2012年6月证券从业--交易押题一(无答案)

交易押题一 12.3. 一、单选题 1、上海证券交易所和深圳证券交易所（ ）要发布包括证券交易即时行情、 证券指数等交易信息。 A 每天 B 节假日 C 每个交易日 D 定时 2、下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（ ） A 建立“防火墙”制度 B 加强自营账户的集中管理和访问权限控制 C 建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 D 建立健全客户账户管理制度 3、关于回转交易，下列说法错误的是（ ） A 目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易 B 回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收前卖出的交易 C 目前，在我国证券交易所的交易品种中，债券、权证和 B 股都可以进行回 转交易 D 目前，在我国的证券交易所的交易品种中，权证实行 T+0 回转交易 4、按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易 A 股 数量，合计不得超过该上市公司总股本的（ ） A 15% B 20% C 10% D 5% 5、深圳交易所债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收 盘价的（ ） A 上下 80% B 上下 90% C 上下 100% D 上下 110% 6、根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份 报价转让试点办法的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（ ） A 9:0012:00 13:0016:00 B 9:3011:30 13:0015:00 C 15:0015:30 D 9:1511:30 13:0015:00 7、柜台交易的转让价格一般由（ ）报出 A 开设柜台的金融机构 B 投资者 C 证券交易所 D 证券登记结算机构 8、关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的（ ） A 证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管 B 集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产 C 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的， 可以用专业希望和普通席位 D 集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列 支 9、股份首次公开发行结束后 2 个交易日内， （ ）应当向中国结束公司申请办 理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。 A 投资者 B 主承销商 C 上市公司 D 证券公司 10、采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（ ）日。 （T 日为申 购日） A T+1 B T+2 C T+3 D T+4 11、关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是（ ） A 回购的期限最长不得超过 91 天 B 计价单位为每百元面值债券到期购回价 C 主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立 B 字头和 D 字头证券账 户的机构投资者 D 我国上海证券交易所质押式回购交易最小报价变动为 0.005 元或其整数倍 12、 （ ）年 4 月底，我国开始启动股权分置改革试点工作 A 1991 B 1990 C 2005 D 2004 13、一下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是（ ） A 最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价 B 可实现最大成交量的价格 C 高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格 D 与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格 14、按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金最终 交收时点为 T+1 日（ ） A 11:30 B 13:00 C 15:00 D 16:00 15、上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（ ） A 9:159:25 9:3011:30 13:0015:00 B 9:159:30 9:3011:30 13:0015:00 C 9:159:30 D 9:3011:30 13:0015:00 16、根据中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法 ，自营权益类证 券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（ ） A 500% B 100% C 30% D 5% 17、在网上定价发行新股过程中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由 （ ）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。 A 主承销商 B 证券登记结算机构 C 证券交易所 D 证券公司 18、下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（ ） A 会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交 收责任 B 国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立 B 字头证券账户的机构投资者 C 不是所有交易所会员均可参与买断式回购 D 所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易 19、证券公司设立非限定性集合资产管理计划，其净资本不得低于（ ）亿元 人民币。 A 1 B 3 C 5 D 10 20、根据现行规定，下列关于配股权证的说法正确的是（ ） A 配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明 B 我国 A 股的配股权证挂牌交易，不允许转托管 C 配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发过程非常不同 D 证券交易所根据上市公司提供的配股方案中得配股比例，按照配股除权登 记日登记的股东持股数增加其配股权证 21、在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的（ ） A 证券经纪商 B 证券交易所 C 投资者 D 标的物 22、在我国，目前债券质押式回购交易中期限最短的交易品种是（ ） A 1 天 B 2 天 C 3 天 D 4 天 23、 （ ）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 A 集合竞价 B 集成竞价 C 协议竞价 D 连续竞价 24、按照现行规定，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所 委托（ ）境内证券公司进行证券交易。 A 5 家 B 3 家 C 2 家 D 1 家 25、证券经纪商在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、 价格相同时， （ ） 。 A 可以自行完成对冲 B 可在证券公司内部完成交易 C 不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所竞价 D 上报中国证监会 26、根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶 段的有效申报价格应（ ） 。 A 股票交易申报价格不高于前收盘价格的 800%，并且不低于前收盘价格的 50% B 股票交易申报价格不高于前收盘价格的 900%，并且不低于前收盘价格的 50% C 基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的 150%，并且不低于前收 盘价格的 50% D 基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的 100%，并且不低于前收 盘价格的 70% 27、全国银行间市场质押式正回购方的权利不包括（ ） A 在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券 B 回购期间的债券质权 C 支付回购期间的债券利息 D 按合同约定获得融入的资金款项 28、在深圳证券交易所，对于不采用累计投票制的议案，在“委托数量”项下 填报表决意见，1 股表示（ ） A 同意 B 反对 C 弃权 D 议案一 29、从（ ）起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系 统和大宗交易系统进行交易。 A 2004 年 3 月 21 日 B 2004 年 12 月 6 日 C 2005 年 3 月 21 日 D 2004 年 10 月 6 日 30、严格的说，申购 ETF 需拥有对应的足额（ ） A 股票 B 组合证券及替代现金 C 债券 D 基金 31、新股网上定价发行是指（ ）利用证券交易所的交易系统，按已经确定的 发行价格向投资者发售股票。 A 证券公司 B 证券交易所 C 主承销商 D 发行人 32、按我国现行的做法，投资者入市应事先到（ ）及其代理店开立证券账户。 A 证券交易所 B 证券公司 C 商业银行 D 中国证券登记结算有 限责任公司上海和深圳分公司 33、下列不属于证券结算风险的是（ ） A 结算银行风险 B 信用风险 C 流动性风险 D 收益的不确定性 34、证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容，并签署（ ）确认，这是进行投资者教育的一个服务重点。 A 证券交易委托代理协议书 B 风险揭示书 C 买者自负承诺书 D客户资金第三方存管协议书 35、证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（ ） A 实现各种信息的公开化 B 公正的对待证券交易的参与各方，以及公正的处理证券交易事物 C 实现市场信息的公开化 D 保证参与交易的各方应当获得平等的机会 36、深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日连续竞价、收盘集合 竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（ ） A 10% B 30% C 100% D 900% 37、权证存续期满的（ ）个交易日，权证终止交易，但可以行权。 A 5 B 4 C 3 D2 38、新中国证券交易市场始于（ ） A 1992 年 B 1990 年 C 1988 年 D 1986 年 39、目前，我国通过（ ）达成的交易，多采取净额清算方式 A 商业银行 B 证券交易所 C 证券结算机构 D 证券公司 40、证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（ ） 个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案 A 10 B 2 C 3 D 5 41、按照上海证券交易所的规定，既可以用于买卖人民币普通股票，也可以用 于买卖债券、上市基金的账户是（ ） A B 股账户 B A 股账户 C 基金账户 D 债券账户 42、根据我国证券交易所管理办法的规定，不属于证券交易所会员应当向 证券交易所履行的定期报告义务（ ） A 每季度报送上季度统计报表及风险控制指标监管报表 B 每月前 7 个工作日报送上月统计报表及风险控制指标监管报表 C 每年 4 月 30 日前报送上年度审计财务报表和年度报告材料 D 每年 4 月 30 日前报送上年度会员交易系统运行情况报告 43、下列（ ）属于内幕交易行为 A 证券公司将自营业务与代理业务混合操作 B 发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的信息，使他人利用该信息进 行交易 C 发行人在招股说明书中做虚假陈述 D 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 44、根据我国上市公司证券发行管理办法的规定，可转换公司债券在发行 结束（ ）后方可转换为公司股票 A 3 个月 B 6 个月 C 10 个月 D12 个月 45、对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞 价的有效竞价范围为前收盘价的上下（ ） A 20% B 30% C 10% D 50% 46、上海证券交易所于（ ）正式开业 A 1988 年 4 月 B 1990 年 12 月 C 1991 年 7 月 D 1992 年初 47、按照现行有关规定，上海证券交易所 A 股每笔过户费最低收取标准为（ ） A 1 元 B 5 元 C 成交面额的 1% D 成交面额的 0.1% 48、目前我国内地对（ ）实行 T+3 滚动交收方式 A 权证 B 债券 C B 股 D A 股 49、开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日 的（ ） A 撮合交易时间和大宗交易时间 B 集合竞价时间 C 连续竞价时间 D 全部交易时间段 50、证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过 净资本的（ ） A 5% B 10% C 15% D 20% 51、 （ ）是证券经纪业务的一线监管机构 A 证券公司 B 证券交易所 C 证券业协会 D 中国证监会 52、下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，错误的是（ ） A 深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立 1 个 或 1 个以上的交易单元 B 会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单 元进行 C 会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接 D 会员只能通过一个网关进行一个交易单元的交易申报 53、我国证券回购的业务主要集中于（ ） A 债券回购 B 票据回购 C 股票回购 D 基金回购 54、按照证券公司代办股份转让服务业务试点办法的规定，下列各项中， 属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（ ） A 向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投 资者委托办理股份转让业务 B 发布关于所荐股份转让公司的分析报告 C 根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项 D 委托办理股份转让公司股权确认事宜 55、下列选项中不属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有（ ） A 接受上市申请，安排证券上市 B 证券的存管和过户 C 证券持有人名册登记 D 受发行人的委托派发证券权益 56、对于最低结算备付金比例，债券品种按 10%计收，债券以外的其他品种按 （ ）计收 A 5% B 15% C 20% D 30% 57、投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额 基础上，累加认购申报金额为 100 元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（ ） A 5000 万 B 8000 万 C 1 亿元 D 99999900 元 58、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托 股份数量应为（ ）以上 A 5 万股 B 1 万股 C 3 万股 D2 万股 59、国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（ ）按天计算的 A 同业拆借利率 B 银行利率 C 市场利率 D 票面利率 60、 （ ）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信 用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督 A 证券交易所 B 证券登记结算机构 C 客户信用资金存管银行 D 证监会 二、多选题 61、证券登记结算公司为保证业务正常进行，必须采取的措施包括（ ） A 对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程 B 建立完善的风险防范制度和内部控制制度 C 制定完善的风险防范制度和内部控制制度 D 建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 62、根据我国现行有关交易制度规定，关于证券的回转交易，下列说法正确的 是（ ） A 债券实行次交易日起回转交易 B 权证实行当然回转交易 C B 股实行次交易日起回转交易 D B 股实行当日回转交易 63、客户招揽包括（ ） A 目标市场选择 B 营销渠道选择 C 客户关系建立 D 客户促成 64、一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有（ ） A 向债券发行人要求提前兑付 B 将债券转换成普通股股票 C 持有至偿还期满收回本金和利息 D 在证券交易市场上抛售 65、关于全国银行间市场质押式回购交易，下列描述正确的有（ ） A 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额 100 万元 B 回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期 C 全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额 1 万元 D 全国银行间债券市场回购期限最长为 91 天 66、关于固定收益证券综合电子平台交易说法正确的是（ ） A 报价交易中交易商可以匿名或者实名方式申报 B 询价交易中交易商需以实名方式申报 C 报价交易中交易商需以实名方式申报 D 询价交易中交易商可以匿名或者实名方式申报 67、关于回转交易，下列说法正确的有（ ） A 我国 B 股曾实行过 T+3 回转交易制度 B 目前在我国的证券交易品种中，债券可以进行回转交易 C 回转交易是指投资者买入证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易 D 投资者进行回转交易时，可以将当日买进的证券当日全部或部分卖出 68、下列关于全国银行间市场债券回购的单位表述正确的是（ ） A 回购交易单位为万元 B 债券结算单位为手 C 资金清算单位为元 D 回购期限的计算单位为天 69、关于网上定价发行新股确定认购股票数量的具体处理原则，下列说法正确 的有（ ） A 当有效申购总量小于该次股票发行数量时，投资者按其有效申购数量认购 股票 B 当有效申购总量等于该资股票发行数量时，投资者按其有效申购量认购股 票 C 当有效申购总量大于该资股票发行数量时，由于承销商负责组织摇号抽签 D 摇号抽签时，对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号，每一有效 申购单位配一个号 70、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股 份转让主办券商的主办业务的有（ ） A 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 C 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、 及时的披露信息 D 受托办理股份转让公司股权确认事宜 71、下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有（ ） A 买断式回购采用“一次成交，两次结算”的方式 B 到期结算由中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收 C 到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与 人双方采用逐笔方式交收 D 结算参与人证券交收账户与资金交收账户存在一一对应关系 72、证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（ ）等 A 证券代码 B 证券买入或卖出 C 资金账号 D 委托买卖数量 73、根据我国现行有关制度规定，下列各项中， （ ）属于证券经纪商从事证券 经纪业务的禁止行为 A 接受客户全权委托，代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量 级买卖时间 B 挪用客户交易结算资金和证券，将客户资金和证券出借或抵押 C 向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 D 为投资者提供投资咨询 74、某 X 股票的收盘价为 12.38 元，则关于次一交易日 X 股票的涨跌幅价格的 证券表述有（ ） A X 股票交易的价格上限为 13.62 元 B X 股票交易的价格下限为 11.14 元 C X 股票交易的价格上限为 13.26 元 D X 股票交易的价格下限为 11.24 元 75、收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式涉及对应的分类指数涨跌幅。在深圳证 券交易所，对应分类指数是指深圳证券交易所编制的（ ）等 A 深证 B 股指数 B 深证基金指数 C 中小企业版指数 D 深证 A 股指数 76、可以用作证券交易所债券质押式回购交易的债券品种有（ ） A 交易所上市的国债 B 交易所上市的企业债 C 交易所上市的金融债 D 交易所上市的股票 77、关于交易席位，下列表述中哪些是正确的（ ） A 交易席位实质上有交易资格的含义 B 从实质上看，交易席位是指证券公司在证券交易所进行交易的固定位置 C 证券公司只有在取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务 D 从传统含义上理解，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交 易的固定位置 78、下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（ ） A 采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客 户 B 委托他人代领其从事客户招揽和客户服务等活动 C 为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 D 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 79、关于固定收益证券交易的报价，下列说法中正确的有（ ） A 固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式 B 报价交易，交易商必须以实名方式申报 C 报价交易中，交易商的每笔买卖报价应标明采用确定报价或待定报价，固 定收益平台对确定报价和待定报价按照价格高低顺序进行排列 D 询价交易中，询价方每次可以向 5 家询价方询价，被询价方接受询价时提 出的报价采用确定报价 80、一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有（ ） A 柜台委托 B 人工电话委托或传真委托 C 自助和电话自动委托 D 网上委托 81、证券交易所特别会员享有的权利包括（ ） A 对证券交易所事务的表决权 B 接受证券交易所提供的相关服务 C 向证券交易所提出相关建议 D 参加会员大会 82、在集合资产管理计划中，属于证券公司义务的有（ ） A 不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 B 证券公司应该至少每 3 个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告 C 按合同约定承担投资风险 D 证券公司发生集合资产管理合同的约定影响客户利益的重大事项时要及时 告知客户 83、T 日为公告刊登日，以下有关上海证券交易所 B 股现金红利的派发日程安 排，正确的有（ ） A 中国结算公司上海分公司核准答复日为 T-5 日前 B 向交易所提交公告申请日为 T-1 日前 C 权益登记日为 T+3 日 D 最后交易日为 T+3 日 84、下列各项中，属于网上竞价发行的优点的是（ ） A 经济性 B 高效性 C 市场性 D 连续性 85、买断式回购对完善市场功能具有重要意义，主要表现在（ ） A 有利于金融市场的流动性管理 B 有利于债券交易方式的创新 C 加大了金融市场的风险 D 有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格 86、客户委托要经证券经纪商进行以下审查（ ）符合要求后，才能被接受 A 验证 B 开户 C 审单 D 验证资金及证券 87、一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有（ ） A 持有至偿还期满收回本金和利息 B 向债券发行人要求提前兑付 C 在证券交易市场上抛售 D 将债券转换成普通股票 88、关于托管券商制度，下列说法正确的有（ ） A 上海证券交易所的托管制度和制定交易制度联系在一起 B 投资者持有的上海市场证券将由其指定的证券公司负责托管，投资者需要 通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等 C 深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪 买哪卖，转托不限 D 深圳证券交易所将记录深圳证券投资者与托管证券公司托管关系的建立、 变更等情况 89、下列尚未公开的信息中， （ ）属于内幕信息 A 上市公司发生重大损失 B 某上市公司作出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断 地位 C 持有公司 3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况 发生变动 D 上市公司订立可使其全年销售收入大幅增长的销售合同 90、证券交易所内的证券交易竞价原则为（ ） A 价格优先 B 客户优先 C 大资金优先 D 时间优先 91、在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（ ） A 按规定与客户签订证券交易委托代理协议书 B 坚持客户适当性管理原则 C 忠实办理受托业务 D 向其他利益企业提供客户资料 92、投资者持有的上海市场证券将由其指定的证券公司负责托管，投资者需要 通过其托管证券公司领取相应的（ ）等 A 红利 B 股息 C 债息 D 债券兑付款 93、上海证券交易所和深圳证券交易所都编制（ ）等证券指数，以反映证券 交易总体价格或某类证券价格的变动和走势 A 成分指数 B A 股指数 C 综合指数 D 中小企业板指数 94、证券公司自营业务违反刑法规定的行为有（ ） A 编造、传播影响证券交易的虚假信息 B 证券交易内幕信息的知情人员在设计证券的发行、交易等对证券价格有重 大影响的信息尚未公开买入或卖出该证券 C 利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格 D 证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务 95、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起 60 个交易日内，按照合同约定 的方式向（ ）提供 A 客户 B 资产托管机构 C 证监会 D 证券公司 96、中国结束公司上海分公司对于债券买断式回购交易的履约金的规定有（ ） A 履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一的比率 B 融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金 C 履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整 D 中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息 97、为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（ ） A 与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对 经纪人的执业行为进行监督 B 应当对证券经纪人进行不少于 60 个小时的执业前培训 C 对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本 的职业道德和业务素质 D 建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度 98、下列市场中，不属于证券交易市场的有（ ） A 证券登记结算机构 B 证券业协会 C 证券交易所 D 证监会 99、首批申请开展融资融券业务试点的证券公司应符合哪些条件（ ） A 最近 6 个月内净资本均在 10 亿元以上 B 最近一次证券公司分类评级为 A 类 C 具备开展融资融券业务苏需的自由资金和自有证券，自有资金占净资本的 比例相对较高 D 已经开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、登记结 算公司组织的全网测试 100、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包 括（ ） A 过户费 B 佣金 C 印花税 D 配股款 三、判断题 101、在场外交易市场上，金融机构柜台既是交易的组织者，也是直接参与者。 102、当客户维持担保比例低于 100%时，证券公司应通知客户在约定的期限内 追加担保物 103、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该 证券发行总量的 5%。 104、对于开放式基金来说，在成立后，只能通过柜台交易的方式进行交易。 105、因为权证代表一定的权利，故有交易价值。 106、证券经纪人可以是自然人也可以是法人。 107、结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其 最低结算备付金限额。 108、根据规定，一级交易商对固定收益证券做市时应选定做市品种，至少应对 在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。 109、可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司 的股票。 110、对于 ETF，当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额。 111、在限价委托中，证券经纪商在执行指令时，可以限价或低于限价买进证券， 或以高于限价卖出证券。 112、证券业协会是证券经纪业务的一线监管机构。 113、证券交易所交易席位的实质，只是指证券公司在证券交易所有一固定位置。 114、就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入证券交易 场所自行买卖证券。 115、证券公司操纵市场行为的根本目的是为了获取利益或减少损失。 116、T+3 滚动交收，要求 T 日成交的证券交易的交收在成交日之后的第三个营 业日完成。 117、除权（息）日该证券的前收盘价改为除权（息）参考价。 118、未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管，其红利、股息、债息、 债券兑付款在办理指定交易后可领取。 119、新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发 行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。 120、根据上海证券交易所交易规则的规定，虚拟开盘参考价格属于连续竞 价阶段的即时行情的内容。 121、证券市场有效性是证券市场生存的条件，从积极意义上看，它为证券市场 有效配置资源奠定了基础。 122、深圳证券交易所规定，会员取得席位后，只能向交易所申请设立 1 个交易 单元。 123、根据市场需要，经证券交易所批准，证券公司可以调整即时行情发布的方 式和内容。 124、证券交易所特别会员违反有关法律法规，证券交易所章程和规则的，中国 证监会可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，如警告、公开批评、取消会 籍等。 125、证券公司自营业务的管理中，投资组合的制定与交易指令的执行应当相互 分离并由不同人员负责。 126、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该 证券发行总量的 5%。 127、债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动。 128、清算与交收的根本区别在于是否发生证券的资金的转移。 129、获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资 料变更手续。 130、A 股除息报价为股权登记日之收盘价减去每股现金红利。 131、理财顾问服务具有顾问性、专业性、综合性和长期性的特点。 132、可转换债券具有债权和期权的双重特性。 133、证券登记具有确定或变更具体证券持有人及其权利的法律效力。 134、当天全体停牌的证券，深圳证券交易所综合协议交易平台可接受其有关申 报。 135、从 1998 年 4 月