吉林省2017年期货从业法律法规精选：期货投资咨询业务规则试题

吉林省吉林省 2017 年期货从业法律法规精选：期货投资咨询业务年期货从业法律法规精选：期货投资咨询业务 规则试题规则试题 一、单项选择题一、单项选择题 1、保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（） 。 A期货业协会 B期货公司 C期货交易所 D保障基金 2、商品期货合约名称中一般注明_。 A交易所名称 B交割标准品级 C交割方式 D品种名称 3、下列属于期货市场在宏观经济中的作用的是_。 A锁定生产成本，实现预期利润 B利用期货价格信号，组织安排现货生产 C期货市场拓展现货销售和采购渠道 D有助于市场经济体系的建立与完善 4、指定交割仓库主要管理人员必须有_年以上的仓储管理经验。 A4 B5 C6 D10 5、下列关于结算机构作用的说法，不正确的是_。 A结算机构对于期货交易的盈亏结算是指开仓盈亏结算 B期货交易一旦成交，结算机构就承担起保证每笔交易按期履约的全部责任 C由于结算机构替代了原始对手，结算会员及其客户可以随时冲销合约而不 必征得原始对手的同意 D结算机构作为结算保证金收取、管理的机构，承担起了控制市场风险的职 责 6、期货交易应当在内进行。 A：期货交易所 B：其他交易场所 C：期货经纪公司营业部 D：证券交易所 7、 期货交易管理条例自（）起施行。1999 年 6 月 2 日国务院发布的期货 交易管理暂行条例同时废止。 A2007 年 2 月 7 日 B2007 年 4 月 15 日 C2007 年 4 月 25 日 D2007 年 6 月 2 日 8、的主要业务是为期货佣金商开发客户或接受期货、期权指令，但不能接受客 户的资金，且必须通过期货佣金商进行结算。 A：期货佣金商(FCM) B：介绍经纪商(IB) C：场内经纪人(FB)、助理中介人(AP) D：期货交易顾问(CTA) 9、投机方法中，属于建仓阶段内容的是_。 A选择入市时机 B平均买低和平均卖高 C金字塔式买入卖出 D合约交割月份的选择 10、期货投机行为的存在有一定的合理性，这是因为_。 A生产经营者有规避价格风险的需求 B如果只有套期保值者参加期货交易，则套期保值者难以达到转移风险的目 的 C期货投机者把套期保值者不能消除的风险消除了 D投机者可以抵消多头期货保值者和空头期货保值者之间的不平衡 11、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在报告中国证监会 A：调整前 B：调整前 3 日内 C：调整后 D：调整后 3 日内 12、_，中国金融期货交易所在上海挂牌成立。 A：2006 年 9 月 8 日 B：2006 年 12 月 8 日 C：2007 年 3 月 20 日 D：2007 年 5 月 18 日 13、期货公司拟任命本公司员。工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须 取得（）核准的任职资格，否则不得担任该项职务。 A中国期货业协会 B中国证券监督管理委员会 C国家外汇管理局 D期货交易所 14、_是指在期货交易中，由于相关行为与相应的法规发生冲突致使无法获得 当初所期待的经济效果甚至蒙受损失的风险。 A法律风险 B信用风险 C市场风险 D操作风险 15、下述对系统风险的描述正确的是_。 A这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B系统地作用于整个市场 C可通过投资组合策略加以控制 D是根据风险发生的普遍程度划分的 16、我国（）期货合约的最小变动价位是 1 元/吨。 A小麦 B大豆 C锌 D天然橡胶 17、按期权所赋予的权利的不同可将期权分为_。 A看涨期权 B看跌期权 C欧式期权 D美式期权 18、依期货交易所管理办法规定，经中国证监会批准设立的期货交易所， 应当标明（）字样。 A商品交易所 B期货交易所 C金融交易所 D商品交易所或者期货交易所 19、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由组成。 A：结算会员和非结算会员 B：结算会员 C：非结算会员 D：期货公司会员和非结算公司会员 20、董事会秘书行使下列（）职责。 A期货交易所股东大会和董事会会议的筹备 B文件保管 C期货交易所股东资料的管理 D组织协调专门委员会的工作 21、下列不属于期货交易所职责的是（） 。 A期货交易所负责人任免 B安排期货合约上市 C保证期货合约的履行 D监督期货交割 二、多项选择题二、多项选择题 1、某种商品期货合约交割月份的确定，一般受该合约标的商品的等方面的特点 影响。 A：生产 B：使用 C：储藏 D：流通 2、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于_ A：5 年 B：10 年 C：15 年 D：20 年 3、全面结算会员期货公司应当按照的规定，建立对非结算会员的保证金管理制 度。 A：期货公司 B：中国证监会 C：证券公司 D：期货交易所 4、下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述，正确的有_。 A非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间 内书面向期货交易所提出异议 B非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也 未提出异议的，视为对交易结算报告的确认 C非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间 内口头向全面结算会员期货公司提出异议 D非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照依法签订的结算协 议约定的方式确认 5、金融期货中逼仓行情难以发生的原因是_。 A金融现货市场是一个庞大的市场 B存在强大的期现套利力量 C一些实行现金交割的金融期货合约最后的交割价就是当时的现货价 D一些实行现金交割的金融期货具有一个强制收敛的保证制度 6、下列国际组织的决策会直接影响到商品期货市场价格变动的有_。 A石油输出国组织 B国际货币基金组织 C天然橡胶生产国协会 D国际锡生产国协会 7、证券公司与期货公司委托协议的，双方应当在 5 个工作日内报各自所在地的 中国证监会派出机构备案 A：签订 B：续签 C：变更 D：终止 8、一般情况下，同一种商品在期货市场和现货市场上的价格变动趋势_。 A相反 B相同 C相同而且价格之差保持不变 D没有规律 9、决定是否买空或卖空期货合约的时候，交易者应该事先为自己确定_，作好 交易前的心理准备。 A最高获利目标 B最低获利目标 C所能承受的最大亏损限度 D所能承受的最小亏损限度 10、某投资者 2 月份以 100 点的权利金买进一张 3 月份到期执行价格为 10200 点的恒指看涨期权，同时他又以 150 点的权利金卖出一张 3 月份到期，执行价 格为 10000 点的恒指看涨期权。下列说法正确的有_。 A若合约到期时，恒指期货价格为 10200 点，则投资者亏损 150 点 B若合约到期时，恒指期货价格为 10000 点，则投资者盈利 50 点 C投资者的盈亏平衡点为 10050 点 D恒指期货市场价格上涨，将使套利者有机会获利 11、看涨期权的买方要想通过对冲平仓了结在手的合约，需要_。 A买入看涨期权 B卖出看涨期权 C买入看跌期权 D卖出看跌期权 12、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务 院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取（） 等监管措施。 A提示 B记入信用记录 C谈话 D降职 13、期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（） 。 A责令改正，给予警告，没收违法所得 B处违法所得倍以上倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 万元的，处万元以上万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整 顿 C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处万 元以上万元以下的罚款 D责令退还多收取的交易手续费 14、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交 A：高级管理人员情况表 B：主要部门负责人情况表 C：从业人员情况表 D：近五年来利润情况表 15、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当_。 A在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议 B在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 C在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 D在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议 16、下列关于客户委托关系终止内容的表述中，正确的有（） 。 A客户与期货公司的委托关系终止的，应办理相关的销户手续 B期货公司不得将客户未注销的资金账号借给他人使用 C经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用 D有关销户的资料档案应自期货经纪合同签订之日起至少保存 20 年 17、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有（） 。 A期货交易所的经营计划 B申请书、章程和交易规则草案 C已经任用高级管理人员的名单及简历 D理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 18、下列说法中，正确的有_。 A马鞍式期权组合是由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日及相 同执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相同 B勒束式期权组合由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日但较低 执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相反 C期权的垂直套利是指买进一个期权的同时卖出另一个期权，这两个期权同 属看涨或看跌，具有相同的标的物和相同的到期日，但有着不同的执行价格的 交易行为 D期权的水平套利是指买进和卖出敲定价格(即执行价格)相同但到期月份不 同的看涨期权或看跌期权合约的套利方式 19、天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约 定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突 变，笑天因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确 的是（） 。 A如果天啸期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该 一万元不承担赔偿责任 B如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对 该一万元应承担次要赔偿责任 C如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对