内蒙古2016年上半年证券从业资格《证券市场》：国际债券概述考试题

内蒙古 2016 年上半年证券从业资格证券市场：国际债 券概述考试题 一、单项选择题 1、普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产 分配权的先决条件之一是_。 A出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过 B公司解散清算 C公司连续 5 年亏损 D股东大会作出减少公司注册资本的决议 2、企业有（）行为的，可以不对相关国有资产进行评估。 A整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司 B以非货币资产对外投资 C经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资 产实施无偿划转 D合并、分立、破产、解散 3、进行证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的是_ A市场行为涵盖一切信息 B价格沿趋势移动 C历史会重演 D投资者都是理性的 4、下列哪项不是美国存托凭证发行必需的步骤_ A投资者委托经济人以 ADR 形式购买非美国公司证券 B将所购买的证券存放在托管银行 C存券银行命令托管银行移送证券 D存券银行发出 ADR 5、发行人推销证券的方法不包括_。 A包销 B招标发行 C代销 D自销 6、以下对于基金管理公司治理结构的论述，不正确的是_。 A公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确， 相互协助，又相互制衡 B应实行独立董事制度 C应建立完善的内部监督和控制机制 D应坚持股东利益优先原则 7、拉斯贝尔加权指数是指_。 A基期加权股价指数 B计算期加权股价指数 C简单算术股价指数 D几何加权股价指数 8、 中华人民共和国证券投资基金法规定，封闭式基金的续存期应在_年以 上。 A3 B4 C5 D6 9、目前我国 ETF 认购资金冻结期间利息按_计算。 A企业活期存款利率和实际交易天数 B企业活期存款利率和实际冻结天数 C企业一年期存款利率和实际交易天数 D企业一年期存款利率和实际冻结天数 10、影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素的有_。 A国际经济形势 B国内经济状况与发展动向 C通货膨胀 D社会制度 11、简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在_年的 持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关 注的重点。 A35 B2 3 C1 3 D12 12、应收账款周转率与_无关。 A销售收入 B年初应收账款 C年末固定资产 D销售成本 13、A 公司拟增发普通股，每股发行价格 15 元，每股发行费用 3 元。预定第一 年分派现金股利每股 1.5 元，以后每年股利增长 5%，其资本成本为_。 A17.5% B15.5% C14.0% D13.6% 14、可转换公司债券是_。 A风险管理型创新的重要成果 B增强流动型创新的重要成果 C信用创造型创新的重要成果 D股权创造型创新的重要成果 15、基金会计的计量属性属于_。 A历史成本 B公允价值 C重置成本 D直接成本 16、_是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。 A风险性 B收益性 C流动性 D参与性 17、债券基金是指主要投资于（）的基金类型。 A国债 B金融债券 C公司债券 D股票 18、信息产业中的“吉尔德定律” ，是指在未来 25 年，主干网的宽带将每_个 月增加 1 倍。 A3 B6 C12 D18 19、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是_。 A证券交易所 B证券登记结算公司 C发行证券的公司 D证券公司 20、_对基金实施行业自律管理。 A中国证监会 B中国银监会 C中国人民银行 D中国证券业协会 21、下列不属于专用席位的是_。 A从事 B 股股票买卖的 B 股席位 B只能从事债券买卖的债券专用席位 C可从事 A 种股票、债券、基金等证券买卖的席位 D经证券交易所批准基金公司向证券公司租用的 A 股席位 二、多项选择题 1、下列（）不属于支付给中介机构的费用。 A财务顾问费 B申报会计师费用 C律师费用 D上网发行费用 2、我国的外资股包括_。 A红筹股 B蓝筹股 C境内上市外资股 D境外上市外资股 3、某公司上年年末支付每股股息为 2 元，预期回报率为 15%，未来 3 年中超常 态增长率为 20%，随后的增长率为 8%，则股票的价值为_元。 A41.60 B34.29 C48 D30 4、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行_。 A具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施 B建立健全的业务和财务安全防范管理措施 C建立完善的风险管理系统 D重要原始凭证保存期不少于 20 年 5、_作为理财顾问或金融规划师，可以针对特定的客户需求，提供独立的咨询 服务，将基金作为客户资产组合的一部分销售出去。 A银行 B证券公司 C律师事务所 D会计师事务所 6、 （）的证券构建多样化的证券组合，组合的总体方差就会得到改善，这就是 通常所说的风险分散原理。 A正相关 B不相关 C相关程度低 D负相关 7、按照规定，下列论述不正确的是_。 A证券承销采取代销或包销方式 B上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行 C发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 3000 万元应当由承 销团承销 D发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承 销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 8、反映证券市场容量的重要指标是_。 A股票市值占 GDP 的比率 B证券市场价值 C证券化率(证券市值/GDP) D证券市场指数 9、下列叙述正确的是_。 A欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 B欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 C欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异 D外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在 一个国家或几个国家同时承销 10、下列关于凸性说法不正确的是_。 A由于存在凸性，债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函 数而不是直线函数 B凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对 收益率变化的敏感程度 C凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大 的债券进行投资 D凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小 的债券进行投资 11、 证券公司监督管理条例对客户资产保护措施的规定有_。 A明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 B明确证券公司客户资产属于客户 C明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应 当报备 D明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的 信息报送制度 12、在信贷资产证券化的过程中，_应按现行营业税的政策规定缴纳营业税。 A贷款服务机构取得的服务费收入 B受托机构取得的信托报酬 C资金保管机构取得的报酬 D证券登记托管机构取得的托管费 13、下列关于认股权证的表述中，正确的是_。 A认股权证不能在场外市场交易 B认股权证的交易方式与股票交易类似 C从内容上看，认股权证具有期货的性质 D认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票 14、上海证券交易所和深圳证券交易所自_起实行退市风险警示制度。 A2003 年 4 月 2 日 B2004 年 4 月 3 日 C2003 年 5 月 8 日 D2004 年 5 月 8 日 15、两极策略将组合中债券的到期期限_。 A向左平移 B向右平移 C集中于波峰和波谷 D集中于两极 16、目前我国股份有限公司资本确定采取_原则。 A实际资本制 B法定资本制 C授权资本制 D折中资本制 17、 证券交易委托代理协议书对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行 的基本约定有_。 A相互责任 B相互权利 C相互义务 D业务规则 E操作流程 18、资金交收具有_。 A可逆转性 B不可逆转性 C单向性 D终局性 1