（企业管理专业论文）基于信任理论的家族企业引入职业经理人研究.pdf

摘要 摘要 改革开放以来，我国的家族企业得到了前所未有的发展，当前家族企业 已经成为我国国民经济的重要组成部分，为中国经济的腾飞做出了巨大的贡 献。随着家族企业的不断发展，家族企业规模也逐渐壮大，然而，家族企业 在公司治理方面所存在的一些问题也不断暴露出来，这些问题在一定程度上 制约了家族企业的发展。特别是随着企业规模的不断扩大，企业就要不断补 充人力、物力以满足日常运转，由于家族企业的历史特性，使得家族企业在 用人问题上存在很大误区。这主要是因为家族企业在初创期公司员工大多是 来自家族内部，导致家族成员素质层次不齐，但是企业为了维护家族利益而 不得不重用一些没有能力的人去担任公司的重要岗位，这样不仅会影响公司 的日常运转，还会制约公司的发展给公司造成很大损失。当前制约家族企业 发展的最大问题就是人力问题，职业经理人是企业发展到一定阶段必须引进 的高层次人才，但由于信任问题，家族企业不会轻易去引进职业经理人，即 使引进了职业经理人有时也不会给予重任。而当前最重要的问题就是家族企 业和职业经理人之间的信任问题，解决好了他们之间的信任隔阂就会促使他 们相互合作共同发展和进步。但是如何构建他们之间的信任关系，以及影响 他们之间信任的因素有哪些，都是要去进一步研究的问题。 本文以家族企业作为研究对象，立足于信任理论来分析家族企业与职业 经理人之间的相互信任关系，通过分析影响职业经理人信任的因素来探究如 何构建两者间信任关系的途径。 本文，首先通过文献回顾国内外在家族企业、职业经理人及信任理论方 面的研究；其次，对当前我国家族企业引入职业经理人状况进行分析，包括 家族企业引入职业经理人概况、家族企业在引入职业经理人方面存在的问 题；再分析家族企业引入职业经理人相互信任关系，包括影响职业经理人信 任的因素、家族企业与职业经理人相互之间的博弈模型分析；最后，针对前 面所做的分析，并结合家族企业方面的案例找出当前我国家族企业和职业经 理人各自所存在的问题，提出构建家族企业与职业经理人相互信任的相关建 议。 关键词：家族企业；职业经理人；信任理论 i i a b s t r a c t a bs t r a c t s i n c et h er e f o 肌a n do p e n j n gu p ，o u rf 锄i l yb u s i n e s sh a s g o tu n p r e c e d e n t e d d e v e l o p m e n t r e c e n t l yt h ef 锄i l yb u s i n e s sh a sb e c o m ea ni m p o n a n tp a r to ft h en a t i o n a l e c o n o m yi no u rc o u l l t r y ，w h i c hh a sm a k eg r e a tc o n t r i b u t i o nf o rt h er a 西dd e v e l o p m e n to f c 1 1 i n a se c o n o m y w i t ht h ec o n t i n u o u sd e v e l o p m e n to ff a m i l ye n t e 印r i s e s ，t h es c a l ea l s o 伊a d u a l l ye x p a n d s ，h o w e v e r ，t h em a n a g e m e n t sp r o b l e me x p o s ec o n s t a n t l yt o o s ot h e s e p r o b l e m sr e s t r i c t e dt h ed e v e l o p m e n to ff - 锄i l yb u s i n e s s e s p e c i a l l yw i t ht h ee n t e 印r i s e s c a l ec o n t i n u e st oe x p a n d ，e n t e 叩r i s ew i l lc o n s t a n t l ys u p p l e m e n tm a n p o w e ra n dm a t e r i a l r e s o l l r c e st om e e tt h ed a j l yo p e r a t i o n b e c a u s eo ft h eh i s t o d ，o ft h e f - 锄i l ye n t e 叩r i s e c h a r a c t e r i s t i c s ，w h i c hl e a df a m i l yb u s i n e s sh a db i gm i s u n d e r s t a n d i n gi n e m p l o y i n g p r o b l e m s t h i si sm a 瑚yb e c a u s et 1 1 ef 锄i l ye n t e 印r i s e si nt h ei n i t i a lc o m p a n ye m p l o y e e s a r em o s t l y 丹o mf a m i l yi n t e m a l ，l e a d st of 抽i l ym e m b e r sq u a l i t yl e v e ln o ts 锄e ，b u t e n t e 印r i s ei no r d e rt om a i n t a i nf a m i l yi n t e r e s t sa n dh a v et or e u s es o m eh a v en oa b i l i t yt o t h ec o m p a n ya si t si m p o r t a n tp o s t ，t h i sw i l ln o to n l ya 豌c tt h ec o m p a n y sd a i l yo p e r a t i o n ， b u ta l s or e s t r i c tm ed e v e l o p m e n to ft h ec o m p a n ya n dc a u s e da1 0 to fd a m a g e t h ec u r r e n t r e s t r i c t e dt 1 1 ed e v e l o p m e n to ff l 锄i l ye m e 印r i s e si st h eb i g g e s t p r o b l e mo f h u m a np r o b l e m s ， p r o f e s s i o n a lm 甜1 a g e ri st h eh i g h - 1 e v e lt a l e n t st h a te n t e 印r i s ed e v e l o p m e n tt oac e r t a i ns t a g e m u s ti n t r o d u c e ，b u tb e c a u s eo ft h ep r o b l e mo ft m s t ，t h ef - 锄i l yb u s i n e s sc a nn o tb ee a s i l y t oi n t r o d u c ep r o f e s s i o n a l m a n a g e r s ， e v e n m o u g ht h e i n t r o d u c t i o no fap r o f e s s i o n a l m a n a g e r ss o m e t i m e sa l s ow o n tg i v eb u r d e n a n dt h em o s ti m p o i r t a n tp r o b l e mi st m s t p r o b l e m sb e 僦e e nt 1 1 ef a m i l ye n t e 印r i s ea i l dp r o f e s s i o n a lm a j l a g e r s ，s o l v et h e i rt m s tg a p w i l lm a k et 1 1 e i rm u t u a lc o o p e r a t i o nc o m m o n d e v e l o p m e n ta n dp r o g r e s s b u th o wt ob u i l d t 1 1 et m s tr e l a t i o n s m pb e t w e e nt h e m ，a n dt h ei m p a c tf a c t o r so ft 1 1 l s tb e t w e e n 也e mw h a t ，a r e g o i n gt om ep r o b l e m sf o rm r c l l e rr e s e a r c h t h i sa n i c l eb a s e do nt h ef a m i l yb u s i n e s sa st 1 1 er e s e a r c ho b j e c t ，缸o u 曲咖s t t h e o r yt o t h ea n a l y s i so ff l a m i l ye n t e 印r i s ea n dp r o f e s s i o n a lm a n a g e r sm u t u a lt m s tr e l a t i o n s h i p ，a n d t h ea n a l y s i so fi n n u e n c ef a c t o r so fp r o f e s s i o n a lm a n a g e r st m s tt oe x p l o r eh o wt ob u i l d t m s tr e l a t i o n s m pb e 觚e e nt h ew a y t h i sp a p e r ，f i r s tt 1 1 r o u 曲t h el i t e r a n l r er e v i e wo fh o m ea n da b r o a dr e s e a r c hi nf a m i l v e n t e 印r i s e ，p r o f e s s i o n a lm a j l a g e r sa n dt m s tt h e o 巧r e s e a r c h ；s e c o n d l y ，t h es i t u a t i o na n a l y s i s o ft h ec u r r e n tc h i n e s ef 锄i l y e n t e 印r i s e i n t r o d u c ep r o f e s s i o n a lm a n a g e r s ， i n c l u d i n g i i i a b s t r a c t g e n e r a ls i t u a t i o no ft h ef a m i l ye n t e 叩r i s ei n t r o d u c e dp r o f e s s i o n a lm a n a g e r s ，t h ep r o b l e m s o ff a m i l ye n t e 印r i s ee x i s t i n go nt h ei n t r o d u c t i o no fm ep r o f e s s i o n a lm a n a g e r s ；t h i r d l y ， a n a l y s i sm u t u a lt n j s tr e l a t i o n s h i po fe n t e 印r i s ei n t r o d u c ep r o f e s s i o n a lm a n a g e r s ，i n c l u d i n g t h ei n f l u e n c ef a c t o r so fp r o f e s s i o n a lm a l l a g e r st m s t ，f a m i l ye n t e 印r i s ea n dp r o f e s s i o n a l m a n a g e r sm u t u a lg 锄em o d e la n a l y s i s ；a tl a s t ，a c c o r d i n gt ot h ea n a l y s i so ft h ef r o n td o ， a 1 1 dc o 皿e c t i n gw i t ht h ef a m i l yb u s i n e s sa s p e c t so ft h ec a s et of i n do u tt h ec u r r e n tc h i n e s e f a m i i ye n t e 印r i s ea n dp r o f e s s i o n a lm a n a g e r st h e i rt h ee x i s t i n gp r o b l e m s ，a n dp u tf o n a r d t h ef a m i l ye m e 印r i s ea n dp r o f e s s i o n a lm a n a g e r so fm u t u a lt r u s tr e l a t e ds u g g e s t i o n s k e yw o r d s ：f 细i l ye n t e 印r i s e ；p r o f e s s i o n a lm a n a g e r s ；t m s tt h e o r y 第1 章绪论 1 1 研究背景及意义 第一章绪论 在发达国家，家族企业会通过自身的改革来逐步融入整个市场经济体系，而在我 国家族企业的崛起是在改革开放之后。家族企业是世界经济体系中最重要的组成部 分，家族企业在促进经济增长、发展国际贸易、推动技术进步、增加就业等方面起着 不可替代的作用，成为我国经济发展的支柱。目前世界上大多数公司、企业都是以家 族形式而存在着，据估计美国9 0 、德国8 0 、韩国7 0 的企业都由家族所控制。 在中国，家族企业已经成为我国企业中最有发展潜力以及最有发展前景的企业组织形 式，2 1 世纪以来中国民营经济得到了迅速的发展，而家族企业作为民营经济的骨干 力量更是大步向前飞速发展。 当前，许多家族企业陷入了多次创业的困境，家族企业缺乏人才和企业长治久安 的制度基础，因而家族企业的内部管理和人力资源问题成为了阻碍家族企业发展的重 大障碍，随着我国家族企业的数量和规模的不断扩大，所涉及的行业领域与传统家族 企业相比目前家族企业所要面对的问题更为复杂。因此在新时代，家族企业必须加快 企业改革创新的步伐和力度，而完善的信任机制和职业经理人激励约束机制是增强公 司治理能力和提高公司业绩的有效途径。目前关于家族企业在引进职业经理人方面所 存在的各种问题已经引起了国内外众多学者的关注，从多方位对其进行了研究，并取 得了很大的成绩，但大多数只是单纯的对家族企业或职业经理人或者是信任理论进行 研究而基于信任理论来对家族企业引进职业经理人进行研究的却很少。为此，本文将 立足于信任理论来谈家族企业在职业经理人引进方面所存在的一些问题。最后找出相 应的可行性对策以期为我国家族企业健康有序的发展做出应有的贡献。 1 2 研究内容和框架 本文主要研究内容包括以下几个方面： ( 1 ) 通过文献回顾了解相关概念理论以及国内外研究现状，包括家族企业研究、 职业经理人研究、信任理论研究及公司治理的相关理论研究。 ( 2 ) 对当前我国家族企业引入职业经理人状况进行分析，包括家族企业引入职业 经理人概况、家族企业在引入职业经理人方面存在的问题。 ( 3 ) 分析家族企业引入职业经理人相互信任关系，包括影响职业经理人信任的因 第1 章绪论 素、家族企业与职业经理人相互信任的指标分析以及相互之间的博弈模型分析。 ( 4 ) 针对前面所做的分析，并结合家族企业方面的案例找出当前我国家族企业和 职业经理人各自所存在的问题，提出构建家族企业与职业经理人相互信任的相关建 议。本文研究框架如图1 1 1 3 研究方法 图1 1 论文研究框架结构图 本课题的研究采用了多种研究方法和手段，借助了历史研究、调查研究和案例研 究的方法，突破传统的只是文献研究与对比研究的思路。既探讨我国家族企业在职业 经理人引进方面存在的一些问题，又结合一些理论和家族企业实际情况来探索解决家 族企业和职业经理人所存在的信任隔阂，最后为更好的促进家族企业的发展提出相关 建议。具体拟采用的方法如下： ( 1 ) 历史研究法 本课题将借助历史研究的方法，以期在家族企业的历史发展中去分析家族企业在 第l 章绪论 职业经理人引进方面的发展状况。它以科学的方法对过去所发生事情加以分析，对史 料作严谨的鉴定、批判和解释，家族企业作为我国国民经济发展的重要支柱，必然有 其历史的源头和背景。 ( 2 ) 文献研究法 本文通过查阅各个时期不同研究者关于我国家族企业引进职业经理人方面的论 文和资料，理清我国家族企业在职业经理人引进方面的现状，并总结经验，找出存在 的问题，从而提出完善家族企业的长远发展提供建议，为家族企业的研究提供参考。 ( 3 ) 案例研究方法 实践是检验真理的唯一标准，理论只有应用到时间中去才会有价值，基于此 本文也通过研究一些家族企业在职业经理人引进方面的状况以求更深入的了解一些 情况，从而达到学以致用。 第二章文献综述 2 1 家族企业相关研究 2 1 1 家族企业相关概念及内涵 第二章文献综述 国外学者对家族企业的研究始于2 0 世纪9 0 年代初，改革开放以后我国家族企业 才开始兴起，而我国关于家族企业的研究开始于2 1 世纪初，特别是最近几年来随着 家族企业的迅速发展和壮大，关于家族企业和职业经理人方面的研究也得到了许多 专家学者的关注，他们从管理学、经济学、社会学、法律学、历史学、人类学等不同 学科视角进行了研究。 ( 1 ) 家族企业的定义 美国著名学者阿尔费雷德钱德勒( c h a n d l e r ，1 9 8 7 ) 认为，家族企业是指，家 族企业的原始创立者拥有企业的大部分股权，家族企业主和公司的高级经理人员间有 着密切的私人关系，公司的重大决策主要是家族企业主所做出的。【l j 哈佛大学罗伯特 唐纳利( d o i u l e l v ，1 9 8 3 ) 认为，在一个家族中，有两个或两个以上的家族成员来共 同参与家族企业的经营与管理，而且整个家族能够在基于血缘关系的代代相传之间一 直保持家族利益、政策及目标间具有决定性作用的企业才可以称之为家族企业。1 2 j 从他们的观点可以看出家族企业一般都占有公司的大部分股权，并且拥有公司的绝对 控制权，这个定义虽能很好的概括家族企业的类型，但还不是很全面，例如现在一些 家族上市公司，家族只占有公司的一少部分股权，但家族企业却处于控制地位。 我国学者张华、李汉光( 2 0 0 8 ) 认为家族企业是指那些存在于我国社会经济体系 中的，有当代家族式的企业。在整个家族企业中，家族内部成员在公司具有绝对话语 权，对公司的生产经营和管理拥有支配权，在公司内部最有凝聚力的是基于亲缘和血 缘关系的亲情文化而不是当代的企业文化。【3 】曹德骏( 2 0 0 2 ) 认为，家族企业是企业的 所有权或控制权基本上都掌握在家族企业成员内部，并且这种控制权或所有权能够在 基于血缘关系成员间传递的一种企业组织。【4 】于立，姜春海( 2 0 0 4 ) 认为，家族企业是 基于血缘或婚姻之上而产生的一种企业组织形式，并且在这种组织中企业发展所需的 资金主要来自于家族内部而很少从外界募集资金。【5 】从他们的观点可以看出，家族企 业的本质是由血缘、亲缘、地缘等家族力量凝聚起来的而不是获利的团队精神。 综上所述，国内外学者都是围绕股权、控制权以及维系家族企业关系的亲缘来定 4 第二章文献综述 义家族企业的。本文认为家族企业就是指家族对整个公司的资产具有绝对支配权，公 司的重要管理者大多都是由家族成员来担任。 ( 2 ) 家族企业文化 国外学者d y e r ( 1 9 8 6 ) 对家族企业的企业文化专门进行了较为深入的研究，认为 家族企业文化主要包括四种类型，即开放式文化、传统家族式文化、参与式文化与专 业式文化。【6 美籍日本学者弗兰西斯福山( f u k n y 锄a ，2 0 0 1 ) 认为文化可以分为高信 任度的文化和低信任度的文化。【7 】由此可以看出国外学者认为家族企业文化有家族 式、放任式、参与式、专业式、高信任式和低信任式之分。 我国学者郭鹰( 2 0 0 7 ) 认为家族文化主要包括，对家族企业成员间关系进行维护 的道德规范、规范家族成员日常行为的规章以及对整个家族利益进行保护的不成文规 定等。家族企业为了能够促使企业长治久安的发展下去，都会在家族内部制定一套严 厉的家族法规，主要是为了保证企业的用人、利益分配和成员教育都能够有章可循。 8 】 综上所述，国内外学者分别从家族企业文化种类，家族企业文化构成，家族企业 文化作用等角度进行了阐述。本文认为家族企业文化是在家族企业的长期发展过程中 所形成的，并被家族成员所认同的一种经营理念。 ( 3 ) 家族企业上市公司 我国学者黄传达( 2 0 0 8 ) 认为家族上市公司指的是，公司的终极控制人是某个家 族或者个人，其在家族持股比例达2 0 及以上，或者说家族或个人是企业最大控股 股东，即使股份不足2 0 ，但是其能够对家族上市公司的整个经营管理产生非常重 要影响的企业。【9 j 金晶( 2 0 1 0 ) 认为在家族上市公司中，高度集中的股权结构经常 会致使公司决策权的集中，而对那些还没有建立完善的风险监控体系的企业来说高度 集中的决策权就意味着公司决策风险的增大。企业一旦走上上市的道路，家族企业一 系列的管理和决策漏洞也就会暴露出来，也会影响公司以后的发展。u j 综上所述，国外学者认为家族企业上市的目的是引进职业经理人，但由于一些激 励机制不到位这些上市家族企业在公司治理方面仍存在问题。国内学者则认为家族企 业人上市后家族控股比例会有所下降，但仍处于控股地位，上市后随着公司规模飞急 剧扩大，在公司治理方面家族企业也会面对很大的压力。 2 1 2 家族企业的特征 ( 1 ) 所有权高度集中 周坤( 2 0 0 6 ) 认为，大多数家族企业所有权高度集中，容易导致控股股东对家族 第二章文献综述 企业其他权利的乱用，例如通过控制权的使用导致一些员工或是企业的投资者的话语 权没有使用价值，从而使得自身的利益没有保障。【l l 】易俊( 2 0 1 0 ) 认为，企业所有 权主要都是由家族成员控制、企业控制权牢牢掌握在整个家族成员手中、家族企业日 常决策迅速、企业经营者激励约束双重化、有自己独特的企业文化、企业凝聚力强及 企业员工管理家庭化。【1 2 】 ( 2 ) 董事会形同虚设 董楠( 2 0 1 0 ) 认为，通过对一些已经上市的家族企业的案例调查来看，目前大多 数家族企业的董事会成员大多是家族企业的大股东，董事会对重大事项的表决权事实 上就是由那些家族企业的大股东即家族企业主说了算，这使得董事的应有职能没有表 现出来，使得董事会形同虚设。【1 3 j 杨锋( 2 0 0 8 ) 认为，家族企业的董事会大多都是由 家族内部成员和对企业不能起实质性作用的一些独立董事所构成，这些家族企业在选 聘董事时关注的是他们在家族中的地位及其在家族中的影响，而不是他们的专业知识 及治理企业的能力等。通过这种方式选拔出来的董事，往往并不具备正常履行应尽职 责的能力，但却会把守住董事这个职位而不放。【1 4 j ( 3 ) 家长式管理决策 梁小惠( 2 0 0 7 ) 认为，由于我国家族企业股权结构的高度集中，导致家族企业主 对公司的决策权具有最终话语权，而企业主几乎掌握了企业的所有重大权力，这也使 得家族企业的权力相对集中，进一步保障了家族企业的稳固地位。5 j 陈彦丽( 2 0 0 8 ) 认为，在国内除了一些上市家族企业外，大多数的家族企业都没有完善的公司治理体 系，监事会和董事会都没有设置，即使有也是形同虚设。而这种公司治理体系的不健 全会使得公司的重大决策具有很大的家长式决策形式。【l 6 j ( 4 ) 对关系网络依赖很强 杨峰( 2 0 0 8 ) 认为，家族企业喜欢创建自己的社交网络，经常在这个网络里与社 会各类人士进行深入的交流，即使这些人不会与企业进行合作他们也会主动与之交往 而达到扩大企业人际圈目的。【1 4 j 梁小惠( 2 0 0 7 ) 认为，由于我国特殊的历史文化背 景，家族企业会通过不断放大的家族关系网络来整合社会关系，从而得到更多有利于 将来企业发展的一些有用资源。【l 5 】 2 职业经理人相关研究 2 2 1 职业经理人产生的历史背景 随着经济全球化和知识经济的到来，人们越来越清楚地认识到，未来的竞争主要 第二章文献综述 是人才的竞争，人才已经成为2 1 世纪企业发展的重要战略资源。职业经理人在企业 管理中的作用日益突出，是否拥有一支优秀的职业化的经理人队伍，己经成为我国企 业能否在激烈的竞争中立于不败之地的关键因素。改革开放之后，随着企业地不断发 展与壮大，与此同时大量的外资企业也不断进入国内，中资和外资企业之间的竞争也 逐步加剧，再加上国内企业由于规模不断扩大，刺激了国内企业对优秀职业经理人的 需求，也同时也促进了我国职业经理人市场的不断成熟和辉煌。 彼得得鲁克( d m c k e r ，1 9 5 4 ) 认为，职业经理人应该对公司上级所布置的工 作认真负责，完成目标任务，积极主动的与公司上下级进行沟通和交流及时掌握公司 工作动态并向上级反应情况。职业经理人还要注重自身能力的培养，随时随地做好学 习的准备，要能跟上时代的步伐，及时把创新带进企业为企业融入新鲜的空气。认为 职业经理人还应具备的一些特征是：独特的战略眼光、敏锐的洞察力、超强的领导力。 1 7 】 张维迎( 2 0 0 1 ) 认为，职业经理人可看作企业的保姆或者是企业的代理人，如果 职业经理人缺乏相应的让人信任的职业道德，这样的职业经理人不仅对企业没有任何 意义而且对国家也是没有价值的。1 1 8 j 张珉( 2 0 0 8 ) 认为，职业经理人在企业一般都是 属于高级管理人员，是企业的一项重大人力资本也是企业的财富，企业引进职业经理 人就是希望职业经理人能够发挥他们独特的魅力及能力把企业经营管理好，能够使企 业高效率的运转。i l 9 j 职业经理人是伴随着我国企业制度的逐步完善而出现的，在企业三权分离的基础 上，他们全面负责企业各项经营管理工作，对企业财产拥有绝对的经营权和管理权， 承担着企业法人财产的保值和增值责任，而他们个人则获得应得的年薪、股票期权等 薪资的，企业通过职业经理人人才市场聘任的企业经营管理专家。随着市场竞争的加 剧，企业的生产加工环节日趋复杂化和所需管理人员也逐渐专业化，企业要发展壮大 就不得不引进优秀人才，而大多数职业经理人是许多企业的首选，职业经理人的进入 能够为企业带来新鲜的血液，改善企业的经营环境。 2 2 2 职业经理人与企业家的区别 在当代企业中企业家总体上可以分为二类，一类是企业的所有者即企业家，作为 企业的创办者，他们对企业的生产经营进行全面管理；另一类是受雇于企业主即具有 职业化性质的职业企业家。一般来说，企业家都是指第一种类型，而把第二种类型称 作职业经理人。 德鲁克( d m c k e r ，1 9 5 4 ) 认为，企业家是企业的创立者也是企业的管理者，他 第二章文献综述 们在经营管理企业的同时不仅要承担生产经营风险，还要善于发现企业在生产经营过 程中所发生的一系列问题，并能够独自地去解决。【1 7 】 张维迎( 2 0 0 3 ) 认为，企业家可以看作是企业的资本家，企业家是企业资本的拥 有者，认为应该将财富作为衡量一个企业家的必要条件，在经营管理企业的过程中。 企业家不仅要承担企业的经营管理职能，还要承担对应财富意义上的风险职能。【2 0 j 梁洪雪( 2 0 0 8 ) 认为，从个人到成长为企业家的过程来看，成为企业家的人在他还没 有正式成为企业家之前，往往是作为企业的投资人，同时这个人也可能是很擅长利用 其他人资本的人或白手起家者。【2 i j 企业家实际上就是企业的最高决策者与运营者，相当于一个家庭的主人，企业家 所需要的是一个能够把小事业做成大事业的人，而之前所有的只是一个平台资源而 已，其他的都得靠他自己去努力运作了。而职业经理人要做的就是去经营管理好这个 企业，使企业生产发展能够正常有序的进行，为企业创造更多的财富。职业经理人的 考核是依据其对公司的贡献来的，贡献越大所得报酬就越多。 3 信任理论相关研究 2 3 1 信任理论产生的历史背景 关于信任问题的研究由来已久，上世纪中期以来，西方学者就开始从不同的学 科出发去大力研究信任问题，使得信任研究得以在西方迅速发展开来以致传遍世界。 本世纪初，信任问题才慢慢引起国内学者的重视，逐渐成为中国学术界的研究热点， 并发表了大量的研究论文和专著。中国过去所存在的一系列社会信任问题主要还是因 为过去的社会体制和封建保守思想所产生的信任潜规则。 亚当斯密( a d a ms m i t h ，1 7 5 9 ) 认为，社会经济活动大都是基于生活习惯和伦 理道德之上的，离开这些所谓的习惯和道德，社会交易的基础就会受到影响。认为朋 友们和邻居们的信任以及之间良好的评价，比其他任何东西都更加有利于减轻由于某 种令人不愉快的怀疑而感受到的痛苦；他们之间的不信任和令人糟糕的评价则比任何 东西都更容易增加这种痛苦。【2 2 j 弗兰西斯福山( f u k n y 锄a ，1 9 9 9 ) 认为，建立 在宗教、传统观念及历史习惯等文化机制上的信任构成了一个国家的社会资本，而一 个国家的信任水平又会间接的影响该国在国际上的地位进而影响该国经济发展和整 体竞争力。【7j 由此可见他们认为，信任来源于普通的生活当中却又在社会生活中升华， 在过去信任刚开始是建立在宗教以及一些传统文化之上，对整个社会经济的发展起到 了很大的作用。 第二章文献综述 张平康，张仙锋( 2 0 0 5 ) 认为，信任是一种不完全合同、自我约束协议及可信的 承诺；信任是个人的人格表现；信任是社会环境的一种表现。【2 副丁秀玲( 2 0 0 5 ) 认 为，信任是一种在整个社会制度和社会背景下促使社会正常运行的一种有功能的社会 机制，社会信任水平的高低对整个社会的发展有很大的影响。【2 4 j 张余华( 2 0 0 6 ) 认为，要想家族企业健康有序的发展，就应该逐步引进外部资本，改善家族企业资金 主要依靠家族内部的现状，还要大胆的引进战略投资者，扩大企业资金的渠道。【2 副 综上所述，国外学者认为信任的产生是建立在彼此信任的基础之上的，理性的人 一般会考虑到对方守信的概率，相互信任可以给双方带来安全感。而国内学者则认为 信任是个人人格的一种体现，信任不是经济问题，它来源于社会信用及道德规范，在 家族企业的发展过程中职业经理人对家族企业有很大的作用，但是由于信任问题，家 族企业主在引进职业经理人时还会有所保留。 2 3 2 信任理论的主要内容 ( 1 ) 信任的分类 y a d o n g ( 2 0 0 2 ) 认为，信任有两种：第一种是基于对他人可信度的估计，但这种 完全基于估计的信任是不讲求道义的；第二种是利他主义，即使从历史经验来判断某 人是不可信的，但依然会相信他们，而这种利他主义信任是道义的。【2 6 张维迎( 2 0 0 6 ) 认为，信任的来源区可以分为基于特征方面的信任、基于制度方面的信任以及基于信 誉方面的信任三类。基于特征的信任：指有些人从长相上看上去就值得信任、靠得住， 而有些人看上去就比较奸诈狡猾，长相比较苛刻，让人觉得靠不住，通过一些表面现 象你就可以信赖一个人，也可以信赖一个组织。基于制度的信任和基于信誉的信任： 如果企业、个人都非常有信誉的话，就不需要有政府的参与，也就不需要有政府的管 制；但是如果企业不讲信誉，政府也不讲信誉的话，就要加强管理。【2 7 j 白春阳( 2 0 0 6 ) 认为，根据信任划分标准的不同可以将信任划大致分为以下几类：从信任的主体来划 分可分为，个体之间的信任、个体对政府的信任、政府对个体的信任以及国家之间的 信任；从信任的内容角度可分为，品德和能力方面的信任；从发展阶段划分可分为， 计算性、认同性和知识性。【列j ( 2 ) 信任的形成条件 扎克尔( l g z u c k e r ，1 9 8 6 ) 认为信任的产生是基于制度的安全性，信任是在 特定社会规范和制度基础上形成的，而制度信任反映的是由于安全保障措施或者其他 机制的存在，使得个体感到环境的安全性。【2 9 j 廖小平( 2 0 0 7 ) 认为，信任问题首先不 是一个经济学问题，对信任的初始研究也并不是始于和限制于经济学，但是经济学方 第二章文献综述 面的理性选择理论，对信任的解释已经是当今学术界的趋势。理性选择性理论所要解 释的信任可以看成是一种相互关系的信任，即这种信任反映在相互之间交换或博弈的 关系中。【3 0 j 潘奇华( 2 0 0 5 ) 认为，信任可以理解为人与人之间彼此合作所持有的信心， 而这些信心主要来自于社会信用、道德规范以及建立在个人特征上的信心。 3 l 】 ( 3 ) 信任的表现特征 王涛，顾新( 2 0 0 6 ) 认为，成员之间相互信任特点主要体现在：相互信任的经验 性，信任的形成是人们经过长期交往和长时间积累而产生的；相互信任的一贯性，其 体现在相互间信任建立与之间信任缺失在时间上的不对称性，相互间信任的建立需要 一定时间和资金的投入，一旦有一方出现违背，彼此间的信任也会因此而终止；相互 信任的可控性，合作过程中可以通过一些方法促使双方朝着彼此信任的方向前进；相 互信任的不可或缺性，信任是来自双方的，单一方面的信任不大可能维持很长时间。 3 2 】 ( 4 ) 信任的测量与评价 m c a l l i s t e r ( 19 9 5 ) 基于认知和情感两个维度开创出来的信任测量量表，由1 1 个 测量指标组成，其中的认知维度有6 个测量指标，情感维度有5 个测量指标，但他并 未对该量表的有效度进行检验。最初该量表是基于对职业经理人员的研究而开发的， 但对于大多数普通员工的信任检测也同样适用。【3 3 】f a 玎e 1 1 ( 1 9 9 8 ) 独自开发的高管团 队专用信任量表，该量表在信任维度划分基础上开发的，因子分析结果表明信任包含 基于能力因素的信任及基于善意因素的信任两个维度，其中能力型信任又包括四个测 量指标。p 4 1 ( 5 ) 信任的影响因素 人的信任状况受很多因素的影响，包括心理、社会、家庭、道德、诚信、伦理、 法律等各方面因素的影响，其中有的是主要因素，有的是次要因素还有的是干扰因素。 影响其信任状况的因素很多，包括其年龄、受教育程度、对事情的态度等还有工作年 限以及所工作的单位状况都会影响其未来的信任状况。高波，胡卫兵( 2 0 1 2 ) ，通过 实证调研得出结论，认为，宗教信任可以较为明显的影响彼此之间的信任度，有宗教 信仰的人更容易获得周围人的信任；而年龄和受教育水平也会在一定程度上影响信任 程度，年龄越大并且受教育水平越高的人越易获得别人的信任。 【35 j 黄蓉，郭零兵 ( 2 0 1 0 ) 认为特定的社会环境因素也会影响彼此的信任，在当前社会环境下，许多人 的自身素质不是很高，特别是在利益的诱导之下，他们会为自己的私利而不顾及他人 的利益，致使许多人的合法权益受到损害，这也是当前社会中信任危机的一种表现。 【3 6 】李伟民，梁玉成( 2 0 0 2 ) 认为影响信任的因素很多，他们通过对广东省7 个城市的 分层抽样进行调查，表明在国内人们所信任的群体基本上都是基于亲缘和血缘之上 第二章文献综述 的，即使没有血缘关系相互之间一定也是好朋友或者是交往很久的人，相互之间只有 通过不断的深入了解和交流才会逐渐的建立信任关系。【3 7 】 2 3 3 信任的作用 信任是中华民族的传统美德，是人类进步的源动力，是社会发展的润滑剂，信任 具有多层面的社会功能，它对人类社会生活而言是不可或缺的。信任是社会生活最根 本的基础，如果没有彼此的相互信任，我们的生活将无法进行，企业将无法融资，社 会也将停滞不前。 ( 1 )信任可以促进双方的合作 信任能提高相互之间的了解程度增强彼此之间的信任，提高合作水平，促进工作 的顺利开展，只有当双方相互信任之后，对方才有可能做出决策，才能达成最后的交 易。在一个企业当中当老板信任员工时才会把重要的岗位交给他，时间长久后双方必 然更加信任，这样子员工也会更加忠诚，而企业也会发展的更好。 王宣喻，李满红( 2 0 0 6 ) 认为，人们总会去面对各种各样不确定性的环境，为了 更大程度的降低这种不确定性，于是就去不断了解和控制自己所处的社会环境，换句 话说就是来预测他人的行为以及来更好的了解自身行为是如何影响他人行为的。在很 多情况下，周围环境的不确定性会因为规则和制度的原因而降低，这也使得之间交易 的复杂性会降低，交易的持续性也会变长。【38 j 储小平，李怀祖( 2 0 0 3 ) 认为，信任水 平的高低会在一定程度上影响家族企业未来的发展，因为随着企业未来的不断发展壮 大，家族企业内部的人力已经不能满足整个家族企业继续快速发展的要求了，这时家 族企业就必须考虑适时引进一些优秀职业经理人来从事家族企业相关的管理及决策 工作。 3 9 】 ( 2 ) 信任可以增强组织的凝聚力 在企业的日常管理工作中，信任可以对组织成员起到精神激励、提高沟通效率、 促使相互合作、降低组织运行成本的作用，进而增强整个组织的凝聚力，提高办事效 率，促使相互信任与合作。 潘奇华( 2 0 0 5 ) 认为，信任可以在一定程度上提高组织的凝聚力，我国现代人力 资源管理的核心目标就是要不断地培养企业的竞争力，而较为适宜的组织文化建设与 经营管理无疑是完成这一项核心任务的重要手段。但是一个缺乏信任的文化氛围是很 难造就出健康向上的组织文化。相反，它可能是组织文化建设所面临的阻力和障碍。 在一个充满着信任的文化氛围下工作，当员工发自内心地认同了企业的文化，才能够 真正做到心往一处想以及力往一处使，这样员工才能发挥工作的激情和主动性，才 第二章文献综述 能与同事融洽相处，处处涌现出高绩效的团队精神。【3 l 】 ( 3 ) 信任可以降低交易成本 现在企业签合同之前最重要的就是要对伙伴充分的信任，而如何了解一个企业或 组织是否有信誉呢，这就必须付出大量的人力物力进行大量的调查和审核，这些工作 又会带来很大的成本，特别是对一些微利来说无疑雪上加霜。有时为了保证后续交易 的正常进行还要缴纳一笔不菲的保证金或违约金。假如这些经济伙伴之间彼此相互信 任，根本不用进行调查，这些交易费用和保证金等也可以为企业节约一大笔资金，还 可以加快项目进展速度，促进企业更好更快地发展。 彭泗清( 1 9 9 7 ) 认为信任对社会生活的作用，就像是空气对生命一样的重要。要 使社会井然有序的运转，就要求人们之间能够彼此相互信任，构建一种良好的信任氛 围。相互之间的交易就难以达成，双方也会因此而付出很多额外费用，这样不仅耽误 了合作的时机还会影响以后的合作。【4 0 j ( 4 ) 信任可以构建良好的文化氛围 一个民族文化的兴衰决定着这个民族的发展方向，一个企业的文化也决定着这个 企业是否能够做大做强，过去由于文化冲突而引发的民族冲突以及企业的破产案例并 不少，可见文化的融合以及相互之间的认同是非常的重要的。而信任是文化融合的催 化剂，当我们彼此之间相互信任之后，即使之间存在文化差异我们也会相互理解而不 会发生冲突，反过来，当在一个民族或一个企业中，人们都相互信任，互帮互助，有 一个良好的文化氛围，那么这个民族或者这个企业一定就会发展壮大。 第三章家族企业引入职业经理人现状分析 第三章家族企业引入职业经理人现状分析 3 1 我国家族企业发展概况 家族企业是中国经济的重要组成部分，为中国经济的发展增添了一份活力，自从 改革开放以来家族企业就得到了政策上支持，最近几年家族企业发展步伐有逐步加快 之势，家族企业发展前景也是十分广阔。2 0 1 1 年1 2 月1 2 曰，中国民营经济研究会 家族企业研究课题组( 2 0 11 ) 中国首份中国家族企业发展报告在北京发布，由全 国工商联、国家工商总局、中山大学、浙江大学和李锦记集团等国家机关、著名高校 以及企业界共同完成了全国4 6 1 4 份家族企业抽样调查，并在全国选择了近2 0 家企业 案例进行直接调研，对中国家族企业的整个状况进行了详细而准确的研究。1 4 j j 3 1 1 家族企业发展规模 家族企业经过这些年的迅猛发展，其发展规模已达到历史最高点，作为中国民 营经济的重要组成部分，家族企业发展速度决定了整个民营经济发展的快慢，也为中 国经济发展贡献了很大力量。据中国家族企业发展报告公布数据分析可以看到，当前 我国内地私营企业数量达到了3 5 9 6 万家，其中，家族企业大约占到整个企业数量的 8 5 4 。若按照工商联发布的2 0 1 1 年末的统计数据来看我国登记在册的私营企业已达 到9 0 0 万家，注册资金总额近2 5 万亿元。家族企业最先在东部沿海地区发展开来， 理所当然东部沿海地区是目前我国家族企业聚集地，东部地区也是我国企业最为密集 的地方，为我国家族企业的更好发展提供了地利优势。最初家族企业由于规模较小， 加上服务业投资小、见效快，于是餐饮和住宿业是家族企业创立之初进入比较多的行 业，随着社会需求的不断延伸，家族企业实力也不断地壮大，紧接着就有家族企业逐 渐涉及投资规模较大的商业连锁、高科技、生物制药等行业。报告显示，近十年来， 我国家族企业的规模也是逐年增长，具体表现在：平均投资资金额、年销售收入、净 利润、