物资监造作业指导书12-15.docVIP

Q/QHDL版本/修改码： A/O 受控状态：青海省电力公司企业标准Q/QHDL ZY WL01 - 2009电网设备材料监造作业指导书2009 -11 -01 实施青海省电力公司 发 布2009 -11 -01 发布目次前言1 目的范围12 规范性引用文件13 术语和定义14 职责25 工作程序46 相关/支持性文件 107 记录10附录A （规范性附录） 流程图 23附录B （资料性附录） 修改页 24前 言为规范青海省电力公司物流服务中心（以下简称“物流中心”）的监造工作，根据GB/T 190012000 idt ISO 9001:2000质量管理体系要求、DL/T 800-2001电力企业标准编制规则及DL/T 586-2008电力设备/材料监造技术导则，结合物流中心实际，制定本作业指导书。本作业指导书由物流中心提出，并归口管理。本作业指导书的附录A为规范性附录，附录B为资料性附录。本作业指导书的起草单位：物流中心本作业指导书的起草人：陈广林 卫振番 韩盼合 李增林 李军明 本作业指导书的审核人：张永祥本作业指导书的批准人：刘春新本作业指导书由物流中心负责解释。- 9 -电网设备/材料监造作业指导书1 目的范围1.1目的通过规范电网设备/材料监造程序，加强对公司采购的主设备/材料制造过程的监督，达到提高主设备/材料供货质量和投资效益的目的，更好地为公司电网建设和公司发展服务。1.2 范围1.2.1适用于公司采购的110kV电压等级变压器、断路器、组合电器类等主设备/材料（含35kV充气柜）的监造及其它需要监造的设备/材料。1.2.2 配合国网公司集中监造工作。流程图细化1.2.3 公司业务主管部门或运行单位、项目管理单位认为有必要进行监造的其它设备/材料，经公司主管领导批准后，一并由物流中心组织监造工作。1.2.4 对于首次使用的设备/材料和需要研发、定型的系统成套设备/材料（包括特殊、高科技重大设备/材料），组织单位由物流中心配合监造。2 规范性引用文件 中华人民共和国主席令21号（1999） 中华人民共和国招标投标法国家电网物资【2009】834号 关于印发国家电网公司物资管理配套办法的通知国家电网物资【2009】413号 国家电网公司物资管理办法 青海省电力公司总经理3号令 青海省电力公司物资管理办法(试行)Q/QHDL 2 WZ 3-2009 监造管理标准国网监造管理办法3 术语和定义 下列术语和定义适用于本作业指导书。3.1 监造设备/材料监造是指监造单位按照监造合同的约定，对设备/材料在生产过程中的工艺流程、制造质量及进度进行监督的活动。设备/材料监造并不减轻制造单位的质量责任，不代替项目管理单位对设备/材料的最终质量验收。根据工程的实际情况需要，采取驻厂监造、关键点见证、巡检、抽检等方式实施监造工作。3.2监造工作组监造工作组是指由公司物流中心组织成立、具体承担设备/材料监造工作的组织机构，监造工作组由公司业务主管部门、项目管理、运行、技术监督等单位的具备中级职称(或同等职业资格)技术人员组成；监造工作组设组长，负责设备/材料监造的具体工作。3.3驻厂监造驻厂监造是指监造单位组织专业人员到制造单位生产现场跟踪制造全过程，对设备/材料的制造质量与进度进行的现场监督。驻厂监造范围：在青海电网首次使用的设备/材料和需要研发、定型的系统成套设备/材料以及其它需要驻厂监造的设备/材料。3.4 关键点见证关键点见证是指对设备/材料制造过程中的关键点进行文件见证(R点)、现场见证(W点)、停工待检(H点)，主要内容包括见证技术文件、关键工序、试验过程、包装储运等。关键点见证范围：在青海电网首次使用的设备/材料和需要研发、定型的系统成套设备/材料；110kV电压等级变压器、断路器、组合电器类等主设备/材料及35kV充气柜。3.5 巡检巡检是指对制造单位的产品设计、生产装备、工艺流程、出厂试验、原材料和组部件检验等进行巡回检查。3.6 抽检抽检是指按照一定比例对制造单位产品进行抽样验证。4 职责4.1 物流中心4.1.1 负责组织实施国网公司集中监造范围外的监造工作，承担相应的监造责任；同时，配合国网公司集中监造设备/材料的监造工作。4.1.2 负责审查监造工作组人员的专业技术水平和配置。4.1.3组织审查监造工作组编制的所负责项目设备/材料监造计划及监造实施细则。4.1.4负责监督、检查监造工作组的工作质量。4.1.5负责组织项目管理单位、运行单位等参加监造设备/材料制造过程中的关键点见证等。4.1.6 负责协调处理监造工作中出现的设备/材料质量、生产进度、合同履约等相关问题。4.1.7 负责向公司物资部上报监造工作中重大技术质量和进度问题及处理结果。4.1.8 负责对制造单位供货合同履约提出评价意见。4.1.9 负责收集、整理监造信息，协调、处理、解决有关监造问题，并定期上报。4.1.10 负责监造文件、资料的审查、接收、保存和移交工作。4.1.11 负责支付监造项目的各项监造费用。 4.2 项目管理单位4.2.1 对监造工作提供技术支持。4.2.2 对监造工作提出具体要求。4.2.3参加审查监造工作组编制的监造计划及监造实施细则。4.2.4参加设备/材料制造过程中必要的关键点见证。4.2.5负责监造文件、资料的归档工作。4.3 制造单位4.3.1 制造单位应认真履行设备供货合同中有关监造条款的要求，积极配合监造工作组的设备监造工作。4.3.2 制造单位应向监造代表提供查阅监造所需的图纸、资料和试验记录，及时提供分包分供商清单，及时按约定提供监造设备的生产进度计划。4.3.3对于监造代表提出的质量问题，制造单位应予以重视并及时解决，对于提出的书面意见，制造单位应及时按约定以书面形式给予回复。4.3.4制造单位应采取有效措施，确保监造工作组单位对分包分供部件有效地实施监造。4.3.5制造单位应根据设备供货合同或设备监造协议的要求，在质量见证点实施以前及时通知用户和监造代表参加见证。R点随着生产过程中质量记录的产生随时由监造代表进行文件见证，W点、H点在预定见证期以前（H点不少于5天，R点不少于3天)，制造单位应及时通知监造代表，监造代表通知用户。如制造单位未按规定提前通知监造代表，致使用户和监造代表不能如期参加现场见证，用户和监造代表有权要求重新见证。4.3.6如用户和监造代表未按规定程序提出变更见证时间而又未按规定时间参加见证时，制造单位认为用户和监造代表放弃见证，可进行下道工序。W点则转为R点见证；但H点没有用户书面意见时，制造单位不得自行转入下道工序，应与用户联系，商定更改见证日期。如更改时间后，用户未能按时到达，即H点可转为R点，随后进行见证。4.3.7制造单位有权拒绝同一台设备的重复监造。5 工作程序5.1 监造组织方式设备/材料监造工作由公司物流中心具体组织开展。物流中心根据监造工作的需要，可自行组织或委托第二方组织开展监造工作，若委托第二方组织开展监造具体业务，事前必须经省公司物资部组织评估，评估合格后方可实施。5.2 设备/材料监造主要工作内容5.2.1根据GB/T 9001-2000质量管理体系要求审核制造单位的质量管理体系。5.2.2确认制造单位各制造阶段检验、试验的时间，内容，方法，标准以及检测手段。5.2.3核验设备/材料制造过程中拟采用的重大新技术、新材料、新工艺的鉴定和试验报告。5.2.4根据供货合同，核验主要原材料和外购配套件的出厂合格证明、检验报告及外协加工件、委托加工材料的质量证明以及制造单位的进厂验收报告。5.2.5核验主要零部件的生产工艺设备/材料、操作规程、检测手段、测量和试验设备/材料、有关人员的上岗资格，设备/材料制造和装配场所的环境。5.2.6依据质量管理体系文件，在制造现场对主要及关键零部件的制造质量和制造工序进行核查与确认。5.2.7依据质量管理体系文件核查和确认设备/材料装配和整体试验等过程。5.2.8监督制造单位的生产进度，确保进度符合合同规定要求。5.2.9核查设备/材料包装质量并监督搬运、贮存等防护情况。5.3 工作流程5.3.1 物流中心可提前组织对制造商进行质量管理体系第二方审核，第二方审核工作不列入具体项目的监造流程，但提出的整改项目应在监造过程中监督完善和改进。5.3.2 物流中心在供货合同签订后15日内，完成监造工作组的组建工作，提交省公司物资部审核，并向监造工作组提供供货合同、技术协议等文件。同时在签订供货合同后一个月内，要求制造单位提供设备/材料生产进度表。5.3.3监造工作组根据设备/材料监造大纲等文件，编制监造工作计划、监造实施细则，物流中心负责组织审查，监造工作组将审定后的监造工作计划、监造实施细则正本一式三份提交物流中心备案。5.3.4监造工作组依据制造单位质量管理体系文件及审查通过的监造工作计划、监造实施细则等文件，开展质量、进度控制等具体监造工作；同时物流中心根据监造工作的需要，组织召开监造工作协调会。5.3.5如遇有重大质量技术问题及交货进度偏差，监造工作组以书面报告形式及时汇报物流中心，物流中心负责组织协调处理，处理意见由物流中心负责向监造工作组和制造单位书面通知，并将最终处理结果书面报告省公司物资部。5.3.6 重大质量技术问题包括但不限于以下内容：a) 技术协议内设备/材料的主要原材料、外购配套件及主要及关键零部件发生变更。b) 设备/材料出厂试验的内容、方法、标准以及检测手段发生变更。c) 设备/材料出厂试验时各种数据不满足国家、行业及公司的标准。 d) 设备/材料到场后，现场试验结果不满足国家、行业及公司的标准。5.3.7监造工作组每周五17点前向物流中心以电子邮件形式汇报监造信息，物流中心负责监造信息的汇总分析和上报。5.3.8监造工作组监造工作程序及内容：a) 督促制造单位完善和改进质量管理体系第二方审核中提出的整改项目。b) 熟悉制造单位的检验、试验要求，确认各制造阶段检验/试验的时间、内容、方法、标准以及检测手段，重点掌握主要及关键零部件的生产工艺规程及检验要求。c) 对主要原材料、外购配套件的证明文件及检验报告和外协加工件、委托加工材料的质量证明以及制造单位提交的入厂检验资料进行查验。d) 查验主要零部件的生产工艺设备/材料、操作规程、检测手段、测量和试验设备/材料、有关人员的上岗资格，并对设备/材料制造和装配场所的环境进行查验。e) 对制造过程进行监督核查，巡回检查制造现场，对主要及关键零部件的制造质量和制造工序进行核查与确认。f) 监督制造单位的设备/材料装配和整体试验等过程。g) 核查设备/材料制造过程中拟采用的重大新技术、新材料、新工艺的鉴定和试验报告，并签署意见。h) 按制造单位检验计划和相应标准、规范的要求，监督设备/材料制造过程的检验工作，并对检验结果进行确认，如发现检验结果不符合规定，应及时通知制造单位进行整改，包括返工、返修或报废；对当场无法处理的质量问题，驻厂监造人员应书面通知制造单位，要求暂停该部件转入下道工序或出厂，并要求制造单位进一步处理；当发现重大质量问题时，必须立即向制造单位出具书面停工通知，并及时报告物流中心。i) 按照合同交货要求对制造单位的生产进度进行监督，遇有重大进度偏差，及时报告物流服务中心。j) 按照供货合同规定核实制造单位提交的制造进度付款单，提出核实意见并开据有关证明，提交物流服务中心作为其向制造单位支付设备/材料款的依据之一。k) 做好监造日志的记录，并定期向物流中心提交监造工作简报，通报设备/材料的生产过程和交货进度情况，遇有重大问题则须随时通报。l) 组织运行、技术监督单位参加设备/材料制造过程关键点见证，参加设备/材料出厂验收并签署意见。m) 在监造工作结束后，整理、归档监造工作过程中的有关资料、记录等。5.3.9具体项目监造工作结束后，监造工作组编写监造工作总结，整理设备/材料监造备忘录及设备/材料监造见证书等资料，汇编成册，20日内提交物流务中心；物流中心在收到监造工作总结10个工作日内，组织相关单位进行审查，审查后10个工作日内报省公司物资管理部审查。5.3.10委托第二方组织开展监造工作，物流中心需在监造工作总结审批后30日内完成设备/材料监造费的支付。5.4 监造计划管理5.4.1 物流中心根据公司里程碑计划、设备/材料供货合同及制造单位生产进度计划表，在供货合同签订15日内，按工程为单位组织编制设备/材料监造工作计划表。 监造工作计划表主要包括：a) 项目管理单位、工程名称、设备/材料名称和型号及数量、制造厂商名称。b) 成立监造工作组的时间。c) 设备/材料监造实施细则编制时间。d) 设备/材料见证关键点、出厂试验时间。e) 采取驻厂监造的驻厂时间。f) 完成设备/材料监造总结报告的时间。5.4.2 监造工作计划编制完成后物流中心提交省公司物资部备案，同时提交项目监造工作组人员配备情况表。5.5 信息管理5.5.1 物流中心负责监造信息平台日常管理和维护，保证监造信息的及时、准确。5.5.2 监造信息主要包括：a) 监造单位基本情况信息。b) 监造人员信息。c) 监造设备/材料的招标批次、工程名称、生产台数、排产情况。d) 设备/材料制造进度。e) 产品设计、生产过程中发生的重大质量问题。f) 合同交货期及变更情况。g) 设备/材料包装和待发运情况。 h) 制造单位的其它履约情况。5.5.3 监造信息报送程序：a) 监造工作开始后，物流中心负责定期收集、整理汇总和分析各监造组的监造信息。 b) 物流中心每周向省公司物资部报送监造信息简报。5.6 资质管理5.6.1 参与设备/材料监造的监造单位必须具有国家颁发的设备/材料监造单位资格证书或经省公司物资部评估认定。5.6.2 参加公司监造的人员必须具有公司认定的资格。5.7 监造费管理5.8.1 变电设备/材料监造费从项目批复概算中所列出的设备/材料监造费中列支，送电线路工程材料的监造费参照电网工程建设预算编制与计算标准的相关规定执行。5.8.2 监造费用一般由两部分组成：a) 监造服务机构的管理服务费用；b) 监造单位的监造费。5.8.3 监造服务机构收取的监造管理服务费应专款专用，用于支付管理费用、技术服务费用、专家咨询费用、会议费用、培训费用等项目。设备/材料监造费的使用不得突破项目批复概算中所列出的设备/材料监造费。5.8.4 监造费的支付和结算：a) 国网公司组织集中监造的设备/材料监造费支付：按照公司与国网国际技术装备有限公司签订的国家电网公司集中规模招标主要设备/材料监造服务委托合同，在其完成设备/材料监造工作交付监造总结后10日内，物流中心负责组织相关人员进行审查，审查合格后20日内向其支付设备/材料监造费，并负责将此费用列入相应的工程结算。b) 物流中心组织的设备/材料监造费支付：配合国网公司进行现场见证的各项差旅费等相关费用，及物流中心负责组建的项目监造工作组，其开展项目设备/材料监造工作所产生的相关费用，经公司物资部审批后，物流中心负责在30日完成支付工作，并负责将此费用列入相应的工程结算。c) 国网设备/材料监造费的支付可按设备/材料支付，公司设备/材料监造费需按工程为单位支付。 6 相关/支持性文件青电招标【2007】158号 青海省电力公司招标采购管理信息报送规定(试行)7 质量记录记录汇总表序号记录编号记录名称保管地点保管期限保存形式备注1JL ZYWL01 01设备/材料监造工作计划表物流中心长期纸质2JL ZYWL01 02监造工作组人员配备表物流中心一年纸质3JL ZYWL01 03设备/材料生产进度表物流中心一年纸质4JL ZYWL01 04设备/材料监造工作简报物流中心一年电子5JL ZYWL01 05-1变压器生产进度跟踪表物流中心一年电子6JL ZYWL01 05-2组合电器生产进度跟踪表物流中心一年电子7JL ZYWL01 05-3断路器生产进度跟踪表物流中心一年电子8JL ZYWL01 05-4隔离开关生产进度跟踪表物流中心一年电子9JL ZYWL01 06重大质量、进度问题汇报表物流中心长期纸质10JL ZYWL01 07设备/材料监造备忘录物流中心长期纸质11JL ZYWL01 08设备/材料监造见证书物流中心长期纸质12JL ZYWL01 09监造费支付审批表物流中心长期纸质 JL ZYWL01 01表1：设备/材料监造工作计划表项目名称：项目管理单位：设备/材料名称规格型号制造厂商合同签订日期成立监造工作组时间完成监造实施细则时间进驻现场监造时间关键点1见证时间关键点2见证时间巡检时间出厂试验时间完成监造工作总结时间备注设备/材料1设备/材料2备注：1、本表于设备/材料供货合同签订10日内提交物流中心主管部门审核 2、关键见证点的选择由监造工作组中对应的设备/材料监造专家根据实际情况提出，可参见表3（设备/材料生产进度表）的内容。审核：编制：报送时间：审批： 审批时间：- 10 - 表2：监造工作组人员配备情况表JL ZYWL01 02姓名单位职务/职称联系电话备注备注：本表于设备/材料供货合同签订提交物流中心主管部门审核。- 11 - JL ZYWL01 03表3：设备/材料生产进度表序号工作内容生产周期(周)时间节点及要求12345678910111213141516171819202122232425262728293031关键点1备注1合同签订2技术准备3原材料采购4另部件加工5产品装配6产品出厂试验7产品包装8产品发运 注：1、在供货合同签订后一个月内，由制造单位提交至物流中心，物流中心提交至物资部备案，作为检查监造工作的依据。 2、工作内容、生产周期因设备/材料、电压等级、制造单位的不同而不同。 3、此表内关键点为设备/材料监造工作的重点。- 12 - JL ZYWL01 04表4：设备/材料监造工作简报(二九年 第x期)xxx监造组 二九年x月xx日 项目名称项目单位名 称青海省电力公司设备/材料规格项目单位联系人 / 传真合同交货期/变更交货期生产工号编写人审核人主要内容：1、进度情况；2 、质量情况；3、其它监造事宜工作记录：一、进度情况1. 本周进度完成情况及下周计划2. 进度存在的问题及处理二、质量情况1. 本周见证/检查内容、见证结论2. 质量存在的问题及处理3、 其它监造事宜 附件：设备/材料生产进度跟踪表备注：本表随设备/材料生产进度跟踪表每周一次提交物（电子版）13 JL ZYWL01 05-1表5.1：变压器生产进度跟踪表制造厂家:*监造组基本信息生产过程现况实施细则完成情况监造总结完成情况备注项目单位工程名称生产工号或台数规格型号合同签订日期合同交货期材料零部件采购油箱储油柜线圈绕制铁芯制作绝缘件制作器身装配干燥总装配试验二次吊芯包装入库起运备注：1.图例：表示准备进行 表示刚刚开始 表示正在进行 表示已经完成 2.需协调解决的重大技术、质量、进度问题提交专题报告。审核：编制：填表日期: 年 月 日- 14 -表6 JL ZYWL01 05-2表5.2：组合电器生产进度跟踪表制造厂家:*监造组基本信息生产过程现况实施细则完成情况监造总结完成情况备注项目单位工程名称生产工号或台数规格型号合同签订日期合同交货期采购罐体制造导体制造绝缘件制造金工件加工绝缘件制作主体装配产品包装产品发运外购件外协件断路器装配及试验接地开关装配隔离开关装配主母线装配隔接组合装配产品装配调试及耐压分相母线装配及耐压备注：1.图例：表示准备进行 表示刚刚开始 表示正在进行 表示已经完成 2.需协调解决的重大技术、质量、进度问题提交专题报告。审核：编制：填表日期: 年 月 日16表7 JL ZYWL01 05-3表5.3：断路器生产进度跟踪表制造厂家:基本信息生产过程现况实施细则完成情况监造总结完成情况备注项目单位工程名称生产工号或台数规格型号合同签订日期合同交货期材料零部件采购控制箱灭弧室总装配试验包装入库起运备注：1.图例：表示准备进行 表示刚刚开始 表示正在进行 表示已经完成 2.需协调解决的重大技术、质量、进度问题提交