（企业管理专业论文）基于集群效应的中小企业竞争力研究.pdf

武汉理工大学硕士学位论文 摘要 企业集群已经成为区域经济发展的基本模式，通过地理集中、产业组织优 化、群体协同效应获得经济要素的竞争优势，对区域经济发展产生深刻而且积 极的影响。中小企业是我国国民经济中最主要的组成部分，企业集群作为推动 区域经济的新型空间组织形式，对中小企业竞争力的培育和提升有非常积极的 作用。集群与中小企业竞争力之间存在密切的相互关系，共同作用影响区域经 济的发展。 改革开放以来，我国浙江、江苏和广州等地相继出现了一批有竞争力的企 业集群，极大的促进了当地乃至整个国民经济的发展，同时也带动了区域中小 企业竞争力的培育和提升，涌现了大量有竞争优势的中小企业。很多学者对企 业集群和企业竞争力的相关理论进行了研究，但很少有学者是从微观角度将两 者相结合来研究。本文正是在新的经济形式下，来研究基于集群效应的中小企 业竞争力，具有一定的理论意义和实践意义。 论文开篇阐述了在当前经济环境下，基于集群效应的中小企业竞争力研究 的背景、目的和意义，着重分析了目前国内外企业集群、企业竞争力的相关研 究情况，最后阐明了基于集群效应的中小企业竞争力研究的主要内容和技术方 法。集群和中小企业竞争力的理论概述是研究基于集群效应的中小企业竞争力 的基础，本文重点阐述了企业集群的概念、特征、构成系统、分类、形成条件 和企业竞争力的概念、特征、来源和表现形式，并在此基础上阐明了企业集群 与中小企业竞争力之间的作用关系，建立了基于集群效应的中小企业竞争力的 衡量标准，即资源要素层标准、能力要素层标准和市场绩效层标准。然后从战 略的层面上研究提出了基于集群效应的中小企业竞争力的培育目的、原则、模 式和提升的条件和战略。接着以基于集群效应的湖北高新技术中小企业竞争力 作为实证进行研究，结合本文建立的衡量标准分析了湖北企业集群的状况和基 于集群效应的湖北高新技术中小企业竞争力的状况，提出了基于集群效应的湖 北高新技术中小企业竞争力的培育模式和提升的战略模式。最后，总结全文， 提出展望。 关键字：企业群，企业集群，中小企业竞争力 a b s t r a c t e n t e r p r i s ec l u s t e r sh a v eb e c o m et h eb a s i cp a t t e r no fr e g i o n a le c o n o m i c d e v e l o p m e n t ，w h i c hg a i nt h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e so fe c o n o m i ce l e m e n t st h r o u g h g e o g r a p h i c a lc o n c e n t r a t i o n ，i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o no p t i m i z a t i o na n dt h eg r o u p ，s s y n e r g ya n dh a v eap r o f o u n da n dp o s i t i v e i m p a c tu p o nr e g i o n a le c o n o m i c d e v e l o p m e n t s m e sa r et h em o s ti m p o r t a n tc o m p o n e n t si nt h en a t i o n a le c o n o m yi n c h i n a t h ee n t e r p r i s ec l u s t e r s ，a sn e wf o r m so fs p a c e o r g a n i z a t i o np r o m o t i n gr e g i o n a l e c o n o m i ca r eo fs i g n i f i c a n c ei nc u l t i v a t i n ga n de n h a n c i n gt h ec o m p e t i t i v e n e s so f s m e s c l u s t e ra n dt h ec o m p e t i t i v e n e s so fs m e sa r ec l o s e l yr e l a t e da n dw i l l h a v e c o m m o ne f f e c t so nr e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t s i n c et h er e f o r ma n do p e n i n gu p ，ab a t c ho fc o m p e t i t i v e e n t e r p r i s eg r o u p s e m e r g e di nc h i n a sz h e j i a n g ，j i a n g s u ，a n dg u a n g z h o u ，a n do t h e rp l a c e sa n dg r e a t l v p r o m o t e dt h el o c a la n de v e nt h ee n t i r en a t i o n a le c o n o m i c d e v e l o p m e n t a l s o p r o m o t e dt h ec o m p e t i t i v e n e s so fs m e si nt h er e g i o n st o n u r t u r ea n de n c o u r a g e dt h e e m e r g e n c eo fal a r g en u m b e ro fs m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e sw i t hc o m p e t i t i v e a d v a n t a g e s m a n ys c h o l a r sh a v es t u d i e de n t e r p r i s ec l u s t e r sa n dt h ec o m p e t i t i v e n e s s o fe n t e r p r i s e sr e l a t e dt h e o r i e s ，b u tv e r yf e ws c h o l a r s s t u d i e sc o m b i n e dt h e t 、 r 0n - o m t h em i c r op e r s p e c t i v e t h ep a p e rh a sar e s e a r c ho nt h ec o m p e t i t i v e n e s so fs m e s b a s e do nc l u s t e re f f e c ti nt h i sn e we c o n o m i cf o r m ，w h i c hh a sac e r t a i n t h e o i i e t i c a la n d p r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e t h ep a p e rb e g i n sw i t ht h eb a c k g r o u n d ，p u r p o s ea n d s i g n i f i c a n c eo ft h e c o m p e t i t i v e n e s so fs m e sb a s e do nt h ec l u s t e re f f e c ti nt h ec u r r e n te c o n o m i c e n v i r o n m e n t ，w i t he m p h a s i so nt h ec u r r e n td o m e s t i ca n d f o r e i g nr e s e a r c h e so n e n t e r p r i s e sc l u s t e r sa n dt h ec o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e s ；i nt h ee n di ti st h em a i n c o n t e n t sa n dm e t h o d so ft h es t u d y c l u s t e ra n dt h ec o m p e t i t i v e n e s so f s m e sr e l a t e d t h e o r i e si st h eb a s i so ft h e s t u d y t h ep a p e rf o c u s e so nt h ec o n c e p to fe n t e r p r i s e c l u s t e r sa n di t sc h a r a c t e r i s t i c s ，s t r u c t u r e ，c l a s s i f i c a t i o n ，f o r m a t i o nc o n d i t i o n sa n d t h e c o n c e p to ft h ec o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e sa sw e l la si t sf e a t u r e s 。s o u l e sa n d m a n i f e s t a t i o n sa n dt h e ne x p o u n d e dr e l a t i o n sb e t w e e nt h ee n t e r p r i s ec l u s t e ra n dt h e c o m p e t i t i v e n e s so fs m e sa n de s t a b l i s h e dm e a s u r i n gs t a n d a r d so ft h ec o m p e t i t i v e n e s s o fs m e sb a s e do n ac l u s t e re f f e c t ，t h a ti s ，r e s o u r c e s e l e m e n t sl e v e ls t a n d a r d 1 1 c a p a c i t ye l e m e n t sl e v e ls t a n d a r d sa n d m a r k e tp e r f o r m a n c el e v e ls t a n d a r d s t h e nf r o m t h es t r a t e g i cl e v e l ，t h es t u d yp r o p o s e dt h eo b j e c t i v e s ，p r i n c i p l e s ，m o d e l s ，a n d u p g r a d i n gc o n d i t i o n sa n ds t r a t e g i e sf o re n h a n c i n g t h ec o m p e t i t i v e n e s so fs m e sb a s e d o nt h ec l u s t e re f f e c t t h e nu s i n gc o m p e t i t i v e n e s so fh i g h - t e c hs m e si nh u b e ib a s e d o nt h ec l u s t e re f f e c ta se m p i r i c a ls t u d ym o d e l ，m a k i n gu s eo ft h e e s t a b l i s h e d m e a s u r i n gs t a n d a r d st oh a v ea n a l y s i so ft h es t a t u so f t h eh u b e ie n t e r p r i s e sc l u s t e r a n dc o m p e t i t i v e n e s so fs m e si nh u b e iu n d e rc l u s t e r - b a s e de f f e c t s ，t h ep a p e rp u t f o r w a r ds t r a t e g i cm o d e l st of o s t e ra n dp r o m o t et h ec o m p e t i t i v e n e s so fh i 曲一t e c h s m e so fh u b e ib a s e do nc l u s t e re f f e c t f i n a l l y , i ti st h es u m m a r ya n dp r o s p e c to ft h e f u l lt e x to ft h ep a p e r k e yw o r d s ：e n t e r p r i s eg r o u p ，e n t e r p r i s ec l u s t e r , c o m p e t i t i v e n e s s o fs m a l la n d m e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s i i i 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究性工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所作的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：壅煎：。日期丝垫! 堇：! 里 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部内容， 可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 研究生签名：盔壹!导师签名：望奎磕日期世墨，。 武汉理工大学硕士学位论文 第1 章导论 1 1 研究背景、目的与意义 1 1 1 研究背景 随着世界经济一体化程度的不断深化，产品同质化现象日益明显，市场竞争 日趋白热化，这种外在的压力要求企业必须不断提升技术创新能力和市场反应 能力，缩短产品生命周期，扩大商品种类和范围，尽可能的利用内外资源培育 和提升自身的市场竞争力。产业集群作为介于市场和企业间的一种新型空间经 济组织形式，通过大量同类企业和相关配套企业在空间上的集聚，形成高效的 分工协作网络，经过密切的人际交流和大容量、高密度的信息传播，使集群和 企业普遍获得低成本和区域规模经济优势、分工与专业化优势以及知识外溢与 技术创新优势等，从而最大限度地放大了集群区域的竞争力和市场绩效，推动 集群区域的跨越式发展，并带动集群内企业的竞争力的培育和提升。 企业集群已经成为区域经济发展的基本模式，通过地理集中、产业组织优化、 群体协同效应获得经济要素的竞争优势，对区域经济发展产生深刻而且积极的 影响，集群生产不仅可以促进专门性生产要素的聚集，带动集群产业的技术创 新和产品升级，同时还能够吸引和创造更多的需求，并且有助于打造区域品牌， 增强中小企业在市场中的影响力。所以无论是发达国家还是发展中国家，无论 是中心的还是外围区域，为了模仿有高度竞争力的企业集聚区，纷纷实施企业 集群战略，企业集群的发展已经成为政府工业政策的一种新形式。 鉴于企业集群对区域经济的促进作用，各地纷纷开始搭建具有自身地方特色 的集群形式。经过2 0 多年的发展，在我国东南沿海地区，形成了许多“块状” 产业，即相同的产业高度集中于某个特定地区，如浙江绍兴的印染和化纤布、 河北清河羊绒、广东东莞电脑制造业等等。它们大都以一市、一县、一镇或一 村为范围，集中某种产品的社会化生产，表现出极强的活力和竞争力。在经济 全球化的今天，产业集群作为区域经济在特定技术、资源、市场条件下的历史 演变产物，被认为是类似生物有机体的企业发展生态系统和集产业网络、社会 网络、区域网络于一体的空间网络组织，以其绝对优势、比较优势、规模经济 等自身特有的优势，己经成为地区企业寻求创新优势和竞争优势的独特动力源 泉。中小企业大都被集群内优惠政策和产业关联交易所形成的需求资源所吸引， 武汉理工大学硕士学位论文 纷纷进入集群内，已经成为企业集群的主要组成部分。但由于我国对企业集群 研究和实践起步较晚，大部分地区的企业集群对中小企业的重视不足，以至无 法有效的通过集群效应培育起中小企业的竞争能力，地方根植性较差，没有起 到对集群发展和区域经济的推动作用。 1 1 2 研究目的和意义 国内外经济发展的经验表明，大凡发展速度快、经济活力和竞争能力比较强 的地区，都是企业集群发展比较显著的地方，企业集群已经对区域经济发展、 企业竞争力的培育和提升产生了极为重要和深远的影响。 目前中小企业已成为我国国民经济的重要组成部分，他们一般是经济实力比 较弱，技术和管理经验相对落后的企业，在中国加入w t o 以及外资企业大量进驻 中国的新的竞争环境下，单独依靠中小企业自身的力量是无法发展壮大的，因 此，中小企业应该依靠企业集群的强大竞争优势，吸取企业集群在资源、市场 需求等方面的先天优势，不断提升自身的竞争力，并借助集群升级的契机，建 立自身的核心竞争力。因此，本文的研究目的就在于通过对集群内中小企业竞 争力分析的基础上，结合湖北集群模式高新技术产业集群下中小企业竞争 力的状况分析，探讨出基于集群效应的中小企业竞争力的培育模式和提升战略。 从大量关于企业集群的研究中可以发现，大部分学者都是围绕着企业集群 对区域经济发展的影响以及企业集群竞争力进行研究，很少有学者是从微观的 角度，对构成集群的企业特别是中小企业进行研究，因此，此次课题的研究意 义之一就是：从集群视角来研究培育和提升中小企业竞争力的模式、战略，实 现研究上的创新。 目前也有学者对集群中企业的成长进行了很多研究，但是这些研究大多侧重 于集群对企业成长的影响因素分析，如配套企业、中介机构的发展情况以及政 府支持等，很少有人从集群对中小企业的竞争力方面进行系统的论述。通过空 间积聚这种方式所形成的规模经济，对中小企业的竞争力产生巨大影响，是非 集群模式下所不能拥有的资源，本文正是从集群对中小企业竞争力影响的角度， 来研究新形式下提升中小企业竞争力的战略和途径，因此，此次课题的研究意 义之二就是：从集群角度提出中小企业竞争力提升的战略和途径，丰富了企业 竞争力理论。 关于产业集群的优势，几乎所有学者的观点都是一致的：产业集群之所以能 产生、发展，并带动地区经济发展，关键就在于它具有较强的持续竞争力，主 2 武汉理工大学硕士学位论文 要表现在增长速度、市场占有率和生产率等方面。而这种来自集群本身的竞争 力如何影响集群内中小企业，以及中小企业如何利用这种集群优势来提升自己 的竞争力，还缺乏系统以及实证的研究，因此，此次课题的研究意义之三就是： 与具体的实证相结合，将集群优势作用于微观企业，以及对微观企业竞争力的 影响进行论述，把对集群优势经济学上的解释转化为管理意义上的指导。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 集群理论研究现状 ( 1 ) 国外关于集群理论的研究现状 随着集群现象的不断涌现，以及给区域经济带来的巨大效应，很多学者开 始研究这一现象，并出现了很多基于不同方面的集群理论。集群理论经历了从 研究产业集聚现象到引入集群概念，再到分析集群竞争优势和探索集群形成机 制，最后到探讨集群演变机制的一系列过程，经过较长时间的发展，取得不少 研究成果。国外集群理论主要有四大流派：外部经济理论、聚集经济理论、增 长极理论和生产综合体理论和新竞争优势理论。 最早提出集群概念的是1 9 世纪的马歇尔，当时他称之为“产业区 ( i n d u s t r i a ld i s t r i c t ) ”。同时，他也提出了外部经济的概念。外部经济理论 为我们揭示了企业集群的本质特征一一外部经济性。该理论认为企业集群能够 从以下几个方面带来外部经济效应：技术外溢( t e c h n o l o g ys p ill o v e r ) 。企业 集群有利于技能、信息、技术诀窍和新思想在集群内企业之间的传播与应用； 专属性附属行业的创造。企业集群为辅助工业的成长创造了条件，当一种工业 建立后不久，辅助的工业就会在附近的地方产生，供给上述工业以工具和原材 料，为它组织运输等。而且辅助工业就能不断地使用具有高度专业化性质的机 械，提高大型机械的利用效率；劳动力市场共享。企业集群有利于集群内人才 市场的形成与发展。 聚集经济理论为我们揭示了企业集群的形成过程。韦伯( w e b b e r ) 认为聚集 可分为两个阶段，第一阶段仅通过企业自身的扩大而产生聚集优势，第二阶段 是各个企业通过相互联系的组织而集中化，形成最重要的高级聚集阶段。显然， 这就是所谓的企业集群。在他看来，集聚的产生是自下而上的，是通过企业对 集聚好处的追求自发形成的，要形成企业集群需具备四个方面的因素：技术设 备的发展使生产过程专业化，而专业化的生产部门更要求工业的聚集：劳动力 武汉理工大学硕士学位论文 的高度分工要求完善的、灵活的劳动力组织，劳动力组织有利于聚集的发生； 聚集可以产生广泛的市场化，批量购买和销售降低了生产成本，提高了效率； 集中化可以使整个基础设施单个企业廉价使用成为可能，从而降低一般经常性 开支成本。韦伯还从运输指向和劳动力指向两个不同的途径去分析企业集群能 够达到的最大规模。 增长极理论和生产综合体理论说明了政府在促进产业或企业集聚的过程中 扮演着很重要的角色。根据增长极理论，一个地区要想获得经济增长，关键在 本地区内建立起一系列的推动性产业，通过产业集聚，推动经济的增长，这种 推动性产业的建立可以依靠国家政策或地区政策自上而下地完成。生产综合体 理论认为地域生产综合体是由一些不同功能的部分所组成，这些组成部分包括 经营类、关联类、依附类企业和基础设施。地域生产综合体是计划经济的产物， 它的建设完全是由国家投资完成。 新竞争优势理论为我们系统地提出了企业集群的理论。迈克尔波特 ( m i c h a e lp o r t e r ) 不但进一步推广了企业集群的概念，他还提出了企业集群 存在的原因有以下三个：提高集群内企业的生产效率、提高企业的持续创新能 力、降低企业的进入风险与促进新企业的产生和发展。波特运用大量的事实和 数据说明，在许多地区和产业，企业在纵向与横向上以集群的方式组织起来。 地区竞争优势在其模型中被归结为要素条件、需求条件、相关和支撑产业以及 企业竞争战略结构四要素，构成“钻石 菱形模型，而政府和市场机会都是 作为外在因素对竞争优势发挥间接的作用。波特关于发达经济里的集群也有可 能衰败，以及集群之间也有竞争等观点，都有十分重要的意义。 ( 2 ) 集群理论国内研究现状 我国8 0 年代中后期江浙一带的乡镇企业集聚区和广东专业镇的迅速崛起， 引起了国内学者的广泛关注，并对这些区域进行调查和研究。“企业集群、“工 业园区 、“专业镇 、“企业网络”这些概念成为热点相继出现，并提出了“温 州模式 、“苏南模式”、“江浙模式”等成功的经济发展模式。 仇保兴( 1 9 9 9 ) 在经济学的基础上，结合了生态学和社会学的观点对小企 业集群的概念进行了界定，并依据他在浙江乐清等地的工作经验和体会，把浙 江省小企业集群的发展动因归结为：( 1 ) 个体私营经济发展的社会环境和能工 巧匠的示范带动作用；( 2 ) 制造业企业集群与专业市场( 商贸企业集群) 互为 依托、联动发展；( 3 ) 当地政府因势利导，及时地扶持推动。 王瑁( 2 0 0 2 ) 根据k r u g m a n 和v e n a b l e s ( 1 9 9 5 ) 提出的纵向连接模型， 4 武汉理工大学硕士学位论文 结合广东专业镇经济的实践，将企业集群的演进过程分为三个阶段，即专业市 场型、纵向配套型和合作扩展型，并深入分析演进各阶段地方政府在创新过程 中为防止“搭便车和“外部性”问题应扮演的重要角色。 李新春( 2 0 0 2 ) 着重从企业网络或者企业家网络的角度来研究企业集群，强 调企业家的创新精神在集群发展中的重要作用，企业集群组织是“企业家协调 ， 其关系治理主要是通过企业家而不是网络间的股权与非股权来实现的，他甚至 认为发展专业镇的关键在于如何促进地方的企业家创业精神。 符正平( 2 0 0 2 ) 从集群产生的供给与需求两个方面出发，提出了集群产生 的供给与需求条件，并运用网络外部化探讨了企业集群的形成机理及地方政府 的公共政策。 曾国平教授在其做的省部级课题的报告中指出，高新技术产业化最根本的 问题在于规模化和市场化。产业是同一属性的企业的集合，产业规模是产业发 展量的表现，因此规模化是高新技术产业化的本质要求；实践证明使市场作为 基础性资源配置手段是实现资源优化配置的最重要条件，因此，高新技术产业 化走市场化之路是必由之路。 我国其他的学者也对企业集群进行了较为深入的研究，但在以竞争力为角 度进行的研究中，我国的大多数学者均侧重于从集群整体的角度来进行探讨， 试图从中观的角度来对企业集群的竞争力进行研究，而真正能从集群内的中小 企业这一微观主体角度来进行竞争力的研究并不多见，本文研究的目的正是要 充实这一研究，这也是本文的创新之处。 1 2 2 企业竞争力理论研究现状 ( 1 ) 国外关于企业竞争力理论的研究现状 关于企业竞争力的研究，在全世界范围内都颇受关注，研究十分丰富。西 方理论界对如何建立和维持企业的竞争优势进行了大量的研究，虽然没有直接 用企业竞争力这样的词语，但这些研究绝大部分与企业竞争力有关。对于企业 竞争优势的来源和表现，学术界主要有两种观点：内生论和外生论。 外生论 企业竞争力的外生论强调影响企业经营的各种外部环境因素的作用，如： 企业所处的行业、行业结构及行业竞争强度等因素，主要代表人物是美国哈佛 商学院迈克波特教授( m p o r t e r ) 。从2 0 世纪8 0 年代到9 0 年代初，波特教授 先后出版了竞争战略( 1 9 8 0 年) 、竞争优势( 1 9 8 5 年) 和国家竞争优势 5 武汉理工人学硕士学位论文 ( 1 9 9 0 年) 三部著作，从微观、中观和宏观三个层次较为全面地论述了“竞争 问题，系统地提出了竞争优势理论。1 9 8 0 年，波特出版了竞争战略一书， 充分运用传统产业经济学所累积的知识，转换成为企业经营战略的思考准则， 提出了著名的“五因素分析体系”：他认为影响产业竞争优势的因素有五项：现 有竞争者的竞争能力；潜在进入者的威胁；供应商、购买者的讨价还价能力以 及替代性产品或劳务的威胁。一般情况下，通过对这五项因素的分析，可以测 知该产业的竞争强度与获利潜力。 1 9 8 5 年，波特在竞争优势一书中提出了“企业价值链”概念。波特认 为：通过对企业价值链的分析，可以找出企业的核心能力，并帮助企业如何有 效地进行资源分配。竞争优势来自厂商的一系列经营活动，包括设计、生产、 行销、配销与支持等活动，每个活动都有助于提升相对的成本地位，并可作为 制造差异化的基础。1 9 9 0 年，波特在国家竞争优势一书中将企业竞争优势 的概念应用到国家层次，探讨一个国家怎样建立起它的竞争优势。 内生论 企业竞争力的内生论强调企业内部资源、能力、知识等因素是企业竞争优势 产生的基石。随着研究的发展，出现了如资源学派、能力学派、动态能力等不 同的理论学派。 其中，资源学派的主要代表人物有维纳菲尔特( b w e m e r f e l t ) 、格兰特 ( r m g r a n t ) 、巴尔奈( j b a r n e t ) 等。基于资源观的企业竞争优势理论将企业 看作为异质的，并强调正是由于企业拥有的异质资源才使其获得竞争优势。该 理论认为，企业是一组资源、资产与能力的集合，任何企业都拥有一组区别于 其它企业的独特资源的有形资产、无形资产与组织能力，竞争优势正是构建在 这些有价值的、难于模仿和替代的资源组合、而非单独的某种资源的基础上的， 其最终源泉就是在任何基于资源的企业特征或维度中所存在的不对称性或异质 性，是这些维度或特征中的资源异质性使企业能够比竞争对手更好地服务于顾 客，并因此而创造出更好的顾客价值。 企业能力理论将企业看成是一个能力体系，强调资源之间的结合与整合之于 企业竞争优势的关键意义。该理论认为，资源是生产过程的投入要素，资源几 乎没有生产能力，是生产活动要求资源进行组合和协调，企业拥有的能力是企 业长期竞争优势的源泉。企业能力理论的流派和学说众多，其中最具代表性的 有基于技术和技能的核心能力理论、基于组织的企业能力理论，基于流程的企 业能力理论、动态能力理论等。 6 武汉理工大学硕士学位论文 动态能力理论则是正在发展的一个理论，它强调竞争能力的动态性，以不断 适应变化中的环境。认为只有具备了动态能力的组织，才有可能建立长期的竞 争优势。主要代表人物有提斯( d j t e e c e ) ，n e l s o n 和w i n t e r 等人。其中， 提斯于1 9 9 7 年提出了动态能力的观点，他认为，资源和能力的开发并非是一个 分析性问题，资源是“粘性的 ( s t i c k y ) ，企业所拥有的特异资源并非能随意 改变或更新，而是依路径演化。因此，如i b m ，g e 等大公司既使拥有大量优越 的资源和能力，可面对快速变化的环境却无力应付，用提斯的话说，它们丧失 了一种关键的动态能力，即适应、集成和重构内部和外部组织能力、资源以跟 上环境变化的要求。企业高绩效的根本来源是熊彼得租金，即通过不断创新打 破现有产业竞争优势以创造和维持竞争优势。 ( 2 ) 国内关于企业竞争力理论的研究现状 由于我国1 9 7 8 年才逐步走向市场化之路，因此，关于企业竞争力，尤其对 企业的国际竞争力的研究远远落后于西方国家。 我国学术界对企业竞争力的研究是从2 0 世纪8 0 年代末和9 0 年代初开始的。 概括起来，目前我国学者关于企业竞争力及相关的研究包括以下几个方面： 企业竞争力与企业的国际竞争力的界定；我国的国际竞争力与产业竞争力； 区域竞争力；产业及企业竞争力的来源；企业竞争力的评价；提高企 业竞争力的对策。 许多学者和组织的研究成果都从不同侧面对我国学术界关于企业竞争力的 研究做出了贡献。其中裴长洪和刘小怡等人的研究更为系统和深入。前者虽然 以对外投资和产业竞争力为研究对象，但关于竞争力理论的提出背景、产业竞 争力的界定、来源及其评价，都对企业竞争力的研究做出了贡献。而刘小怡的 贡献主要表现在对企业的国际竞争力和产业的国际竞争力，以及指标来源和提 高中国企业国际竞争力的对策进行了比较系统的分析，但缺乏厚重的经济学分 析，同时在结合产业集群这种新的区域经济发展模式时，缺乏企业竞争力与产 业集群辩证关系的论证。 1 3 研究内容、技术路线与方法 1 3 1 研究内容 本研究的内容分为六章，每章内容如下： 第一章：导论。介绍研究的背景、目的和意义、国内外研究现状。其中国 7 武汉理工大学硕士学位论文 内外研究现状涉及企业集群和企业竞争力相关理论现状。 第二章：集群与中小企业竞争力理论概述。集群理论包括企业群、企业集 群的概念及相互关系、中小企业集群的概念、特征与分类、中小企业集群的形 成条件与功能。中小企业竞争力理论包括企业竞争力概念：特征和表现形式。 第三章：集群与中小企业竞争力关联度分析。包括集群对中小企业竞争力 的作用、中小企业竞争力对集群的反作用以及基于集群效应的中小企业竞争力 的衡量标准。 第四章：基于企业集群效应的中小企业竞争力的培育和提升。提出了基于 集群效应的中小企业竞争力的培育目的、原则、模式，提升的条件和战略。 第五章：实证分析。分别对湖北高新技术企业集群和群内中小企业竞争力， 进行了现状描述和分析，结合湖北高新技术产业集群的实际情况，指出基于湖 北高新技术产业集群效应的中小企业竞争力的培育模式和提升策略。 第六章：结语。全文主要观点的总结，未来更深入研究的内容与方向。 武汉理工大学硕士学位论文 1 3 2 研究的技术路线 导论 | j 研究背景、目的和意义理论研究现状 上 基本理论 士上 企业集群基本理论企业竞争力基本理论 li 上 集群与中小企业的关联度 上 、，0 集群对中小企业作用中小企业对集群的反作用 基于集群效应的中小企业竞争力衡量标准l l 上 基于集群效应的中小企业竞争力的培育和提升 士上 基于集群效应的中小企业竞争力的培育 基于集群效应的中小企业竞争力的提升 l 上 实证分析 1 3 3 研究的方法 图1 - 1 研究技术路线 以企业集群与中小企业竞争力理论等相关理论为理论基础，总结了国内外 企业集群和竞争力研究的理论现状、理论前沿和实践现状，综合运用系统分析 方法、比较分析方法、实证研究等方法，完成了基于集群效应的中小企业竞争 力的分析和研究。 9 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章集群与中小企业竞争力的基本理论 由于集群属于较新的一种理论，还不够成熟，概念尚未规范，尤其是我国 的集群理论发展较晚，很多理论只是从国外搬过来，特别由于知识源和接受人 背景的差异，在传播中的扭曲，造成了我国理论和国外相对成熟理论间存在形 成和理解的偏差，影响了集群及其相关理论的规范和准确。本论文的首要问题 就是从综合的角度对集群及其相关的概念进行系统的整理概括，明确集群及其 相关术语的内涵。 2 1 企业群、企业集群的概念及相互关系 2 1 1 企业群、企业集群的概念 企业集群的相关理论一直是理论界的研究热点，国内外的众多学者对集群 理论都有了比较深入的研究，但从众多的研究文献中可以发现，这其中还是存 在很多概念上的混淆，尤其是国内学者在对国外集群理论相关文献的翻译过程 中，出现了很多概念界定的不一致，很多学者将企业群、企业集群等作为同一 个概念进行交叉使用，以致部分文献的内容会存在重复、矛盾的现象。为此本 文从生态学的角度对企业群、企业集群的概念做一界定，以区分这两个概念之 间的不同。 “群 的概念出自于生态学的内容，是用来形容物种的不同积聚生存现象 和积聚方式。生态学上把在特定时间，占据一定空间的同种生物的集合称为种 群。特定时间里聚集在一定地域或生境中所有生物种群的集合称为群落，它包 括植物、动物、微生物等各个物种的种群，共同组成生态系统中有生命的部分。 生态学中生物群落的概念强调的是不同的种群给予一定的生态链或能量链，在 一定空间上的积聚。 基于生态学上对种群、群落的概念，我们对企业群、企业集群做出如下界 定，企业群是指特定时间里积聚在同一地理区域的企业集合。而企业集群是指 特定时间里积聚在同一地理区域，彼此之间依靠一定的“产业链 或非正式联 系而生存和发展的企业“种群的集合。企业群强调的是众多企业( 同类或非 同类) 在某一空间地理区域的集合，这些企业之间不一定要有联系，可以是一 个地区所有企业的简单罗列或单一聚集，而企业集群则强调的是具有正式或非 1 0 武汉理工大学硕士学位论文 正式联系的企业在同一地理区域的集合，即这些企业之间是通过一定价值链进 行着交流与合作。不同的企业集群内部都具有自身独特的群结构，群结构的概 念也是源于生态学，它是指种群之间的相互依赖方式，而我们所指的群结构根 据集群内部相互联系的形式，可以分为两种形式，垂直式群结构和水平式群结 构。垂直式群结构指集群内部各企业之间生产不同的产品，专业化分工明确， 相互之间是通过价值链相互联系和交流的；而水平式群结构指集群内部各企业 之间生产相同或相似的产品和服务，相互之间通过合作或非正式方式联系和交 流。不论是通过哪种群结构形式，集群内部的企业之间一定会存在交流和联系， 这时的企业群具有整体竞争优势。 2 1 2 企业群与企业集群的相互关系 企业群和企业集群虽然在本质上存在着一定界限，但在实际的集群发展过 程中，它们却相互联系，不可分割。 ( 1 ) 企业群是企业集群形成发展的必要前提和基础 企业集群从外在形态上来说，必须具备两个基本条件，第一，在特定时间 形成空间积聚现象，即形成企业群；第二，企业群内部的各个企业之间应存在 正式或非正式的交流合作关系。因此，企业群是企业集群形成发展的必要前提 和基础，但并不是所有企业群最终都可以形成企业集群，如果群内企业之间不 存在交流合作关系，那么这些企业之间就是独立的，分散的，只是空间上的简 单罗列，无法产生区域协同作用。只有这些企业之间通过正式或非正式的交流 合作关系，结成集群网络，才能产生集群效应，发挥规模经济和成本优势等的 积极作用。 ( 2 ) 企业集群是企业群发展的高级阶段 组成企业群的企业数量越多，地区经济规模就越大，在一定时间内对区域 经济的发展能够起到促进作用，但这只是区域单个企业经济效益叠加的效果， 对整个区域经济发展的促进作用是有限的。而企业集群是通过内部企业之间的 交流合作，将集群内的企业、支持性组织、政策环境等连成一个网络整体，真 正实现了企业之间互补合作，使每个企业都能集中自身资源建立核心能力，通 过专业分工和价值链的组合完成企业之间物流、信息流、资金流等的传递，形 成价值增值协同网络，具有“1 + 1 2 的相对优势，因此，企业集群是企业群 发展的高级阶段，是促进区域经济发展，提升中小企业竞争力，参与国际竞争 的新模式。 武汉理工大学硕士学位论文 2 2 企业集群的构成系统、特征与分类 2 2 1 企业集群的构成系统 集群内部的企业、，组织不仅数量多，而且结构、类型复杂，但不论什么形 式的集群模式都有其特定的构成系统，不同的企业、组织在集群内部扮演着不 同的角色，承担着不同的作用，目的是能共同促进集群的整体发展，并创造出 区域品牌，共享集群效应。本文根据集群内企业发挥的作用，将企业集群的构 成系统分为三个层次：核心层、支持层和环境层。 核心层 支持层 环境层 图2 - 1 企业集群的构成系统 核心层：主要由对集群系统起着支撑作用的运营企业所组成。这些企业之 间通过价值链体系( 正式的垂直伙伴关系) 或非正式关系组成交流合作网络， 主要负责集群内部产品的输入和输出，对集群内的经济发展起着支撑作用，是 整个集群系统的核心。 支持层：指对核心层的正常运营起着支持、服务作用的各种组织、机构。 主要包括技术支持、服务支持和资源条件。技术支持性组织为核心层企业提供 技术支持和服务，帮助核心层企业进行技术创新、技术研发等，一般由科研院 所等技术实力强的组织机构承担；服务支持组织为核心层企业的日常运营活动 营造良好的交易、运作条件，主要由金融、银行等组织承担；资源条件为核心 层提供人力、自然资源等，为企业之间更好的竞争与合作提供保证，集群内部 的人力和自然资源的状况，直接决定了该集群参与市场竞争的能力，以及未来 1 2 武汉理工大学硕士学位论文 的发展方向。 环境层：既包括集群内部环境也包括集群外部环境。集群内部环境主要指 集群企业所处的政策、法律和文化环境等对集群内企业的生产经营起直接作用 的环境；集群外部环境指在集群系统外部的对集群的发展起间接作用的环境， 如国际环境等。集群内外部环境共同作用于整个集群的发展，其中集群内部环 境起着主要作用，直接关系集群内企业的日常运营，而集群外环境则影响着整 个集群的发展趋势。 核心层、支持层和环境层紧密相连，不可分割，三个层次共同构成集群的 空间网络，使集群成为一种介于市场和企业之间的空间组织形式。核心层是集 群的“脑”，直接决定了集群的类型和发展方向；而支撑层是集群的“血管”， 为核心层不断输送所需的营养物质，支持着核心层的正常运作；环境层则是集 群的“骨骼，为集群以及内部企业的发展创造良好的政策、法律环境，根植 于其中的企业具有共同的文化环境，对外部企业的进入形成壁垒，失去了骨骼 的支撑、保护作用，整个集群都将无法健康成长。 2 2 2 企业集群的特征 企业集群是大量专业化的产业( 或企业) 及相关支撑机构在一定地域范围内 的柔性集聚，它们结成密集的合作网络，植根于当地不断创新的社会文化环境。 具体说，成熟的集群具有以下七个主要特征： ( 1 ) 集群内部企业以中小企业为主 从集群的实践发展来看，不论是什么形式的集群模式，中小企业是组成企 业集群的最重要的力量，在集群内部占有绝对的份额。但以中小企业为主，并 不意味着没有大企业甚至跨国公司的存在。随着某些中小企业的成长，企业集 群中自然会吸引规模较大的企业进入，某些企业集群正是由这些大企业的进入 而逐渐形成的。在全球化的背景下，企业集群的区域也往往成为区外大企业、 海外跨国公司争相抢滩的优势区位。大企业的存在与发展也是以大量的中小企 业为基础的，这并不会改变企业集群在数量上以中小企业为主的特征、机构稠 密的特征。 ( 2 ) 以专业化分工为基础逐渐形成集群网络 企业集群是建立在专业化分工基础上的，每个集群企业都具有专业化的核 心能力，集群内部存在前向、后向和水平产业联系的供应商、生产商、销售代 理商、顾客，企业与当地政府、大学或研究机构、金融机构、中介服务组织等 武汉理1 = 大学硕士学位论文 相关支撑体系之间，通过长期的联系形成本地化合作网络，降低企业生产产品 的平均劳动成本，增强整个集群获得知识积累的能力，产生集体效益，是简单 的企业扎堆所不能具备的。这种合作网络包括企业网络、劳动力市场网络和区 域创新网络。网络中的各行为主体之间以正式或非正式的关系，频繁地进行着 商品、服务、信息、劳动力等贸易性或非贸易性的交易、交流和互动，相互学 习，密切合作，共同推动区域的发展和企业的持续创新。 ( 3 ) 具有极强的地方根植性 根植性表现在集群的各种网络关系和企业活动是构建在地方社会结构之 上，集群内企业具有相同或相近的社会文化背景和制度环境，企业的经济行为 深深根植于或嵌入于