天津证券从业《证券市场法律法规》：经纪业务法律考试题

天津证券从业天津证券从业证券市场法律法规证券市场法律法规：经纪业务法律考试：经纪业务法律考试 题题 一、单项选择题（共一、单项选择题（共 24 题，每题的备选项中，只有题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）个事最符合题意） 1、下列关于可转换债券与一般债券的比较，错误的说法是_。 A两者都不具有股东权利 B两者区别主要在于利率的可转换性 C在可转换债券转换前，两者一样，投资者都可以得到利息收入 D可转换债券可以在约定期限内，按预定的转换价格换成公司股份 2、证券公司应当遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。 A保密性 B防火墙 C条块管理 D业务控制 3、关于净经营收入理论，下列说法不正确的是_。 A该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是 不变的 B企业增加债务融资时，股票融资的成本上升的原因在于股票融资的增加会 由于额外负债的增加，使企业风险增大，促使股东要求更高的回报 C企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响， 以减少融资的成本和风险 D融资总成本随融资结构的变化而变化 4、国债交易的计息原则是_。 A算尾不算头 B头尾都要算 C算头不算尾 D头尾都计息 5、关于证券经纪商的义务，下列表述不正确的是_。 A足额交存交易结算资金 B如实记录客户资金和证券的变化 C坚持了解客户的原则 D忠实办理受托业务 6、在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股 份的跨市场流通，此种上市方式叫做_。 A两地上市 B第二上市 C二次上市 D重复上市 7、关于法人财产权，下列说法不正确的是_。 A企业股份制改组的目的之一是建立规范的法人财产权 B法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答 了资产的经营问题 C法人财产权与企业财产所有权是同一概念 D公司的出资者都是公司的内部成员，因此，出资者所有权与法人财产权相 互独立运作 8、客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是_。 A因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转 资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失 B证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致 对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 C公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动， 造成证券公司管理的客户资产亏损 D证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠 纷而导致的损失 9、下列说法，正确的是（） 。 A股票是虚拟资本，而债券不是 B债券是虚拟资本，而股票不是 C股票和债券都是虚拟资本 D股票和债券都是真实资本 10、股票的理论价格用公式表示为_。 A股票价格=发行价/必要收益率 B股票价格=必要收益率/预期股息 C股票价格=预期股息/必要收益率 D股票价格=预期股价/每股赢利 11、未转换的可转换公司债券数量少于_万元的，发行可转换公司债券的上市 公司应当及时向证券交易所报告并披露。 A2000 B3000 C5000 D1000 12、根据中华人民共和国反不正当竞争法的规定，下列经营行为属于不正 当竞争行为的是_。 A季节性降价 B销售鲜活商品 C因转产降价销售 D进行引人误解的虚假宣传 13、根据公司法第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注 册资本_以上的，可以不再提取。 A30% B35% C40% D50% 14、发行人应在披露上市公告书后_日内，将上市公告书文本一式五份分别报 送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。 A5 B7 C8 D10 15、深证综合指数_。 A以 1992 年 2 月 28 日为基期 B以全部 A 股为样本股 C以全部 B 股为样本股 D以全部上市股票为样本股 16、_是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。 A发行合同书 B责任书 C信托证书 D责任保证书 17、境外证券经营机构要取得 B 股席位，必须取得中国证监会颁发的_。 A外汇经营许可证 B证券业从业资格证书 C经营外资股业务资格证书 D席位证明 18、按照_分类，国债可以分为实物国债和货币国债。 A偿还期限 B资金用途 C流通与否 D发行本位 19、有一笔金额为 15 万元、资金年收益率为 10%的 91 天国债回购，如一年的 天数按 360 天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为_万元。 A15.379 B16.412 C17.312 D18.365 20、混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于（）时，发行人可 以延期支付利息。 A2% B4% C6% D8% 21、 证券法规定，收购要约的期限_。 A不得少于 30 日，并不得超过 45 日 B不得少于 30 日，并不得超过 60 日 C不得少于 30 日，并不得超过 75 日 D不得少于 60 日，并不得超过 90 日 22、对于契约型基金与公司型基金，下列说法不正确的是_。 A契约型基金和公司型基金在投资方式上是不同的 B契约型基金和公司型基金在法律依据方面是不同的 C契约型基金和公司型基金在组织形式方面是不同的 D契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是不同的 23、拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的_。 A10% B20% C30% D40% 24、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的 是_。 A变更持有 5%以上股权的股东 B变更注册地址 C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D撤销分支机构 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 24 题，每题的备选项中，有题，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，个以上符合题意， 至少有至少有 1 个错项。个错项。 ） 1、投资者构建证券投资组合的原因有_。 A最大可能地增加投资对象 B降低证券投资风险 C实现证券投资收益最大化 D获得市场平均收益 2、下列不属于证券中介机构的是_。 A证券业协会 B会计审计机构 C律师事务所 D资产评估机构 3、对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是_。 A交易双方均需开立保证金账户 B交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求 C交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求 D交易双方均无需开立保证金账户 4、根据证券化产品的金融属性不同，可以将资产证券化分为_。 A股权型证券化 B境内资产证券化 C债权型证券化 D混合型证券化 5、发行人应披露股票上市的相关信息，主要包括_。 A上市地点、上市时间、股票简称、股票代码 B发行前股东所持股份流通限制及期限 C发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺 D上市保荐人 6、下列有关清算和交收的表述中，错误的是_。 A在清算阶段，不发生证券和资金的实际转移 B交收确认结算参与人的债权债务关系 C交收完成证券和资金的收付 D清算是交收的基础 7、某可转换债券面额为 1000 元，规定其转换价格为 20 元，则 10000 元债券可 转换为_股普通股票。 A750 B500 C400 D250 8、若期货交易保证金为合约金额的 5%，则期货交易者可以控制的合约资产为 所投资金额的_倍。 A5 B10 C20 D50 9、关于送配股的股权登记方式，下列说法正确的是_。 A上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 B深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总 数中扣除 C深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记 机构直接记入股东的证券账户下 D送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 10、国家建设债券的发行对象不包括_。 A城市居民 B基金会组织 C私营企业 D金融机构 11、现金流量表反映的是_。 A企业在某一特定日期财务状况的会计报表，表明企业在某一特定日期所拥 有或控制的经济资源、所承担的现有义务和所有者对净资产的要求权 B企业在一定期间生产经营成果的会计报表，表明企业运用所拥有的资产的 获利能力 C企业在一定期间现金的流入和流出，表明企业获得现金和现金等价物的能 力 D企业在一定期间对实现净利润的分配或亏损弥补的会计报表，是利润表的 附表 12、股票账面价值又称为_。 A股票面值 B股票内在价值 C股票净值 D每股净资产 13、证券公司开展自营业务，需要满足的条件有_。 A需要取得证券监管部门的业务许可 B从事自营业务、资产管理业务等两种以上业务的，注册资本的最低限额为 10 亿元，净资本最低限额为 5 万元 C证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险 D建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系 14、_出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为 监管机构鼓励的发展方向。 A 证券投资基金法 B 证券法 C 证券投资基金运作管理办法 D 证券投资基金销售管理办法 15、公司追加一个单位的资本所增加的成本称为_。 A公司债券成本 B加权平均资本成本 C普通股成本 D边际资本成本 16、 （）依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。 A中国证券业协会 B股东大会 C监事会 D中国证监会 17、关于算术平均收益率和稽核平均收益率，以下说法正确的是_。 A一般地，算术平均收益率要大于几何平均收益率 B每期的收益率差距越大，两种平均方法的差距越小 C几何平均收益率可以准确地衡量基金表现的实际收益情况，因此，常用于 对基金过去收益率的衡量上 D算术平均收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此，它更多地 被用来对将来收益率的估计 18、某有限责任公司注册资本为 100 万元，股东人数为 40 人，董事会成员为 9 人，监事会成员为 3 人。该公司出现下列_情形时应当召开临时股东会。 A1 名监事提议召开 B未弥补的亏损为 40 万元 C4 名董事提议召开 D出资额为 30 万元的股东提议召开 19、_的自营买卖比较分散，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也 少。 A柜台 B银行间市场 C上市债券 D上市股票 20、股权类产品的衍生工具不包括_。 A股票期货 B股票期权 C股票指数期货 D货币互换 21、关于基金持有人在公司型基金中的地位，下列说法正确的有_。 A基金持有人即基金资产的实际所有者 B基金持有人也就是基金的投资者 C基金持有人可以是自然人，也可以是法人 D基金持有人只能是自然人，不能是法人 22、关于金融现货交易和金融期货交易的比较，下列说法正确的有_。 A金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易的主要目的是 套期保值 B金融现货和期货的交易均以实时的价格成交 C金融现货交易的对象