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新田县档案局 规范权力运行制度汇编 新田县档案局 二 O 一一年三月 1 目 录 一、档案行政职权目录3 （一）档案行政职权项目汇总表4 （二）档案行政职权目录表5 二、档案行政权力运行流程图6 （一）出卖、转让或赠送集体、个人所有的档案审批工作流程 图7 （二）档案工作规范化管理等级评估工作流程图8 （三）机关企事业单位档案工作年检工作流程图9 （四）新田县档案局行政处罚流程图10 （五）档案查阅利用工作流程图11 三、档案行政职权分解12 （一）行政许可职权分解13 （二）档案行政执法行政处罚职权分解16 （三）档案查阅利用收费职权分解19 四、规范权力运行制度20 （一）新田县档案局档案行政执法人员岗位责任制21 （二）新田县档案局档案行政执法人员培训制度22 （三）新田县档案局档案行政执法资格制度24 （四）新田县档案局档案行政执法自由裁量权基准制 度26 （五）新田县档案局处理档案违法案件程序制度29 2 （六）新田县档案局档案行政执法错案责任追究制度32 （七）新田县档案局重大行政处罚决定和行政赔偿备案审查 制度34 （八）新田县档案局档案行政执法听证制度36 3 一、 档案行政职权目录 9 项 4 档案行政职权项目汇总表 档案行政职权共有 9 项 1、行政许可权 1 项 2、非行政许可审批权 1 项 3、行政处罚权 5 项 4、行政检查权 1 项 5、行政征收权 1 项 5 档案行政职权目录表 序 号 项目名称 类别 实施依据 公开 形式 公开范围 公开 时间 收费依据 和标准 承办科室 备注 1 出卖集体个人档案 行政许可权 档案法实施办法 政务公开 社会公开 依申请 公开 免费 业务指导科 2 规范化管理评估 非行政许可 审批权 湖南省档案工作地方标准 政务公开 社会公开 长期公开 免费 业务指导科 3 档案工作年检 行政检查权 中华人民共和国档案法 政务公开 社会公开 长期公开 免费 业务指导科 4 损毁、丢失国有档案的行政处罚 行政处罚权 中华人民共和国档案法 及实施办法、 湖南省档案管 理条例 网络 社会公开 长期公开 免费 法规教育科 5 擅自提供抄录、公布、销毁国有档案的行政处罚 行政处罚权 中华人民共和国档案法 及实施办法、 湖南省档案管 理条例 网络 社会公开 长期公开 免费 法规教育科 6 涂改、伪造档案的行政处罚 行政处罚权 中华人民共和国档案法 及实施办法、 湖南省档案管 理条例 网络 社会公开 长期公开 免费 法规教育科 7 擅自出卖、转让档案的行政处罚 行政处罚权 中华人民共和国档案法 及实施办法、 湖南省档案管 理条例 网络 社会公开 长期公开 免费 法规教育科 8 倒卖档案牟利或将档案卖 给、赠送外国人的行政处 罚 行政处罚权 中华人民共和国档案法 及实施办法、 湖南省档案管 理条例 网络 社会公开 长期公开 免费 法规教育科 9 档案利用收费 行政征收 省物价局、省财政厅关于 重新发布档案系统行政事业 性收费项目和标准的通知 政务 公开 社会公开 长期 公开 按省物价局 湘价费 （2005）54 号文件执行 保管利用科 6 二、档案行政权力运行流程图 5 个 7 出卖、转让或赠送集体、个人所有的档案 审批工作流程图 集体、个人提出申请 向外国人和 外国组织出 卖或者赠送 档案的 向国家综合 档案馆寄存、 捐赠或者出 卖档案的 向综合档案馆 以外的单位或 者个人出卖、 转让或者赠送 档案的 此举违法， 不予审批 两个工作日 内审批 经审查确因需 要且手续完备， 五个工作日内 审批、并备案 8 档案工作规范化管理等级评估工作流程图 档案馆、机关和企事业单位书面申 请 根据湖南省档案工作规范化管理地方标准提 出具体要求 提 交 申 报 材 料 现场评估 评估不合格，提出改进意见 评估合格，报局领 导审批 9 机关企事业单位档案工作年检工作流程图 印发年检通知 检查 反 馈 意 见 发现违法行为下 达整改通知，限 期整改 跟踪整改 结果 通报 发现严重违法 案件，依法立 案查处 调查取证 作 出 行 政 处 罚 决 定 ， 如 涉 及 犯 罪 ， 移 交 司 法 机 关 10 新 田 县 档 案 局 行 政 处 罚 流 程 图 案件来源 1、举报投诉；2、日常巡查、专项检查、书面审查；3、相关职能部门移送；4、上级机关指定；5、其他来源。 简易程序 对事实清楚，证据确凿， 可当场处理的违法行为 对信息不 明确的一 次性告知 需补正材 料 一般程序立案 对符合条件的，按规定填写立案审批 报告，机构负责人批准，指定 1 名主 办执法人员。 办理时限：5 个工作日 批准人：分管局长 责令改正案件中止 执法人员进行检查出示 执法证件 收集整理证件材料 告知拟处罚的事实、理由、 依据和陈述申辩的权力 填写预定格式的法律文书 当场送达依法执行 备案归档 复核 核准人：分管局长 当事人自觉履行 调查取证 2 名以上档案执法人员进行检查，出示执法证件，依法收集整理证据材料。办理时限：10 个工作日；承办人：法规 教育科人员 管辖移送 提出行政处罚处理建议 调查终结后，拟写案件调查终结报告，提出行政处罚处理建议。 承办人员：法规教育科人员 审核 对调查后认定的违法事实、证据、程序、法规适用进行审核， 提出审核意见。承办人：法规教育科科长 作出处罚处理决定 作出处罚处理决定，重大复杂案件由行政办公会集体讨论决定。 办理时限：5 个工作日；批准人：分管局长 处罚处理告知 制作并送达行政处罚处理告知书。承办人：法规教育科人员 听取当事人陈述和 申辩 承办科室：案 审科 重大处罚处理依法召开 听证会 承办科室：法规教育科 当事人放弃陈述 和申辩 变更 依法制作处罚、处理决 定 7 日内送达 承办人：法规教育科人员 结案归档 重大处罚处理报备案 办理时限：5 日 承办科室：法规教育科 补 充 调 查 提出撤销立案建议 承办人：法规教育 科人员 审核 承办人：法规教育 科科长 撤销立案 批准人：分管局长 归档 先行登记保存 证据时效：7 日 维持 当事人提起复议或诉讼当事人不履行 申请法院强制执行 承办科室：法规教育 科 提出建议 承办人： 法规教育科人 员 复核 承办人：法规教育科科长 批准 批准人：分管局长 提出建议 法规教育科人员 复核 复核人：法规教育科科 长 批准 批准人：分管局长 11 档案查阅利用工作流程图 单位、个人提出查阅申请 个人查阅档案 单位或组织查 阅档案 提供个人身份证明 提供单位介绍信 调卷并审查档案 是否涉密 查阅登记、查阅目 录 查阅内容涉密 提交保密部门 审批 查阅、摘抄、复印 查阅或摘抄， 不得复印 收费、加盖公章证明 12 三、档案行政职权分解 3 项 13 （一）行政许可职权分解 一、行政许可职权 1、向各级国家档案馆以外的单位、个人出卖、转让、赠送不 属于国家所有的对国家和社会具有保存价值或者应当保密的档 案审批； 2、档案工作年度检查； 3、档案工作规范化管理等级评估。 实施机构：业务指导科 受理岗位：（执法人员：雷有才、杨景秀） 审查岗位：（执法人员：雷有才） 审核把关岗位：（宋小星） 决定机关：新田县档案局 决定岗位：（决定人：谢一平、宋小星） 2、岗位职责 1、受理岗位职责： （1）、申请事项依法不需要取得行政许可的，应当即时告知 申请人不予受理； （2）、申请依法不属于本部门职权范围的，应当即时作出不 予受理的书面决定，并告知申请人向有关行政机关申请； （3）申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人 当场更正； （4）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或 5 14 日内一次性告知申请人需要补充或者更正的全部内容，逾期不 告知的，自收到申请材料之日起即为受理； （5）申请事项属于本部门职权范围，申请材料齐全、符合法 定形式，或者申请人按照本部门的要求提交全部补正申请材料 的，应 当受理； （6）受理或不予受理，应当出具加盖本部门专用印章和日期 的书面凭证并送达申请人； （7）送达行政许可决定。 2、审查岗位职责： （1）对申请材料进行审查； （2）需要对申请材料的实质内容进行核实的，执法人员不得 少于 2 名； （3）发现行政许可事项直接涉及他人重大利益的，应当告知 该利害关系人，听取申请人、利害关系人的意见； （4）实施有限自然资源开发利用、公共资源配置以及关系公 共利益的特定行业的市场准入等，需要赋予特定权益事项的行 政许可， 应当进行招标、投标（具体程序依照招投标法律法规的 规定）； （5）写出拟作出准予或不予行政许可决定的书面报告，经执 法机构负责人签字后送审核机关审核；需要听证的，应当告知申 请人、利害关系人要求听证的权利，申请人、利害关系人提出听 证的，要将案件所有材料移送审核把关机构按要求举行听证； （6）制作准予或不予行政许可的决定书，送受理岗位人员； 15 （7）办理时限为 5 天； （8）立卷归档，要求一案一卷；卷内内容和顺序为：目录、决 定书和送达回证、申请材料、事实审核意见和报告、听证报告及 相关证据材料、负责人批准意见。 3、审核把关岗位职责： （1）法律上进行把关（审核是否属于本部门职权范围、适用 法律是否正确、证据是否充分、程序是否合法等）； （2）需要听证的行政许可要按照湖南省实施行政许可听证 程序规定举行听证； （3）提出意见并将审核意见连同审查岗位执法人员的书面 报告交审查岗位执法人员呈决定岗位批准人决定； （4）办理时限为 5 天。 4、决定岗位职责 （1）不需要集体讨论的，根据审核意见和书面报告，直接签 署准予或不予行政许可的意见； （2）重大事项需要集体讨论的，应当由领导机关集体讨论决 定，由主要负责人签署意见； （3）办理时限为 3 天； （4）交审查岗位制作行政许可决定书和立卷归档。 （二）档案行政执法行政处罚职权分解 16 1行政处罚项目名称 （1）损毁、丢失属于国家所有的档案 （2）对擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案 （3）涂改、伪造档案 （4）擅自出卖或者转让档案 （5）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人 实施机构：法规教育科 立案岗位（执法人员：雷有才、杨景秀） 调查岗位（执法人员：雷有才、杨景秀） 合法性把关机构：法规教育科 合法性把关岗位：（把关人员：宋小星） 决定机关；新田县档案局 决定岗位（决定人：谢一平、宋小星） 2岗位职责： （1）立案岗位职责： 在 违法行 为发生之日起 2 年内发现公民、法人或者其他 组织有违法行为应当依法给予行政处罚的行为的，填写档案违 法行为立案审批表，经科室负责人报局分管领导批准后立案； 批准人根据情况决定是否立案； 决定立案的，在 5 个工作日内将有关材料送交调查岗位 审查； 送达行政处罚决定 书。 （2）调查岗位职责： 17 调查 或者 检查时要出示 执法证件，执法人员不得少于两 人。与当事人有直接利害关系的应当回避； 询问 或检查应 当制作 档案违法案件调查笔录；调查后， 根据结果制作档案违法案件调查情况报告和档案违法案件 处理审批表； 在收集 证 据时，可以采取抽 样取证。在证据可能灭失或 者以后难以取得的情况下，经执法部门负责人批准，可以先行登 记保存。需要检验、检测的应当送法定机构进行鉴定； 制作 行政 处罚告知 书，将拟作出行政处罚决定的事实、 理由及依据告知当事人。同时，还应当告知当事人依法享有的权 利； 充分听取当事人的意见，不得因当事人的申辩而加重处 罚； 依法 应当听 证的， 应当告知当事人有要求听证的权利， 并填写档案行政处罚听证通知书； 制作 拟作出行政 处罚 的决定书（意见书），并将决定书及 所有材料移送合法性把关岗位审核； 制作行政处罚决定 书，办理时限为 10 个工作日； 立卷 归档。（要求一案一卷；卷内内容和顺序为：目录、处 罚决定书和送达回证、立案材料、证据材料、听证笔录和听证报 告、负责 人批准意见等）。 （3）合法性把关岗位职责： A不需要听证的案件审核 18 审查 是否属本局管辖范围、适用法律是否正确、证据是 否充分确凿、事实是否清楚、程序是否合法等； 提出意 见 并将合法性 审查意见连同调查岗位执法人员的 意见书等有关材料，交由调查岗位执法人员呈报决定岗位批准。 B需要听 证的案件审核： 对 公民罚 款 3000 元以上以及对单位处罚款 5 万元以上 处罚，并且当事人要求听证的，应当将意见及案件所有材料移送 听证机构按照湖南省档案行政管理机构行政许可听证暂行规 定举行听证；听证 主持人和记录员与当事人有利害关系的， 应当回避；应当在 举行听证的 7 日前将 举行听证的时间、地点 通知当事人、第三人和调查人员；举行听 证听取各方意见，对 证据进行质证；听 证笔录要求由当事人、第三人和案件调查人 员签字或盖章，听证结束后，应当制作听证报告；将听证笔录、 听证报告和合法性审查意见连同调查岗位执法人员的意见书等 有关材料，交由调查岗位执法人员呈报决定岗位负责人批准。 办 理时限 为 5 个工作日。 （4）决定岗位职责： 签发 作出 处罚或不予 处罚的决定； 重大行政处罚案件要集体 讨论决定，由局主要负责人签 发； 交 调查岗 位制作 行政处罚决定书； 办 理时限 为 5 个工作日。 （三）档案查阅利用收费职权分解 19 一、查阅档案项目名称 1、开放档案查阅（凭居民身份证） 2、未开放档案查阅（凭单位介绍信） 3、涉密审查 实施机构：保管利用科 接待岗位：文丽娜 涉密审查岗位：文丽娜 查阅、复印、收费岗位：文丽娜 二、岗位职责： 1、接待岗位职责： （1）询 问 查 阅 内 容 并 核 对 查 阅 者 的 身 份 证 件 或 单 位 介 绍 信 。 （2）调阅档案目录 （3）查阅登记 2、涉密审查岗位职责： （1）调卷并审查所查档案的密级是否属于机密以上等级，如 内容涉密，查阅者必须经保密部门审批后方可查阅。 （2）严格把关涉密档案不得复印。 3、查阅、复印、收 费岗位职责 （1）对查阅内容进行核对。 （2）复印、收费、加盖档案查阅证明章。 20 四、规范权力运行制度 8 项 新田县档案局档案行政执法人员岗位责任制 21 档案行政执法工作是代表国家行使行政执法职能的重要组 成部分，因此，档案行政执法人员在公务活动中，必须遵守以下 规定： 一、认真执行党的路线、方针、政策，遵纪守法，严守工作纪 律。 二、认真学习法律、法规,熟悉本部门、本岗位的有关业务知 识，积 极参加上级机关和局组织的法制培训。 三、秉公执法，依法办事，不准以权谋私，不准徇私枉法，自 觉接受人民群众的监督。 四、严格执法，做到有法可依、有法必依、执法必严、违法必 究。 五、清正廉洁，克己奉公，不准收礼受贿，不准参与对执法有 影响的开发经营活动，不准参加当事人的各种宴请，禁止赌博活 动。 六、文明执法，以礼待人，不准乱处罚，不准酒后执法。 七、坚决维护国家、集体和维护当事人的合法权益。 八、严格按照法定程序办案，保证案件质量，做到一事一案、 一案一档。 九、执行公务时，必须出示执法证件。执法人员违法行使职 权，侵犯公民、法人和其它组织的合法权益造成损害的，应当依 法赔偿。 十、发现重大案情要迅速报告，档案行政处罚决定要及时上 报备案。 新田县档案局档案行政执法人员培训制度 22 一、为加强对全县档案行政执法人员的培训工作，提高执法 人员的政治、业务素质和管理水平，以适应档案管理法制化、规 范化、科学化的需要，按照上级有关规定，制定本制度。 二、培训的指导思想和目的 档案行政执法人员的培训工作以“三个代表”重要思想和 科学发展观为指导，以提高档案管理人员政治素质、专业技能、 管理水平和工作能力，更好地为建设和谐社会服务为目的。坚持 从实际出发，强调针对性、实用性、可操作性，贯彻“按需施放， 学以致用，注重实效”的原则，切实抓好基本技能和业务能力的 培养，加强行为规范和职业道德教育。 三、培训对象 培训对象为全县档案系统承担档案管理行政职能的人员。 分为三个层次：(1)本系 统机关人员；(2) 各机关、 团体档案工作负 责人；(3) 新上 岗的有关人 员。 四、培训内容和方式 培训内容包括政治理论、专业知识、业务技能、职业道德等 方面。 (一 )政治理论学习按照 县委、有关部门及局制订的计划和要 求进行。 (二 )专业 知 识的培训 分为共同课目和专业课目。1、共同课 目：学习党和国家有关档案工作的方针、政策和法律、法规，档 案管理业务规范。2、专业课目：档案工作计算机基础、档案室工 23 作基础、档案法规知识基础、档案学理论基础、企事业单位档案 管理基础等。 (三 )业务 基本技能培训，穿插在各专业课的培训之中进行。 (四 )职业 道德教育 纳 入年度政治、业务学习计划。培训采取 集中与分散、自学与面授、理论与实践相结合等多种形式，原则 上以短期培训为主，自学为主。培训内容按不同工作岗位，有所 侧重，培训每年不少于一次。新上岗人员及时组织培训。 五、培训的组织领导 培训工作明确由一名局领导分管，法规教育科负责归口管 理，各科室在每年初拟订培训方案，报法规教育科，制订年度培 训计划， 经分管领导批准后组织实施。 六、培训的考核 每期培训都要对参训人员进行考试，检验学习成果。考试不 合格的要组织补考。并将学员在培训期间的表现和考试成绩列 为年终考核内容之一。 每年组织一次对档案管理人员档案法律、法规和基本知识 的考试， 检查其掌握法律、法规知识情况。 组织培训的科室在培训结束后，将培训时间、内容、参训人 员名单、学员表现情况和考试成绩、培训小结等资料，交本局办 公室统一保管存档。 新田县档案局档案行政执法资格制度 24 一、为加强行政执法监督，进一步规范行政执法行为，保障 本局依法行使行政管理职权，根据上级有关规定，结合本局实际， 制定本制度。 二、本制度所称行政执法证件，是指由省人民政府统一印制、 市人民政府核发的，表明行政执法人员具有行政执法权的资格 证明。 三、档案行政执法人员在申领证件之前，应当进行行政执法 基础知识和相关法律、法规的培训，经考核合格后，方可获得行 政执法证。 四、行政执法证由局统一办理。申领行政执法证的行政执法 人员必须符合下列条件： 1、坚定执行党的路线、方针、政策，遵纪守法； 2、具有相应的文化水平和行政执法基础知识； 3、熟悉本岗位业务知识和相关的法律、法规、规章； 4、忠于职守，尽职尽责； 5、清正廉洁，不谋私利，秉公执法； 五、行政执法人员应当持证上岗。在执行公务时，应当主动 出示行政执法证件，表明身份。行政执法证件限于行政执法人员 本人在执行公务时使用，不得越权或在非公务活动中使用。 六、行政执法人员要妥善保存证件，如有遗失，应当声明作 废，并向发证机关报告，经审查核实后，可给予补发。持证人调 25 离本局或不再直接承担行政执法任务时，应当收回其行政执法 证件。 七、本局法规教育科负责对行政执法证件的使用和管理进 行监督检查。行政执法人员在执法活动中有下列行为之一的，本 局可以视情节轻重，给予批评教育或行政处分，暂扣直至吊销行 政执法证件： 1、不依法履行职责，玩忽职守的； 2、滥用职权，徇私舞弊的； 3、越权执法，造成严重后果的； 4、违反法定程序，给被管理人造成损失的； 5、将行政执法证件交给其他人使用的； 6、仪容不整，酒后执法，造成不良影响的。 26 新田县档案局档案行政执法自由裁量权基准制度 为确保档案行政执法具体行政行为的质量，根据行政处罚 法的有关规定，特制定本规定。 一、本机关作出的档案行政执法行为，必须符合本规定的质 量要求。 二、本机关作出的档案行政执法行为，必须符合本机关的法 定职责和权限。 1作出具体行政行为的主体要合法； 2具体行政行为不得超越法定权限，处罚的对象及其行为应 当符合法定条件； 3依法应当给予行政处罚的，作出处罚决定的档案行政机关， 必须查明违法的事实，违法事实不清的，不得给予行政处罚，也 不得因当事人申辩而加重处罚。 三、本机关作出的档案行政执法行为，必须做到事实清楚， 证据确凿充分。 1档案行政机关发现公民、法人或其他组织有依法应当给予 行政处罚的违法行为的，必须全面、客观、公证地进行调查，收 集有关证据，进行验证；在证据可能灭失、不易保存或者以后难 以取得的情况下，经本机关负责人批准，可以先行登记保存，并 在七日内作出处理决定。 2违法事实清楚：即有主要证据印证；证据确凿：即证据来源 真实， 证据客观存在，取证公证合法；证据充分：即有当事人笔录， 27 证人证言，物证；直接证据与间接证据相互一致。 四、本机关作出的档案行政执法行为，必须是适用法律正确， 量罚得当。 1实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的性质、情 节以及社会危害程度相当进行处罚，无明显不当； 2处罚定性准确，应用法律条文正确，具体条、款、项齐全。 五、本机关作出的档案行政执法行为，必须做到程序合法。 1立案有依据，立案有呈批，应当作为的必须及时作出，无 失职行为。 2案件系二人以上承办，示证办案，文明执法，有利害关系 人员要主动回避，一般案件可由分管领导审批，重大、复杂案件 由集体讨论决定，采取强制措施符合法律规定，依法组织听证， 程序符合。执行及时。有结案和执行记录；案件承办与案件审核、 审批分开；罚款决定与罚款收缴分离；当场收缴的罚款，必须在 法定期限内缴付指定机关。 3适时告知当事人受处罚的依据、理由和事实，并告知当事 人依法享有的权利；不履行告知义务或拒绝听取当事人的陈述、 申辩，行政处罚决定不能成立。 六、具体行政行为的决定书制作规范： 1决定书整体格式规范，当事人的姓名、性别、年龄、职业、 住址等基本情况要完全无误；案件认定的违法事实，适用的法律 根据，处罚的结论，在决定书中表述清楚准确；认定的违法事实 与理由相一致； 28 2决定书必须载明决定的履行期限、当事人依法享有的行政 复议或行政诉讼的权利，并加盖有本行政机关的印章。 3有关法律文书齐全、规范、有效，案卷装订符合要求。 七、为防止自由裁量权的滥用，档案行政执法行为应自觉接 受党和政府、区域单位部门及公民的监督；对执法人员加强培训， 提高执法水平，加强档案法律、法规和规章的教育宣传。 八、发现错案，及时主动纠正，对过错责任和办错案的人员 追究责任。 九、本规定自公布之日起实行，并由新田县档案局负责解释。 29 新田县档案局处理档案违法案件程序制度 一、为规范档案行政处罚程序，保障和监督档案行政管理部 门有效实施档案行政管理，根据湖南省档案行政处罚程序规定 ，制定本制度。 二、受理 本局受理上级交办、其他部门移送、群众举报和档案管理人 员发现的档案违法案件。 三、制止 1、发现违反档案法律、法规行为及时制止，督促当事人纠 正违法行为。 2、对具有违法行为的单位和个人，签发违法行为处理通知 书。 四、立案 本局受理违反档案法律、法规案件后，经审查符合下列条件 的应当立案查处： 1、有明确的当事人； 2、有违反档案法律、法规以及规章的事实； 3、依法应当给予行政处罚的； 4、属本局管辖和职责范围内处理的。 凡符合立案条件的，由法规教育科填写档案行政案件立案 呈批表，报分管局长审批后立案。 五、调查 30 1、经批准立案的案件，本局指派承办人，承办人调查取证 时，不得少于两人； 2、承办人可以向当事人、证人或关系人提出询问，并制作 调查询问笔录，由调查人和被调查人签名或盖章。 3、承办人在必要时，可以勘验物证和现场。当事人拒绝参 加的，不影响勘验的进行。 六、告知 1、档案行政部门作出行政处罚前，制作档案行政处罚事先 告知书送达当事人，告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、 依据，及依法享有的陈述权、申辩权。 2、认定的违法事实清楚，证据确凿，依法需作出重大行政 处罚的，告知当事人有听证的权利。当事人要求听证的，应当在 接到通知之日起 3 日内，向本局提出听证要求，本局予以受理， 并举行听证，超过期限未提出听证要求的，视为放弃听证权利。 七、决定 档案违法案件调查取证完毕，执法人员制作档案违法案件 调查终结报告，由局领导审批，依据违法事实和档案法律法规 的规定，作出行政处罚或处理决定。 八、送达 1、决定给予行政处罚的，由法规教育科制作档案行政处罚 决定书，及时送达当事人；当事人不在场的，依照中华人民共 和国行政诉讼法的有关规定，送达当事人。 2、送达档案行政处罚决定书应当有送达回执，由受送 31 达人注明收到日期，并签名或盖章。 九、行政复议和行政诉讼 当事人对行政处罚和处理决定不服的，可以在接到处罚和 处理决定通知之日起 60 日内向新田县人民政府申请复议，也可 在 3 个月内直接向新田县人民法院提起诉讼；当事人不服复议 决定，可在复议期满之日起 15 日内向新田县人民法院提起诉讼。 对申请复议和提起诉讼的档案违法案件，本局参加复议、答辩和 应诉。 十、执行 档案行政处罚决定依法作出后，当事人应当在规定期限内 履行，如在规定期限内不履行处罚和处理决定的，本局将申请人 民法院强制执行。 十一、结案 承办人在案件处理完毕后填写档案违法案件结案审查表， 经局主管领导批准后结案。 新田县档案局档案行政执法错案责任追究制度 32 一、为保障和监督本行政机关有效实施行政管理，维护公共 利益和社会秩序，保护公民、法人和其他社会组织的合法权益， 依据国家有关法律、法规的规定，结合本局实际，制定本制度。 二、档案行政执法错案是指本行政执法机关及其执法人员在 行政执法工作中，因违反有关法律、法规和规章的规定，给公民、 法人和其他社会组织的合法权益或国家利益造成损失，而应当 承担法律后果的行为。 三、本行政执法机关及其执法人员应正确、全面地组织贯彻 实施档案法律、法规。遵循有法必依，执法必严，违法必究原则。 本局对本部门负责实施的法律、法规和规章负全部责任。本局设 立的档案行政执法领导小组负责本部门的行政执法错案追究工 作，法规教育科承办具体事务。行政执法人员对自己实施的行政 行为承担直接责任。 四、档案行政执法错案范围主要有： 1、没有法定依据或适用依据错误的； 2、违反法定的行政处罚程序的； 3、擅自改变行政处罚种类、幅度的； 4、超越或者滥用职权的； 5、不使用统一的罚款、没收财物单据的； 6、除依法当场收缴罚款外，执法人员自行收缴罚款的； 7、牟取私利，对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移 交，以行政处罚代替刑罚的； 8、违反法律、法规和规章的其他违法行为。 33 五、本局行政执法人员由于执法违法行为造成错案的，由本 局根据情况，可以责令责任人书面检查，给予行政处分，作出注 销执法证件、调离执法岗位等处理，构成犯罪的，由司法机关追 究刑事责任。经局领导审议，改变执法人员提出的建议意见，造 成错案的，责任由局领导承担。行政执法人员不坚持原则，根据 领导的授意，违法执法造成错案的，授意领导负主要责任，执法 人员负次要责任。经局集体研究决定造成错案的，主要领导负主 要责任，其他参与研究的领导负次要责任，但是已经表示不同意 见的成员除外。 六、本局行政执法造成错案，需向公民、法人或其他组织赔偿 损失的，按照国家赔偿法有关规定办理。履行赔偿义务后，本 局根据错案责任人应承担责任的大小，责令有故意或重大过失 的执法人员承担部分或全部的赔偿费用。 七、公民、法人和其他组织对本市档案管理部门及其工作人 员的行政执法活动，有权提出批评和建议；对执法机关及其工作 人员和违法失职行为，有权举报投诉。举报投诉受理部门：新田 县政府法制办。对于公民、法人和其他组织的举报、投诉将按有 关规定进行处理。 八、被追究错案责任的单位和人员，对认定的错误和处理决 定有异议的，可按规定向有关部门提出申诉。 九、本制度适用于本局行政执法人员。 新田县档案局 重大行政处罚决定和行政赔偿备案审查制度 34 一、为加强行政执法监督，正确行使行政职权、维护公民、 法人和其他组织的合法权益，根据国家和省有关规定，制定本制 度。 二、本制度所称的重大行政处罚，是指本局依照档案法律、 法规和规章所实施的涉及相对人重大权益的，或者影响较大，容 易引起行政争议的具体行政行为。重大的行政处罚决定主要有： (一 )对违 反 档案法 以及有关档案法律、法规行为的单位和 个人，处以较大数额罚款和给予较重行政处罚。罚款金额个人 在 3000 元以上，单位在 50000 元以上。 (二 )其他 处罚 面大，影响大的行政 处罚以及法律、法规和规 章有明确规定备案的行政处罚。 三、本局作出重大行政处罚决定，在下达行政处罚决定书之 日起 15 日内上报市人民政府、省档案局