四川省2015年上半年证券从业资格证《证券投资基金》：基金利润来源考试题

四川省四川省 2015 年上半年证券从业资格证年上半年证券从业资格证证券投资基金证券投资基金： 基金利润来源考试题基金利润来源考试题 一、单项选择题（每题的备选项中，只有一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）个事最符合题意） 1、根据我国政府对 WTO 的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券 投资基金管理业务，加入 3 年内外资比例不超过_。 A33% B49% C50% D25% 2、道氏理论认为，在下列所有价格中最重要的是_。 A开盘价 B收盘价 C最低价 D最高价 3、与商业银行次级债务不同的是，按照保险公司次级定期债务管理暂行办法 ，保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不 低于_的前提下，募集人才能偿付本息。 A20% B30% C50% D100% 4、用以反映短期偿债能力的指标是_ A利息支付倍数 B流动比率 C速动比率 D应收账款周转率 5、当投资者对未来的现金流量有着特殊的需求时，可采用_。 A指数化的投资策略 B免疫和现金流匹配策略 C积极的投资策略 D债券互换 6、 证券投资基金法规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决 定的是_。 A更换高级管理人员 B转换基金运作方式 C提高基金管理人、基金托管人的报酬标准 D基金扩募或者延长基金合同期限 7、基金_是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、 基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。 A账务复核 B头寸复核 C资产净值复核 D财务报表复核 8、一家国有企业以其全部资产改建股份有限公司，经评估确认，该企业的全部 资产为 76000 万元，全部负债为 34000 万元。若折股倍数定为 125，则改组 后股份有限公司的国有股股本为_万元。 A33600 B35600 C36300 D36500 9、基金托管人内部控制的内容主要包括_以及技术系统等方面。 A资产保管 B资金清算 C投资监督 D会计核算和估值 10、根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最 严厉的处罚是_。 A警告 B罚款 C没收非法所得 D撤销相关业务许可 11、_的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于类型差异对基金经 理人相对业绩所造成的不利影响。 A分组比较 B单独比较 C相对比较 D基准比较 12、上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议_日后，仍 未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此 后，每_日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过 户手续。_ A60 20 B90 30 C30 10 D50 10 13、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于 规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告， 没收违法所得，并处以违法所得_的罚款。 A1 倍以上 3 倍以下 B1 倍以上 5 倍以下 C1 倍以 Z10 倍以下 D1 倍以上 15 倍以下 14、采用募集设立方式的，发起人应于股款交足之后_日内主持召开公司 创立大会。发起人应该在创立大会召开_日前将会议日期通知各认股人或 予以公告。_ A15 30 B30 30 C15 15 D30 15 15、在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是_。 A浮动利率债券 B优先股 C普通股票 D保值贴补债券 16、十届全国人大一次会议通过国务院机构改革方案 ，新增设国务院直属特 设机构_，其主要职责包括依法履行出资人职责，指导推进国有企业改革和重 组。 A国家发展和改革委员会 B国有资产监督管理委员会 C商务部 D中国人民银行 17、基本分析的缺点主要是_ A预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测 的精确度相对较低 B考虑问题的范围相对较窄 C对市场长远的趋势不能进行有益的判断 D预测的时间跨度太短 18、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的 注册资本。 A100 B200 C300 D400 19、普通股票股东的权利不包括_。 A公司重大决策参与权 B查阅公司债券存根 C公司资产收益权和剩余资产分配权 D优先分配公司剩余资产 20、发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，适用_。同意票数达到 _票为通过。_ A特别程序 5 B特别程序 3 C一般程序 5 D一般程序 3 21、针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构 成一个_策略。 A期现套利 B跨市套利 CAlpha 套利 D跨品种价差套利 22、基金销售监管的主要方式不包括_。 A通过督察长监督、检查基金销售活动 B对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导 C销售机构的自律管理 D宣传推介材料的报备监管 二、多项选择题（每题的备选项中，有二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，至少有个以上符合题意，至少有 1 个错项。个错项。 ） 1、纵观证券市场的发展历史，其进程大致包括的阶段有_。 A萌芽阶段 B停滞阶段 C初步发展阶段 D恢复阶段 2、基金资产的估值是指对基金的_按一定的价格进行估算。 A资产总值 B资产市值 C资产净值 D资产面值 3、无形资产主要包括_。 A商誉 B特许经营权 C土地使用权 D专利权 E商标权 4、以下不征收印花税的是_。 A信贷资产证券化的发起机构将实施资产证券化的信贷资产信托予受托机构 时，双方签订的信托合同 B受托机构委托贷款服务机构管理信贷资产时，双方签订的委托管理合同 C受托机构发售信贷资产支持证券以及投资者买卖信贷资产支持证券 D发起机构、受托机构因开展信贷资产证券化业务而专门设立的资金账簿 5、关于市净率在股票价值估计上的应用，说法错误的有_。 A市净率又称本益比，是每股价格与每股收益之间的比率 B市净率反映的是相对于净资产，股票当前市场价格是处于较高水平还是较 低水平 C市净率越大，说明股价处于较高水平 D市净率通常用于考察股票的内在价值，多为短期投资者所关注 6、开放式基金的直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基 金份额直接出售给投资者，一般通过_等实现。 A邮寄 B电话 C互联网 D直销队伍 7、根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为_。 A实值期权 B虚值期权 C平价期权 D看涨期权 8、影响权证理论价值的主要有_。 A标的股票的价格 B权证的行权价格 C无风险利率 D股价的波动率 9、我国主要的债券指数有（） 。 A中证全债指数 B上证国债指数 C上证企业债指数 D中国债券指数 10、根据我国政府对 W 凹的承诺，我国证券业在 5 年过渡期内允许外国证券机 构_。 A直接从事 N 股和 S 股交易 B驻华代表处成为证券交易所的特别会员 C设立合营公司从事 L 股承销和交易 D设立合营公司从事国内证券投资基金管理业务 11、在证券公司自营业务中，_是投资运作的最高管理机构。 A自营业务部门 B投资决策机构 C董事会 D投资专业委员会 12、我国第一家专业性证券公司是_。 A光大证券公司 B深圳特区证券公司 C国泰君安证券公司 D湘财证券公司 13、以下对不存在活跃市场的投资品种估值的基本原则正确的是_。 A应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的 估值技术确定公允价值 B运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易 所采用的交易价格 C采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的 所有市场参数 D采用估值技术确定公允价值时，应通过定期校验确保估值技术的有效性 14、加入 WT0 后 3 年内，中外合营公司可以(不通过中方中介)从事_的承销。 AA 股 BB 股 CH 股 DN 股 15、中国证券登记结算有限责任公司是_的法人。 A不以营利为目的 B由证券交易所管理 C风险自负的营利性 D经财政部批准设立 16、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是_。 A金融互换 B金融期权 C金融期货 D结构化金融衍生工具 17、我国证券投资基金在快速发展阶段中所表现出来的特征包括_。 A基金品种日益丰富 B基金公司业务开始走向多元化 C基金业市场营销和服务创新日益活跃 D个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者 18、与 1998 年证券法相比，2005 年证券法主要修订的内容有_。 A完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量 B加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险 C加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基 金制度 D完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序 19、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为_。 A契约型基金和公司型基金 B封闭式基金和开放式基金 C国债基金、股票基金、货币市场基金 D成长型基金、收入型基金和平衡型基金 20、股东大会的权力包括_。 A修改公司章程 B对