s0403001 研究现状 资本主义国家的本质与职能(对内职能)

关于资本主义国家的本质与职能的研究（对内职能） 1. 李延明 什么是国家的本质 马克思主义研究 1999 年第 2 期 2. 王晓敏 论国家的本质及其社会性 宝鸡文理学院学报 （社会科学版） 2005 年 10 月 3. 熊德仁 二重国家对国家本质的再认识 湖北师范学院学报 （哲学社会科 学版） 2002 年第 1 期 4. 贺祥林 在实践的基点上全面辩证地掌握国家的本质 上海社会科学院学术季刊 2000 年第 4 期 5. 徐华秀 对马克思国家本质观的再思考兼评民主社会主义国家观 咸宁学院学 报 2004 年 8 月 6. 韦建平 马克思主义的国家本质观论略兼批国家本质观问题上的“过时”论和 “公共权力”论 学术探讨 （理论月刊） 2000 年第 9 期 7. 谢维营，张晓华 关于国家职能的辩证理解 求实 2004 年 10 月 8. 谢维营，周春晔，邱忠善 国家职能新论 胜利油田党校学报 2005 年 5 月第 18 卷第 3 期 9. 杨国斌 论邓小平的国家职能观 河南师范大学学报 ( 哲学社会科学版) 2003 年 第 30 卷第 1 期 10. 杨国斌 论邓小平的社会主义国家职能观 华北工学院学报(社科版) 2003 年第 19 卷第 3 期 11. 吴镇聪 再论行政分权与行政集权基于马克思主义国家职能观视角的分析 前沿 2007 年第 2 期 12. 林修果，赵熠 国家职能转变与社会主义和谐社会的构建 福建师范大学学报 (哲学社会科学版) 2006 年第 1 期 13. 陶爱文 马克思主义国家职能理论的辨证认识 科教文汇 2006 年 2 月（下半月 刊） 14. 周志平 “暴力也是一种经济力”资本论对马克思主义国家职能理论的补充 及现代意义 淮阴师范学院学报 2007.1 15. 杨丽华 如何认识当代资本主义国家职能的新变化 探索 2002 年第 5 期 16. 龙太江 现代国家职能的发展演变分析 衡阳师范学院学报 ( 社会科学) 2001 年 4 月第 22 卷第 2 期 17. 刘长文 国家职能新说 首都师范大学学报 （社会科学版) 1999 年第 3 期 18. 郭小聪 论国家职能与政府职能 中山大学学报 （社会科学版） 1997 年第 2 期 19. 张亚，尹利平 经济全球化与国家职能 理论学习 2005 年第 12 期 20. 任培秦 “ 一国两制”理论与实践发展了马克思主义国家职能理论 理论导刊 1997 年 9 月 21. 张萃萍 马克思主义的国家职能理论与邓小平的新发展 中共福建省委党校学报 2002 年第 2 期 22. 黄洪民 现代化进程中国家职能分析 中国行政管理2002 年第 7 期 23. 秦茂森 从人的需要视角透视国家职能 理论界 2005 年第 10 期 24. 张传鹤 全球化背景下的国家职能探讨 山东社会科学 2006 年第 9 期 25. 贾英健 论当代国家职能结构关系的良性互动 理论学刊 2004 年 9 月第九期 （总第 127 期） 26. 孟建龙 新制度经济学的国家职能观及其对中国改革的启示 温州大学学报 2000 年第 1 期 27. 阿根廷弗雷德里克C特纳,亚历杭德罗L科尔巴乔 国家的新角色 国际 社会科学杂志 2001 年 1 月 28. 丁志刚 全球化与国家角色 世界经济与政治 2002 年 2 月 29. 熊家学 马克思主义国家职能理论新探 湖南师范大学社会科学学报 2005 年 3 月 30. 张广芳 马克思主义国家职能学说的重大发展 理论建设 1999 年第 1 期 资本主义国家的本质与职能（对内职能）的研究观点摘录 一、经典作家关于国家本质的论述 “国家决不是从外部强加于社会的一种力量。 ”国家也“并不是从来就有的。曾经有 过不需要国家,而且根本不知国家和国家权力为何物的社会。在经济发展一定阶段而必然使 社会分裂而成为必要了。 ” 马克思恩格斯选集第 4 卷，北京人民出版社， 1972 年，第 166，170 页 “国家是阶级矛盾不可调和的产物和表现。但它一经产生,就有“缓和冲突”的作用。 它的出现不是为了激化原有的阶级矛盾,而是为了缓和这种矛盾和冲突,并建立起一 种“秩序”,把冲突抑制在“秩序”的范围之内,不致因过“度”而使自己和社会遭到毁灭； 同时,这种“秩序”的建立不是为了取消阶级冲突,而只是限制它,这种缓和性的限制,就是 调和。 ” “国家是一个阶级对另一个阶级施用暴力的机关或者机器。 ”恩格斯在分析 这种特殊“力量”时,认为构成国家的那种“力量”即从社会中产生但又居于社会上而且日 益同社会相脱离的力量“不仅有武装的人,而且还有物质的附属物,如监狱和各种强制机关。 ”依据恩格斯的这一思想,列宁更明确指出：“常备军和警察是国家权力的主要强力工具。 ” 列宁选集第三卷，北京人民出版社，1972 年， 第 176，178，321 页 “国家是剥削被压迫阶级的工具。 ”是实现统治阶级意志的机关。国家往往表现为整个 社会的正式代表。但不能由此否认国家是剥削被压迫阶级的工具。正如恩格斯所指出的： “国家是整个社会的正确代表,是社会在一个有形的组织中的集中表现,但是,说国家是这样 的,这仅仅是说,它是当时独自代表整个社会的那个阶级的国家；在古代是占有奴隶的公民 的国家,在中世纪是封建贵族的国家,在我们的时代是资产阶级的国家。 ” 马克思恩格斯选集第 3 卷，人民出版社,1972， 第 180，438 页 “国家和旧的氏族组织不同的地方,第一点就是它按地区来划分它的国民。 ” “第二 个不同点,是公共权力的设立,这种公共权力已经不再直接就是自己组织为武装力量的居民 了。这个特殊的公共权力之所以需要,是因为自从社会分裂为阶级以后,居民的自动的武装 组织已经成为不可能了。 ”第三个不同点:“为了维持这种公共权力,就需要公民缴纳费用 捐税。捐税是以前的氏族社会完全没有的。 ”恩格斯认为,这三个特征并非均等地反映国 家的本质。他说:“国家的本质特征,是和人民大众分离的公共权力。 ” 马克思恩格斯选集,人民出版社 1995 年版第 4 卷第 116，170-171 页 国家本质性特征的一个方面，是代表整个社会，对社会公共事务进行管理。 国家本质性特征的另一个方面，是公共权力“与社会分离而独立于社会之上”即独立 于社会全体成员之上。同时，马克思也指出：“国家的看来是至高无上的独立的存在本身， 不过是表面的。 ” （马克思古代社会史笔记，人民出版社 1996 年版第 510 页) 也就是说， 实质上是并不独立的。 “国家权力并不是悬在空中的。 ” 马克思恩格斯选集 ，人民出版社，1995 年版 第 1 卷第 94，677 页 - “现代的国家政权不过是管理整个资产阶级的共同事务的委员会” 。 （马克思恩格斯 选集第 1 卷，第 235 页)恩格斯在 家庭、私有制和国家的起源一书中指出，国家“照例 是最强大的，在经济上占统治地位的阶级的国家，这个阶级借助于国家而在政治上也成为 占统治地位的阶级，因而获得了镇压和剥削被压迫阶级的新手段。 ” 马克思恩格斯选集第 4 卷，第 168 页 “国家是阶级统治的机关，是一个阶级压迫另一个阶级的机关。 ” 列宁选集第 3 卷，第 172 页 社会性是国家的另一个重要属性。国家的社会性主要表现为国家具有管理公共事务的 职能。马克思指出，政府的监督劳动和全面干涉包括两方面：即包括执行一切由社会的属 性产生的各种公共事务，又包括由政府同人民大众相对立而产生的各种特殊职能。 马克思恩格斯全集 第 25 卷第 432 页 国家的社会职能不是直接解决“由政府同人民大众相对立而产生”的阶级斗争，而是 解决“由一切社会的属性产生的各种公共事务” 。这些活动虽然客观上对被统治阶级和广大 劳动人民也有利，但归根结底是从维护统治阶级利益的本质立场出发的。因此，国家的社 会性从属于国家的阶级性。 -韦建平，马克思主义的国家本质观论略 兼批国家本 质观问题上的“过时”论和“公共权力”论， 学术探讨 （理 论月刊） ，2000 年第 9 期 “国家是承认：这个社会陷入了不可解决的自我矛盾，分裂为不可调和的对立面而又 无力摆脱这些对立面。而为了这些对立面，这些经济利益互相冲突的阶级，不致在无谓的 斗争中把自己和社会消灭，就需要有一种表面上凌驾于社会之上的力量，这种力量应当缓 和冲突，把冲突保持在秩序的范围以内；这种从社会中产生但又自居于社会之上并且 日益同社会相异化的力量，就是国家。 ” 马克思恩格斯选集第 4 卷，人民出版社，1995 年 版，第 170 页 - 二、关于国家职能（对内职能）传统理论的描述 （一） 关于国家职能的总述 国家职能包括三个方面： (1)政治职能。其功能和作用在于对内控制被统治阶级，镇压敌对势力的反抗，协调统 治阶级内部的利益冲突，维持统治秩序；对外 (2)经济职能。其功能和作用在于干预社会经济活动，为实现阶级统治和促进社会发展 创造物质基础。 (3)公共管理职能。其功能和作用在于管理社会公共事务和发展社会科教文卫事业，以 适应社会的政治、经济和文化发展的需要。 -郭小聪 ，论国家职能与政府职能， 中山大学学报 （社会科学版） ，1997 年第 2 期 马克思主义关于国家职能的基本理论主要包括以下几点内容： 首先，国家职能取决于国家性质，这是马克思主义关于国家职能理论的首要前提。 其次，马克思主义国家职能理论还包括国家职能的构成理论：即国家职能是对内职能 与对外职能的统一。国家的对内职能分为政治统治职能和社会管理职能。国家作为阶级统 治的工具，在国家内部维护其政治统治是最基本的职能。这是一切国家所共有的对 内职能。国家对内职能除了政治统治职能外，还有一个重要职能，就是社会管理职能。 最后，马克思主义国家职能理论还包括一个重要内容，就是强调社会主义国家职能要 突出经济、化等社会管理职能，突出国家职能的人民性。 -张萃萍，马克思主义的国家职能理论与邓小平的新发展， 中共福建省委党校学报 ，2002 年第 2 期 资本论是马克思的科学巨著，他在论到剥削阶级国家在社会中所起的作用时说： 在 剥削阶级社会里，政府(因而也是国家 )活动的特点是“既包含由一切社会的性质所产生的 各种公共事务，又包含由各种特殊的因政府与人民大众互相立而起的职能。 ” （马克思 恩格斯全集第 25 卷第 132 页） 反杜林论是恩格斯全面驳斥杜林而阐述其政治观点的论战性大作，他指出“一切 政 治权利起先总是以某种经济的，社会的职能为基础的。 ”“政治统治到处都是以执行某种社 会职能为基础，而且政治统治只有它执行了它的这种职能才能持续下去” 。 （马克思恩格 斯选集第三卷第 222，219 页） -张广芳，马克思主义国家职能学说的重大发展， 理论建设 ，1999 年第 1 期 这种职能突出地表现在以下几个方面: 第一,具有阶级专政的职能。包括统治阶级运用暴力组织对社会进行强制性统治,镇压 被统治阶级的反抗；对被统治阶级在政治上进行限制,不允许被统治阶级在政治上获得更多 的权利。 第二,对本阶级内部的民主职能,也就是动员和组织本阶级内部的成员,维持整个统治阶 级的根本利益。 第三,统治阶级为了巩固统治,还得维护本阶级在意识形态上的统治地位。 -周志平， “暴力也是一种经济力”资本论对马克 思主义国家职能理论的补充及现代意义， 淮阴师范学院学报 ， 2007.1 （二） 政治职能 社会冲突的调控职能：国家要维护统治阶级的统治利益，保证社会生活、生产正常有 序地进行，就要保持社会稳定的正常秩序。为此，必须调节社会的各种矛盾，特别是缓和 对立阶级的冲突。恩格斯在关于国家的定义中指出，为了不致在无谓的斗争中把自己和社 会消灭，对立的阶级之间需要缓和冲突，把冲突保持在秩序的范围以内。这种共同的需要 要求国家作为一种“表面上驾于社会之上的力量”来调节阶级关系，避免社会冲突和动荡。 内外侵犯的防卫职能：恩格斯把“免遭内部和外部的侵犯”视为社会的“共同利益” ， 即对立阶级的共同利益。他还指出：“现代国家却只是资产阶级社会为了维护资本主义生 产方式的共同的外部条件使之不受工人和个别资本家的侵犯而建立的组织。 ” （马克思恩 格斯选集第 3 卷，人民出版社，1972，P318) 整个社会的代表职能：主权国家是能够独立地参与国际事务的行为主体。古今中外历 史上不管什么类型、什么性质的国家，它都以代表整个社会的身份出现，别的国家也都是 这样与之互相交往。 -熊家学，马克思主义国家职能理论新探， 湖南师范大学社会科学学报 ，2005 年 3 月 （三） 经济职能 恩格斯在反杜林论说：“一切政治权利起先总是以某些经济的、社会的职能为基 础的。 ”“政治统治到处都是以执行某种社会职能为基础，而且政治统治只有在它执行了它 的这种职能时才能持续下去。 ” （马克思恩格斯选集第 3 卷，第 222、219 页） -郭小聪 ，论国家职能与政府职能， 中山大学学报 （社会科学版） ，1997 年第 2 期 恩格斯在反杜林论中说：“一切政治权力起先总是以某种经济的、社会的职能为 基础的，随着社会成员由于原始社会的瓦解而变为私人生产者，因而和社会公共职能的执 行者更加疏远，这种权利加强了。 ” （马克思恩格斯选集第 3 卷，人民出版社，1995 年版， 第 249 页）后来，恩格斯在路德维希费尔巴哈与德国古典哲学的终结一书中又谈到 了国家有保护人们共同利益的作用：“社会创立一个机关来保护自己的共同利益，免遭内 部和外部的侵犯。这种机关就是国家政权。 ” （马克思恩格斯选集第 4 卷，人民出版社， 1995 年版，第 222 页） 政治统治只有在它进行了它的这种社会职能时才能维持下去。马克思在不列颠在印 度的统治一文中以历史事实揭示了这个问题。马克思主义经典作家还在不同的场合对国 家管理社会公共事务的作用作了肯定和说明。马克思在谈到东方奴隶制度和封建制国家的 特点时,指出：“亚洲的一切政府都不能不执行一种经济职能，即举办公共工程的职能。 ” （马克思恩格斯选集第 3 卷，人民出版社，1995 年版，第 762 页）恩格斯在谈到亚洲国家 时也说：“东方政府总共有三个部门：财政部(掠夺国内)、军政(掠夺国外)和公共工程( 管 理再生产)。 ”“土地占有制和资产阶级之间的斗争，正如资产阶级和无产阶级之间的斗争一 样，首先是为了经济利益而进行的，政治权力不过是用来实现阶级利益的手段。 ” （马克 思恩格斯选集第 4 卷，人民出版社，1995 年版，第 246 页）列宁也曾经指出：“从经济利 益起决定作用的原理中，决不应当作出经济斗争(即工会的斗争) 有首要意义的结论，因为 一般说来，最重要的、有决定作用的阶级利益只能用根本的政治改造来满足；” （列宁选集第 1 卷，人民出版社，1972 年版，第 262 页） -周志平， “暴力也是一种经济力”资本论对马克 思主义国家职能理论的补充及现代意义， 淮阴师范学院学报 ， 2007.1 社会经济的管理职能：历史唯物主义认为，直接的物质的生活资料的生产，是任何社 会生存和发展的基础。恩格斯指出：“一切政治权力起先总是以某种经济的、社会的职能 为基础的。 ”（马克思恩格斯选集第 3 卷，人民出版社，1972，P222) -熊家学，马克思主义国家职能理论新探， 湖南师范大学社会科学学报 ，2005 年 3 月 （四） 管理职能 现代资本主义国家的职能虽然大量体现在介入经济活动和从事社会公共管理上，但其 根本性目的仍然是缓和冲突、维持秩序，以便实现资产阶级的最大利益。所以，从最根本 的意义上说，现代资本主义国家仍然是资本主义社会关系的维护者，是资产阶级私有财产 的保护者。正如马克思、恩格斯所言：“现代的国家政权不过是管理整个资产阶级的共同 事务的委员会罢了。 ” （马克思恩格斯选集第 1 卷，第 122 页） -郭小聪 ，论国家职能与政府职能， 中山大学学报 （社 会科学版） ，1997 年第 2 期 三、国家本质与国家职能的关系 恩格斯在家庭、私有制和国家的起源一书中说：“国家是承认：这个社会陷入了 不可解决的自我矛盾，分裂为不可调和的对立面而又无力摆脱这些对立面。而为了这些对 立面，这些经济利益互相冲突的阶级，不致在无谓的斗争中把自己和社会消灭，就需要有 一种表面上凌驾于社会之上的力量，这种力量应当缓和冲突，把冲突保持在秩序的范 围以内；这种从社会中产生但又自居于社会之上并且日益同社会相异化的力量，就是国家。 ” （马克思恩格斯选集第 4 卷，人民出版社，1995 年版，第 170 页） 恩格斯的这个定义深刻揭示了国家的本质，是完全正确的。但是，恩格斯的定义还表 明了国家的社会职能产生的必然性，它是国家的阶级本质和阶级职能得以实现的基础，是 社会生存和发展需要所决定的。因为对立的阶级不得不共处于一个社会，因为它们“无力 摆脱”这种对立的局面。对立的阶级共处于一个国家之内，表明它们除了相互矛盾的关系 之外，还存在着相互依赖的关系，除了暴力以外，还有共同的利益，即“不致在无谓的斗 争中把自己和社会消灭。 ”维护这种对立阶级的共同利益(或称公共利益) 的国家职能，马克 思和恩格斯称之为国家的社会职能(西方常称为“国家的公共职能”) 。 -熊家学，马克思主义国家职能理论新探， 湖南师范大学社会科学学报 ，2005 年 3 月 马克思主义国家观认为，国家有两种职能:阶级统治职能和社会管理职能。这两种职能 由国家的阶级本质属性所决定并反映国家的本质。 马克思、恩格斯强调国家的阶级本质、阶级统治或政治统治,并不因此就认为这是国家 的全部内容,并使国家所应履行的社会职能失去其独立存在的价值与意义。 -周志平， “暴力也是一种经济力”资本论对马克 思主义国家职能理论的补充及现代意义， 淮阴师范学院学报 ， 2007.1 国家的阶级职能和国家的社会职能是紧密联系的，从本质上看国家是统治阶级的统治 工具。从国家的阶级职能看国家是镇压被统治阶级反抗、抵御外部敌对势力侵犯的机器， 这无疑体现了国家本质和国家的阶级职能相一致的方面。但从国家的社会职能来看，国家 往往又是以整个社会的代表的身份出现的。国家的社会职能似乎是与国家的本质相悖的， 因为国家的社会职能的行使是有利于对立阶级双方的，但实际上，在阶级还存在的社会， 统治阶级执行国家的社会职能，首先是为了争得它自己的利益，巩固统治地位。所以国家 的社会职能是从属于或受制于国家的阶级职能的。从深层来看，国家的社会职能与国家的 阶级职能在本质属性上是一致的。只是随着社会的发展，社会职能更加强化，而阶级职能 则日显淡化。 -陶爱文，马克思主义国家职能理论的辨证认识， 科教文汇 ，2006 年 2 月（下半月刊） 四、当代资本主义国家职能的新特点 马克思、恩格斯以生产关系的演变为主要标准对国家的历史发展作了分类，即奴隶制 国家、封建制国家、资本主义国家、社会主义国家。如果从国家职能的扩张与演变的角度 来分析，我们也可以发现国家发展的另一条轨迹，即从以暴力统治为根本手段的早期国家 到“守夜人”国家或布坎南的所谓“保护性国家”再到“生产性国家” 、福利国家以至全能 主义国家。国家在其漫长的演变过程中，其职能是趋于扩张的。到了现代，国家的作用已 越来越深地卷入政治、经济、文化、社会生活的各个领域之中。美国经济学家约瑟夫斯 蒂格里兹指出，政府戴着六套面具：立法者、调控者、生产者、消费者、保障者和再分配 者，这从一个侧面反映了国家角色和职能的扩张。 -龙太江，现代国家职能的发展演变分析， 衡阳师范学院 学报(社会科学)，2001 年 4 月第 22 卷第 2 期 在 20 世纪的发展进程中，政府的活动在规模、范围和形式上都有所扩大。政府已经远 远超出了守夜人国家的最小概念界定，成为混合经济的福利国家的核心机构。当今的国家 已不仅仅是 19 世纪古典自由主义所推崇的“守夜人”的默默无闻角色，而是逐渐以总资本 家的身份参与和指挥社会经济生活的各个方面。 战后，科技革命的兴起以及由此带动的社会生产力的飞跃发展加深了生产社会化的程 度，从而加剧了生产的社会化与资本主义私人占有之间的矛盾，资本主义的“秩序”和生 存 本身受到了新的威胁。国家必须应付这种新的严峻形势。这就使它除了从政治上、军事上 发挥其保护社会的“共同利益”的职能外，还不得不直接或间接地加强对经济的干预与调 节，以适应生产力社会性的加强，缓和矛盾，保证再生产的正常进行，保障社会的正常运 转，从而维护资本主义的生存和发展。 -杨丽华，如何认识当代资本主义国家职能的新变化， 探索 ，2002 年第 5 期 现代化是一项巨大的社会系统工程。在现代化进程中，政治因素发挥着十分重要的作 用。从某种意义上讲，国家职能发挥得如何，直接关乎现代化事业的前途。 现代化过程首先要求国家不断提高自身充分动员、合理利用资源的能力。问题的关 键是对资源的开发和利用方式及程度，它的结果很大程度上依赖于国家职能的充分有效行 使。 其次，现代化进程还要求国家具有构建和维持与现代性相适应的社会体制与秩序的能 力。市场机制被公认为一种最有效的资源配置方式，市场通过优胜劣汰的竞争杠杆调节着 利益流向。然而,这一无情的法则只能保证效率，而不能保证完全的公正。这就要求 国家必须充分发挥其社会职能，对社会利益进行再调节，以维持社会公正，实现社会稳定。 -黄洪民 ，现代化进程中国家职能分析， 中国行政管理 ，2002 年第 7 期 五、全球化条件下国家职能的新变化 国家在全球化进程中并没有完全陷入被动，正是它们在经济领域中的积极活动才推动 了国内经济的开放以及全球经济的整合。从另一个角度讲，在全球化进程中还没有产生出 一个可以完全替代国家职能的共同体或组织。国家依然能够有效地保护其公民，维护社会 公正。同时，国家能力越强越能够实现其既有的职能，减少全球化带来的巨大风险。不仅 如此，国家还积极地调整既有的决策方式、政策选择以及行为轨迹。它们的举措体现在几 个方面：（1）积极加入全球经济一体化进程，以争取主动，并依靠区域性组织或全球性组 织来巩固本国利益；（2） 调整国内政策，以缓和国内矛盾，尤其是民族矛盾；（3）通过 下放权力，鼓励地方、企业的积极性和创造性；（4）积极涉足新领域，尤其是环保领域和 信息产业，以制定更合理的发展战略，抢占市场的制高点。 -张亚，尹利平，经济全球化与国家职能， 理论学习 ， 2005 年第 12 期 回顾欧洲一体化的进程，我们可以看到，主权国家仍然是一个相对独立的范畴。正如 琳达韦斯所说的， “国家不是全球化的牺牲品