2011年11月CFP、AFP、EFP资格认证考试.ppt

20112011年年1111月月CFPCFP、AFPAFP、EFPEFP 资格认证考试资格认证考试 . 考试时间安排 . 考试人员安排 .考试注意事项 .考前准备 .考试当天工作安排 目 录 . 联系我们 项目介绍 q 国际金融理财标准委员会（中国）（英文为FPSB China）（以下简称 “标委会”）是唯一取得国际金融理财标准委员会（英文为 Financial Planning Standards Board,简称FPSB）授权在中国大陆 开展CFP（Certified Financial Planner，国际金融理财师）认证工 作，管理CFP商标在中国大陆使用的机构。标委会由金融界和学术界 有影响力、有威望、有丰富从业经验、有学术地位、有社会责任感和 热心金融理财事业的人士组成。标委会由两部分组成，即国际金融理 财标准委员会中国专家委员会（FPSB China Advisory Panel）和现 代国际金融理财标准（上海）有限公司（FPSB China Ltd.）。 q CFP资格认证制度在过去四十年间，在全球受到了广泛的认可，是全 球金融理财的卓越标准。CFP资格认证项目在中国获得了巨大的发展 ，中国的CFP专业人士数量已经在FPSB的23个会员组织中排名第四。 q 在中国，CFP资格认证已经获得了金融理财界的高度认可。AFP和CFP 持证人在他们的岗位上做出了卓越的贡献，有的已经在他们的岗位上 担任领导职务。商业银行和其他金融机构非常重视金融理财专业人员 的培养，他们甚至把取得AFP或CFP资格证书作为重要的考核条件。 q CFP系列资格认证考试必须坚持最严格的考试纪律，保证考试的公平 、公正，维护CFP这一黄金标准的信誉！ AFP资格认证考试 CFP资格认证考试 EFP资格认证考试 2011年11月19日 2011年11月19日 2011年11月20日 2011年11月20日 项目名称考试时间 考试时间安排 08:3011:30 13:3016:30 08:3011:30 13:3015:00 16:0017:30 08:3011:00 13:3017:00 08:3011:30 金融理财基础（一） 金融理财基础（二） 投资规划 员工福利与退休规划 个人税务与遗产筹划 个人风险管理与保险规划 综合案例分析 金融理财管理 考试日期科目名称 考试时间安排 职务 督考人员1名/考点 考点指派 ATA指派 人员数量 主考 考务管理员 监考人员 网络员 1名（一般由考站负责人担任 ） 1名/考场 （可兼任监考员） 2名/考场 1名/3考场 跟踪人员每考点对应1名跟踪人员 考试人员安排 板 书 横幅内容：“金融理财师（CFP/AFP/EFP）资格认证考 试”；字体：黑体，颜色：白色，背景：红色； 每个考场需准备板书（没有黑板的考场打印张贴在室内正 前方） 板书内容：该场考试科目+考试日程，如下表所示： CFP：每个考场需提供5支演算笔作为备用； AFP：每个考场需提供5支演算笔作为备用； EFP：每个考场为每个考生准备1支演算笔、1瓶饮用水， 每个考场另需提供5支演算笔作为备用。 开考科目开考日期开考时间 金融理财基础（一 ） 2011-11-1908:3011:30 演算笔 水 横 幅 考试注意事项 信封数量：考生人数 *1.1，由ATA下发； 考生入场需将手机关闭，装入CAE专用信封，考生需在 信封上签字，并当着老师面自行进行封口（信封上有不干 胶条），就座后放在考试机台面靠近过道的桌面上角。 考场规则、考生违纪行为认定及处理办法、机 考应急预案及考生名单（不含身份证号的） 以上文件统一打印（有条件的考点可使用A3纸），并张贴 于每个考场门口。 每位考生入场都需在考生名单（含身份证号的）上进 行签到。 CAE专用 信封 考场张 贴文件 考生签到 考生 承诺书 考生未携带有效身份证件的，需发给考生考生承诺回执 ，并在考场情况记录表上记录； 每个考场需打印5份。 考试注意事项 1.考生证件准备：告知考生凭有效身份证件原件及准考证入场； 2.物品存放：考生进入考场时，除了身份证件、准考证、计算器、手机外 ，必须将随身携带的物品，放置在“指定物品存放处”。请特别注意：考生 的手机不可放在背包中，必须封装在发放的手机信封中，且放在桌面上 。 3.证件检查、考生签到：监考老师核对考生身份证件、准考证无误后，请 考生在考生名单（带身份证的）上进行签到； 4.发专用手机信封：考生签到时，发给考生一个手机信封，请考生将手机 关闭后，由考生装入信封并封装（信封封口有双面胶条），并且请考生 在信封上签名后，方可进行拍照；特别注意：考生不关闭手机、不封装 入手机信封，则不允许考生拍照。 5.核对照片、拍照：考务管理人员为考生拍照时，要仔细比对管理机拍照 页面上的报名照片是否与考生本人一致，拍照后，告知考生入座后将身 份证件、准考证、笔、计算器、封装后的手机放在靠走道的桌角上方； 6.入场后提醒：考务人员要多次提醒考生，入场后不得随意离场，考生除 有效证件、准考证、计算器、封装的手机放在靠走道的桌角上方外，关 闭其他的电子通讯设备，将其他物品放到指定物品存放处； 7.登录考试系统：考务人员提醒考生登录考试系统后，仔细核对考生个人 信息，仔细阅读考生诚信承诺书和考试系统操作指南； 8.发专用草稿纸：发放草稿纸，每位考生一次性发给3张，不再补发；并请 考生在草稿纸上填写自己的姓名、准考证号码。 考 生 进 场 流 程 考试注意事项 1. 考生必须凭有效身份证件原件（居民身份证、临时身份证 和户籍证明（有照片的）、军官证/武警警官证/士兵证 、 护照 、台湾同胞来往内地通行证、港澳居民来往内地通行 证）及准考证入场； 2. 考生未携带准考证，可由考务管理人员通过管理机核实考 生信息，核实无误后方可允许考生登录考试； 3. 如考生仅携带准考证，可先验证考生相貌是否与准考证上 的照片相符。在确认无误的情况下，允许进场拍照，拍照 时比对考生报名照片是否与本人一致，然后发放一份书 面承诺回执，并在考场情况记录表上进行记录后由 考生签字； 4. 如考生有效身份证件、准考证均未携带，监考人员通知巡 考或ATA督考，由巡考或督考确认后允许入场，并在拍照 时比对考生报名照片是否与本人一致，然后发放一份书 面承诺回执，并在考场情况记录表上进行记录后由 考生签字。 考 生 入 场 凭 证 考试注意事项 监监控要求 qAFP、CFP、EFP各选择一个考场分别进行联 网监控 远程监控地址： 会议室：1 选择所属地区、项目对应的考点名称 、考场号登录 示例：广东省佛山市AFP广东轻工职业 技术学院考场1 密码：123 q所有考场都需要使用2个摄像头同时进行监 控录制 录制文件以WMV的格式保存，测试每分 钟文件大小为1M，且清晰度高后，保 存设置，用于考中录制 q录像文件以“项目名称+省+市+考点名称+ 考场号+日期”命名，考后上传至FTP q监控操作及布置 俯视的角度（角度不低于30度）； 最大限度覆盖整个考场；屏幕中至少 能看到10个以上考试机机位； 屏幕中最近的显示器或挡板遮盖的面 积不超过屏幕面积的20% ； 对焦准确，不应有图像糊涂的情况。 考试注意事项 关于转移 若出现考试机在考试中发生故障 而需要转移考试机时，必须将单号的 考试机转移到单号考试机上，双号的 考试机转移到双号考试机上。特别是 在开考前需要转移考试机的，需要特 别注意。 考试注意事项 考前准备 考前3天 系统盘每考点1张； 软件狗每考场1只； 摄像头每考场3个； 背景布每考场1块； USB延长线每考场1根。 检查考试物品的数量是否正确，是否有损坏： 考前准备 考前2天 明确考试时间安排和各类人员分工； 发放考务工作手册，每位工作人员需熟悉手册内容 ，了解考试流程。 召开考务会议： 考前1天 安装考试系统，进行在线升级； 环境检查确保每台机器都通过； 进行试考并将结果上传； 下载正式考试数据并核对考生名单； 本次考试不使用渠道平台，需要与跟踪确认试考、 环境检查、正式数据下载情况； 保证所有机器的还原卡或保护卡处于无效状态或不 保护状态。 考试系统调试： 考前准备 考前1天 每个考点需任意安排一个考场在下午13:00-17:00 登录监控网站调试监控系统。（监控系统网站 ，使用会议室1，依次选 择省份、学校、考场号码登录，密码为123）； 其他考场调试本地监控视频录制软件，确保录制的 文件为wmv格式并能正常打开。 监控系统： 考前准备 考点 环境 布置 1.考点大门处应挂有明显的“金融理财师（CFP/AFP/EFP）资格认证考试”（字 体为黑体，字色白色，背景红色）的横幅； 2.各考点校园门口应有明确的考场分布图（按照考务工作手册中的样式制作）； 校门至考场路程中需要有明显的路标指示（按各类标识（张贴物模板）制 作）； 3.每个考场是否有黑板写板书；若没有，请将每场考试的开考科目、考试日期、 考试时间打印后张贴，有条件的考点请尽量使用A3纸； 4.每个考场调试好拍照的摄像头和背景布； 5.保证考场内前后以及左右相邻的两位考生的考试机号不同时为奇数或者偶数； 6.另打印一份考生名单（含身份证号的）用于考生签到； 7.检查考生名单（不含身份证）考场规则、考生违纪行为认定及处理 办法、机考应急预案是否打印并粘贴在考场门外； 8.每个考场为每个考生准备专用草稿纸3张； 9.每个考场需提供5支演算笔作为备用；EFP的考场需为每个考生准备1支演算笔 、1瓶水； 10. 每个考场按本考场机位数准备相应数量的CAE专用信封，用于为考生封装手机 ； 11. 每个场打印一份考场情况记录表、考试违纪情况记录表，考生承诺 回执每个考场打印5份； 12. 准备候考区域、物品存放区域。 13. 考务文档可至ftp:/254SGZJ20:ndLs2t9O 本次不使用渠道服务平台，必须与ATA跟踪人员确认无误后方可离开考点。 时间相关人员具体内容和质量要求 考前60分钟所有考试 工作人员 （主考、考务管理员、监考、网络员、督考）到达考点 。 考前45分钟考务管理 人员、监 考人员 1. 启动所有考试机器，启动所有考试程序； 2. 按照监控要求布置监控； 3. 按照要求发放草稿纸，（EFP发放水和笔）； 4. 调整摄像头、背景布和试拍，使位置、方向、距离 调整到合适位置； 5. 监考老师需要在管理机选择“工具”“考勤拍照 ”，填写两位监考老师姓名和联系方式，并拍照； 考前30分钟 起 考务管理 人员、监 考人员 1. 组织考生入场，检查考生证件，处理考生证件问题 ； 2. 如考生有个人信息需要修改，请在管理机辅助菜单 中的考生信息修改记录中进行详细记录； 签到，封装手机、拍照后，引导考生对号入座、 考生除有效证件、准考证、计算器、封装的手机放 在靠走道的桌角上方外，关闭其他电子通讯设备， 将其他物品放到指定物品存放处； 提醒考生登录系统后仔细阅读考生诚信承诺书 和考试系统操作指南。 考试当天工作安排 时间相关人员具体内容和质量要求 考前5分钟监考人员宣读考场规则（宣读版）； 准点考务管理 人员 管理机：点击【开始考试】按钮； 开考后30分 钟内 考务管理 人员、监 考人员 再次核查考生的证件，保证考生本人、证件、考试机上 的个人信息保持一致； 开考后考 试结束 考务管理 人员、监 考人员 1. 考试开始30分钟后，迟到考生不允许进入考场； 2. 为规范考场纪律，考场监考人员必须每15分钟巡视 一次考场，如有违纪和异常情况，请详细填写考场 管理机的违纪记录和纸质考场情况记录表、 违纪情况记录表中 3. 离考试终了30分钟内，考生才可以交卷离开考场 ； 考试结束前 15分钟 监考人员提醒考生考试剩余时间。 考试当天工作安排 时间相关人员具体内容和质量要求 考试结束考务管理 人员、监 考人员 1. 草稿纸：所有下发的草稿纸全部回收，不允许考生将 草稿纸带出考场； 2. 管理机：在确保所有考生都为“已收卷”状态后，再 “收卷”； 3. 管理机：发送关闭考试机命令导出考试结果； 导出考试结果时需要确认完成“考生信息修改” 、“考场违纪记录”、“需收集的单机”和“缺 考考生”四项工作。 请务必仔细核对以上四项工作中的内容，确保信 息无误。 导出考试结果时，系统将自动判定本场数据是否 存在异常单机情况。如存在，系统将提示并尝试 自动收取和导入单机数据；如自动收取失败请根 据系统提示进行人工导入单机操作。 4. 通过管理机上备份单机命令的功能收集的单机数据和 服务器上databases文件夹由考点本地备份至少一个 月； 5. ATA跟踪人员做最终确认。 考试当天工作安排 时间相关人员具体内容和质量要求 当天考试结 束后 主考、考 务管理人 员、监考 人员、网 络员 1. 向ATA跟踪人员询问场次数据是否都已上传导入成功 ； 2. 与ATA跟踪人员确认所有作弊信息； 3. 所有考场的本地监控视频，考后上传至 FTPftp:/010SGZJ20jk:Ok9RgvCd5eftp8.ata.ne ； 4. 所有考场情况记录表、违纪情况记录表、 违纪证据、考生签到表、监考人员签到表 ： 电子版：每天考试结束后，将当天的上述文件扫描 或拍照成图片以电子邮件形式发送到ATA跟踪人员邮 箱（跟踪人员会于考前联系考点），或将纸质文件 传真至ATA，传真号 原件：考试结束后3天内快递至：上海市浦东新区博 云路36号ATA公司，