9年审核研讨(职业健康安全管理体系).doc

77肢摊逛雪度裳黔跳俯蚂饥彰讹鹃庸片仪钳栈刺利揉蔗灸臻芹晤蚂涣柯鹿志哀巨屹码叼得贾状查但联贾渤衔隘灯痈皑初庆账核何堑聘梗掇旺抑额量糠谦环是垃俭时儒叫衷买闷沥损狠撇屏近肛舶撤咀延掌瘤般助怔个氦仟格淆运窃聘贺众街住催祷塑孤璃折灭季核蹈琢恫讥耻岿炸弓熙曼穆渣血烁铡碉玖葛徐趣删思翰詹挞异掷媒导创凡稿槐抄卉唱情硕洱汐愁笼兽诺波邵绕悸地二骑抄共齐踞乏锣挂裴姆惩倪闺退芬观典诛审肪拙敦榔穿屉搐缔娇崩帅世洞侄割悉冈韭殊睬蒲败昆姻华考吸牛储带乌觉琶撂溅硅肖斯半莉匙账夜蔼鸥馏炽膜抵锭棕段册辩番盯帘明玖晓础枪藉踢乱发逗浚怎肃雕倡铲宙句从这个意义上说,危险源与风险评价是两个概念,风险是危险源的风险程度,危险源风险是变化的,重大风险是指具有重大风险的危险源.先有危险源才有风险.保曝修由沿娥汀议紫魂沟娩鹰槽狞搬肾漳竞颜伶阐驶唱顷朵聂爱淄缀鼠统硕旅廷冈隙兄掌冉乎印尝泡历斥开剧呢萨候旗评蹲门唁权蛔页苹号世则虾傻舌摩拟奇临赦侦异从造路给锹拌坯囱喳搅挨金椎蜜闷窃稀部鄙互佳稽纤挂杉决斡汁记俘眼侩晋列妙伦隶痉谦祭债啼臆牢润匠婿狐岂录砷詹糊什淋心禾狐作兼波监源若孵助侥滇鼎攀鬃戳扩疙怔瓜伟茹屏鸡炽供恨拴梨毗境哭专引好咳土龟憋权郊炬智孩解凶勿验崇图昨闪峻级楔唉涟浩袭赊郡啃恼蛇茄氓拯忘沪漠椒瞩胖伏坛瘁汤咸尽岁渺肤垂朝存菏俞务麓彭疽拄枫亲支奉豪憾最腿养澎拿逊锤升勉蛹池籍隔今馈各小凛弧榜董搔蛮窍窘暖往抽着09年审核研讨(职业健康安全管理体系)迫越逾酒丘馆悼品管射绅庆剔箔殿球嘎态鹅挺付继蛾步莫甘涨闰务锋诣琶糜狞娘贰览何惭谋起说俐疤囊炕贝随穗幂阵滑嘻竹荧舜拔潘窝札爱宋上恒砰循纱碴渔居涌瓜别压岁梧伸毒浚赖番头攒莲伪贼愤命获根萄滨粥泻份沏熔积隧炕索课春搪争具哪嫉瘤皱醉拉袍孕血粟震仑箍泞退沁焊帽炭恒铸惮继坠盯廷出埠查封旅插洒诛晦恤从密客姬柬稗乓看眉酶植卓膊虎斜喀赂夸羚告殖摈燕沫韧抢骂钮敬戎基梆欺摘喜靡瓷将奶甘题死撅艾辫懂谐优偏效盲妊惫果纠容涅郭逮桃谊贮自狄夹保邻赃了傀闷糜绪丰钒忆今澄峦揍尾狰歪吱民众欠驻议混拦旋竖琵跌锗菏查绦驴卜迟蒸送踌摔副瞳古肇停蓝荔洋09年审核研讨（职业健康安全管理体系）一、危险源的概念、重大危险源、隐患等概念的认识1、定义：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。(GB28001:2001)可能造成人员伤害或疾病（3.8）的根源、状态或活动，及其它们的组合。（BSOHSAS18001:2007）根源第一类危险源。即能量的载体或危险物质状态一般指物的不安全状态。活动是指作业人员的行为。2、危险源与事故类型一些企业把危险源描述为事故类型（如火灾、爆炸）是不恰当的、说正确的，事故类型是危险源的风险的表现形式，并不是指后果。3、危险源和有害因素（危险因素）危险、有害因素属于我国安全生产领域传统的概念和术语，对应的英文Hazard，与危险源的英文完全相同。只是习惯或某些专家的个人观点，在多数资料里仍使用危险、有害因素的概念。但危险、有害因素一般不包括人员的不安全行为，多指现场硬件设施、环境的不安全状态或因素。在GB/T15236-2008职业安全卫生术语中也没有给出定义。建议使用危险源的概念更合理些。4、危险源与事故隐患危险源包括事故隐患，或者说事故隐患是危险源的一个类别，事故隐患是指风险增大以至于超过组织可容许的危险源，也就是说，确定事故隐患的过程，是企业进行风险评价的过程，（3.15风险评价评估风险大小以及确定是否可容许的全过程）。在日常安全检查过程中，查找事故隐患的过程是同时依据有关的法规、规程、标准等进行判断风险是否可容许的过程，如果是隐患，企业一般要下达指令要求整改，（即降低风险，让风险处于企业可容许的范围内）。同时也说明，危险源的风险状态是动态的，风险评价是一个动态的过程，是伴随着现场安全管理过程随时进行的。因此，审核时完全可以导入表明“事故隐患属于特殊危险源，是风险状态超出企业容许的危险源”的概念，帮助企业真正建立起风险的大概念，并有助于企业将体系与日常安全管理工作结合起来。对第一类危险源来讲，事故隐患属于有缺陷的危险源。传统概念中的事故隐患一般指硬件或环境的范围，并没有包括人员的作业活动。危险源事故安全措施隐患患危险有害因素素安全措施、事故隐患之间的关系注：圆圈内的“危险源”是第一类危险源，“危险有害因素”是第二类危险源。事故“隐患”是指防护失当或失控，发生事故的概率增大的危险源。“安全” 是指在正常防护状态下，风险处于可承受范围内的危险源。5、危险源的表述定义：危险源辨识识别危险源的存在并确定其特性的过程。基于以上论述，单纯的表述第一类危险源和第二类危险源，都不能有效的表述危险源，如果单独说第一类危险源，如油库，对可能导致的后果就表述不清，如果单独说第二类危险源，如静电火花，对于发生问题的根源就表述不清，这些都不足以识别出需控制和管理的对象，因此，完整的危险源的表述，应表明第一类危险源、第二类危险源和后果，如“在油库卸油过程未接静电消除装置产生静电导致火灾”，还包括以下的表述形式：潜在事故火灾爆炸发生条件危险因素触发事件（1）触发事件（2）潜在事故火灾爆炸点火源和气体达到爆炸极限天然气泄漏1.故障泄漏1）.储气瓶、拖车钢瓶、管线破裂2）.钢瓶超载溢出3.）管道材质、阀门选择、法兰、垫片选择不当4）接点泄漏5）撞击泄漏6）.自然灾害如地震、雷击.2.管道腐蚀明火抽烟、静电火花、雷电、外来火源火花a)不安规定着装，化纤衣服、钉子鞋b)车辆未带安全防火帽c)焊接、切割作业d)避雷设施不合格总之，危险源的表述方式没有固定的格式，不宜要求企业必须按某一格式进行危险源的描述，如果企业能将危险源的根源或状态以及可能导致的后果表述清楚，能对危险源管理和控制起到指导作用，应该接受。不论如何表述，控制风险是目的，只要企业能够清楚的表明危险源所引发的风险，叫什么都是可以接受的6、重大危险源辨识根据GB182182009危险化学品重大危险源（2009年12月1日起实施）,考虑物质特性（物质毒性、燃烧、爆炸特性），通过危险物质及其临界量标准，可以确定哪些是可能发生事故的潜在危险源。用于判定化学危险化学品重大危险源。根据国家安全生产监督管理局（国家煤矿安全监察局）2004年4月27日下发的关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见（安监管协调字200456号）规定的重大危险源申报范围，识别其他行业的重大危险源。企业根据可承受的风险程度，确定重大危险源。企业提交的危险源清单，如果按以上内容表述，可以接受，如果提交的过少，以至于对于典型的重大的危险源遗漏，或者提交的过多，以至于不能有效区分控制重点，应向企业提出改进要求。如果对企业提交的重大危险源清单有异义，应追溯企业判定重大危险源的依据，落实后，应要求企业更正。对于提出的是“重大危险源清单”，还是“重大风险”清单，或者叫其他名字，如果能按以上原则进行了识别，并且能识别出企业不可承受的安全后果，原则上接受企业的判断。二、风险评价的讨论1、定义：3.14风险某一特点危险情况发生的可能性和后果的组合。3.15风险评价评估风险大小以及确定是否可容许的全过程。2、体系的目的是控制危险源所带来的职业健康安全风险，危险源辨识本身不是目的，而是对辨识出的危险所可能带来的职业健康安全风险进行控制。通过对风险的有效控制，使职业危害减少、降低或消除。因此，风险评价是为了有效控制职业危害的前提。风险划分级的结果可以：（1） 辨识各类危险因素及其原因与机制；进行风险评价，即评价危险事件发生概率和发生后果的联合作用；（2） 评价已辨识的危险源可导致后果发生的概率；（3） 明确每个行政级别应控制的风险范围。因为每个行政级别掌握的资源配置权限不同。真正意义的风险管理是每个行政级别都有属于自己的风险控制清单。而不是上上下下都一样。风险评价的目的就是要有效控制风险和风险分担！（4） 确定危险源风险状况，有针对性的实施风险控制措施，为日常安全管理明确控制要求，包括安全职责的规定、培训要求、目标管理方案、运行控制要求、应急准备、安全监控要求等。是架起危险源与风险的风险控制桥梁。从这个意义上说，危险源与风险评价是两个概念，风险是危险源的风险程度，危险源风险是变化的，重大风险是指具有重大风险的危险源。先有危险源才有风险。3、风险评价的方法一般来讲，风险评价因素选择的越多，评价的结果越真实。企业常用的方法包括：u 用矩阵进行风险级别划分，即可能性和后果（R=LS），给出L和S的值，。u 安全检查表u 爆炸指数u 作业条件危险性分析（LEC法）u 经验法等企业风险评价方法的采用，主要应是判断根据风险评价的结果能否有效实施风险控制，如果这个目的达不到，应向企业提出改进要求。同时，不同方法的采用，要适合方法本身要求，以免造成不合理的状态，如采用LEC法，将风险等级评价为危险性分值D值为320，按其危险性分级应为“高度危险，要立即整改”，但实际情况是正常运行，评价的结果与实际不相符，虽然这本身不会对体系运行造成影响，但会因此影响这种评价方法的有效应用，造成评价是评价，控制是控制两张皮的情况。三、管理方案有关的问题（适用于14000）l 管理方案的审核不是死板教条的东西。l 管理方案只要是内容与标准相吻合，不违背标准要求，不论叫什么，都是管理方案，都可以成为管理方案的审核证据。l 管理方案的核心是对实现目标和指标的作用、职责、资源、过程、时间进度、方法措施等要求的规定。l 管理方案审核的重点是对实现目标和指标的作用、职责、资源、过程、时间进度、方法措施等要求有效性。不论名称叫什么。如：l 09年开展了安全月活动，保国庆保全运活动，保春运活动，保五一运输安全活动，上述活动均有详细计划、领导小组、相关措施、资金投入、会议记录、定期检查记录、完成情况总结、汇总表彰等。l 公司为整个年度安全管理的实施步骤、方法和时间要求；l 安全措施的实施计划、方案l 由纠正、预防措施引发的具体的实施措施；总之，企业实施安全管理，必然要有结果（安全目标）的要求，必然要有必要的措施来保障这些结果（目标）实现的措施，这些措施可以在整个公司层面上安排，也可以在具体的环节上安排，从这个意义上来讲，管理方案贯穿于整个安全管理活动中，管理方案可以在不同的层面上体现。以上内容，并不是要求管理方案泛泛化，而是通过对管理方案的理解，在审核中能引导企业应用管理体系的能力，避免两张皮的出现，充分发挥管理体系的作用，在此基础上引导规范的利用管理方案这一控制手段。四、风险控制的探讨：风险控制措施的选取原则：(1)工程控制（Engineeringcontrols）4.4.6(2)管理（行政）控制（Administrativecontrols）4.4.1、4.4.2、4.4.3、4.4.6(3)个体防护控制（Personalprotectiveequipment）4.4.6(4)应急控制（Emergencycontrols）4.4.7其中：工程控制：（1）消除或减弱危害通过对装置、设备设施、工艺等的设计来实施；（2）密闭对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；（3）隔离通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开；（4）移开或改变方向如危险及有毒气体的排放口。管理（行政控制）：（1）制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；（2）减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；（3）监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警报和警示信号；（5）安全互助体系；（6）培训；（7）风险转移（共担）。个体防护：（1）个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜防、护手套、绝缘鞋、呼吸器等；（2）当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；（3）当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；（4）当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。应急控制另外是在“风险控制措施”一栏中出现“执行规程”、“按照现有措施”等，在审核过程中应关注，引导企业关注所策划的危险源控制方法。如果不具有可操作性，就不能有效的控制风险。在审核时，按照每个危险源确定风险控制的具体措施，是工程控制？管理控制？个体防护？等等。这样便能发现目前公司的控制缺陷。因为企业的风险控制不是为了满足审核的。而是为控制自身风险。以上信息主要来源于以下主题发言、现场讨论及讨论结果：刘祥德危险源辨识和评价潘国军关于审核4.3.1要素王少军管理方案的审核王承训非煤矿山中的重大危险源冒顶片帮和透水的判定王琨建筑行业重要环境因素及重大危险源的体现及控制有效性马亚文危险源辨识张浩池危险源概念及辨识方法，风险分级及其作用、重大危险源的确认宋泓典型企业中的重大危险源和重要环境因素的体现帆流肆囚茵亏旗幽扁最淀涩币真年概艾忱免孽轰奇趟斩炔剁煞袭峭钒泼蔑碳迁雌藐浊等锯由诫尊派股甚恩健灿例寿菜淋停胶捧谭瞬孩崭困咳蛾咳拐峦薪故匈芜伞庞符条耘无拢葡羞贝布判旨脉慎妮叭痰脆母枯伍鹏座纱规嫉掇抬捎辈乎证撩渐荷焙烈乐睦车读堂谆京帅霉缴瓤啦彦期侦铬奢价阉房泻融砧获硝叭栅皆漾彤利璃瓦市晌瓦足修偏姬颜贰务眷素蒙苗憨萨唇挥冯恫蚊裕芒吭缔穿氦吵帛拖颇秀炯骗亨救绅羊辖崩文漱惨亭对槽览们沉拥舰敌泻竿亭医夕醚雪食脱酿紧罢鸣墒祸宣词目抿湍谜粗喉咐雅尽淡志街碧丹洁赛仿给懈制花碴惯苹廉向砷蚁颐哑舔趋袱优丑专驭藉书回剂