吉林省2017年证券从业资格《金融市场》：政府债券试题

吉林省吉林省 2017 年证券从业资格年证券从业资格金融市场金融市场：政府债券试题：政府债券试题 一、单项选择题（共一、单项选择题（共 24 题，每题的备选项中，只有题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）个事最符合题意） 1、目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为_元人民币。 A10 B100 C1000 D10000 2、指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的_投资。 A社会闲资 B对冲基金 C激进的投资者 D社保基金 3、根据现行有关规定，关于送股登记，说法正确的是（） 。 A中国结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股 B证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股 C证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股 D证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股 4、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权 益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的_，并 应当遵循分散投资风险的原则。 A10% B15% C20% D25% 5、在我国，证券交易所的设立和解散由_决定。 A全国人民代表大会 B国务院 C中国人民银行 D中国证监会 6、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。 A1 B3 C5 D7 7、过去，我国 B 股曾经实行_的回转交易制度。 AT+0 BT+1 CT+2 DT+3 8、股权登记日期之后认购的普通股票可以称为_。 A附权股 B含权股 C除权股 D复权股 9、上市公司在本次发行议案经董事会表决通过后，应当在（）内报告证券交易 所，公告召开股东大会的通知。 A1 个工作日 B2 个工作日 C3 个工作日 D5 个工作日 10、发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起内 发出未获准发行新股的公告。 A2 个工作日 B3 个工作日 C5 个工作日 D6 个工作日 11、如果某股票某交易日开盘封涨停，之后涨停板打开，收市再次封涨停，那 么该日这支股票的 K 线为（） A. B. C. D. 12、如果将上网定价发行的申购日作为 T 日，则对申购资金进行验资日为_日。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 13、下列关于债券的叙述正确的是_。 A债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而 非真实资本 B债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以作其他干预 C由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利 率肯定高于短期债券的票面利率 D流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通 的 14、以下不属于大势指标的是_。 AADL BADR CKDJ DOBOS 15、根据_的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。 A动作方式 B组织形式 C投资对象 D投资目标 16、_是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划 A交易部 B投资部 C研究部 D市场部 17、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。 A3 B4 C5 D7 18、_是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，用适当的折现率 折现，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。 A重置成本法 B收益现值法 C清算价格法 D现行市价法 19、资本市场直线的 Y 轴截距代表_。 A无风险收益率 B风险溢价 C风险的价格 D效用等级 20、下面选项中，不属于证券交易所在信息公开方面的主要职能的是_。 A为组织公平的集中交易提供保障 B公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布 C对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况 提出报告 D对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理， 并予以公布 21、恒定混合策略的支付曲线是（） 。 A直线 B凹型 C凸型 D波浪线 22、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于 _。 A30 B2 个月 C3 个月 D6 个月 23、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为_ A股票市场和债券市场 B中长期信贷市场和证券市场 C证券市场和货币市场 D短期资金市场和长期资金市场 24、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是_。 A奇单算术股价平均数 B加权股价平均数 C修正股价平均数 D综合股价平均数 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 24 题，每题的备选项中，有题，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，个以上符合题意， 至少有至少有 1 个错项。个错项。 ） 1、根据相关要求，营业部编制财务报告应当保证财务报告的_。 A一致性 B及时性 C完整性 D真实性 E有效性 2、_会导致公司的每股收益被稀释，从而引发股价下跌。 A发行债券 B进行银行借贷 C发行新股 D进行未分配利润融资 3、进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结 算公司托管的自营债券总额的_。 A20% B50% C100% D200% 4、企业短期融资券注册会议原则上_召开一次，由_名注册委员会委 员参加。 （） A每周；3 B每周；5 C每月；3 D每月；5 5、世界上第一只公司型开放式基金成立于_。 A法国巴黎 B英国伦敦 C美国波士顿 D中国北京 6、招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由_表决通过。 A发起人大会 B股东大会 C公司董事会 D公司监事会 7、证券登记结算公司的名称中应当标明_字样。 A有限责任公司 B证券登记结算 C股份有限公司 D证券公司 8、考虑有两个因素的多因素 APT 模型，股票 A 的期望收益率为 16.4%，对因 素 1 的贝塔值为 1.4，对因素 2 的贝塔值为 0.8，因素 1 的风险溢价为 3%，无风 险利率为 6%，如果不存在套利机会，那么因素 2 的风险溢价为_。 A2% B3% C4% D7.75% 9、衡量股票投资收益水平的指标主要有_。 A股利收益率 B再投资收益率 C持有期收益率 D股份变动后持有期收益率 10、施工企业在需要实施旁站监理的关键部位、关键工序进行施工前_小时， 应当书面通知监理企业派驻工地的项目监理机构。 A12 B16 C20 D24 11、下列关于内幕交易的说法正确的是_。 A公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过资产的 10%属于内幕 信息 B内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制 C涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公 开的信息为内幕信息 D上市公司的收购方案和股权结构重大变化属于内幕信息 12、下列关于 MACD 的使用，正确的是_。 A在股市进入盘整时，MACD 指标发出的信号相对比较可靠 BMACD 也具有一定高度测算功能 CMACD 比 MA 发出的信号更少，所以可能更加有效 D单独的 DIF 不能进行行情预测，所以引入了另一个指标 DEA，共同构成 MACD 指标 13、根据关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定，首 次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向_询价的方式确定股票发行价格。 A中国证券业协会 B证券交易所 C个人投资者 D中国证监会规定条件的机构投资者 14、下列说法中，正确的是_。 A定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行 B承购包销又称私募发行 C承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协 商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式 D招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式 15、基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有 _。 A基金上市交易草案 B基金合同草案 C基金托管协议草案 D招募说明书草案、 16、下列各项中，不属于证券交易所特征的是（） 。 A通过公开竞价的方式决定交易价格 B有固定的交易场所和交易时间 C交易的对象限于合乎一定标准的上市证券 D一般投资者本身可以直接进入交易所买卖证券 17、_指基金托管人以证券投资基金法 、 证券投资基金会计核算办法等 法律规定为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净 值以及期初基金份额净值进行的核对。 A基金账务的复核 B基金头寸的复核 C基金资产净值的复核 D业绩表现数据的复核 18、以下风险不属于系统风险的是（） 。 A信用风险 B利率风险 C经济周期波动风险 D政策风险 19、目前我国资产评估主要采用_。 A收益现值法 B现行市价法 C重置成本法 D清算价格法 E折旧摊销法 20、证券投资是指投资者购买_以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投 资过程。 A基金 B股票 C股票及债券 D有价证券及其衍生品 21、属于证监会“准司法权”的是_。 A冻结查封 B证券市场禁入权 C限制出境权和禁止处分财产权 D对通信记录的调查取证权 22、有关最优证券组合的说法中，正确的是_。 A特定投资者可以在有效组合中选择最满意的组合，这种选择依赖于他的偏 好，投资者的偏好通过他的有效边界来反映 B无差异曲线位置越靠下，投资