2015公共经济学第5章公共选择

1 公共经济学 姜杰 朱青梅 主编 山东人民出版社，2009年 2 公共经济学（第三版） 杨志勇 张馨 编著 清华大学出版社，2013年 参考书 3 其他参考书 公共经济学，魏陆 吕守军 编著，上海交通 大学出版社，2010年 公共经济学，王雍君 编著，高等教育出版社 ，2007年 公共经济学-政府在国家经济中的作用，美 Randall G. Holcombe 著，中国人民大学出 版社，2012年 3 4 学习内容 第5章 公共选择 第6章 公共支出 第7章 公共收入 第8章 公共企业与规制 第9章 政府预算 第10章 赤字、公债、财政政策 第11章 政府间财政关系 4 5 第5章 公共选择 5 6 思考题 从公共选择理论的角度出发，如何理解政府 与市场的关系？ 旅游景点门票该下降吗？ 我国公共选择中存在的主要问题是什么？ 6 7 引例 怨妇社会：每个人对社会都有不满意的声音 2012年底，山西发生苯胺泄漏事故，造成了河流污染 ，影响下游的河北河南两省。污染物流经多个省份的 河流如何治理？水资源配置如何有效进行？工业用水 与居民用水之间的矛盾如何化解？水体污染问题又应 该如何问责？工业化时代，流域管理问题将越发突出 。流经9个国家的多瑙河都能得到有效治理。一国之 内的流域治理应该更加简单。其中涉及集体决策问题 。最终结果的达成必然要基于某种集体决策规则。 2013年3月15日，重庆工商大学教师维权事件 7 8 引例 旅游景点门票该下降吗？ 2012年国家发改委降低一批旅游景点门票价 格，其中甚至包括13家5A级景区门票价格 社会反应：很不过瘾，降低幅度很小 为什么努力却不讨好？公共决策是怎么做出 来的？ 8 9 目标 了解公共选择理论的基本方法论 了解投票悖论、阿罗不可能定理、单峰定 理、中间投票人定理 了解公共选择过程中各参与主体的行为选择 了解寻租理论 9 10 第5章 公共选择 5.1 公共选择理论概述 5.2 直接民主制下的公共选择 5.3 间接民主制（代议制）下的公共选择 10 11 引言 选择：经济学永恒的主题 私人选择（市场选择、市场决策） 公共选择 （非市场选择、非市场决策） 11 12 5.1 公共选择理论概述 5.1.1公共选择理论的发展 5.1.2 公共选择理论研究的方法论 12 13 5.1.1公共选择理论的发展 公共选择，又称集体选择，是用经济学的方 法研究政治问题的一种理论。 公共选择理论在研究对象上和政治学没有什么 区别，它是因为研究方法的独特性而区别于政治学 的。 公共选择理论从经济学角度研究非市场决策 ，因此，也被称为政治经济学（political economy）。 13 14 5.1.1 公共选择理论的发展 先驱：数学家：孔多塞、波德 瑞典经济学家威克塞尔 创建期（20世纪50、60年代）： 阿罗 社会选择与个人价值 布莱克 委员会与选举理论 布坎南和塔洛克同意的计算或一致 的计算 杂志：Public Choice, European Journal of Political Economy, Constituonal Political Economy 14 15 5.1.1 公共选择理论的发展 布坎南（James M. Buchanan，1919 2013 ），1986年诺 贝尔经济学奖得主。 成本与选择 自由的限度 自由、市场与国家 15 16 布坎南 James M. Buchanan ，Economics from the Outside In：“Better than Plowing” and Beyond， Texas A &M University Press ，2007. 16 17 2009年，公共选择学 派另一位代表人物埃 莉诺奥斯特罗姆 (Elinor Ostrom)获 得了诺贝尔经济学奖 ，公共选择学派再次 受到高度关注。 其代表作为公共事 务的治理之道 公共选择 18 5.1.2 公共选择理论研究的方法论 公共选择理论研究方法论三要素： （1）方法论上的个人主义 （2）经济人 （3）交易政治 这是布坎南在诺贝尔经济学奖颁奖典礼上 致辞的主要内容 18 19 5.2 直接民主制下的公共选择 直接民主制，是指集体决策中所有相关利益 的人都能直接参与投票决策的制度。 许多国家的重大事项决策，实行全民公决的 制度。 19 20 5.2 直接民主制下的公共选择 5.2.1 一致同意规则（一致性规则） 5.2.2 多数同意规则 5.2.3 投票悖论 5.2.4 单峰定理和中间投票人定理 20 21 5.2.1 一致同意规则（一致性规则） （UNANIMITY RULE） 所谓一致同意规则，是指一项集体行动方案 ，只有在所有参与者都同意，或者至少没有 任何一个人反对的前提下，才能实现的一种 表决方式。 每一个参与者都对将要达成的集体决策享有 否决权。只有在一致同意的前提下，集体行 动（公共选择）才能进行。一般说来，“同 意”包括不反对/弃权。 21 22 一致同意规则的特点： （1）帕累托改善的选择 （2）参与者平等的选择 （3）避免“搭便车”行为 （4）交易成本高 22 23 5.2.2 多数同意规则（MAJORITY VOTING RULES） 所谓多数同意规则，是指一项集体行动方案 ，支持或认可（即同意或者不反对）的人数 最多才能实施。 简单多数是指赞成和不反对的人数超过一半 即可。 绝对多数可以是23，也可以是34，45 ，56通常对于特别重大的问题，对多 数通过原则设置的门槛较高。 多数规则有时不要求票数过半相对多 数。 23 24 多数同意规则的特点： （1）部分人利益受损 （2）“多数人专政”现象 （3）少数人不热心参与 （4）相对容易作出决策 （5）可能出现多种选择结果投票悖论 （6）无法表达个人选择的偏好程度 （7）可能存在投票交易 24 25 5.2.3 投票悖论 三个人1、2和3，就A、B和C三种方案进行两两投 票。 三个人对三种方案的偏好次序： 1: A C B 2: B C A 3: C A B A B B C A C A C C A C B C C C 投票均衡 25 26 5.2.3 投票悖论 投票悖论的出现： 三个人对三种方案的偏好次序： 1: A B C 2: B C A 3: C A B A B B C A C A C B A C B C A B 投票悖论 26 27 5.2.3 投票悖论 投票悖论：当存在三个或更多的备选方案时 在简单多数投票规则下可能没有稳定一致的 均衡结果。这种现象被称为投票悖论。（又 称投票循环之谜） 当存在投票悖论时，按照不同的次序进行投 票将产生不同的投票结果。政客可以通过操 纵投票程序来控制投票结果 在民主社会中，能否找到一种投票规则，所产生的结 果不受投票程序影响，同时又尊重每个人的偏好，能 将全部个人偏好转换为一种社会偏好，并作出前后一 致的决策呢？ 公共选择 28 5.2.3 投票悖论：阿罗不可能定理 肯尼思阿罗 (kenneth J. Arrow)，1972 年诺贝尔经济学 奖获得者，美国 数理经济学家。 阿罗不可能定理 是在社会选择 与个人价值（ 1951,1963）一 书中提出的。 公共选择 29 5.2.3 投票悖论：阿罗不可能定理 阿罗认为，在民主社会中，一个集体决策规则应该符合 以下标准： （1）完整性和可传递性假设 完整性是指个人的偏好应该能够明确排序。比如对任意 两个备选方案X和Y，总有一个比另一个更加理想或两者 没有什么区别，即：或者认为X优于Y，或者认为Y优于X ，或者认为X和Y没有差别，别无选择。 可传递性是指如果X优于Y，而Y又优于Z，那么X肯定优 于Z。 完整性强调的是选项之间的差异性，而可传递性 强调的是选项之间的排序规律。 （2）不相关选择的独立性 指两个备选方案的集体偏好顺序应仅仅依赖于每个人对 这两个备选方案的偏好顺序，而与别的因素无关。 29 30 5.2.3 投票悖论：阿罗不可能定理 （3）帕累托原则 社会成员都认为X比Y好，则社会选择的顺序必定表示 为X比Y好；如果至少有一个社会成员认为X比Y好，而 所有别的社会成员认为X与Y没有差别，那么社会选择 顺序必然表现为X比Y好。 （4）无限制区域 不能限制个人选择的自由。不能排除任何个人对集体 偏好程序决策的参与，也就是不能拒绝那些具有特殊 偏好的个人参与集体决策，不能剥夺他们的投票权。 （5）非独裁性 不应有任何人完全控制集体选择的过程，即不应有这 样一个人，由于他对于备选方案的偏好，比如说X优 于Y，就要求集体也必须选择X优于Y，即使其他人的 偏好顺序刚好相反。 30 5.2.3 投票悖论：阿罗不可能定理 总的来看，这些假定是相当合理的。它们的 基本点是强调社会的选择机制应合乎逻辑， 并尊重个人偏好。 阿罗据此证明，一般无法找到一个能符合所 有这些假定要求的投票规则，也不能指望民 主社会能够作出前后一致的决策。 阿罗不可能定理：在民主社会中，不可能找 到一种投票规则，它所产生的结果既不受投 票程序的影响，同时又尊重每一个人的偏好 ，能将所有个人的偏好转换为一种社会偏好 ，并作出前后一致的决策。 32 5.2.4 单峰定理和中间投票人定理 （1）单峰定理 把一个人偏好曲线中，比所有邻近点都高的 点定义为“峰”（peak，又译作“极值” ）。 如果某投票人偏离他最中意的选择，不论偏 离的方向如何，他的效用都将下降，那么该 投票人的偏好是单峰的。 如果该投票人偏离他最中意的选择，其效用 是先下降后上升，则其偏好是双峰的。如果 多次重复出现这种情形，那么他的偏好是多 峰的。 32 33 33 效用 效用 数量 数量 A A B B C C 单峰偏好 双峰偏好 34 5.2.4 单峰定理和中间投票人定理 单峰定理：如果所有选民的偏好都是单峰的 ，那么投票悖论就不会出现。 如果投票人的偏好都是单峰的，那么投票悖论不会出 现，并能得到一个稳定的均衡结果，而且还会确认一 类（或一位）偏好占优势的投票人。当全部投票人按 照各自偏好的预算规模进行排列时，处于中间位置的 投票人最偏好的结果，位于所有投票人最偏好的结果 的中间状态。公共选择（集体决策）中，获胜方案正 好是这一类（位）的偏好。这样的投票人就是中间投 票人。他们的偏好正好处于所有投票人偏好中间的位 置。 35 （2）中间投票人定理 中间投票人（中位选民），就是对提案或公 共产品需求规模持中间立场的投票人。 中间投票人定理（中位选民定理）的内容是 ：如果所有投票人的偏好是单峰的，那么多 数同意规则下，投票的结果是中间投票人最 偏好的方案获胜。 35 36 有甲乙丙三人，有三种方案A、B、C，分别代表低、中 、高财政支出方案，甲的排序：ABC，乙的排序： CBA，丙的排序：BCA 效用 方案 乙的偏好顺序 丙的偏好顺序 甲的偏好顺序 单峰偏好与中间投票人定理 A B C 中间投票人定理的现实表现：各政党和候选 人在选举中竭力讨好中间投票人 空间竞争模型 00.5 1 38 练习1 假定甲乙丙三人就教育拨款问题进行投票表决，X方 案建议拨款额度为10万元，Y方案建议拨款额度为 20万元，Z方案建议拨款额度为30万元。对于这三个 方案，甲的偏好顺序：XYZ，乙的偏好顺序： ZXY，丙的偏好顺序：YZX。 （1）请判断多数同意规则下就X、Y、Z三种方案进 行两两投票有无均衡结果。 （2）请用图表示甲乙丙的偏好顺序，并说出他们的 偏好是单峰偏好还是双峰偏好。 39 练习2 假定甲乙丙三人就教育拨款问题进行投票表决，X方 案建议拨款额度为10万元，Y方案建议拨款额度为 20万元，Z方案建议拨款额度为30万元。对于这三个 方案，甲的偏好顺序：XYZ，乙的偏好顺序： ZYX，丙的偏好顺序：YZX。 （1）请判断谁是中间投票人。 （2）如果投票规则是多数同意规则，是否可以用中 间投票人定理判断投票结果，为什么？投票结果是什 么？ 40 5.3间接民主制（代议制）下的公共选择 5.3.1 投票人（选民） 5.3.2 政治家 5.3.3 官僚（公共雇员） 5.3.4 利益集团 5.3.5 其他人员 5.3.6 寻租 40 41 5.3.1 投票人（选民） 投票人 “理性的无知” “投票冷漠症” 投票交易 投票交易可能导致社会福利上升也可能导致 社会福利下降 41 42 投票交易 是否建社区中心花园 42 投票人个人税收 付出 个人效用净效用投票结果 A300700+400赞成 B300250-50反对 C300200-100反对 整体效应9001150+250不通过 43 是否建社区图书馆 43 投票人个人税收 付出 个人效用净效用投票结果 A300270-30反对 B300600+300赞成 C300250-50反对 整体效应9001120+220不通过 公共选择 公共选择 44 A和B进行投票交易 44 投票人修建社区中心花 园 修建社区图书馆互投赞成票 净效用 （元） 投票结 果 净效用 （元） 投票结 果 街心花 园 图书馆 A+400赞成-30反对赞成赞成 B-50反对+300赞成赞成赞成 C-100反对-50反对反对反对 整体效 应 +250不通过+220不通过通过通过 45 5.3.2 政治家 政治家（在这里，指的是一种职业，如议员、 总统、首相、州长等）：由选民直接选举产生 ，其基本职责是代表选民进行决策。 政治家的行为动机和目标是为了使公共利益最 大化吗？ 政治家的目标是当选或连任，即选票的最大化 导致政策的短期性、周期性；政党间的观点越 来越相近；倾向于减税、增加支出 45 46 5.3.3 官僚（公共雇员） 官僚是由政治家聘任来具体执行和实施政治 决策的人。 尼斯坎南（Willian A. Niskanen）官僚制 与代议制政府，1971年 政府预算最大化（薪金、权力、名望、声誉 等与政府预算规模正相关） 46 47 5.3.4 利益集团 具有共同利益的人，组成特殊利益集团。 以收入规模大小而形成的穷人集团、中产阶级集团和富 人集团； 以就业部门为标准划分的纺织业集团、汽车业集团、飞 机制造业集团等； 以人口和个人特点为标准所形成的老年人集团、中年人 集团、年轻人集团，等等。 一个人可以分属于不同的利益集团。利益集团可以是松 散型的，不一定就要有严密的组织。（狭义的定义要求 有组织） 47 48 奥尔森的利益集团理论 奥尔森（Mancur Olson，1932-1998）的利益集团理 论非常有名。奥尔森从集团与集体利益入手，提出这 样的问题：具有相同利益的个人所形成的集团，都有 进一步扩大这种集团利益的倾向吗？ 他的回答是：不一定。个人对集团状况改善所付出的 成本，与他所获得的那份集团收益份额可能极不相 称。集团收益的公共性，导致集团中的每一个人都能 同样地受益，而不论他是否付出了代价。也就是说， 在这里“搭便车”问题也出现了。集团越大，分享收 益的人越多，为实现集体利益而进行活动的个人分享 的份额就越少。因此，作为理性的个人，都不会为集 团的共同利益采取行动或较多的行动。 48 49 利益集团如何影响公共决策 （1）用脚投票，将个人集中在趣味相同的政 治组织里实现帕累托最优； （2）用手投票，利用组织起来的选票集中度 对政府施加影响； （3）用钱投票，向议员们提供金钱和物质上 的资助，鼓动他们通过有利于利益集团的议 案； （4）用嘴投票，在议会中开展游说活动。 49 50 杨继绳 江西高校出版社，2011年 50 51 杨继绳（2011）根据职业、财富、声望等因素，将中 国当代社会分成五个阶层。他以2008年全国经济活动 人口7.9243亿人来划分。 第一个阶层包括政府中高级官员，国家银行、国有大 型事业单位正副领导成员，国有及国有控股大型垄断 企业的政府领导成员，大中型私有企业主。人数约为 1200万。 第二个阶层为高级知识分子、中高级干部、国家和省 属事业单位中高级管理人员、中型企业经理和大型企 业的高层管理人员、中型私有企业主、外资企业的白 领雇员、国家垄断行业的白领职员和资深蓝领员工。 人数约为2500万。这一阶层对一般人来说，就是成功 的象征。 51 52 第三个阶层具有一定的知识资本及职业声望；从事以 脑力劳动为主的职业；掌握并提供市场需要的职业技 能。这个阶层有向上流动的机会，但也有向下流动的 可能。他们的人数约为10499万。 第四个阶层包括农民、农民工、蓝领工人 ，人数约 54000万。他们向上流动的机会不太多，往往寄希望 于子女。 最后一个阶层主要是城乡贫困人口，如农村无地、无 业者和城市下岗、失业人员。这个阶层约有14500万 人，他们没有固定收入，向上流动更难。 他认为，在未来，中国社会的中间阶层会不断扩大， 低层阶层会缩小，社会将逐渐成为橄榄形结构。 资料来源：杨继绳（2011）；石剑峰（2011）. 52 53 5.3.5 其他人员 新闻记者、专家、法官等都可能对公共选择 行为造成影响。新闻记者的报道，可以给投 票人更多的相关信息，从而影响公共选择行 为。 对公共选择行为造成影响的已经不只是传统 的报刊、广播电视，新媒体特别是网络的影 响与日俱增。 专家的意见更是可能对公共选择行为产生巨 大的影响。有许多公共事务决策，需要有较 为专业的知识。专家所发表的意见，会影响 普通公众的选择。 53 54 5.3.5 其他人员 如果专家之间的意见不一致，这个时候，新 闻记者的报道就可能发挥更大的作用了。不 同的媒体可能有不同的报道取向，中国经济 类媒体的表现特别明显。 在美国历史上，法官也可能影响公共选择行 为，例如，美国历史上联邦最高法院曾经判 决联邦个人所得税违宪。当然，法官的判决 在不同法系国家的影响是不一样的。英美法 系的法官的影响较大陆法系大。 54 55 5.3.6 寻租 寻租是指利益集团通过各种合法和非法方式 促使政府帮助自己建立垄断地位从而获得高 额利润（租金）的行为 寻租活动有合法与非法之分。 企业向政府争取优惠待遇，利用特殊政策维 护自身的独家垄断，就属于合法的寻租活 动。 行贿和走私就属于非法的寻租活动。 寻租与政府管制 55 寻租的福利成本 MC D Q P a c b 57 寻租行为造成的社会成本 （1）保持垄断地位的支出 （2）政府部门对这类支出做出反应的努力 （3）寻租行为所引起的第三方的各种扭曲行 为。 寻租行为的后果： （1）浪费资源 （2）政府决策效率降低 （3）企业竞争力下降 （4）分配不公 57 58 小结 现代公共选择理论大致从195060年代起 步。 公共选择理论的方法论三要素是方法论上的 个人主义、经济人和交易政治论。 根据现代民主制度的实际，可以将公共选择 理论分为直接民主制下的公共选择理论和间 接民主制下的公共选择理论。 一致同意规则下通过的集体行动方案是帕累 托改善的方案，但一致同意规则的实行成本 较高。 58 59 小结 阿罗不可能定理证明了投票悖论出现的可能 性。 单峰定理是指如果所有人的偏好是单峰的， 集体行动方案可以是确定性的。相应的公共