《财政学》全套课件ppt 第04章 外部性及其矫正

第四章 外部性及其矫正 第一节 外部性的涵义、类别及本质 一、外部性的涵义 一实体（个人、家庭、企业或其他经济主 体）的行为对其他实体的福利产生了影响 ，却没有为之付费或收费，则此时就产生 了外部性。 外部性是市场机制以外的人与人之间相互 的经济关系 外部性破坏了福利经济学第一定理，使得 均衡没有效率 二、外部性的类别 从外部性的影响结果来看，它可以分为正外部 性和负外部性，前者是指第三方所获得的收益 并没有在交易双方的价格中体现；而后者则是 指第三方所承担的部分成本没有包括在交易双 方的价格中。 从产生源来看，外部性既有可能来源于生产者 ，同时有可能来源于消费者；从承受者来看， 外部性的“直接受到”载体也包括生产者和消费 者。 承受者：生产者承受者：消费者 产生 者： 生 产 者 正外部性养蜂人在苹果园附近养 蜂，给苹果园主人带来 的外部性（苹果花也助 于养蜂）。 某房产开发商修建路桥给附 近居民带来的好处（例如房 产升值；出行方便等）。 负外部性河流上游造纸厂排放的 污水对下游水产养殖厂 带来的外部性（例如不 能养鱼，或者因为毒素 使水产物发生变异，如 汉江怪物电影中的 怪物）。 河流上游造纸厂排放的污水 对下游居民生活用水、游泳 等产生的影响。 产生 者： 消 费 者 正外部性消费者偏好的改变，增 加了某种商品的需求， 给企业带来的好处（例 如多吃西瓜可以健美） 。 居住于拥有花园的家庭附近 可以免费欣赏花景；孟母三 迁；近朱者赤等。 负外部性消费者偏好的改变，减 少了某种商品的需求， 给企业带来的好处（例 如吸烟有害健康，大多 数消费者戒烟）。 某人在夜深人静的时候大放 音乐；近墨者黑等。 表4.1 外部性的类别 三、外部性的本质 （一）效用推导法 （二）图解法 数量 需求曲线 (边际收益) 供给曲线 (边际私人成本) 边际社会成本 价格 价格 边际社会成本 需求曲线 （边际收益） 边际社会收益 数量 第二节 外部性的经济影响 一、负外部性对社会资源配置的影响 MEC=10 产量 边际 外 部成本 总外部成 本 产量 TEC (a)边际 成本 (b)总成本 MEC 边际 外部成本 产量产量 总外部成本 TEC (a)边际 成本 (b)总成本 从全社会的角度看，效率均衡点应该在B点，因为 要实现资源配置效率，厂商的生产必须满足均衡 条件 ，此时，避免了阴影部分 负外部净效应的发 生。 价格 收益 成本 MPC+MEC=MSC MPC =S(供给) MSB =D(需求) 总产 量 100 105 110 4.55 A G B 二、正外部性对社会资源配置的影响 产量 产量 收益 成本 A B C 在完全竞争性市场下，C点是市场效率均衡 点，消费者或厂商决策的依据是 ，但此时 由于正外部性的存在，消费者或厂商获得 的私人收益小于社会收益，C点不是效率均 衡点，市场重新形成效率均衡的条件被改 变为 ，A点为新的效率均衡点，此时社会获 得阴影部分 的净收益。 25 20 30 产量 C B A E 201612B10 收益 成本 价格 第三节 外部性矫正的现有手段及其 比较 一、市场机制对外部性的矫正 （一）一体化与外部性矫正 当存在外部性时，初始的交易双方表现为 一方受益，而另一方受害，一体化的做法 是通过扩大实体规模，组织一个足够大的 经济实体将外部成本或收益内部化，从而 纠正外部性带来的效率损失。 （二）科斯定理与外部性矫正 产量 价格 产权归属于谁并不重要，只要有人被授予 产权，那么政府就没有必要再进行干预， 市场中交易的双方将自动形成均衡。 科斯定理所阐述的解决外部性方法是有条 件的，例如交易双方的交易成本为零，资 源所有者能够分清楚对其财产损害的来源 且能合法地阻止损害。换句话说，科斯定 理只适用于在外部交易成本为零的情况下 的少数外部性(small-number externalities)。 （三）社会道德约束与外部性矫正 二、政府对外部性的矫正 （一）政府直接管制 政府管制是指政府通过适当的管制机构进 行直接的管理和控制，违法者要遭受到相 关法律的制裁，其基本要义是标准必须由 政府立法制定，一旦制定后企业和个人一 致遵守。 产量 价格 图4.10 两个厂商被管制情况下的图解 （二）矫正性税收 核心内容在于用税收来弥补私人成本和社 会成本之间的差额。 图中阴影部分FCJH即为税收总额，恰好等于 外部总成本，即由于效率均衡产量下降到 4.5，污染成本的价值也下降了，其总额恰 好等于外部总成本，此时污染降为零，社 会获得 的净收益。 （三）矫正性补贴 矫正性补贴是政府为使消费者在进行决策时将 边际收益或外部边际成本考虑进来而采取的一 种支付行为。 政府财政补贴降低了厂商或个人的边际生产成 本，从而使供给量在一定价格下扩大，达到提 高资源配置效率的目的。 现实生活中，政府通常对很多具有外部边际收 益的产品进行补贴，甚至以低于边际成本的价 格提供给居民。 （四）法律措施 法律措施也是政府纠正外部性的重要手段 。正如科斯所言，产权不清不是外部性产 生的根源，但是政府明确地界定并保护产 权就可以减少外部性的发生。 在现代法制社会中，政府制定的法律、法 规对经济运行会产生巨大的约束力，法律 干预外部性的作用主要在于建立经济秩序 和减少经济活动中的不确定性。 三、政府与市场对外部性矫正的协同作用 排污权 数量 排污权 价格 图4.11 排污权 供给和需求变动对 价格的影响 许可证制度是产权交易中最为典型的一种制度安排，它 的基本做法是通过控制许可证实施数量来栓紧要实现的 目标。 如图所示， 处于均衡状态（政府排污许可证的发放在一 定时期内是不变的，因此供给几乎无弹性）， 为均衡数 量。假设有排污新企业进入，使得 外移至 ，则排污价 格从 上升到 ， 为新企业必须支付的成本，如果政府进 一步缩小许可证发放，则其成本越高(达到 ）。 观测和确定区域内所能允许的污染总量是第一步，而这 不管难易都得由政府出面来组织，之后才进入市场交易 阶段。因此，期间对环境污染的控制是市场和政府共同 作用的协调结果。 比较指标行动选择准则 效能政策工具中的任何一种方法只要运用得当都能取较好的效果，但是如果需要迅速制止伤害环 境的行为，管制手段是最好的方法；而经济手段就缓不济急。 动机征税和许可证，可以提供持续的环保动机；而管制手段则缺乏 行政成本管制成本高；经济手段相当成本较低 效率政策工具效率是效能、动机和成本的函数，能够达到最大的效能，能实现成本最小化和防止 对环境的有害伤害，这种政策工具就能实施。 政治上的可接受性理论上的方法必须与实际拥有环境污染权的团体相比