（企业管理专业论文）基于信任的供应链嵌入性整合模式影响因素研究.pdf

浙江大学硕士学位论文摘要 摘要 在新的竞争环境下，供应链竞争日益引起广泛关注。如何有效实现供应链上 企业之间的嵌入整合，以发挥供应链上的上下游企业之间的协同效应，提高整个 供应链的竞争能力，已成为供应链管理的一项重要研究课题。从供应链嵌入的视 角对供应链嵌入性整合模式的影响因素进行研究，具有重要的理论和现实指导意 义。 论文对供应链管理、供应链嵌入性、整合模式及其影响因素的相关文献进行 了较系统和全面的梳理与总结，在此基础上，结合我国生产性企业的特点，基于 嵌入性的视角，构建了一个基于信任的供应链嵌入性整合模式影响因素的理论模 型，提出了研究假设。其中，供应链嵌入性整合模式被划分交易模式、适应模式、 协调模式和集成模式四种模式；供应链特征角度的影响因素由供应商声誉、交往 经验、企业对供应商的依赖性、供应商对企业的依赖性和信息共享五大维度构成。 根据理论模型，设计开发了调查问卷，对长三角、珠三角、环渤海等地区的 企业进行了问卷调查。依据1 5 2 份有效调查问卷收集的数据资料，应用s p s s 分 析工具，对模型进行了实证分析，得出以下主要结论： ( 1 ) 供应链嵌入性整合模式可分为四类：交易模式、适应模式、协调模式和 集成模式，并以协调模式和交易模式为主。 ( 2 ) 供应商声誉、企业对供应商的依赖性、供应商对企业的依赖性和信息共 享显著影响供应链嵌入性整合模式的选择，而交往经验对供应链嵌入性整合模式 的选择没有显著影响。 ( 3 ) 供应商声誉和信息共享通过善意型信任的中介作用，对供应链嵌入性整 合模式选择有间接影响。 研究的结果不仅有助于明确企业与供应商之间目前的模式状态，而且可以为 企业选择、调整和供应商之间的模式状态提供科学指导。 关键词：供应链嵌入性；整合模式；供应链特征；信任 i 浙江大学硕士学位论文 a b s t r a c t s u p p l yc h a i nc o m p e t i t i o nh a si n c r e a s i n g l ya t t r a c t e dw i d ea t t e n t i o ni nt h en e w c o m p e t i t i v ee n v i r o n m e n t e f f e c t i v e l ya c h i e v e m e n to fs u p p l y c h a i ne m b e d d e d i n t e g r a t i o nb e t w e e ne n t e r p r i s e s ，w h i c hp l a y ss y n e r g i e sr o l ea m o n ge n t e r p r i s e si nt h e s u p p l yc h a i nu p s t r e a ma n dd o w n s t r e a ma n di m p r o v e st h ec o m p e t i t i v e n e s so ft h e w h o l es u p p l yc h a i ns y s t e m ，h a sb e c o m ea ni m p o r t a n tr e s e a r c ht o p i ci ns u p p l yc h a i n m a n a g e m e n t f r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h es u p p l yc h a i ne m b e d d e d ，t h es t u d yo nt h e i n f l u e n c i n gf a c t o r so fs u p p l yc h a i ne m b e d d e di n t e g r a t i o nm o d e lh a si m p o r t a n t t h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e a sar e s u l t ，t h i sp a p e rd r a w e do np r e v i o u sr e s e a r c hr e s u l t s ，c o m b i n e d w i t ht h e c h a r a c t e r i s t i c so fc h i n a sm a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e sa n de m b e d d e dp e r s p e c t i v et o b u i l dat h e o r e t i c a lt r u s t b a s e dm o d e lo nt h ei n f l u e n c i n gf a c t o r so fs u p p l yc h a i n e m b e d d e di n t e g r a t i o nm o d e l ，a n dp r o p o s e sr e s e a r c hh y p o t h e s e s w ec a nd e v i d et h e s u p p l yc h a i ne m b e d d e di n t e g r a t i o nm o d e li n t o f o u rc a t e g o r i e s ：t r a d i n gm o d e l ， a d a p t a t i o nm o d e l ，c o o r d i n a t i o nm o d e la n di n t e g r a t e dm o d e l t h ei n f l u e n c i n gf a c t o r s f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fs u p p l yc h a i nc h a r a c t e r i s t i c sc a l lb ed e v i d e di n t of i v e d i m e n s i o n s ，s u p p l i e r sr e p u t a t i o n , t r a n s a c t i o ne x p e r i e n c e ，t h ed e p e n d e n c eo fe n t e r p r i s e o ns u p p l i e r , t h ed e p e n d e n c eo fs u p p l i e ro ne n t e r p r i s ea n di n f o r m a t i o ns h a r i n gf a c t o r s a c c o r d i n g t ot h et h e o r e t i c a l m o d e l ，t h i sp a p e rd e s i g n e da n dd e v e l o p e da q u e s t i o n n a i r e t h es u r v e yc o v e r e dy a n g t z er i v e rd e l t a , p e a r lr i v e rd e l t a ，t h eb o h a i r i ma n do t h e rr e g i o n so fd i f f e r e n te n t e r p r i s e s t h ep a p e ru s e dt h es t a t i s t i ct o o r “s p s s 16 0 ”t oa n a l y s e15 2v a l i dq u e s t i o n n a i r e sf e e d b a c k ，r e a c h e dt h ef o l l o w i n gm a i n c o n c l u s i o n sa sf o l l o w ： ( 1 ) t h es u p p l yc h a i ne m b e d d e di n t e g r a t i o nm o d e li s d i v i d e di n t of o u r c a t e g o r i e s ：t r a d i n gm o d e l ，a d a p t a t i o nm o d e l ，c o o r d i n a t i o nm o d e la n di n t e g r a t e dm o d e l t h ec o o r d i n a t i o nm o d e la n dt r a d i n gm o d e la c c o u n tf o rt h em a j o rp a r to ft h es a m p l e s ( 2 ) t h es u p p l i e r sr e p u t a t i o n , t h ed e p e n d e n c eo fe n t e r p r i s eo ns u p p l i e r , t h e d e p e n d e n c eo fs u p p l i e ro ne n t e r p r i s ea n di n f o r m a t i o ns h a r i n gs i g n i f i c a n t l yi m p a c to n v 浙江大学硕士学位论文 t h ec h o i c e o fs u p p l yc h a i ne m b e d d e di n t e g r a t i o nm o d e l ，w h i l et h et r a n s a c t i o n e x p e r i e n c eh a sn os i g n i f i c a n ti m p a c to nt h ec h o i c eo fs u p p l y c h a i ne m b e d d e d i n t e g r a t i o nm o d e l ( 3 ) t h es u p p l i e r sr e p u t a t i o na n di n f o r m a t i o ns h a r i n gi m p a c to i lt h ec h o i c eo f s u p p l yc h a i ne m b e d d e di n t e g r a t i o nm o d e lt h r o u g ht h em e d i a t o ro fg o o d w i l lt r u s t t h i ss t u d yd e f i n e dt h et y p eo fm o d e lb e t w e e ne n t e r p r i s e sa n di t ss u p p l i e r sa n d a l s op r o v i d e ds o m es c i e n t i f i cg u i d a n c ef o re n t e r p r i s eo nh o wt os e l e c ta n da d j u s tt h e t y p eo fs u p p l yc h a i ne m b e d d e di n t e g r a t i o nm o d e lw i t l li t ss u p p l i e r s k e y w o r d s ：s u p p l y c h a i n e m b e d d e d n e s s ；i n t e g r a t i o nm o d e l ；s u p p l y c h a i n c h a r a c t e r i s t i c s ；t r u s t v i 浙江大学硕士学位论文图目录 图目录 图1 1 本文研究思路3 图2 1 供应链的网络结构8 图2 2 供应链管理基本流程1 0 图2 3 供应链嵌入性结构1 4 图3 1 根据嵌入的程度和嵌入的对称度分类2 7 图3 2 研究初步框架图3 3 图3 3 供应链特征、信任和供应链嵌入性整合模式构思图3 7 图5 1 供应链特征与供应链嵌入性整合模式选择的关系7 6 图5 2 供应链特征、信任和供应链嵌入性整合模式选择的关系8 0 x i 浙江大学硕士学位论文表目录 表目录 表2 1 不同学科领域对供应链管理的研究内容1 2 表2 2 企业之间的四种关系模式1 8 表2 3 供应链关系模式影响因素分析汇总2 1 表3 1 供应商声誉测量表3 9 表3 2 交往经验测量表3 9 表3 3 企业对供应商的依赖性测量量表4 0 表3 4 供应商对企业的依赖性测量量表4 l 表3 5 信息共享的测量量表4 2 表3 6 信任的测量量表4 3 表3 7 供应链嵌入性整合模式的两维度测量表4 5 表4 1 调查企业的样本分布表4 9 表4 2k m o 测度和巴特利球体检验结果5 0 表4 3 旋转后的因子负载值表5 1 表4 4 供应链特征的可靠性分析的0 【系数5 3 表4 5k m o 和b a r t l e t t 球体检验表5 3 表4 6 旋转后的因子负载值表5 4 表4 7 信任的可靠性分析的q 系数5 5 表4 8k m o 和b a r t l e t t 球体检验表5 5 表4 9 旋转后的因子负载值表5 6 表4 1 0 供应链嵌入性整合模式维度的q 系数5 6 表4 1 1 嵌入程度聚类结果5 7 表4 1 2 初始的聚类中心5 7 表4 1 3 嵌入对称性聚类结果5 8 表4 1 4 初始的聚类中心5 8 表4 1 5 供应链嵌入性整合模式聚类结果5 9 表4 1 6 初始的聚类中心5 9 表4 1 7 四种模式的数量分布6 0 表4 1 8 供应链特征对供应链嵌入性整合模式的回归分析6 1 表4 1 9 信任对供应链嵌入性整合模式的回归分析6 2 表4 2 0 供应链特征对契约型的回归分析6 3 表4 2 1 供应链特征对能力型的回归分析6 4 表4 2 2 供应链特征对善意型的回归分析6 4 浙江大学硕士学位论文表目录 表4 2 3 供应链特征和信任对供应链嵌入性整合模式的回归分析6 6 表4 2 4 供应链特征的方差齐次检验6 8 表4 2 5 供应链特征在不同企业性质下的方差分析6 9 表4 2 6 信任因子的方差齐次检验7 0 表4 2 7 信任在不同企业性质下的方差分析结果7 0 表4 ，2 8 独立样本t 检验结果7 1 表4 2 9 独立样本的t 检验结果7 2 表5 1 供应链特征与供应链嵌入性整合模式选择关系表7 6 x 浙江大学研究生学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得逝鎏盘堂或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 骇杰 j 签字日期： 知1 9 年f 月必日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解：逝姿盘堂 有权保留并向国家有关部门或机 构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝姿盘堂 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 独之 签字日期：必6 ) 年f 月“日 ) 导师签名：致也侈一导师签名：红乡侈乙一一 签字日期：。珂汐年月磊 浙江大学硕士学位论文致谢 致谢 光阴似箭，转眼间接近三年的研究生生活就结束了，在论文已经完成在即将 答辩之际，回顾这三年来的学习生活，有太多的感慨，更有太多的感谢。 首先要感谢的是我的导师王世良副教授，学术上的严谨让我受益匪浅，从一 开始的文献阅读到论文选题以及论文终稿的完成，都得益于王老师的细致认真的 教导，仍然清晰记得每次例会王老师的耐心指导，记得每次去办公室与王老师的 探讨。在王老师的身上，严谨中更透着随和与儒雅，他的为人处世以及平时生活 中无微不至的关怀是我读研期间的最大精神财富。 同时我非常感谢我的团队，同门李彦良，师妹李艳和刘菲，0 9 级师弟师妹孟 劫和刘蓝方。性格耿直的良兄，是我生活和学习中最好的伙伴，忘不了一起准备 文献汇报，开题，论文写作的时光，还有一起忘我的疯玩，有郁闷时的相互倾诉， 有快乐时的相互分享。端庄的李艳，可爱又有几分成熟的刘菲，生活中有你们， 给我了更多不一样的色彩。0 9 级师弟师妹，感谢你们给这个团队赋予了更多的 活力。在这里，我还挂念着已经毕业的师兄师姐，细心而有涵养的毛益辉师兄， 帅气大方的刘成师兄，还有未曾见面的杨静师姐，师兄刘兴波和韩迎峰。团队的 融洽和谐氛围将是我一辈子的宝贵记忆。 其次感谢1 2 1 的室友们，朱晓婧的细心严谨，王兆玲的帅气直爽，岳春光的 体贴大方，忘不了我们一起在宿舍的探讨，有人生，也有爱情，忘不了我们最后 一起走过的写论文时光，相互讨论与鼓励给了我更多的精神动力。 再次感谢在论文写作过程中给予我帮助的朋友。感谢潘岳奇( 小潘) 博士的 耐心指导，忘不了在大楼里论文写作阶段对小潘的一次次打扰，忘不了在论文纠 结期间与小潘的探讨，忘不了小潘对论文的优化修正，更忘不了解决问题后愉悦 的微笑；同时感谢耐心体贴的戚文举博士，严谨的王字峰博士，一本本书，一次 次探讨，都给予我的论文很大帮助；感谢读研期间的同学朋友，彭鹏，陈帅、周 秋卉，薛惠娟、吴津、赵晶锦、董艳、李嘉、蔡炯、殷盼、权婧雅、张爽、李文 娟，王琳、陈丽、池晓娜、金田、蔡伟、曹广丰、汤彦峰、罗茂群、杨一鸣、梁 欢、楼华勇、刘慧杰、宋赵丰、袁法奎、范志敏、李日晶，一次次问询，一次次 问候，都给我了莫大的感动，特别感谢热心真诚的金田，犀利而又耐心的蔡伟， 浙江大学硕士学位论文致谢 体贴的班长赵晶锦，耐心真诚的陈帅，严谨利索的董艳，怀念和你们一起走过的 日子；感谢好友吴莉，汪德宝，周珂，感谢你们的犀利指导，更感谢你们对我的 批评；感谢本科同学高帅，冯源，杨陈伟，董娟，李娜，荣艳，林桐，许清安， 张晓飞，感谢你们帮忙填的问卷，更感谢你们一路走来的支持；感谢很多工作的 老朋友，感谢你们对我问卷的严厉评价与指正，感谢你们在我低谷时的耐心倾听， 更感谢你们的人生分享；感谢m b a 班的朋友，是你们认真填写的一份份问卷，才 有了论文今天的顺利完成。 最后感谢深爱着我的父亲，母亲，姐姐，姐夫，感谢你们给予了我前进的动 力，感谢你们在我困惑时候的及时鼓励；感谢我深爱的小侄子王凯锐，每次想念 你时嘴角扬起的微笑，使我的挂念多了很多乐趣，我爱你们! 仅以此致谢献给我爱的人和爱我的人! 赖晓 2 0 10 年1 月于浙大紫金港 浙江大学硕士学位论文 绪论 l 绪论 1 1 研究背景、问题提出及研究意义 经济史学家k a r lp o l a n y i ( 1 9 5 7 ) 指出“经济作为一个过程，是嵌入在经济和 非经济制度中的”，g r a n o v e t t e r ( 1 9 9 2 ) 指出“嵌入是指二元关系以及整个关系网 络对交易结果的影响”，在这基础上，后来的很多研究探讨了嵌入在行动者之间 的社会关系对经济绩效的影响( 转引自符平，2 0 0 9 ) 。但g r a n o v e t t e r 的嵌入性的 概念一方面承认经济过程嵌入于社会关系之中，另一方面还承认经济过程的自主 性。也就是说嵌入不仅要考虑嵌入关系对经济绩效的影响；另一方面也要注重网 络成员之间相互影响以及这些影响是如何变化的( 鼢1 0 v e 钍e r ，1 9 8 5 ，1 9 9 2 ) ，考虑 嵌入两者之间的融合与互动，注重两者互动态度的对称性。这种嵌入性的观点认 为研究经济行为既从客观的角度嵌入的结果来研究，还应注重主观的角度 双方嵌入态度的对称性。这个视角对于我们从事供应链研究，具有重要的指 导意义。 自2 0 世纪9 0 年代以来，随着全球经济一体化步伐的加快、信息技术的飞速 发展、产品生产周期日益缩短和市场竞争的日益激烈，企业受到了前所未有的挑 战市场需求多样化、提高产品质量、降低成本、改进服务、高度分散化经营、 等等。随着企业所面临的竞争环境越来越严酷，企业的竞争也变为t q c s ( t i m e ， q u a l i t y ，c o s t ，s e r v i c e ) 的全方位竞争。企业开始从传统的“纵向一体化”模式向 “横向一体化”模式转变，这种“横向一体化”的模式形成了一条从供应商到制造商 再到分销商的贯穿所有企业的“链”，由于相邻节点间企业表现出一种需求与供应 的关系，当把所有相邻企业依次连接起来，便形成了供应链( s u p p l yc h a i n ) 。 供应链是供应商、制造商，分销商、零售商、直到最终用户链的一个供需网 络，是网络组织的一个具体表现形式，其上下游节点企业间的交易主要表现为一 种持续重复的关系性交易，是一种典型的嵌入性结构。因此，对于供应链，仅从 客观性角度，即嵌入结果角度进行研究是不够的，还应从主观的角度嵌入态 度的对称性视角来开展研究，才比较全面、完整。 在传统的企业管理中，一条链上的各个企业互相把对方视为交易对手，各t t 只关注企业内部的运作和管理，而供应链管理却把整条供应链看做一个大的集成 浙江大学硕士学位论文 绪论 组织，强调通过发挥供应链上的上下游企业之间的协同效应来提高整个供应链的 竞争能力，更加注重企业与供应链上其他企业之间的嵌入关系。尤其是对于企业 和供应商之间的嵌入关系，m o i l e r 和w i l s o n ( 1 9 9 5 b ) 认为实践中企业与供应商 之间的这种嵌入关系是很复杂的，它是企业与供应商互动整合过程的结果，通过 企业与供应商之间的互动整合，形成了供应链嵌入性整合模式。 显而易见，供应链上各企业之间的整合模式状态及其协调处理，直接影响着 企业之间的互动关系，对整个供应链系统的运作绩效产生影响。那么企业与供应 商之间有哪些整合模式，应该如何利用嵌入性视角来划分整合模式以及哪些因素 影响它们之间的模式状态，它们之间又是如何相互作用的，这是供应链管理研究 与实践的一个基础性的关键问题，对其进行研究，具有十分重要的理论与实际意 义。 1 2 研究思路与方法 1 2 1 研究思路 本研究首先对目前国内外供应链管理、供应链嵌入性、整合模式及其影响因 素的相关文献进行梳理，在此基础上，提出理论的构思模型，并对模型中主要关 系进行假设。最后，以企业为对象，通过问卷调研进行实证研究，得出研究结论 及研究展望。研究思路如图1 1 。 2 浙江大学硕士学位论文 绪论 研究问题与目的 理论探讨与相关 文献回顾 模型构建、假设提出 与研究构思 问卷设计与调查 数据处理 实证分析 研究结果讨论与 结论 研究总结与展望 确定研究问题与目的，介绍研究方法和基 本框架，阐明研究意义 对供应链嵌入性、整合模式及其影响因素 进行文献综述 在文献基础上结合访谈，提出研究构思 和关系假设，构建模型，对变量进行定义 设计问卷、问卷前测以及正式数据收集 信度、效度、聚类、回归和方差分析 总结和讨论实证研究结果，进行模型修正， 提出相应的管理建议 总结研究结论，指出研究不足以及对未来 研究的展望 图1 1 本文研究思路 全文按照研究的流程分为六章，先后顺序如下： 第一章：绪论。本章的主要内容是介绍研究的背景和文章问题的提出，阐述 研究的目的和意义，介绍了本研究的研究思路和研究方法，最后阐明了研究意义 及创新点。 第二章：文献综述。本章的主要内容是对国内外相关研究理论和研究现状进 行综述，包括供应链和供应链管理的概念、供应链嵌入性的概念、供应链信任研 究概述、整合模式及其影响因素的相关研究理论及模型概述为下一步企业调研提 3 浙江大学硕士学位论文绪论 供理论依据。 第三章：模型构建与问卷设计与调查。本章的主要内容是通过文献阅读和企 业访谈归纳并整合，逐步构建基于信任的供应链嵌入性整合模式的影响因素研 究，据此建立理论模型，并提出相应的研究假设，然后拟定调查问卷的指标和维 度，并对量表进行详细的描述。同时对调研问卷进行小范围预调研，并咨询调研 对象对问卷的意见。在此基础上修改问卷，继而大规模发放调查问卷，对问卷进 行回收甄别。 第四章：数据分析。本章的主要内容是利用s p s s 对问卷数据内容进行描述 性统计、信度分析、效度分析、聚类分析、逻辑回归分析和方差分析等等，为模 型的验证做好准备。 第五章：研究结果讨论。根据分析结果对原有模型进行逐步的修正和完善。 根据修正模型的分析结果，验证原有理论假设，同时对各个变量之间的关系做出 详尽的解释。 第六章：研究总结与展望。总结了本文的重要研究结论，指出本文研究的价 值所在，同时提出研究的不足，并对未来的研究方向进行了展望。 1 2 2 研究方法 研究方法对于研究结果的有效性至关重要，因此本研究在研究过程中综合运 用了多种研究方法来获取科学、准确的研究数据并得出相应的研究结论。具体而 言，本研究所运用的研究方法主要有以下四种： ( 1 ) 文献阅读。目前关于整合模式及其影响影响因素研究文献主要为国外 的文献，为了充分了解国外学者在此领域的研究动态和成果，笔者对有关的文献 进行了仔细的搜索与阅读，积累了充足的资料，对整合模式及其影响因素有了更 为深入的理解。总的来说，本研究在实证研究假设的提出以及相关指标设计方面， 在很大程度上借鉴了国内外学者的研究成果。 ( 2 ) 访谈法。本研究在提炼供应链嵌入性整合模式影响因素的时候，与各 种行业的采购商就本研究的相关问题进行了多次沟通与交流。他们提出了许多建 设性的意见，及时纠正了可能出现的疏漏，保证了本研究的科学性、现实性和可 操作性。 ( 3 ) 问卷调查。本研究采取问卷调查的方式来收集实证研究所需的数据。 4 浙江大学硕士学位论文绪论 ( 4 ) 数理统计分析。在通过问卷调查获取了原始数据后，本研究运用各种 统计分析方法对数据资料进行分析，以便从实证的角度研究各变量之间的相互关 系，从而对本研究提出的研究假设进行检验。具体而言，本研究借助于社会科学 常用的统计分析软件s p s s1 6 0 ，运用因子分析的方法对本研究问卷的构思效度 问题进行了考察，并对测量结果的内部一致性进行了分析，在此基础上，本研究 还运用了聚类分析对样本进行聚类、运用线性回归分析和逻辑回归分析探讨了变 量之间的关系，最后用方差分析分析了控制变量对其他变量的影响。 1 3 研究意义和创新点 1 3 1 研究意义 本文拟在借鉴国内外众多专家的研究成果的基础上，结合我国生产性企业的 特点，用嵌入性的视角对企业和供应商之间的整合模式进行较深入的分析，从供 应链特征角度来探讨供应链嵌入性整合模式的影响因素，揭示了供应链嵌入性整 合模式的影响机理。为明确企业与供应商之间的模式状态以及为企业选择、调整 和供应商之间的模式状态提供理论依据，这也是本文研究的意义所在。 1 3 2 研究难点和创新点 供应链是一种典型的嵌入性结构，而在对供应链的研究中，对企业与供应商 之间的模式关系研究一直是重点，但用嵌入性的视角来研究企业与供应商之间模 式关系的研究却不多。另外在模式的影响因素研究上，大多是定性研究。这也为 本研究增加了难度，具体表现为： ( 1 ) 如何借鉴并利用嵌入性视角对供应链嵌入性整合模式进行分类。 ( 2 ) 对于模式的影响因素研究多属于定性研究，而且观点不一。那么究竟哪 些因素是关键影响因素，而因素内部又是通过如何来影响模式状态的。因此，本 研究必须通过梳理文献，提出可能的影响因素，再通过企业的深度访谈进一步论 证，最终得出最关键的几个影响因素。 解决这些难点的过程，也就体现了本研究的创新过程，本研究的创新点可以 归纳为以下几个方面： ( 1 ) 本文最大的创新点在于将新经济社会学的嵌入性观点运用到对供应链的 浙江大学硕士学位论文绪论 研究之中，提出了供应链嵌入性整合模式的概念。 ( 2 ) 利用嵌入性视角来划分供应链嵌入性整合模式，这个视角不仅关注了嵌 入的结果，而且还注重了嵌入双方态度的对称性。 ( 3 ) 从供应链的特征出发，探讨了供应链嵌入性整合模式的影响因素，揭示 了供应链嵌入性整合模式的影响机理，为明确企业与供应商之间的模式状态以及 为企业选择、调整和供应商之间的模式状态提供科学指导。 6 浙江大学硕士学位论文文献综述 2 文献综述 2 1 供应链和供应链管理 2 1 1 供应链 供应链是国内外学者研究的热点问题，那么，供应链是怎么来的? 供应链的 定义是什么? 对于供应链提法的来源，可以追溯到上世纪5 0 年代，学术界一般认为起源 于f o r r e s t e r 的工作，j a yf o r r e s t e r ( 1 9 6 1 ) 用系统动力学理论模型优化产业上下 游的动态关系，率先提出了供应链( s u p p l y c h a i n ) 一词，因而被认为是供应链设计 之父，现代许多有关供应链的设计原则可以追溯到他的生产分配系统。分销 ( h e c k e r t & m i n e r , 1 9 4 0 ) 和物流成本( l e w i s ，1 9 5 6 ) 等都是供应链发展起源。 美国供应链协会认为供应链涉及从供应商的供应商到顾客的顾客的最终产 品的生产与交付过程。 s t e v e n s ( 1 9 8 9 ) 认为：供应链是关于规划、协调及控制物料、组件及成品由 供应商到消费者手中一系列活动。 l e e 和b i l l i n g t o n ( 1 9 9 2 ) 认为：供应链是一个企业获取原材料、生产半成品 或者最终产品，并通过销售渠道，把产品送达消费者手中的网络。 c h r i s t o p h e r ( 1 9 9 2 ) 认为供应链是指组织间的网络合作，包含了从上游到下 游以产品与服务的形态生产出价值的不同程序与活动的结合。 l al o n d e 和m a s t e r ( 1 9 9 4 ) 提出供应链是一组传递物料的企业。许多独立的企 业参与到制造产品中并将其传到供应链的终端使用者手上，这里供应链包括物料 生产者、产品装配者、批发商、零售商和运输企业以及其它供应链成员。 h a r r i n g t o n ( 1 9 9 7 ) 指出：供应链包括产品流、信息流与资金流，是双向流 程，将供应商到消费者之间的所有成员连结起来，成为一个虚拟的企业集合体， 将采购、制造、分配产品与服务的活动连结起来。 l a m b e r t ，s t o c k 和e l l r a m ( 1 9 9 8 ) 将供应链定义为将产品或服务带到市场的企 业联盟。 刘丽文( 2 0 0 1 ) 认为供应链由原材料零部件供应商、生产商、批发经销商、 零售商和运输商等一系列企业组成。原材料零部件依次通过链中的每个企业，逐 7 浙江大学硕士学位论文文献综述 步变成产品，产品再通过一系列流通配送环节，最后交到最终用户手中。这一系列 活动构成了一个完整供需链的全部活动。 s u p p l yc h a i nc o u n c i l ( s c c ) 定义供应链为：包括了从生产至运送最终产品 至客户手中这项过程的所有活动，并把供应商的供应商到最终客户的所有成员链 接在一起。它需要完成计划( p l a n ) 、原料采购( s o u r c e ) 、生产制造( m a k e ) 分销配送( d e l i v e r ) 四项基本的处理作业。广泛的供应链定义为包含管理需求及 供给的平衡，原物料和零件的取得、制造及组装、仓储及存货追踪、订单输入及 管理、实体配送的物流活动和运送至最终客户的全过程。 我国学者马士华等( 2 0 0 0 ) 认为：供应链是围绕核心企业，通过对信息流、 物流、资金流的控制，从采购原材料开始，制成中间产品以及最终产品，最后由 销售网络把产品送到消费者手中的将供应商、制造商、分销商、零售商、直到最 终客户连成一个整体的功能网链结构模式( 如图2 1 ) 。它不仅仅是一条物料链、 信息链、资金链，而且是一条增值链。 僦笆二 芏二r 。 信息流 需求拉动一销售点信息 资金流 图2 1 供应链的网络结构 本文认为，马士华的定义强调了供应链上各个企业的合作伙伴关系，认为供 应链不仅仅是一条连接供应商到用户的物料链、资金链、信息链，而且还是一条 价值链，物料在供应链上因加工、运输等过程以及链上各个企业的合作而增加价 值。这个概念较为全面，能更准确地描述供应链的本质和特点。正是因为供应链 8 浙江大学硕士学位论文文献综述 上存在的价值增值，才使得整条供应链的竞争能力得到提高。 2 1 2 供应链管理 2 1 2 1 供应链管理的定义 如同供应链一样，目前学术界对于供应链管理尚无统一定义，国内外学者从 供应与采购( t a ne ta 1 ，1 9 9 9 ，1 9 9 8 b ) 、运输和物流等多个角度对供应链管理进行了 定义，沿着这些角度路径发展并最终整合成对运营、物料和物流管理的历史性、 战略性方法供应链管理( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ) 。 一些早期观点将供应链管理聚焦于制造企业的内部过程，指将采购的原材料 和收到的零部件，通过生产的转换和销售等过程传递到制造企业的用户这一过程 的管理。 后来供应链管理的概念注意了与其他企业联系，关注供应链的外部环境，偏 向于定义它为一个通过链中不同的企业的制造，组装、分销和零售等过程将原材 料转化成成品到最终用户的转换过程。 j o n e 和r i l e y ( 1 9 8 5 ) 认为供应链管理是对物料流从供应商到最终消费者这 一过程计划和控制的集成方法。 h o u l i h a n ( 1 9 8 7 ，1 9 8 8 ) 认为供应链管理是整合组织中的不同功能区域来提高 货物从直接战略供应商通过制造与配送链到最终用户使用的流动性。 c h r i s t o p h e r ( 1 9 9 2 ) 认为：供应链管理就是供应商通过制造加工过程与配送销 售渠道而达到最终使用者的商业流动过程的管理。 s c o t t 和w e s t b r o o k ( 1 9 9 1 ) 以及n e w 和p a y n e ( 1 9 9 5 ) 认为供应链管理包括整条 价值链，涵盖从物料选取到最终用户使用的物料与供应管理过程。b a a t z ( 1 9 9 5 ) 通过则增加循环和重复使用过程扩展了供应链管理的概念。 h a r l a n d ( 1 9 9 6 ) 将供应管理描述为对组织内部、直接供应商、第一和第二紧 密供应商和顾客沿着整条供应链的企业行为和关系的管理过程。 现在供应链管理的概念更加注重价值增值的管理，供应链上存在的价值增 值，使得整条供应链的竞争能力得到提高。 t a ne ta l ( 1 9 9 8 ) 认为供应链管理包括从基本原料的供应到最终产品( 还包 括回收和再利用) 的物料和供应管理。供应链管理聚焦于企业如何利用供应商的 过程、技术和能力来提高企业竞争优势( f a r l e y ，1 9 9 7 ；t a n e t a l ，1 9 9 8 ) 。 9 浙江大学硕士学位论文文献综述 l e e 和b i l l i n g t o n ( 1 9 9 2 ) 认为供应链管理聚焦于协调组织中的制造、物流和 物料管理功能来提高整条链的竞争优势。 国内学者陈国权( 1 9 9 9 ) 认为，供应链管理是对整个供应链系统进行计划、协 调、操作、控制和优化的各种活动和过程，其目标是：将顾客所需的正确产品( r i g h t p r o d u c t ) 、能够在正确的时 司( r i g h tt i m e ) 、按照正确的数量f r i g h tq u a n t i t y ) 、 正确的质量( r i g h tq u a l i t y ) 和正确的状, 态( r i g h ts t a t u s ) 送到正确的地点( r i g h t p l a c e 卜即“6 r ”，并使总成本最小。 刘丽文( 2 0 0 1 ) 认为供应链管理是要把整条链看做一个集成组织，通过链上 各企业间的合作和分工，共同促使整个链上物流、信息流和资金流的合理流动和 优化来提高整条链的竞争能力的管理过程。 美国供应链管理协会的供应链管理定义较为完整，认为供应链管理是为了生 产和提供最终产品，包括从供应商的供应商到顾客的顾客的一切努力，并描述了 供应链管理的4 个基本流程：计划、采购、制造和配送( 如图2 2 ) 。强调供应链 管理是一种跨企业且跨多种职能、多个部门的管理活动。 供应商的供应商 企业 供应商内部或外部 图2 2 供应链管理基本流程 资料来源：s u p p l yc h a i nc o u n c i lh o m e p a g e 顾客 内部或外部 总的来说，供应链管理的界定尚无统一的描述，不同学者，不同学派都有自 己的独特的见解，大体分为功能链学派、关联后勤学派、信息学派和集成流程 学派四个学派。其中功能链学派认为供应链关注的是物流方面的管理并把整个产 品价值创造的流程看作是由不同的角色和功能组成的一条长链；关联后勤学派 1 0 浙江大学硕士学位论文文献综述 强调在供应链中不同功能之间存在不同的连接关系；信息学派注重对信息流的设 计，规划和控制；集成流程学派认为供应链是所有的功能，组织单元的集成， 通过把整个供应链水平地划分为不同的业务流程，可以对这些单独的流程进行管 理和优化。 2 1 2 2 供应链管理的发展 s c m 是在近2 0 多年来随着企业经营的市场环境以及企业经营管理手段的变 化，企业在管理实践中不断摸索和发展的。s c m 发展过程可概括如下： ( 1 ) 大规模制造阶段( 1 9 5 0 s 和1 9 6 0 s ) ：这个阶段强调用大规模制造来减少 单位产品成本作为主要的战略目标。大规模制造带来的主要瓶颈是维持库存的平 衡，这促进了对在制品( w 口) 库存管理的大量投资。 ( 2 ) m r p 被引入( 1 9 7 0 s ) ：因为管理者已经意识到在制品存货对制造成本、 质量、新产品发展和交货提前期的影响，生产企业求诸于新的物料管理方法来改 进企业绩效。 ( 3 ) j 1 t 被引入( 1 9 8 0 s ) ：由于全球竞争迫使组织以更高的设计弹性提供低 成本、高质量和可靠的产品。制造企业已经开始利用j i t 和其他管理方法来改进 制造效率并降低周转周期，管理者开始意识到战略合作伙伴关系带来的潜在利益 和影响。 ( 4 ) 1 9 9 0 s 随着组织将管理公司资源的最佳实践拓展到包括战略供应商和价 值链的物流功能层面上，供应链管理继续往前发展。当今，许多制造商和零售商 已经用供应链管理的概念来提高价值链中的效率。如制造企业开始开发供应商的 优势和技术来支持新产品的发展( r a g a t ze ta 1 ，1 9 9 7 ；m o r g a n & m o n c z k a ，1 9 9 5 ) 。 2 1 2 3 供应链管理的研究内容 供应链管理所涉及的内容非常广泛，不仅仅限于物流活动和企业内或公司之 间的物流和信息流，也用来描述企业战略、企业内部事件( c o x ，1 9 9 7 ) 、纵向一体 化可选择的组织形式( t h o r e l l i ，1 9 8 6 ) 、企业与供应商的关系( s a k o ，1 9 9 2 ) 。对供应 链管理的理解和研究，可以从不同的视角和层面加以切入，带有明显的多学科特 征。表2 1 所总结的研究内容框架，有助于对供应链管理的深刻认识。 浙江大学硕士学位论文文献综述 表2 1 不同学科领域对供应链管理的研究内容 战略管理关系与伙伴关系 最佳实践 战略网络 关系发展 供应链的控制 供应商发展 时际竞争 战略供应商选择 j i t m