（企业管理专业论文）基于中小企业集群的大规模定制研究.pdf

t h es t u d yo fm a s sc u s t o m i z a t i o nb a s e do n t h es m e sc l u s t e r s at h e s i ss u b m i t t e dt o s h a a n x iu n i v e r s i t yo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y i np a r t i a lf u l f i l l m e n to ft h er e q u i r e m e n tf o rt h ed e g r e eo f m a s t e ro f 堡垒壁垒g 曼磐笠坠! b ys q 坠g 鱼塾g 型丛壁g t h e s i ss u p e r v i s o r ：p r o f e s s o rx 丛曼j 坠塾l i m a y , 2 0 1 0 8 iiiii洲399 7，劓il_y 基于中小企业集群的大规模定制研究 摘要 正如经济全球化的进程中伴随着区域一体化一样，作为经济行为最重要 主体，企业的多元化趋势下也是在聚集化的进程中呈现的大规模定制， 尤其是在市场中最为活跃的中小企业的大规模定制即是一证。貌似悖论的说 法中有其合理因素存在：市场竞争的趋势是全球性竞争和产业链竞争并存， 作为中小企业参与如此竞争的唯一途径就是大规模定制。 有基于此，本文在国内外相关研究成果的基础上对基于中小企业集群的 大规模定制进行了研究，全文计5 章，核心内容分三部分。文中主要观点与 结论如下： 第一、无论从经济、地理、社会哪一维度来界定大规模定制，其基本思 想并不改变：将定制产品的生产问题通过产品结构和制造过程的重组全部或 者部分地转化为批量生产。作为中小企业集群背景下的大规模定制有以顾客 需求为导向、以敏捷为标志、以供应链竞合为手段、以现代信息技术和柔性 制造技术为支持、以产品模块化设计、零部件标准化和通用化为基础的特征。 第二、与国外成熟的中小企业集群相比，我国的企业聚集化方兴未艾， 东部沿海的广东、浙江、福建、山东等地相对较成规模，总体上而言，我国 的中小企业集群呈现出一定的特征：基于市场自发形成、龙头企业带动、地 方政府发挥重要作用等；但是其中诸多问题，如：总体上规模偏小、产业链 空间有限、自主创新意识和创新能力不强、企业同质化现象严重、集群内部 企业间的分工协作度低等也大大限制了中小企业集群的进一步发展。 第三、本文认为大规模定制是中小企业集群生产方式升级的必然要求， 无论从供应链管理、客户关系管理、构建区域创新体系的哪个方面来看均是 如此。但是，尽管中小企业集群实施大规模定制不乏可行因素，其制约因素 也不容忽视：生产和过程技术的冲击；信息收集和使用中的障碍等问题均需 妥善处理。 第四、中小企业集群大规模定制的复杂性决定了c r m 系统在其客户关 系管理中的重要性，面向中小企业集群的c r m 系统的使用至为关键。中小 企业的产品模块化策略从龙头企业、行业协会、网络业务重组等方面展开。 第五、作为中小企业集群大规模定制最为重要的一方面，供应链管理直 接决定了该行为模式的成败与否。根据供应链生产力模型可以将集群式供应 链分为紧密协作型和相对松散型两类，做好供应链管理应基于a h p 法确定 供应链合作伙伴并根据客户订单分离点进行供应链设计。 第六、结合晋江鞋业产业集群形成条件和特征，对该集群实施大规模定 制的基本框架和流程进行分析。 关键词：中小企业集群，大规模定制，客户关系管理，供应链管理 h t h es t u d yo fm a s sc u s t o m i z a r t i o nb a s e do n t h es m e sc l u s t e r s ab s t r a c t j u s ta se c o n o m i cg l o b a l i z a t i o ni sa c c o m p a n i e db yr e g i o n a li n t e g r a t i o n ，f i r m s ， w h i c ha r et h em o s ti m p o r t a n tp a r t i c i p a n t si ne c o n o m i ca c t i v i t i e s ，e m p l o yt h e s t r a t e g yo fd i v e r s i f i c a t i o ni nt h ep r o c e s so fc l u s t e r i n g w h i c hc a nb ec a l l e dm a s s c u s t o m i z a t i o n ag o o de x a m p l ei st h em a s sc u s t o m i z a t i o nc o n d u c t e db ys m e s w h i c ha r et h em o s ta c t i v ei nt h em a r k e t e s p e c i a l l yi nt h em o s ta c t i v ei nt h e m a r k e ts m e s ，w h i c ha t t r a c t sam a s sc u s t o m i z a t i o nc e r t i f i c a t e t h ef o l l o w i n g s e e m st ob eap a r a d o x ，b u ti tr e a l l yi n v o l v e sk i n do ft r u t h ：g l o b a lc o m p e t i t i o n c o m b i n e dw i t hc o m p e t i t i o ns t e m m i n gf r o mt h ei n d u s t r i a lc h a i ni st h et r e n di n m a r k e tc o m p e t i t i o n ，a n ds m e s o n l yw a yo fc o p i n gw i t hs u c h ak e e n e n v i r o n m e n ti st os e l e c tm a s sc u s t o m i z a t i o n i nv i e wo ft h ea b o v e ，t h ed i s s e r t a t i o nm a k e sas t u d yo fm a s sc u s t o m i z a t i o n f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fs m e s c l u s t e r i n gb a s e do nf o r e i g na n dd o m e s t i cs t u d i e s f i r s t ，w h i c h e v e rd i m e n s i o ni su s e di nd e f m i n g m a s sc u s t o m i z a t i o n ，t h eb a s i c i d e ad o e sn o tc h a n g e ：t oa d o p tm a s sc u s t o m i z a t i o np a r t i a l l yo rt o t a l l yi nt h e p r o d u c t i o no f c u s t o m i z e dp r o d u c t st h r o u g hr e e n g i n e e r i n go fp r o d u c t s s t r u c t u r e a n dm a n u f a c t u r i n gp r o c e s s t h em a s sc u s t o m i z a t i o no fs m ec l u s t e r sh a st h e f e a t u r eo fb e i n gc u s t o m e rd e m a n d - o r i e n t e d ，b e i n ga g i l e ，c o m p e t i t i o na n d c o o p e r a t i o na c t i n g a st h em e a n so fr e a l i z i n gi t ，b e i n gs u p p o r t e db ym o d e m i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ya n df l e x i b l em a n u f a c t u r i n gt e c h n o l o g y , t h em o d u l a r d e s i g no fp r o d u c t s ，s t a n d a r d i z a t i o na n dp o p u l a r i z a t i o nb e i n g t h eb a s e s e c o n d ，c l u s t e r i n ga m o n gs m e s i nc h i n ai sr a t h e ra c t i v ec o m p a r e dw i t ht h a t o ff o r e i g ne s t a b l i s h e do n e s ，e s p e c i a l l yi ns u c hc i t i e sa l o n ge a s t e r ns e a s i d ea s g u a n g d o n g ，z h e j i a n g ，f u j i a n ，s h a n g d o n g 。g e n e r a l l ys p e a k i n g ，t r a i t so fs m e c l u s t e r i n gi nc h i n ai n c l u d e sc o m i n gi n t ob e i n gs p o n t a n e o u s l y , b e i n gd r i v e nb y l e a d e rc o m p a n i e s ，l o c a lg o v e m m e n t si m p o r t a n tr o l ei nt h ep r o c e s s h o w e v e r , p r o b l e m s a l s oe x i s t ，s u c ha ss m a l ls i z e ，l i m i t e ds p a c eo fi n d u s t r i a lc h a i n ， a w a r e n e s so fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na n di n n o v a t i o nc a p a b i l i t yb e i n gn o ts t r o n g ， c o r p o r a t eh o m o g e n i z a t i o nb e i n gs e r i o u s ，a n dl o wd e g r e eo fd i v i s i o no f w o r ka l s o g r e a t l yl i m i t st h ef u r t h e rd e v e l o p m e n to fs m e c l u s t e r s m 1 1 1 i r d ，t h ed i s s e r t a t i o nh o l d st h a tm a s sc u s t o m i z a t i o ni si n e v i t a b l ei nt h e u p g r a d i n gp r o c e s so fs m ec l u s t e r i n gw h e t h e r i t sf o rs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ， c u s t o m e rr e l a t i o n s h i pm a n a g e m e n t ，o rf o rb u i l d i n gar e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m t h o u g ht h e r e a r es o m ef a c t o r st h a tm a k es m ec l u s t e r s e x p l o i t i n gm a s s c u s t o m i z a t i o nf e a s i b l e ，c o n s t r a i n t sc a l ln o tb ei g n o r e d ：t h ei m p a c to f p r o d u c t i o n a n d p r o c e s st e c h n o l o g y ；b a r r i e r si nt h ec o l l e c t i o na n du s eo fi n f o r m a t i o nn e e dt o b ep r o p e r l ya d d r e s s e d f o u r t h ，t h ec o m p l e x i t yo fm a s sc u s t o m i z a t i o nf o rs m ec l u s t e r sd e t e r m i n e s t h ei m p o r t a n tr o l eo fc r ms y s t e mi nt h ec u s t o m e rr e l a t i o n s h i pm a n a g e m e n t ， w h i c hi sv e r yc r i t i c a l m o d u l a rs t r a t e g i e sf o rs m e sc a nb ei m p l e m e n t e db y g r a s p i n g t h o s e a s p e c t s s u c ha s l e a d i n ge n t e r p r i s e s ，t r a d ea s s o c i a t i o n s ， r e s t r u c t u r i n go f n e t w o r k sb u s i n e s s f i f t h ，a st h em o s ti m p o r t a n ta s p e c to fm a s sc u s t o m i z a t i o nf o r t h es m e c l u s t e r , s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n tw i l ld e t e r m i n et h es u c c e s so rf a i l u r e a c c o r d i n gt o s u p p l yc h a i np r o d u c t i v i t ym o d e l ，c l u s t e r i n gs u p p l yc h a i nc a nb ed i v i d e di n t oa c l o s ec o l l a b o r a t i o ns t y l ea n dl o o s es t y l e g o o ds u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t s h o u l db eb a s e do na h pm e t h o dt od e t e r m i n et h es u p p l yc h a i np a r t n e r sa n d s u p p l yc h a i nd e s i g ns h o u l db ei na c c o r d a n c ew i t hc u s t o m e ro r d e rd e c o u p l i n g p o i n t s i x t h ，a c c o r d i n g t ot h ef o r m a t i o nc o n d i t i o n sa n dc h a r a c t e r i s t i c so ft h e j i n j i a n gf o o t w e a ri n d u s t r yc l u s t e r ，i tm a k e sa l la n a l y s i so ft h ec l u s t e r sb a s i c f r a m e w o r ka n dt h ep r o c e s so f i m p l e m e n t i n gm a s sc u s t o m i z a t i o n k e yw o r d s ：s m ec l u s t e r ，m a s sc u s t o m i z a t i o n ，c u s t o m e rr e l a t i o n s h i p m a n a g e m e n t ，s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t i v 目录 摘要i a b s t r a c t i i i 1 导论1 1 1 研究的背景1 i 2 研究目的和意义2 1 3 研究方法3 1 4 研究思路3 2 理论综述3 2 1 中小企业集群的基本概念与兴起背景3 2 1 1 中小企业集群的界定3 2 1 2 中小企业集群效应5 2 2 国内外中小企业集群理论研究综述7 2 3 大规模定制的基本概念与产生条件9 2 3 1 大规模定制的概念、特征9 2 3 2 生产模式的演进过程1 0 2 4 国内外大规模定制的研究现状11 3 中小企业集群大规模定制的条件与挑战1 3 3 1 中小企业集群的发展状况及存在问题1 3 3 1 1 我国中小企业集群的发展状况一1 3 3 1 2 我国中小企业集群发展特征及存在问题1 5 3 2 大规模定制是中小企业集群提升竞争优势的必然选择1 7 3 3 中小企业集群实施大规模定制的可行性1 8 3 4 实施大规模定制的阻碍因素2 0 4 基于中小企业集群的大规模定制策略分析2 1 4 1c r m 系统构建策略一2 1 4 1 1 面向企业集群的c r m 系统2 1 4 1 2 面向企业的c r m 系统2 2 4 2 产品模块化设计策略2 4 4 2 1 培育龙头企业带动效应一2 4 4 2 2 发挥行业协会协调机制一2 5 4 2 3 引导集群网络业务重组2 5 4 3 集群式供应链管理2 5 4 3 1 集群式供应链模型及运作流程一2 6 4 3 2 供应链类型划分与结构分析2 7 4 3 - 3 供应链的有效管理2 8 4 4 实证研究以晋江鞋业产业集群为例3 l 4 4 1 晋江基本情况介绍一31 4 4 2 晋江鞋业产业集群的形成条件、集群特征和集群优势。3 2 4 4 3 晋江鞋业产业集群下大规模定制运作的基本框架和流程分析3 5 4 4 4 案例实证总结3 6 4 5 促进中小企业集群大规模定制的保障措施3 7 4 5 1 政府层面3 7 4 5 2 中间组织层面3 8 5 研究总结3 9 5 1 研究中的主要结论3 9 5 2 未来研究展望4 0 致谢4 2 参考文献4 3 攻读学位期间发表的学术论文目录4 5 原创性声明及关于学位论文使用授权的声明4 6 l l 基于中小企业集群的大规模定制研究 1 导论 1 1 研究的背景 当前的世界经济发展正在演绎着一个有趣的空间模式。一方面，受益于信息技术和 交通网络的飞速发展，资本、商品、劳动力、信息和技术等要素跨国流动更加频繁，出 现以跨国公司为主导的全球生产体系，世界各国经济联系和相互依赖程度日益提高；但 另一方面，我们却看到区域在经济增长中的作用非但没有削弱，反而比传统时代更为加 强了，扎根于本土以中小企业为主导的集聚现象的普遍存在深刻说明了这一点。 经济全球化是社会生产力和科学技术发展的客观要求和必然结果，给我们带来了机 遇和挑战，一方面有利于资源和生产要素在全球的合理配置，有利于资本和产品在全球 性流动，有利于科技在全球性的扩张，有利于促进不发达地区经济的发展，对世界经济 产生了重大影响。另一方面，经济全球化所带来的竞争格局迅速变化，它使市场国际化、 生产多国化、技术革新全球化，传统产业的企业优势，如基于规模经济效应之上的成本 优势正向追求产品和服务的差异化、个性化、柔性化方向转变。这种转变使众多中小企 业的发展面临着世界上大型跨国公司的冲击和挑战，跨国公司在全球范围内从事生产和 销售活动，众多本土企业在竞争中遭遇失败或被纳入到其“全球化链条 之中。在未来 市场经济中，竞争不是企业与企业之间的竞争，而是供应链与供应链之间的竞争。 企业集群是中小企业参与国际化竞争的有效方式，正逐渐成为打造地区竞争力的新 方向，专业化的中小企业充分发挥其“专 与“精”的核心部分的优势，并在企业之间 建立动态的有机合作，通过集群化发展有效弥补了中小企业规模小、融资难、创新能力 弱等劣势。国内外企业集群发展对一国或区域经济的影响证实，企业集群的聚集优势能 够转化成区域的产业竞争力，凡是产业高度发达、经济繁荣、技术密集的城市或地区， 一般都具有较强的企业集群竞争力，如美国硅谷的i t 企业集群、意大利北部的纺织业集 群和瓷砖业集群和瑞士的钟表工业集群等。经济社会的发展和科学技术的进步，使得市 场竞争逐渐由卖方市场转入买方市场，用户需求多样化，产品生命周期缩短，一般性的 产品和制造能力过剩，企业之间的竞争开始转向基于时间的竞争和基于客户需求的竞争， 为顾客提供定制化的产品，全面提高顾客的满意度，已经成为现代企业追求新的竞争优 势的一种必然趋势。从我国中小企业集群的发展特征和现状来看，还存在着生产方式相 对落后，技术创新能力不足，集聚优势不明显等问题，严重制约了集群的成长，必须进 行生产方式的升级。 随着科学技术尤其是计算机网络技术在经济领域中的广泛应用，一种以不牺牲企业 利润为前提，最大限度满足顾客需求为目标的全新生产模式大规模定制，正在迅速 发展。大规模定制是企业在零部件的生产上采用大规模生产，而在将零部件装配成最终 陕两科技大学硕士学位论文 产品时，采用定制化策略来满足顾客个性化需要的一种先进生产方式，它结合了定制生 产和大规模生产两种生产方式的优势，在满足客户个性化需求的同时保持了较低的生产 成本和较短的交货期，由于其独特的竞争优势，在市场驱动和技术拉动下，大规模定制 正在成为2 l 世纪制造业的主流生产模式。中小企业集群采用大规模定制是生产方式升级 的要求，既可以满足消费者个性化的需要，又可以降低企业的生产成本。近年来，对中 小企业集群大规模定制生产模式的研究也正逐渐成为理论和实践界的研究热点。 1 2 研究目的和意义 改革开放以来，我国中小企业集群发展迅速，尤其在长江三角洲和珠江三角洲经济 发达省份，中小企业集群显示出一定的规模效应和技术创新效应，已成为提高了区域经 济竞争力的一支重要力量。然而同是中小企业集群，为什么东南沿海的中小企业集群会 比其他地方更趋于成熟? 不同的结构特征对中小企业集群发展模式的选择有何影响? 能 否将中小企业集群与大规模定制这两种先进的生产模式进行有机结合，解决目前中小企 业集群普遍存在的问题，诸如专业化程度不高、企业同质化现象严重、自主创新意识不 强等? 将大规模定制生产模式引入中小企业集群具有什么样的困难和限制因素? 现阶段国内外学者运用了主流经济学的研究范式和分析技术，对中小企业集群进行 了多层面多角度的解析与阐释，在一定程度上揭示了中小企业集群的静态特征，但是现 有研究的基本理论视角是把集群作为不同企业产业资本的空间集聚，把企业集群内部企 业与企业之间的联系网络作为外生的非历史的平面的关系网络，尚未见有研究文献对中 小企业集群的生成、发展进行演化动态学的分析与研究，以揭示它的深层演化机理和衍 生规律。营销学派则主要从技术角度，研究市场领导者尤其是跨国公司如何实施大规模 定制，分析出企业间的协同竞争在促进企业柔性化生产、构建敏捷的供需链系统中的重 要作用，然而，鲜有基于企业集群的大规模定制研究。本文依据中小企业集群与大规模 定制二者产生条件和内在机理上的一致性，研究中小企业集群如何实施大规模定制，这 在理论上是一个新的尝试。 实施大规模定制，企业需要具备工作流管理系统、协同管理软件、计算机集成制造 和敏捷制造等技术和能力。在中小企业集群里，由于规模小、资金少，各个企业依靠劳 动力成本低获取竞争优势，采取大批量的方式生产低附加值产品，很难做到差异化，更 不用说大规模定制。中小企业集群实施大规模定制具有一定的难度，运用大规模定制生 产方式取得成功的也不多见。本文从分析我国中小企业集群的现状及特征入手，将研究 重点从目前的政策法规、社会网络、基础设施等宏观层面转移到企业集群内部运作机制 及管理模式的更深层次上来，提出基于中小企业集群的大规模定制实施策略，对促进中 小企业集群健康发展，提升区域经济竞争力具有重要的现实意义。 2 基丁中小企业集群的大规模定制研究 1 3 研究方法 本文将采用静态与动态分析相结合，定量分析与定性分析相结合的研究方法。定量 分析有助于识别某一地区的相关产业集中情况和判断中小企业集群大规模定制的实施程 度。但是，定量分析方法并不能指出在企业之间是否真正存在关联，也无法衡量大规模 定制和中小企业集群化的内在一致性，而定性分析方法可以分析中小企业集群的形成机 理，大规模定制的产生条件和基础，推断出中小企业集群大规模定制是引导产业优化升 级、推动区域经济发展的有效途径，最后，运用实证研究方法实践理论研究。 1 4 研究思路 第一步，运用理论研究与实证研究相结合的方法，对当前散落于各个研究领域的国 内外有关中小企业集群的概念进行概括，对中小企业集群效应进行分析，对国内外的理 论研究进行回顾和总结，为后面的研究做必要的理论铺垫，同时也有助于我们发现当前 研究中存在的不足之处。 第二步，对大规模定制基本概念和特征进行廓清，对制造业生产方式的演变过程进 行归纳总结，最后对国内外的大规模定制理论研究进行回顾和总结。 第三步，通过对中小企业集群的发展现状及存在问题的深入分析，指出大规模定制 是中小企业集群提升竞争优势的必然路径，然后对中小企业集群实施大规模定制的基础 条件和限制因素进行分析对比。 第四步，根据大规模定制理论，结合中小企业集群实际特征，从中小企业集群大规 模定制模型描述开始，针对客户信息采集、模块化设计、协同制造等三个方面提出中小 企业集群实施大规模定制的策略，并结合晋江鞋业产业集群案例，进行分析研究。 第五步，结合中小企业集群发展实际，从政府政策导向方面进行研究，对如何促进 中小企业集群实施大规模定制提出了相关建议。 第六步，对未来的研究进行展望。 2 理论综述 2 1 中小企业集群的基本概念与兴起背景 2 1 1 中小企业集群的界定 由于研究背景、目的和着眼点不同，学者们对于中小企业集群概念的定义并不完全 统一。 最早注意到中小企业集群现象的是英国新古典经济学家马歇尔，他在1 8 9 0 年出版的 著作经济学原理中从“外部经济的角度对小企业在特定区域的聚集现象进行了探 讨，认为产业集聚的本质是众多性质相似的小型企业集中在特定地方，通过专业化分工， 陕西科技大学硕士学位论文 实现了作为巨型企业特征的规模经济。区域经济学家韦伯在1 9 0 9 年出版的工业区位论 一书中，把区位因素分为区域因素和集聚因素。认为在高级集聚阶段，各个企业通过相 互联系的组织而实现地方工业化就是中小企业集群。新制度经济学家威廉姆森从企业组 织形式的角度，认为中小企业集群是基于专业化分工和协作的众多中小企业集合起来的 介于纯市场组织和科层制组织之间，比市场稳定、比层级组织灵活的中间组织。美国战 略管理学家迈克尔波特在他的竞争优势理基础上对中小企业集群进行了研究，他认为 中小产业集群是指某一特定产业内相互联系的中小企业以及相关的支撑机构在空间上的 聚集，并形成稳定的、具有持续竞争优势的集合体【1 1 。集群的成员包括提供零部件的上 游供应商，下游的销售渠道和客户，提供互补产品的制造商以及技能技术或投入相关的 其它产业的公司，还包括提供专业的培训、教育、信息研究与技术支持的政府或非政府 机构。并且指出，中小企业集群是提高产业竞争力的重要因素。【2 1 我国学者在经济学的研究基础上，结合生态学和社会学的观点对中小企业集群概念 进行了界定。有代表性的是仇保兴对中小集群集群的定义，他认为中小企业集群是由一 群彼此独立而又相互关联的中小企业依据专业化分工与协作建立起来的组织，通过交换 和适应行为集群内企业形成了互补与竞争的长期关系，这种关系无须用契约来维持，而 以“信任和承诺 等人文因素来进行，并使其在面对外来竞争者时，有用独特的竞争优 势。 从国内外学者对中小企业集群的概念界定来看，准确定义企业集群需要把握三个维 度： a 经济维度 集群是一群经营同一行业的中小企业围绕产业链、供应链和技术链在一定范围内的 群聚和共生现象，而且这些企业之间存在某种联系与分工合作关系，它往往能形成提高 范围经济和规模经济效果的产业集群效应。 b 地理维度 大量中小企业在地理空间上聚集在一起。在某一特定的空间范围内，经营某一行业 的中小企业密度大大高于社会平均水平。如果企业集群为地理分散型的，则为虚拟集群 ( v i r t u a lc l u s t e r ) 。 c 社会维度 意大利著名的集群研究专家g i a c o m ob e c a r i n i ( 1 9 9 0 ) 认为集群是一个社会经济概 念：“集群是一个社会区域实体，集群以社区和大量企业同时出现在一个自然地历史形成 的有限区域为特征。在区内，不像在其他环境中，社区和企业倾向于融合。”即集群是社 区和产业区的合二为一。他强调了集群的社会关系层面。b a g n a s c o 也谈到意大利工业区 与美国硅谷的不同。在硅谷有众多的律师事务所设立的机构，但在意大利工业区内没有 4 基于中小企业集群的大规模定制研究 这种现象，信赖关系更多地建立在社会关系基础上。家庭既是一种社会组织，又发挥着 重要的经济功能。意大利在历史上是一个城市国家。意大利学着对意大利工业区的独特 性所辖的定义反映了意大利工业区的现实。 出于不同的研究目的，不同学科的学者在给集群下定义时，往往侧重于集群的一个 和两个维度。如经济学家与战略管理学者更多关注集群的经济层面，地理学者关注集群 的空间结构，社会学家则更为关注集群的社会网络关系。1 3 j 2 1 2 中小企业集群效应 集群效应是指中小企业集群提高企业竞争力的作用机理，这种效应既是中小企业集 群在激烈的市场竞争中存在的合理基础，是中小企业集群不断自我完善、自我创新的推 动力，也是企业制造成本优势的必然发展途径。国内外的学者将这些集群效应归纳总结 为如下几个方面：区域集聚效应、知识溢出效应、植根性、企业追赶效应、企业外部范 围经济。 a 集聚效应 集群化发展的中小企业，相互之间有竞争也有合作，相互协作使中小企业发挥出了 集聚经济效应，弥补了中小企业规模不经济的缺陷：一是中小企业通过利用地理接近性， 共同使用公共设施，节省相互间物质和信息流的运移费用，减少分散布局所需的额外投 资，从而降低生产成本。二是数量众多的中小企业通过联盟等合作方式，在原材料采购 方面可以形成较强的议价能力，使原材料价格降低并节约运输成本，在市场销售方面可 以建立共同销售中心，发挥区域品牌的市场推广效应，节约营销费用。三是集群企业围 绕某一产业形成一个完整的供应链，提高了资本的利用率。集群内部上下游企业容易建 立信任关系，各家协作企业可以用赊账来计付加工费用，从而大大减少了企业的周转资 金。四是集群的区域性易形成专业化劳动力市场，企业可减少招聘过程中的搜寻成本和 交易费用，同时劳动力的集聚和自由流通，促进了信息技术的扩散和传播，可有效降低 劳动里的培训成本。五是，中小企业区域聚集也有利于企业获取重要的生产要素。大量 的中间产品有助于企业将存货需求降到最低程度，同时也有助于避免生产延误以及降低 供应商抬高价格或违约的风险。1 4 j b 知识溢出效应 在中小企业集群的地区，同行业的生产厂商、供应商、辅助性产业的企业聚集在一 起，并分布在一个产品价值链上的不同部位，彼此间既互相竞争又互相合作。地理位置 上的接近，使得人际间的接触和交往更加频繁，携带构造、材料及相关维护使用信息的 产品迅速扩散，从而增加了经营的“透明度”，使集群的知识传播速度达到最快；在面临 共同市场或重叠市场的竞争环境下，集群内企业要保持差异化竞争策略，提高核心竞争 力，会通过各种途径主动学习和搜索相关技术信息，进而形成高效知识交流渠道和内部 陕两科技人学硕七学位论文 学习网络，加速技术在各企业间的交流和创新。中小企业集群知识溢出既存在上述的正 外部效应，还存在负外部效应。由于法律制度技术层面的缺陷、基于信息技术的信息零 传输成本、非正向激励等方面的原因，会导致知识产权归属不明、知识生产投入与收益 不对称、市场在调节知识生产交易中失灵和集群内知识创新的停滞。【5 】 c 植根性 植根性是指集群企业融入到中小企业集群网络结构之中并与其他企业和各种机构之 间密切联系的程度，它强调集群内各经济实体间的信任与合作，可以从三个层次加以说 明，即经济嵌入性、体制嵌入性和社会嵌入性。经济嵌入性是指中小企业集群中的企业 在产、供、销等环节上与其他经济实体产生的关联，这种生产上的联系是企业扎根集群 的前提。体制嵌入性是指中小企业集群作为一种新的空间布局组织形式，使企业和相关 机构具有相近性，在重复性交易和共同利益的驱使下有利于企业间更好的合作与相互信 任，并建立一套大家共同遵守的行业规范。体制嵌入性作为企业集群的体制性保证，加 强了集群内不同经济实体之间以及外围网络中企业与政府之间的正式联系。社会嵌入性 是指中小企业集群内企业与地方传统文化、风俗习惯、道德标准等非正式制度有关的社 会人际关系的关联。企业借助集群网络成员间的地缘、亲缘、血缘和人缘关系，从事不 同的互动行为或集体行动，可以降低因不确定性和信息不对称所带来的道德风险和逆向 选择。【6 】 d 追赶效应和拉拨效应 由于地理位置接近，促进了中小企业相互间的了解，使它们的互相影响加强，最大 限度上减少竞争障碍，而且竞争对手在相同的环境下从事相似的经营活动，使衡量和比 较公司业绩更为便捷，经营者出于攀比心理会提出更高的发展目标，从而加剧了集群内 中小企业企业间的竞争，企业集群内部的竞争自强化机制使得龙头企业为保持竞争优势 会更努力创新，对技术创新方面落后的企业也将产生正面的激励作用，模仿效应会促使 落后企业尽快地学习先进的技术。同时，在中小企业集群内，大量企业相互集中在一起， 既展开激烈的市场竞争，又进行多种形式的合作。如联合开发新产品，开拓新市场，建 立生产供应链，由此形成一种既有竞争又有合作的合作竞争机制，其表现出来的竞争能 力不再是单个企业的竞争力，而是一种比所有单个企业竞争力简单叠加起来更加具有优 势的全新的集群竞争力。 e 外部范围经济 专业化分工使得企业可以根据生产的需要，通过建立网络关系进行交易，利用空间 接近降低交易成本；专业化分工可以帮助各个中小企业可以充分发挥自身技术优势，提 高生产效率，降低生产成本，于此同时，共同的区域文化和价值观，有利于企业间建立 以合作和信任为基础的社会网络，使双方容易达成交易并履行合约，还节省了企业搜索 6 基于中小企业集群的人规模定制研究 市场信息的时间和成本，有效地降低交易成本。通过集群化，既可以弥补单个中小企业 规模偏小的不足，取得大企业具备的规模效益，又可以克服单个大企业层级制组织的弊 端，保持了中小企业本身的灵活性。 7 1 2 2 国内外中小企业集群理论研究综述 国外对中小企业集群的研究经历了这样一个过程：从观察到产业区域集聚现象到分 析集群竞争优势及原因，再到探索集群形成和演变机制的过程。研究的重点也从对中小 企业集群的概念、特征、类型界定及竞争优势分析转向对集群内部关联和生成机制的研 究，由于不同的学者从不同的角度进行理解和解释，关于中小企业集群的理论研究主要 呈现以下四个流派： a 外部经济理论 马歇尔最早发现了外部经济与企业集群的关系，解释了基于外部经济的企业在同一 区位集中的现象。在马歇尔看来，小企业集聚在一起可是达到三种类型的外部经济：劳 动力市场共享、前后向市场关联的金钱外部性和知识溢出效应。i s 克鲁格曼通过其新贸 易理论，继承了马歇尔的外部经济理论，把区位问题和规模经济、竞争、均衡结合起来， 从经济活动的内部机制来解释经济活动的集群现象，通过数学模型分析，强调收益递增、 生产要素转移、历史和偶然事件等在产业集聚和区域发展中的作用。 b 聚集经济理论 1 9 0 9 年，德国经济学家阿尔弗雷德韦伯在其论工业区位一书中，提出把区位 因素分为区域因素( r e g i o n a lf a c t o r ) 和聚集因素( a g g l o m e r a t i o n ) 。他认为，集聚的产生 是自上而下的，是通过企业对集聚的好处的追求而自发形成的，在高级集聚阶段，各个 企业通过相互联系的组织而形成的地方工业化就是企业集群。胡弗将聚集经济视为生产 区位的一个变量，认为规模经济有三个不同的层次：单个区位单位的规模决定的经济、 单个公司的规模决定的经济和该产业某个区位的集聚体的规模决定的经济，并把企业集 群产生的规模经济定义为某产业在特定地区聚集体的规模所产生的经济。 c 地域生产综合体与增长极理论 前苏联学者科洛索夫斯基1 9 4 1 年提出了地域生产综合体( t e r r i t o r i a lp r o d u c t i o n c o m p l e x ) 的概念，认为地域生产综合体是一定地域内一系列企业根据生产技术和工艺联 系，按照定结构组成的空间系统。因此，地域生产综合体具有聚集性质。佩鲁提出了 增长极理论，将经济空间分为三种类型，即规划的空间、作为力场的空间和同质集聚空 间，认为增长并不会出现在所有地方，而是以不同强度首先出现在一些增长点或增长极 上，这些增长点或增长极通过与周围环境的结合，可以起到扩散和互补的效应。 d 新竞争经济理论 7 陕西科技大学硕士学位论文 波特把企业集群纳入竞争优势理论的框架，创立了企业集群的新竞争经济理论。19 9 8 年波特发表了集群与新竞争经济学一文，系统地提出了新竞争经济学的产业集群理 论，认为企业集群是特定产业中互有联系的公司或机构聚集在特定地理位置的一种现象。 这种包含上游零部件供应商、下游销售渠道和客户，以及提供配套服务的政府和相关机 构形成的企业集群代表着一种能在效率、效益及韧性方面创造竞争优势的空间组织形式， 由于地理接近，可以提高生产率和创新利益，降低交易费用，并指出企业集群是国际竞 争优势产业的一个共同特征。 波特等西方学者的见解富有启发性，但是应该注意的是，他们的研究背景与研究对 象是发达国家的企业集群，与我国当前经济体制转轨和处于工业化初期阶段的中小企业 集群的背景是不相同的。中国的经济正处于转轨状态中，并且由于传统社会以及非正式 制度因素的影响，使得我们既要借鉴西方学者的研究视角与方法，又要他