研究生学位论文质量危害分析与关键控制点的确立及实施

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 研究生学位论文质量危害分析与关 键控制点的确立及实施 摘要以 HACCP 为理论指导， 对研究生学位论文质量进行危害分析， 并结合撰写学位论文的流程，确立了研 究生学位论文质量监控的关键控制点， 进而就如何落实和强化关键控制点的质 量监控提出了建议。 中国论文网 /4/view-12928446.htm 关键词 研究生学位论文；质量 监控；危害分析；关键控制点； HACCP 研究生学位论文是研究生培养过 程中的核心环节，其质量是衡量研究生 培养质量的重要标准。现阶段，我国研 究生培养质量监控体系重在学位论文的 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 评审和答辩的监控上，但由于当前研究 生教育“严进宽出 ”，毕业论文形式化、 答辩走过场等问题较为严重，研究生学 位论文质量监控并没有发挥出预期的作 用，影响了研究生培养质量和研究生教 育事业的声誉。HACCP 是一种通过分 析、确认生产过程中可能发生的危害， 采取预防性措施对可能影响产品质量的 关键步骤进行重点控制，从而保证产品 质量的系统方法。作橐桓鲈佬圆 品质量控制体系，HACCP 的有效性已 经得到了国际上的公认。本文将 HACCP 原理引入研究生学位论文质量 监控，对撰写研究生学位论文过程中可 能产生的危害及其关键控制点等问题展 开探讨。 一、研究生学位论文撰写过程中 可能存在的危害分析 （一）研究选题不合理 学位论文选题是研究生思考和准 备撰写学位论文的前提性步骤和初始环 节，决定着学位论文的研究方向、基本 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 思路与主要内容，其重要性贯穿着研究 生学位论文撰写的整个过程。一个好的 选题占到一篇高质量学术论文的三分之 一甚至更多，而一个差的研究选题必然 对学位论文质量产生全局性的危害，导 致无法撰写出高质量的学位论文。研究 生学位论文选题不合理，大致分为研究 选题缺乏创新性、研究选题不具备可行 性两大类。 （二）研究生认识偏差或能力不 足 研究生是撰写学位论文的主体， 其对学位论文的主观态度及客观能力都 会对研究生学位论文质量直接产生重大 的影响。端正的态度与必要的科研能力 是研究生撰写出高质量学位论文的前提 条件，如果研究生抱着“ 不追求高质量， 只求顺利通过” 、 “撰写学位论文与找工 作存在时间上的冲突，一篇好的学位论 文不如一份好的工作实在”的态度敷衍 了事，或者研究生自身缺乏必要的科研 学术能力，就会对研究生学位论文质量 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 造成根本性的危害。 （三）研究生导师指导不力 研究生导师的有力指导是保证和 提高研究生学位论文质量的基本因素和 关键。导师可以利用自己渊博的知识储 备、丰富的学术信息和经验为研究生学 位论文的选题和写作提供指导，从而指 引学生将学位论文瞄准学科前沿、选定 独特视角。如果研究生在撰写学位论文 的过程中缺乏导师的指导或者导师因时 间、精力或能力等因素指导不力，研究 生学位论文则极易陷入“ 炒冷饭 ”或者 “赶时髦”的误区，难以产生高质量的学 位论文。 （四）时间与经费保障欠缺 充裕的时间和经费是研究生学位 论文质量的重要保证，也是学位论文工 作顺利进行的基础性资源。学位论文撰 写是一项较长期的系统工程，需要研究 生进行较大的时间、精力和经费投入， 高质量的学位论文尤其如此。调查数据 显示，有一半左右的全国优秀博士学位 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 论文获得者的学习年限达到了 3.5 年以 上，充足的时间投入和必要的经费支持 是维持和保证学位论文工作顺利完成的 必要条件。如果缺乏必要时间和经费投 入，研究生学位论文质量只会成为“水 中花，镜中月” 。 （五）学术不端行为及创新性缺 乏 根据教育部出台的 2016 年 9 月 1 日起开始施行的高等学校预防与处 理学术不端行为办法 ，学术不端行为 主要包括剽窃、抄袭、侵占他人学术成 果，篡改他人研究成果，伪造数据或捏 造事实，不当署名，提供虚假学术信息， 买卖或代写论文等。从研究生学位论文 工作的具体实践来看，研究生在学位论 文撰写中的学术不端行为比较集中地表 现为剽窃、抄袭、篡改他人研究成果， 伪造数据或捏造事实等行为，其中， “抄 袭是最主要的表现形式” 。创新性是研 究生学位论文的根本性特征，学术不端 行为及创新性不足会给研究生学位论文 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 质量带来致命性的危害。 二、研究生学位论文质量监控关 键控制点的分析、确立 关键控制点是指对研究生学位论 文质量有重大影响的监控节点，分析和 确立关键控制点，明确关键控制点的控 制主体、控制内容，对强化研究生学位 论文质量监控有着重要的推进意义。 （一）学位论文培养环节专题辅 导会 预防性是 HACCP 最根本的特性 之一，建议在第一学年课程教学培养环 节结束之后、学位论文培养环节正式开 始之前，设置和安排学位论文培养环节 专题辅导会，作为研究生学位论文质量 的第一个关键控制点。在这一控制点， 应对研究生学位论文的重要性、总体规 格及要求进行说明，并将学位论文撰写 过程中可能遇到的问题、危害及如何避 免危害的出现进行经验分享，实施必要 的预防性引导教育。该关键控制点的控 制主体主要为校/院系研究生培养部门、 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 研究生导师。 （二）开题报告会 学位论文的开题很大程度上决定 了学位论文的创新性、学术水平与品质， 对研究生学位论文质量具有重大的影响， 建议将开题报告会确立为研究生学位论 文质量监控的第二个关键控制点。在这 一控制点，应对学位论文选题的创新性、 可行性以及学位论文的研究思路、时间 及经费进行严格审核和控制，确保学位 论文选题、研究技术路线及经费的要求 和设计合理可行。该关键控制点的控制 主体主要是以研究生导师为主的开题报 告会专家组成员，研究生则是开题报告 会最重要的参与主体。 （三）中期检查 中期检查能够有效的了解和掌握 研究生撰写学位论文的进度以及在撰写 学位论文过程中遇到的瓶颈或困难，并 对学位论文撰写工作是否按照开题报告 会通过的进度计划、技术路线进行以及 学位论文的研究经费是否充足到位进行 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 监控和检查。如果发现研究生在撰写学 位论文的过程中进度落后、研究方向偏 离或者遇到技术、经费难题等，可以及 时采取补救措施和行动，将对研究生学 位论文质量可能造成的危害降低到最低 限度。中期检查作为研究生学位论文质 量监控的第三个关键控制点，控制主体 主要为研究生导师和校/院系研究生培养 部门。 （四）学术不端检测 采取中国知网查重系统等工具对 研究生学位论文进行重复率检测，是防 治研究生剽窃抄袭他人研究成果等学术 不端行为的重要手段，应为研究生学位 论文质量监控的第四个关键控制点。通 过学术不端文献检测系统，要求将研究 生学位论文的复制比控制在一定范围之 内，否则，必须对论文进行修改或不予 进行学位论文评审和答辩，能在一定程 度上遏制由于学术不端行为所引致的危 害，并引导和鼓励研究生提高学位论文 的原创性和质量水平。该关键控制点的 控制主体应为校/院研究生培养部门。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 （五）论文评阅及答辩 论文评阅及答辩是研究生学位论 文质量的评价阶段，对评估和控制研究 生学位论文质量有着关键性作用，应为 研究生学位论文质量监控的最后两个关 键控制点。在学位论文评阅与答辩关键 控制点，应采用“ 盲评” 和现场答辩的方 式对研究生学位论文的创新性及整体质 量进行客观评估，提出修改建议、给出 量化的分数，并最终给定学位论文质量 是否达到既定要求的意见，决定是否准 许毕业和授予研究生W 位。学位论文 评阅及答辩关键控制点的控制主体，应 为校/院研究生培养部门组织的专家组成 员，且应尽量避免研究生导师的参与和 干预。 三、落实和强化研究生学位论文 质量关键控制点的对策建议 当前研究生学位论文质量监控在 实践中出现了形式化、走过场、 “人情风” 等诸多问题，结合研究生学位论文质量 的危害分析及关键控制点，建议从以下 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 10 几个方面进行改进。 （一）树立以预防为主的研究生 学位论文质量监控意识 HACCP 是一个预防性产品质量 监控体系，树立“ 预防为主，防治结合 ” 的监控理念和意识是对研究生学位论文 质量进行危害分析与关键控制点监控的 必然要求。研究生学位论文质量监控主 体应强化危害预防意识，在研究生正式 进入学位论文培养环节之前，设置学位 论文培养环节专题辅导会环节，将学位 论文撰写过程中可能发生的危害及如何 预防危害、危害发生后的防治措施经验 分享和传授给学生，防患于未然，尽量 避免研究生学位论文质量相关危害的出 现。 （二）引导研究生提高对研究生 学位论文质量的重视程度 学位论文不仅仅是研究生顺利毕 业、获取研究生学位的硬性条件，也是 研究生对自己研究生学习阶段的一个综 合总结，是伴随研究生终身的一个极为 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 11 重要的学术标志，因此，研究生必须在 主观认识上高度重视和认真对待学位论 文工作，高标准、严要求，自觉提高学 位论文质量。研究生学位论文质量监控 部门、研究生导师应该采取多种措施， 引导研究生认识到学位论文撰写工作的 重要性。要积极进行研究生学位论文质 量与研究生就业、学术成就认可相结合 的路径探索，破解当前较普遍存在的撰 写学位论文与找工作在时间上冲突所造 成的“工学矛盾 ”困境。 （三）构建研究生学位论文质量 监控的多元主体治理体系 传统意义上的研究生学位论文监 控主体主要是指校/院系研究生培养部门， 然而，研究生学位论文质量监控涉及研 究生、研究生导师、校/院系研究生培养 部门以及开题报告会、论文评阅与答辩 环节的相关专家等多个主体，仅将监控 主体囿于校/院系研究生培养部门对开展 学位论文质量监控工作是非常不利的。 为此，应在 HACCP 原理全员参与理念 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 12 的指导下，构建研究生学位论文质量监 控的多元主体治理体系。在继续强化校/ 院系研究生培养部门的监控主体角色的 同时，明确研究生作为自我监控主体的 角色地位，将研究生导师由以往的指导 主体转变为监控主体，并将开题报告会、 论文评阅与答辩环节的相关专家作为研 究生学位论文质量监控不可忽视的参与 主体。各个监控主体应承担相应的监控 职责，并探索建立研究生学位论文质量 的追责机制。 （四）增强研究生学位论文质量 关键控制点监控的实效性 当前研究生学位论文的开题报告 会、中期检查、毕业答辩等监控环节的 形式化、走过场现象较为严重，论文评 阅中的“人情风 ”现象也还时有发生，学 位论文质量监控的实际效果较差。为此， 必须严格把关各个关键控制点，增强研 究生学位论文质量监控的针对性和实效 性。首先，在施行研究学位论文抽检制 度的同时，要探索建立研究生学位论文 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 13 质量监控的责任机制，建立健全学位论 文出现质量问题后的追责机制。对于存 在严重质量问题的学位论文，不仅研究 生个人要承担责任，研究生导师、论文 评阅与答辩专家都要承担相应的连带责 任。二是要提高研究生学位论文工作各 个相关主体对学位论文质量关键控制点 监控的重视程度，引导各个主体认识到 关键控制点在防治学位论文质量危害问 题方面的有效性，从而促使各个主体认 真对待、执行关键控制点的质量监控。 三是，建议加强研究生学位论文质量监 控各个关键控制点之间的相互衔接。比 如，学位论文中期检查的专家组成员， 应该尽量保持与开题报告会的专家组成 员一致，以便更好地掌握和检查在开题 报告会上提出的问题或修改建议是否落 实，学位论文的研究进度、技术路线是 否按照开题报告会通过的研究计划如期 进行，等等。又如，在学位论文答辩环 节，可以邀请负责论文评阅的专家担任 答辩专家组成员，以此督促研究生认真 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 14 对待评阅专家提出的问题、修改建议及 评阅意见，仔细修改完善学位论文，提 高研究生学位论文的质量。 四、结论 将 HACCP 原理引入研究生学位 论文质量监控，对撰写研究生学位论文 过程中可能产生的质量危害问题进行分 析、确立相应的关键控制点，为创新研 究生学位论文质