要求：扣 1 分， 乡镇卫生院/社区卫生服务中 心健康教育资料印刷或发放 记录： 有 / 无 健康教育宣传栏设置： 符合要求 / 不符合要求 3.3 预防接 种（2） 3.3.1 抽查的 1 岁儿童脊灰疫苗 接种率%（2） 抽查数据。督查的每个县或区随机抽查 20 名 满 1 岁的儿童（2009 年 5 月 31 日2010 年 5 月 31 日出生） ，核对预防接种卡中脊灰疫苗 接种率（每个考核的社区卫生服务中心、乡 镇卫生院各随机抽查 10 名）。 抽查 1 岁儿童脊灰疫苗接种率95%：2 分； 每下降 1%：扣 0.4。 抽查 1 岁儿童人数： 实际登记完成接种人数： 1 岁儿童脊灰疫苗接种率： 3.4 传染病 防治（2） 3.4.1 抽查的传 染病疫情报告率% （2） 抽查数据。抽查考核的社区卫生服务中心、 乡镇卫生院 2010 年某 1 个月传染病报告记录 和相应门诊日志。 抽查的传染病疫情报告率100%：0 分。 核查报告时间：（ ）月 门诊登记例数： 已报告例数： 传染病疫情报告率： 3. 项目执 行（50） 3.5 036 个 月儿童健康 管理（4） 3.5.1 抽查的儿 童系统管理率% （4） 抽查数据。督查的每个县或区随机抽查儿童 健康管理档案，核查档案是否真实（抽查档 案数应满足有 10 份真实档案，包括新生儿 2 份、1 岁以内 2 份，1-3 岁 6 份。 ） 。 在 10 份真实的儿童健康管理档案中，核查是 否符合国家规范（不足 10 份全部抽取） 。 满分 4 分； 抽查的儿童系统管理率/80%*4 分（不 真实档案数*1 分） ； 抽查的儿童系统管理率超过 80%按 4 分 计算。 核查份数： 真实份数： 不真实份数： 合格份数： 13 考核指标 考核方法 评分标准 考核结果 考核 得分一级指标 二级指标 三级指标 3.6 孕产妇 健康管理 （4） 3.6.1 抽查的产 前健康管理率% （4） 抽查数据。督查的每个县或区随机抽查孕产 妇健康管理档案，核查档案是否真实（核查 档案数应满足有 10 份真实档案） 。 在 10 份真实的孕产妇健康管理档案中，核查 是否符合国家规范（不足 10 份全部抽取） 。 满分 4 分； 抽查的产前健康管理率/80%*4 分（不 真实档案数*1 分） ； 抽查的产前健康管理率超过 80%按 4 分 计算。 核查份数： 真实份数： 不真实份数： 合格份数： 3.7 老年人 健康管理 （5） 3.7.1 抽查的 65 岁及以上老年人 体检率%（5） 抽查数据。督查的每个县或区随机抽查至少 10 份老年人健康管理档案，核对年度范围内 是否体检，体检内容和记录是否符合国家和 本省规范（不足 10 份全部抽取） 。 满分 5 分； 抽查的 65 岁及以上老年人体检率/70%*5 分； 抽查的 65 岁及以上老年人体检率超过 70%按 5 分计算。 核查份数： 合格份数： 3.8.1 抽查的高 血压患者规范管 理率%（6） 满分 6 分； 抽查的规范管理率/60%*6 分（不真实 档案数*2 分） ； 抽查的高血压患者规范管理率超过 60% 按 6 分计算。 核查份数： 真实份数： 不真实份数： 合格份数： 3.8 高血压 患者健康管 理（8） 3.8.2 抽查的管 理人群血压控制 率%（2） 抽查数据。随机抽查高血压患者健康管理档 案，核查档案是否真实（核查档案数应满足 有 10 份真实档案） 。至少 10 份真实的高血压 患者健康管理档案，核查是否符合国家规范， 查看最近一次随访时血压控制情况（有效抽 查档案数应满足有 10 份真实档案，不足 10 份全部抽取） 。 规范管理：建立健康档案，每年 1 次免费体 检，每年至少 4 次面对面随访。 满分 2 分； 抽查的管理人群血压控制率/50%*2 分； 抽查的管理人群血压控制率超过 50%按 2 分计算。 最近 1 次随访血压达标人数： 3.9.1 抽查的糖 尿病患者规范健 康管理率%（R） （6） 满分 6 分； 抽查的规范管理率/60%*6 分（不真实 档案数*2 分） ； 抽查的糖尿病患者规范健康管理率超过 60%按 6 分计算。 核查份数： 真实份数： 不真实份数： 合格份数： 3. 项目执 行（50） 3.9 糖尿病 患者健康管 理（8） 3.9.2 抽查的管 理人群血糖控制 率%（2） 抽查数据。督查的每个县或区随机抽查糖尿 病患者健康管理档案，核查档案是否真实 （核查档案数应满足有 10 份真实档案） 。 在真实的糖尿病患者健康管理档案，核查是 否符合国家规范，查看最近一次随访时血糖 控制情况（不足 10 份全部抽取） 。 规范管理：建立健康档案，每年 1 次免费体 检，每年至少 4 次面对面随访。 满分 2 分； 抽查的管理人群血糖控制率/50%*2 分； 抽查的管理人群血糖控制率超过 50%按 2 分计算。 最近 1 次随访空腹血糖达标 人数： 3. 项目执 行（50） 3.10 重性 精神疾病患 者管理 （5） 3.10.1 抽查的重 性精神疾病患者 规范管理率% （5） 抽查数据。督查的每个县或区随机抽查至少 10 份重性精神疾病患者健康管理档案，核查 是否按国家规范的要求填写（不足 10 份全部 抽取） 。 规范管理：每年按照规范要求进行管理的确 诊重性精神疾病患者。每年至少随访 4 次， 满分 5 分； 抽查的规范管理率/60%*5 分； 抽查的重性精神疾病患者规范管理率超 过 60%按 5 分计算。 核查份数： 合格份数： 14 考核指标 考核方法 评分标准 考核结果 考核 得分一级指标 二级指标 三级指标 每年至少进行 1 次健康检查。 5. 项目执 行综合情 况（5） 5.1 项目执 行综合情况 （5） 5.1.1 考核地区 执行项目的能力 和项目开展的总 体情况（5） 分别由组织管理考核小组专家、资金管理考 核小组专家、项目执行考核小组专家和考核 组全体成员，根据考核了解的情况和感受， 对督查的省、市、县或区对国家基本公共卫 生服务项目的重视程度、管理能力、执行能 力、项目进展、考核配合情况，以及是否有 重大失误或缺陷等综合情况进行评分，并列 举扣分原因。 项目执行考核小组：1 分 项目执行考核小组评分： 扣分原因： 15 3、 资金管理抽查考核操作表 考核单位： 考核时间： 考核人： 考核指标 一级指标 二级指标 三级指标 考核方法 评分标准 考核结果 考核 得分 查看 2010 年中央资金分配文件 中央预算安排资金： 查看 2010 年省级资金分配文件 或指标文件 省级预算安排资金： 服务人口数： 查看 2010 年市级资金分配文件 或指标文件 市级预算安排资金： 服务人口数： 2.1 资金 筹集 （6） 2.1.1 人均补 助经费（6） 查看县级资金分配或指标文件 考核县级财政部门。 样本县/区居民的人均补助 经费达到 15 元：6 分； 没有达到 15 元：0 分 县级预算安排资金： 服务人口数： 人均标准： 查看 2010 年中央资金分配文件 中央发文时间：2010-2-11 查看 2010 年省级资金分配文件 或指标文件 省级财政发文时间： 拨付周期： 查看 2010 年市级资金分配文件 或指标文件 市级财政发文时间： 拨付周期： 查看 2010 年县级资金分配文件 或指标文件 县级财政发文时间： 拨付周期： 2.2 资金 下达及时 性（4） 2.2.1 预拨资 金拨付周期 （4） 查看基层机构银行入账通知 满分 4 分； 考核省、市、县级财政和 卫生部门； 拨付周期每延迟 10 天（不 足 10 天视为没有超期）， 扣 1 分。 基层医疗卫生机构入账时间： 拨付周期： 实际到账金额（2011 年 3 月 31 日）： 预算安排预拨资金总额（2010）： 预算安排结算资金总额（2010）： 2.资金管 理（23） 2.3 资金 到位情况 （2） 2.3.1 资金到 位率（2） 截至 2011 年 3 月 31 日，基层医 疗卫生机构资金到账情况。查看 市或县级资金分配文件、基层医 疗卫生机构银行入账通知 满分 2 分； 考核提供基本公共卫生服 务的基层卫生机构； 资金到位率每递减 20%， 扣 1 分。 资金到位率： 16 考核指标 考核方法 评分标准 考核结果 考核 得分一级指标 二级指标 三级指标 实际支出金额（2009-2011.3.31）： 预算安排预拨资金总额（2009-2011.3.31）： 预算安排结算资金总额（2009-2011.3.31）： 2.4 资金 支出情况 （2） 2.4.1 资金支 出率（2） 截至 2011 年 3 月 31 日，以资金 填报表格为依据，对比填报表数 据与机构收支明细账、会计凭证 记录金额，并核实数据真实性 满分 2 分； 考核县级卫生行政部门、 提供基本公共卫生服务的 基层卫生机构及其他管理、 使用资金的机构； 资金支出率80%：2 分； 每递减 10%，扣 0.5 分； 若无专项核算，无法明确 资金支出金额：0 分。 资金支出率： 抽查违规资金总额（2010-2011.3.31）： 抽查凭证资金总额（2010-2011.3.31）：2.5 资金支出合规 性（7） 2.5.1 支出 合规率（7） 每个考核对象各抽查 2010-2011 年 3 月 31 日 15 份项目支出的记 账凭证及原始凭证（如凭证少于 15 份，全部抽取） 满分 7 分； 考核县级卫生行政部门、 提供基本公共卫生服务的 基层卫生机构及其他管理、 使用资金的机构； 得分=支出合规率*7。 资金合规率： 2.资金管 理（23） 2.6 会计 信息质量 （2） 2.6.1 专项核 算（2） 查看账簿设置的会计科目，是否 专项核算 满分 2 分； 考核县级卫生行政部门、 提供基本公共卫生服务的 基层卫生机构及其他管理、 使用资金的机构； 专项收支科目核算：2 分； 建立辅助帐核算：1 分； 其他：0 分。 专项核算： 是 /否 或 辅助账核算： 是 /否 17 考核指标 考核方法 评分标准 考核结果 考核 得分一级指标 二级指标 三级指标 5. 项目执 行综合情 况（5） 5.1 项目 执行综合 情况 （5） 5.1.1 考核地 区执行项目 的能力和项 目开展的总 体情况（5） 分别由组织管理考核小组专家、 资金管理考核小组专家、项目执 行考核小组专家和考核组全体成 员，根据考核了解的情况和感受， 对督查的省、市、县或区对国家 基本公共卫生服务项目的重视程 度、管理能力、执行能力、项目 进展、考核配合情况，以及是否 有重大失误或缺陷等综合情况进 行评分，并列举扣分原因。 资金管理考核小组：1 分 资金管理考核小组评分：扣分理由： 18 附件 2-4 现场抽查考核记录表 考核内容： 考核单位： 考核时间： 考核人： 核查方式 核查结果记录档案号/ 编号 电话 面访 仅核记录 失访 真实 不真实 合格 不合格 问卷实际 得分 问卷 应得分 备注 总数 电话访谈 总数 面访 总数 仅核记录 总数 失访 总数 真实档案 总数 不真实档 案总数 合格档案总数 不合格档案 总数 实际得分 总分 应得分 总分 说明： 1. 现场抽查考核记录表适用于进行现场档案核查、问卷调查时对工作情况的记录，统计数据作为填写相关考核操作表和统计指标得分的原始资料。 2. 现场抽查考核记录表由进行现场档案核查或问卷调查的专家根据考核的实际情况填写，在符合核查内容的对应栏目表格中画“”，按照考核要求和问 卷设置不需要核查了解的内容不用填写。接受考核的每个社区卫生服务中心（站） 、乡镇卫生院（含村卫生室）均需要单独填写一张记录表。 3. 现场抽查考核记录表在完成每个县或区的考核时，由联络员统一收取并汇总统计。 4. 在督查中如发现有其他较典型、较严重的问题，或亮点经验，应在备注中记录，并及时留存相关证据、资料。 19 附件 2-5 （机构）2010 年度国家基本公共卫生服务项目业务执行情况统计表 填报单位（盖章）： 统计截止日期： 基本公共卫生服务项目 统计指标 2010 年 备注 城市健康档案规范化建档人数（人） 健康档案 农村健康档案建档人数（人） 预防接种 脊灰疫苗接种率% 传染病防治 传染病疫情报告率% 新生儿访视人数（人） 儿童系统管理人数（人） 036 个月儿童健康管理 年度辖区内活产数（人） 产前健康管理人数（人） 孕产妇健康管理 产后访视人数 （人） 老年居民健康管理人数（人） 老年人健康管理 65 岁及以上常住居民