云南省2016年上半年证券从业资格《证券发行与承销》第一章模拟试题

云南省 2016 年上半年证券从业资格证券发行与承销第 一章模拟试题 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、首次公开发行尚未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下， 按_估价。 A开盘价 B收盘价 C成本价 D平均价 2、_是指托管业务经营活动必须能在发生时准确、及时地记录，按照“内部控 制优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。 A合法性原则 B完整性原则 C及时性原则 D有效性原则 3、_是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约， 并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 A合法性原则 B审慎性原则 C及时性原则 D完整性原则 4、关于趋势线，下列说法正确的是_。 A趋势线分为长期趋势线与短期趋势线两种 B反映价格变动的趋势线是一成不变的 C价格不论是上升还是下跌，在任一发展方向上的趋势线都不只有一条 D在上升趋势中，将两个高点连成一条直线，就得到上升趋势线；在下降趋 势中，将两个低点连成一条直线，就得到下降趋势线 5、债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由 有资格的证券服务机构出具，并由（）有从业资格的人员签署。 A1 名 B至少 2 名 C3 名以上 D5 名以上 6、关于无差异曲线的特点，下列说法错误的是（） 。 A无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线 B每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面、相互交叉的曲线簇 C无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱 7、_对于信息管理的要求较高。 A定量投资 B定性投资 C主动投资 D被动投资 8、通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。 A实物债券 B凭证式债券 C记帐式债券 D票券式债券 9、在我国，国有股权行政管理的专职机构是_。 A国务院 B国有资产管理部门 C国有投资公司 D资产经营公司 10、投资者一般由_代为办理清算、交割、交收。 A证券交易所 B证券结算机构 C证券经纪商 D上市公司 11、股权类资产的远期合约不包括_。 A单个股票的远期合约 B一揽子股票的远期合约 C股票价格指数的远期合约 D固定收益证券的远期合约 12、反映公司在某一特定时点财务状况的静态报告是_ A资产负债表 B损益表 C利润及利润分配表 D现金流量表 13、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项_。 A平价期权 B看涨期权 C看跌期权 D以上都不对 14、政府债券的特征不包括（） 。 A流通性弱 B安全性高 C收益稳定 D免税待遇 15、证券公司借入期限在（）的次级债务为长期次级债务。 A3 年以下(不含 3 年) B2 年以上(含 2 年) C3 个月以上(含 3 个月) D2 年以下(不含 2 年) 16、代办股权转让系统被称为_。 A一板市场 B二板市场 C三板市场 D证券交易市场 17、关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划入，说法不正确的是_。 AT+1 日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请 B资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款 C资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司 银行账户 D上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收 账户 18、证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资 成本的_计算风险资本准备。 A80% B90% C100% D120% 19、上市公司在本次发行议案经董事会表决通过后，应当在（）内报告证券交 易所，公告召开股东大会的通知。 A1 个工作日 B2 个工作日 C3 个工作日 D5 个工作日 20、关于保本基金，以下说法不正确的是_。 A保本期越长，投资者承担的机会成本越高 B其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低 C保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费 D常见的保本比例介于 80%100%之间 21、以下哪种基金我国目前尚不存在_ A交易型开放式指数基金 B上市开放式基金 C基金中的基金 D货币市场基金 22、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常 最多可以开立的证券账户数目是_个。 A5 B10 C15 D20 23、中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在_亿元 人民币以上，待偿期限在_年以上的债券。_ A30；1 B30 ；3 C50 ；1 D50；3 24、承销金额超过人民币_元，承销团成员超过_，可设 23 家副主 承销商。_ A5 千万 8 家 B5 千万 10 家 C3 亿 8 家 D3 亿 10 家 25、 巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的 比率维持在 8%以上，其中核心资本至少为总资本的_。 A40% B50% C60% D70% 26、投资于行业生命周期处于成长阶段的公司股票，其具有如下特征_ A高风险高收益 B高风险低收益 C低风险高收益 D低风险低收益 27、不属于股权融资的是（） 。 A发行债券 B配股 C增发新股 D送红股 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、 证券公司监督管理条例对客户资产保护措施的规定有_。 A明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 B明确了证券公司客户资产的性质 C对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定 D明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应 当报备 2、受让上市公司国有股和法人股的外商应具备的条件不包括（） 。 A有较强的经营管理能力和资金实力 B有较好的财务状况和信誉 C具有改善上市公司治理结构和促进上市公司持续发展的能力 D有高素质的管理团队 3、在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数 _以上的股东可以提出临时提案。 A3% B10% C15% D30% 4、_是指利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发， 寻找潜在客户的方法。 A缘故法 B介绍法 C广告促销法 D陌生拜访法 5、对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是_。 A引导基金分散投资、降低风险 B避免基金操纵市场 C发挥基金引导市场的积极作用 D增加基金资产的收益水平 6、基金市场营销的内容包括_。 A目标市场与客户的确定 B营销环境的分析 C营销组合的设计 D营销过程的管理 7、对绩效表现好坏的评价涉及_的选择问题。 A业绩计算时期 B操作策略 C风险水平 D比较基准 8、下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是_。 A银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间 市场以自己名义进行的证券自营买卖 B目前银行间市场的交易品种主要是债券 C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D交易手续简单、清晰，费时少 9、_是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所 进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场 与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。 A保本基金 BQDII 基金 CETF DLOF 10、本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数 量不得低于本次发行股票数量的（） 。 A20% B25% C30% D50% 11、关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是（） 。 A在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定 B承诺利用基金资产进行利益输送 C为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息 或其他信息 D不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 12、客户申请开立信用证券账户和信用资金账户需提供的材料有_。 A本人的身份证明原件及复印件 B本人普通资金账户卡 C专用信用交易的银行卡 D银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议 13、_不属于在我国强调公开原则的具体内容。 A上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开 B股份公司的所有事项必须及时向社会公布 C上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开 D股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布 14、下面_不是基金份额持有人必须承担的义务。 A承担基金亏损或终止的全部责任 B缴纳基金认购款项及规定的费用 C在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 D遵守基金契约 15、资产证券化交易涉及的当事人主要有_等。 A资金和资产存管机构 B承销人 C信用增级机构和信用评级机构 D发起人 16、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近 1 期末净资产额 的（） 。 A20% B30% C40% D50% 17、2008 年 9 月 19 日，证券交易印花税对_按 1税率征收，对受让方不再征 收。 A买入方 B所有投资者 C证券公司 D出让方 18、现行的证券交易竞价方式有（） A拍卖竞价 B招标竞价 C集合竞价 D连续竞价 19、根据相关规定，证券公司营业部的业务差错处理原则包括_。 A按照差错所带来的损失大小追究责任 B建立差错事故报告制度 C明确差错的处理程序 D按照差错的性质来确定差错的责任 E建立相关人员差错责任制度 20、中外合资基金管理公司的境外股东其实缴资本不少于（）亿元人民币的等 值可自由兑换货币。 A4 B3 C2 D1 21、基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易 过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是_。 A交易所及时电话通知，给予提醒 B交易所将向监管部门专题汇报 C直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒 D移交稽查部门立案调查 22、_的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团 体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。 A公司制 B股份制 C政府制 D会员制 23、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有_。 A按规定收取服务费用 B不接受全权委托 C拒绝接受不符合规定的委托 D坚持为客户保