云南省2017年证券从业《金融市场》：沪港通股票范围及投资考试题

云南省 2017 年证券从业金融市场：沪港通股票范围及 投资考试题 本卷共分为 2 大题 40 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 20 小题， 每小题 2 分，共 40 分。) 1、_是指各期数值逐期增加或逐期减少，呈现一定的变化趋势的时间数列。 A随机性时间数列 B平稳性时间数列 C趋势性时间数列 D季节性时间数列 2、1963 年，_提出了单因素模型，极大地推动了投资组合理论的实践应用。 A哈里马柯威茨 B尤金 法玛 C威廉 夏普 D斯蒂芬罗斯 3、证券公司定向资产管理业务活动由_监督管理。 A沪、深证券交易所 B中央结算公司 C中国证监会 D中国结算公司 4、公司申请其股票上市应有_记录。 A最近 3 年连续盈利 B3 年盈利 C5 年盈利 D最近 5 年连续盈利 5、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过_。 A场内交易员 B营业部电脑系统 C营业部终端处理机 D交易所电脑主机 6、我国上市公司证券发行管理办法规定，非公开发行股票，发行对象均属 于原前_名股东的，可以由上市公司自行销售。 A10 B15 C20 D25 7、IB 制度起源于（） 。 A中国 B韩国 C美国 D英国 8、股份有限公司向社会公开募集的，须经_核准。 A国务院 B国家体改委 C省级人民政府 D中国证监会 9、A 公司拟增发普通股，每股发行价格 15 元，每股发行费用 3 元。预定第一 年分派现金股利每股 1.5 元，以后每年股利增长 5%，其资本成本为_。 A17.5% B15.5% C14.0% D13.6% 10、以个人为发行对象的（） ，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，敞有时被 称为“储蓄债券” 。 A流通国债 B非流通国债 C实物国债 D货币国债 11、有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为 5.80 元、12.30 元 和 9.40 元，计算日价格分别为 8.20 元、19.50 元和 8.90 元。如果设基期指数为 100 点，则用相对法计算的计算日股价指数为_点。 A123.3 B125.08 C131.53 D136.5 12、开放式基金是指_。 A经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法 设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金 B依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司 C基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或 者赎回的基金 D基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申 购或者赎回的基金 13、金融期权交易中进行流通转让的对象是_。 A金融期货 B金融期权合约 C金融衍生工具 D金融期货合约 14、适合人选收入型组合的证券有_。 A低派息低风险普通股 B附息债券 C优先股 D避税债券 15、与单一股票相比，从风险来源看，股票基金增加了_风险。 A企业的财务 B宏观经济 C基金经理投资的委托代理 D企业的信用 16、公开招标方式中，全场有效投标总额_当期国债招标额时，所有有效投标 全额募入。 A大于 B小于或等于 C大于或等于 D等于 17、下列不属于债券投资价值外部因素的是_ A基础利率 B市场利率 C票面利率 D市场汇率 18、下列事项不需要经过 2/3 以上的独立董事通过的是 _。 A公司及基金投资运作中的重大关联关系 B公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所 C改变年度审计报告中签字的注册会计师 D法律、行政法规规定的其他事项 19、在基金投资组合管理中，_对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响。 A类别资产选择 B资产配置决策 C资产混合比例 D类别资产及其比例的调节 20、以下说法不正确的是_。 A两个指标变量受第三个指标变量影响而发生的共变关系，也属于相关关系 B相关分析就是对指标变量之间的相关关系的分析 C相关关系是指指标变量之间的不确定的依存关系 D相关关系仅包括因果关系 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 20 小题，每小题 3 分，共 60 分。) 1、平衡型基金具有_特点。 A既注重资本增值又注重当期收入 B兼具成长与收入双重目标 C风险、收益介于成长型基金与收入型基金之间 D与成长型基金相比，风险大、收益高 2、资本维持原则的具体保障制度有：限制股份的不适当发行与交易和_。 A实行固定资产折旧制度 B实行公积金提取制度 C公益金制度 D盈余分配制度 3、关于个人投资者投资基金的税收，以下说法正确的是_。 A在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，对个人投资者 申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税 B投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市 公司和发行债券的企业再向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴 33%的个人 所得税 C目前个人投资者投资基金暂免征收印花税 D对投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票收入、国债利息收入、 个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税 4、认股权证在发行时，发行公司即要确定其认股价格。认股价格的确定，一般 在认股权证发行时该公司普通股票价格的基础上，上浮_。 A10% B15% C10%30% D10% 20% 5、证券市场的参与者包括_。 A证券发行人 B证券投资者 C证券市场中介机构 D证券自律性组织 6、_是资产重组行为。 A改变公司股票简称 B公司增发新股 C公司投资新项目 D股权置换 7、基金管理公司最核心业务是_。 A基金募集 B投资管理 C基金销售 D基金运营 8、下列_不属于登记结算公司的业务范围。 A开立结算账户 B维护清算路径 C管理结算账户 D受投资人的委托派发权益 9、下列关于独立董事的说法正确的有_。 A独立董事指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系 的外部董事 B应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用 C可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会 D为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计 划以及重大关联交易等事项发表独立意见 10、新中国证券交易市场最先试办的业务是_。 A国库券转让 B股票柜台买卖 C企业债券转让 D人民币特种股票在交易所买卖 11、基金的会计核算涉及（）等经营活动。 A基金的投资交易 B基金申购赎回 C基金持有证券的上市公司行为 D基金资产估值 12、一般来说，证券交易所是从证券公司的_方面规定入会的条件。 A经营范围 B承担风险和责任的资格及能力 C组织机构 D人员数量 13、关于要约收购的含义，下列描述正确的是_。 A要约收购是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发 出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份。收购要约要写明 收购价格、数量及要约期间等收购条件 B要约收购是收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主 动向收购者提供必要的资料等，并且目标公司经营者还劝其股东接受公开收购 要约，出售股票，从而完成收购行动的公开收购 C要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的 条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股 票，收购人支伺资金，达到收购的目的 D要约收购是指同属于一个产业或行业、生产或销售同类产品的企业之间发 生的收购行为 14、在代办股份转让业务中，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新_后 方可进行股份转让。 A确认 B登记 C委托 D托管 15、用公式 R=（1-R1） （1+R2 ）（1+Rn）-1 计算的收益率不是下列的（） 。 A算术平均收益率 B几何平均收益率 C时间加权收益率 D简单净值收益率 16、证券从业人员职业道德规范的内容包括_四个方面。 A刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民 B勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责 C正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 D严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事 17、证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包 括_ A制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性 B规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况 C要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告 D对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查 18、国债发行的目的有_。 A平衡财政预算 B扩大政府投资 C解决