（企业管理专业论文）知识创新与企业持续竞争优势研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研 所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：翟这= e t 期：型2 ：堡兰 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子版， 许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内 编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和 编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 文作者签名：磕型二 导师签名：虚墅 _ 1 一 山东大学硕士学位论文 中文摘要 知识经济时代，知识日益成为企业竞争优势的来源，知识创新也只益成为企 业竞争优势获取的主要途径，知识创新的能力与效率对企业的持续发展具有决定 性的作用。经营环境的瞬息万变，使得知识创新己经成为企业在激烈竞争中的主 要生存方式。要想在经济全球化、竞争激烈的环境中保持竞争优势的持续发展， 企业必须重视知识创新，采取有效的措施，才能抓住机遇迎接挑战。鉴于此，本 文的研究从以下几个方面展开： 第一，对企业竞争优势和知识创新的相关研究。对竞争优势来源的研究由古 典战略理论的内部环境和外部环境，产业结构理论的企业所处产业的吸引力和企 业在该产业中的相对市场优势，企业内生要素理论的企业自身所具有的特异条件 或素质发展到企业知识理论的企业所拥有的知识。企业拥有的知识是竞争优势的 真正来源。通过对竞争优势和知识创新关系模型的分析，探讨前人研究的成果与 不足，针对这些不足进行下面的研究。 第二，对知识创新及其分类、特性与途径的研究。首先界定了知识创新的概 念，然后从外部性、不确定性、路径依赖性和累积性对知识创新的特性进行了阐 述，接着对知识创新进行了分类。最后针对企业的不同，把知识创新的途径分为 自主研发、引进模仿和合作研发三种现实途径进行研究。 第三，对知识创新过程的研究。企业的知识创新活动是一个动态过程，在这 一过程中，知识不断积累增值，循环往复，永不枯竭。本文把知识创新的过程分 为五个环节，即知识的获取、知识的吸收、知识的创造、知识的转移、知识的积 累，从这一过程的两个循环探讨了作为竞争优势来源的知识如何积累在企业中， 为企业竞争优势的持续性提供动力。 第四，对知识创新影响因素的分析研究。企业在从事知识创新活动时不可避 免地受到所处环境的影响，而且在知识创新过程中还会受到企业内部各种资源诸 如人力、财务、技术等资源的影响，同时也受到企业内部各种组织因素的影响。 因此，本文从环境、组织、资源三种影响因素出发，深刻分析了它们对企业进行 知识创新所带来的影响。 8 山东大学硕士学位论文 第五，通过探讨知识创新与企业持续竞争优势之间的关系，结合以上的研究， 创建出基于知识创新的企业持续竞争优势的模型，同时对该模型进行详细的解读， 以期在前人的研究基础上有所创新和突破。 第六，通过对3 m 公司和联想集团的知识创新的典型案例分析，得出它们成功 经验的有益启示，在此基础上探索了企业知识创新的主要对策和措施，这些措施 有利于企业通过知识创新活动促进竞争优势的持续发展。 关键词：持续竞争优势；知识创新；知识创新过程；影响因素 9 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t i nt h ek n o w l e d g e - b a s e e c o n o m yt i m e s ，k n o w l e 曲eb e c o m e st h es o u r c eo f e n t e r p r i s ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e sg r a d u a l l y ；a n dt h e nk n o w l e d g ei n n o v a t i o nb e c o m e s t h em a i na p p r o a c ht h a tt h ee n t e r p r i s e sg a i nc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s t h ea b i l i t ya n d e f f i c i e n c yo fk n o w l e d g ei n n o v a t i o nh a st h ed e c i s i v ee f f e c to nt h ee n t e r p r i s es u s t a i n e d d e v e l o p m e n t n o wt h em a n a g e m e n te n v i r o n m e n tc h a n g i n ga l lt h et i m e ，l 【主l o w l e d 皆e i n n o v a t i o nb e c o m e st h em a i nw a yf o re n t e r p r i s e st 0s l l r v i v ei nc r u e lc o m p e t i t i o n i n o r d e rt ok e e pt h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e sd e v e l o p i n gi nt h eg l o b a l f i e r c ee n v i r o n m e n t , e n t e r p r i s e sm u s tt a k es e r i o u s l yo nk n o w l e d g ei n n o v a t i o n , u s ee f f e c t i v em e a s u r e st h a t t l l e yc a ns e i z ee v e r yo p p o r t u n i t ya n dm e e te v e r yc h a l l e n g e b a s eo nt h a t , m yr e s e a r c h s p r e a d so u tf r o ms e v e r a la s p e c t sa 8f o l l o w i n g ： f i r s t l y ，r e s e a r c h e so ne n t e r p r i s ec o m p e t i t i o na d v a n t a g ea n dk n o w l e d g ei n n o v a t i o n a b o u tt h es o u 瞄o fe n t e r p r i s ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s c l a s s i c a ls t r a t e g yt h e o r y c o n s i d e r e di tc o m i n gf r o mi n t e m a la n de x t e r n a le n v i r o n m e n t ；s t r u c t u r ei n d u s l r i a l t h e o r yc o n s i d e r e di ta sa t t r a c t i o na n dr e l a t i v em a r k e t p l a c ea d v a n t a g eo ft h ei n d u s t r i a l t h a te n t e r p r i s e sb e l o n g st o ：e n t e r p r i s ee n d o g e n o u st h e o r yc o n s i d e r e di ta sd i s t i n c t i v e c o n d i t i o n so rq u a l i t yt h a te n t e r p r i s e so w i la sf a c t ，k n o w l e d g ei st h er e a ls o u r c eo f c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s b a s e do n a n a l y s i s o ft h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g ea n d k n o w l e d g ei n n o v a t i o nr e l a t i o nm o d e l ，m yr e s e a r c hh a sd i s c u s s e da c h i e v e m e n t sa n d d e f i c i e n c i e so fr e l a t i v es t u d i e s i no r d e rt om a k er e s e a r c b e sp r o c e e d i n go i lt h e s e d c t i c i e n c i e s s e c o n d l y , r e s e a r c h e so nd e f i n i t i o n , c l a s s i f i c a t i o n ，c h a r a c t e r sa n da p p r o a c h e so f k n o w l e d g ei n n o v a t i o n i ti sb e g a n w i t l lf i x i n gt h ed e f i n i t i o no fk n o w l e d g ei n n o v a t i o n ； a n dt h e ne x p o u n d i n gc h a r a c t e r so fk n o w l e d 萨i n n o v a t i o no ne x t e r n a l ，u n c e r t a i n t y , r o u t e d e p e n d e n c ea n da c c u m u l a t e ；t h e nd e m a r c a t i n gk n o w l e d g ei n n o v a t i o n o n i n n o v a t e d k n o w l e d g ea s p e c t ；l a s t , s p e c i f i c a l l y f o rt h e e n t e r p r i s ed i v e r s i t y ， d i s c r i m i n a t i n ga p p r o a c h e so fk n o w l e d g ei n n o v a t i o n i n t oo n es e l l so w nr & d ， i n t r o d u c i n ga n di m i t a t i o n ，c o o p e r a t i o nr & d t h r e ek i n d s 1 0 山东大学硕士学位论文 t h i r d l y ，r e s e a r c h e so nk n o w l e d g ei n n o v a t i o np r o c e s s t h ee n t e r p r i s ek n o w l e d g e i n n o v a t i o na c t i v i t yi sad e v e l o p m e n tp r o c e s s , i nt h i sp r o c e s s ，k n o w l e d g ea c c u m u l a t e s a d d e dv a l u eu n c e a s i n g l y ，g o e sa n dr e t u r n si nf o l l o w i n gac i r c l e ，a n dl 他v e rd r i e su p m y r e s e a r c hd i v i d e si ti n t o f i v el i n k s ：k n o w l e d g ea c q u i s i t i o n , k n o w l e d g ea b s o r b i n g , k n o w l e d g ec r e a t i o n , k n o w l e d g et r a n s f e r e n c e ，k n o w l e d g ea c c u m u l a t i o n i th a sd i s c u s s e d h o wt h ek n o w l e d g ea sc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e 翻m l r c ea c c u m u l a t e di ne n t e r p r i s ef r o m t w oc i r c u l a t i o no ft h i sp r o c e s s , p r o v i d i n gp e r s i s t e n c ed r i v i n gf o r c et oc o m p e t i t i v e a d v a n t a g eo f e n t e r p r i s e f o u r t h l y , r e s e a r c h e so ni n f l u e n c i n gf a c t o r so fk n o w l e d g ei n n o v a t i o n w h e nb e i n g e n g a g e d i nt h ek n o w l e d g ei n n o v a t i o na c t i v i t i e s ，e n t e r p r i s e a c c e p t se f f e c t s o f e n v i r o n m e n ti n e v i t a b l y , a n da l s oa c c e p t se f f e c t so fv a r i o u si n s i d er e s o m c e ss u c ha s h u m a nr e s o u r c e s , f j m a n c e s ，t e c h n o l o g i e sa n dv a r i o u si n s i d eo r g a n i z a t i o nf a c t o r s s o ， m yr e s e a r c hb a s e s o nt h e s et h r e ek i n d so fi n f l u e n c i n gf a c t o r s , a n a l y z e dt h e i re f f e c t st o k n o w l e d g ei n n o v a t i o nd e e p l y f i f t h l y , b yd i s c u s s i n gt h er e l a t i o nb e t w e e ne n t e r p r i s e ss u s t a i n e da d v a n t a g ea n d k n o w l e d g ei n n o v a t i o n , a n db a s e d t h ea b o v 、e l 吧s e a r c h e s , e s t a b l i s h e dk n o w l e d g e i n n o v a t i o n - b a s e de n t e r p r i s e ss u s t a i n e dc o m p e t i t i v ea d v a n t a g em o d e l a f t e rd e t a i l e d u n d e r s t a n d i n ga n de x p l a i n i n go nt h i sm o d e l ，i tl o o k sf o r w a r dt ob e i n gi n n o v a t i v ea n d b r e a k i n go hr e l a t i v er e s e a r c h e s l a s t l y , t h r o u g ht h ea n a l y s i so nc l a s s i cc a s e so f3 ma n dl e n o v o ，g e t t i n gt h e i r b e n e f i c i a lu s e f u le x p e r i e n c e s t h e nd i s c u s s i n gm a i nm e a s u r e so fe n t e r p r i s ek n o w l e d g e i n n o v a t i o n , t h e s em e a s u r e sa l eg o o df o rd o i n gt h ek n o w l e d g ei n n o v a t i o na c t i v i t ya n d p r o m o l i n g 觏璐协i n e dc 哪l p e t i l i _ v ea d v a n t a g e s k e y w o r d s ：s u s t a i n e dc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ；k n o w l e d g ei n n o v a t i o n ； k n o w l e d g ei n n o v a t i o np r o c e s s ；i n f l u e n c i n gf a c t o r s 山东大学硕士学位论文 1 1 选题背景与研究意义 1 1 1 选题背景 第一章绪论 企业竞争优势的创造和维持或持续竞争优势的获取一直是战略管理的研究中 心。尽管学术界在这一领域已经取得了许多重大的进展，但它们几乎都立足于环 境变动不大的静态社会经济环境。在竞争环境不断变化，竞争越来越依赖知识的 今天，它们已无法深刻说明企业的持续竞争优势。本文批判性地吸收既往的战略 理论，结合当前的经济大环境，从知识创新的角度审视持续竞争优势，以求更加 深刻地认识和理解企业持续竞争优势。 1 企业经营环境的动态性和不可预测性 2 0 世纪8 0 年代之前，企业面临的基本是一个稳定的可预测的环境：竞争主要 在产业内的国内竞争者之间展开；科层组织对员工进行控制和约束；企业政策、 流程和工作说明限制了组织中的工作方式。在这样稳定的环境下，管理者可以通 过计划、组织、协调、领导和控制进行管理，通过任务的专业化分工来提高效率， 以标准化大批量生产展开竞争，关注的是效率、秩序、专业化。但自2 0 世纪9 0 年 代初期以来，在网络信息技术和知识经济日益明显的激烈竞争作用下，有利于企 业环境稳定的因素正趋于瓦解，企业经营的环境正从以前相对稳定的静态环境转 向日益复杂多变和充满不确定性的动态环境。 2 知识成为日益重要的企业资源 在当今的动态环境里知识要素也在高速膨胀，它与企业竞争的全球化和信息 技术的高速发展一道，使得曾起主导作用的有形资源正日益让位于以知识为代表 的无形资源，企业越来越注重通过学习和创造途径来获得、积蓄企业赖以构建持 续竞争优势的关键技术、经营诀窍等知识，不断优化企业的知识结构，从而为企 业竞争成功和获得持续成长奠定坚实的基础。可以说，未来的成功企业必将是把 知识作为独特生产要素，并能够比其它企业更快更有效地思考、学习、解决问题 1 2 山东大学硕士学位论文 和采取行动的企业。 1 1 2 研究意义 1 理论意义 随着知识经济的到来，越来越多的企业在新一轮的角逐和竞争中相信，在增 强和维持企业的竞争能力方面，物质资本相对而言不如知识资本重要，知识将成 为企业最重要的资源。正如彼得德鲁克所说：“在新的经济体系内，知识并不 是和人才、资产、土地相对并列的社会生产资源之一，而是唯一有意义的资源， 其独到之处，正在于知识是资源的本身，而非仅是资源的一种”。知识地位的提 升正在改变竞争的规则和性质。那些依靠传统竞争优势理论构建起竞争优势的企 业逐渐在新的竞争环境中丧失自己的优势，甚至于消失。这就对企业竞争优势构 建问题和传统竟争优势理论提出了严峻的挑战。本文在借鉴以往有关理论的基础 上，重新定义了知识创新的定义，在企业知识创新活动的过程上对各环节的关系 做了明确的界定，并试图从知识创新视角重新审视持续竞争优势，进而丰富了竞 争优势理论和知识创新相关理论。 、 2 实践意义 纵观一些企业，它们虽然在行业内具有一定的竞争优势，但由于实力上的差 距，仍无法与行业龙头进行直接的竞争，如何进一步增强自身的竞争优势是这些 企业的当务之急。本文试图从知识创新角度研究企业的持续竞争优势，揭示知识 创新能力与企业持续竞争优势的内在联系，探寻出构建企业持续竞争优势的新规 律，从而为企业竞争实践提供相应的指导。 1 2 研究内容 本文在国内外知识创新与企业持续竞争优势研究现状提炼基础上，探讨了前 人研究所取得的成果以及存在的问题，提出企业进行知识创新的必要性以及如何 有效地进行知识创新。为了深入探讨知识创新与企业持续竞争优势的关系，本文 从知识创新的概念出发，对其分类、特性、途径进行了详细的阐述，同时对知识 创新的过程、影响因素进行了进一步的深入分析，在此基础上建立了基于知识创 新的企业持续竞争优势的模型。通过对国内外知名企业知识创新构建持续竞争优 山东大学硕士学位论文 势的成功实践的分析，探索了企业知识创新的主要对策和措施，这些措施有助于 企业通过知识创新活动促进竞争优势的持续发展。 3 研究方法与预期的创新点 1 3 1 研究方法 本文坚持理论与实际相结合，主要采用了以下的研究方法： 1 规范研究法。通过对知识创新和现有竞争优势理论的梳理，探寻一般规律， 提炼理论观点。 2 比较研究法。本文在对传统企业竞争优势理论和新生企业竞争优势理论的 比较研究，知识创新不同途径的比较研究的基础之上，揭示在动态环境下企业构 建持续竞争优势的一般规律与一般措施。 3 案例研究分析法。通过对国内外企业知识创新实践案例的具体分析，探求 企业知识创新构建持续竞争优势的主要对策和措施。 1 3 2 预期的创新点 1 本文在对知识创新的研究中介入企业的知识吸收能力，把知识吸收看作企 业知识创新的一个环节，从知识吸收的角度研究知识创新过程，丰富了知识创新 的相关研究。 2 本文把知识创新过程分为五个环节，从这一过程的两个循环探讨了作为竞 争优势来源的知识如何积累在企业中，为企业竞争优势的持续性提供动力。 3 本文把对企业持续竞争优势的研究定位在知识创新上，努力探求知识创 新与企业持续竞争优势的内在联系，通过建立模型揭示知识创新能力与企业持续 竞争优势两者之间相互促进的关系。 1 4 山东大学硕士学位论文 第二章文献综述 2 1 企业竞争优势理论的演变及评价 长期以来，对企业竞争优势的来源和性质有着不一样的理解或阐述，由此形 成不同的战略学说或理论。这些战略理论当中最具影响力的主要有三种，即古典 战略理论、产业结构理论和企业内生要素理论。 2 1 1 古典战略理论 以安德鲁斯等人( a n d r e w se ta l ) 国为代表的古典战略理论认为，企业应该基 于其内部环境和外部环境，利用外部机会和避免外部威胁，发挥强势和克服弱势， 从而获取市场竞争优势或最大化利润。只要企业能够基于其所处的环境适时地调 整其强势和弱势，那么竞争优势就会自动成为持续竞争优势。安德鲁斯把这一分 析框架概括为“优势一劣势一机会一威胁”即“s w o t ”模型。 2 1 2 产业结构理论 以迈克尔波特( m e p o r t e r ) o 为代表的产业结构理论认为企业的成功或竞争 优势来源于企业所处产业的吸引力和企业在该产业中的相对市场优势。前者决定 产业整体的平均盈利能力或盈利水平及其可持续性，后者则影响企业自身的盈利 率高低。但波特更强调和关注产业吸引力，因为他认为影响企业盈利能力首要和 根本性的因素是产业吸引力。产业吸引力的高低主要取决于市场中潜在进入者的 威胁、替代品的威胁、购买方的讨价还价能力、供应方的讨价还价能力和现有企 业之问的竞争五种主要市场力量的对比。 。a n d r e w s , i ce l e a r n e d , c r c h r i s t e n s e n , m i dw g u i l t b u s i n e s sp o l i c y ：t e x ta n dc a s e s , h o m e w o o d , 1 9 6 5 ； ? p o r t e r , m e t o w a r d s a d y n a m i c t h e o r y o f s t r a t e g y n e w y o r k ：f r e e p m 1 9 9 1 ； 山东大学硕士学位论文 2 1 3 企业内生要素理论 企业内生要素理论以企业要素( 能力或资源) 为其分析视角，认为企业竞争 优势来源于自身所具有的特异条件或素质。企业内生要素理论主要包括两个分支： 能力基础论和资源基础论。 以普拉哈拉德( c k p r a h a l a d ) 、哈默尔( g h a m e l ) o 和福斯( f o s s n j ) 等 人为代表的能力基础论以“能力”为其分析单元认为企业的异质性内生能力是竞争 优势的基础，核心能力是竞争优势的源泉。竞争优势的形成、巩固和创新与核心 能力的形成、维持及废弃密切相关。 以沃纳菲尔德( b w e m e r f e l t ) 和巴尼( j b b a r m y ) 等人为代表的资源基础 论应用“资源”概念来总括企业的内生要素，认为竞争优势来源于企业所具备的资 源的质量和数量及其使用效率，而不是其所处的外在环境。 2 1 4 企业知识理论 通过以上的分析，企业的竞争优势内生于企业自身，即企业的配置、开发与 保护资源的能力，但究竟是什么决定了企业的配置、开发与保护资源的能力? 隐 藏在能力背后的又是什么? 研究表明，隐藏在能力背后的并决定企业能力的是企 业所掌握的知识。因此知识是企业持续竞争优势的根源，不仅是因为企业内的知 识，尤其是一些隐性的知识难以被竞争对手所模仿，而且还在于当前的知识存量 所形成的知识结构决定了企业发现未来的机会，配置资源的方法，企业内多种资 源效能发挥程度的差别都是由企业现有知识所决定的，同时，与企业知识密切相 关的认知能力决定了企业的知识积累进而决定企业的持续竞争优势。 尽管企业知识理论是近年才出现的一种理论，且还没有形成统一的体系，但 它毕竟有一个演化过程。从企业知识理论演化的历史来看，它除了直接继承前述 以能力为基础的企业理论外，还有其他丰富的思想渊源，如彭罗斯的企业成长论， 西蒙、马奇、赛耶特的行为论，哈耶克的知识论以及纳尔逊和温特的企业进化论 等。其中，彭罗斯的企业成长论是研究企业内生成长的原创之作，是企业知识理 。p r a h a l a d c k 锄dh m n c l ，qt h ec o r ec o m p c t c n c co f t h ec o r p o r a t i o n h a r v a r db u s i n e s sr e v i e w , 1 9 9 0 ； 。f o s sn j k n o w l e d g e - b a s e da p 口h c st h et h o o r yo f t h ef i r m ：s o m ec r i t i c a lc o m m c n l s ，o r g a n i z a t i o ns c i e n c e , 1 9 9 6 ； 。b a r n e y , j b f i n n r e s o u r c e s a n d s u s t a i n e d c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e , j o u r n a lo f m a n a g e m e n t , 1 9 9 1 1 7 ； 1 6 山东大学硕士学位论文 论乃至企业能力论的直接渊源；哈耶克的知识论探讨了知识的分布性质，是企业 知识理论和知识发挥作用的微观机理的前提；而纳尔逊和温特的企业进化论以及 西蒙等人的行为论则是企业知识理论赖以应用的一个基础。 2 1 5 对上述理论的简要评价 对于古典战略理论来说，它的隐含前提是企业所处的产业既定不变，或者说 以既定的产业为出发点来研究企业的竞争优势，它把企业所在产业的市场结构看 作是外生变量，所以就存而不论。但实际上企业所处产业自身的变化能够直接影 响企业的市场绩效的。而且，古典战略理论认为企业只能被动地适应环境的变动， 忽视了企业改变环境的能动性。 波特的产业结构理论的不足表现在：在产业考虑上还不够彻底，这集中表现 在对产业的选择上，仍然是基于已存在或完全结构化的产业，没有考虑到产业自 身的变动或新产业的出现；它对竞争优势的分析停留于产品层次，还没有探究到 真正的源头；它认为通过模仿障碍或移动障碍能够使企业竞争优势在长期内维持， 从而成为持续竞争优势，这是一种基于静态环境的认识，不符合现实变动的环境。 能力基础论只重视企业内生的能力，忽视了企业所处的产业环境，没有认识 到任何能力随着时问的推移都将消逝，某种或某些既定的能力不可能在长期内创 造持续竞争优势；虽然它指出在变动的环境中要想获得竞争优势就应发展能力， 但是它的立足点仍然是被动地跟随环境变动，而不是主动地引导或超越环境变动。 资源基础论着重于企业内生资源的特性研究，但还没清晰地说明这些特性与 持续竞争优势之间的相关性，欠缺对资源创造企业竞争优势的机制的论述；它基 于一种变动不大的静态环境，而不是现实的动态环境，所以它与企业实践仍具有 比较大的差距。 从上述几种观点来看，作为企业竞争优势的基础能力可以表现为：能力、资 源、价值观等，其最本质的来源是企业所拥有的知识。知识的特性决定了企业独 特的核心优势和异质性的来源，企业在自身知识和能力上的不平衡，会导致在资 源获取和配置决策上的不平等。因此，决定稀缺资源获取和配置上的异质性的原 因，正在于不同企业之间的知识与能力的差异。发现、选择和利用各种资源的能 力是企业内在知识水平和能力积累的反映。所以，知识是企业资源的核心和配置 1 7 山东大学硕士学位论文 资源的手段，它是企业持续竞争优势的基础。 2 2 知识创新与持续竞争优势的相关研究及评价 虽然现在越来越多的企业认为知识是企业的持续竞争优势的源泉，但是如何 认识知识创新和竞争优势联系，并利用这种联系使竞争优势得以持续，仍然是亟 待解决的问题。目前关于此的研究不是很多，而且也不够深入，但是通过分析已 有的研究可以加深对该问题的理解，同时有助于从新的角度来研究该问题。自2 0 世纪3 0 年代诺贝尔赫伯特西蒙等人着手研究知识和学习理论以来，知识理论 得到了很大的丰富和发展。知识创新是知识理论研究的重要方面，在相关的研究 中，各位学者用不同的模型解释了彼此之间的联系。其中，野中郁次郎( 1 9 9 5 ) 在论知识创造的动态过程一书提出的s e c i 知识转化模型最为广泛，最有说服 力。 2 2 1 s e c l 模型及评价 野中郁次郎研究的重点在于企业知识的创造过程。野中将企业知识分为隐性 知识和显性知识，认为企业隐性知识和显性知识相互作用，相互转化，这个转化 过程就是知识创造的过程，依据交互的四种模式提出了著名的s e c i 模型。 1 8 7 默会知识默会知识 1 会社会化外部化明 识 f 一弋 知 会 jl j ) 明 k 组合化 知 识内部化 l 明晰知识明晰知识 图2 - 1s e c | 模型 野中依据显性知识和隐性知识的相互转化机制把知识转化分为四种模式，即 山东大学硕士学位论文 社会化( s o c i a l i z a t i o n ) ，外化( e x t e r n a l i z a t i o n ) ，组合( c o m b i n a t i o n ) 和内化 ( i n t e m a l i z a t i o n ) 第一种模式是社会化，即隐性知识向隐性知识转化。这是一个个人和群体之 间创造和交流经验、讨论想法与见解的过程，也是一个通过共享经历，创造隐性 知识的过程。第二种模式是外化，即隐性知识向显性知识转化。知识外化借助于 比喻、类比、概念和模型等方法，将隐性知识用显性化的语言清晰的表达出来。隐 性知识转化为显性知识，其目的是将知识的转移过程独立于知识的创造者，或是 为了便于知识的储存、恢复、以及知识的扩散、整合等管理过程。第三种模式是 组合，即显性知识向显性知识转化。这个过程就是将一套正式的概念转化为另一 套正式的概念，是一个用各种媒体产生的语言或符号，将各种显性化概念系统化 和组合化的过程。第四种模式是内化，即从显性知识转化为企业内部隐性知识。 这是一个将显性知识运用于企业具体经营活动从而形成诀窍的过程，通过汇总组 合产生的显性知识在组织内为全体成员所共享，并内化为他们的隐性知识。 野中郁次郎的知识产生模型在知识理论研究中有着重大价值。首先，模型揭 示了知识产生的全过程：其次，模型对知识转化进行了分类细致的描述。虽然如 此，该模型仍然存在以下缺陷：第一，知识转化模型没有揭示知识管理如何转化 为竞争优势的微观机理；第二，知识转化模型以个人隐性知识作为知识循环的始 发端，但就企业行业而言，外部知识对企业知识产生也有非同寻常的价值。 2 2 2 扩展的知识产生模型及评价 国内学者饶勇针对s e c i 模型的不足之处，同时考虑企业从外部吸收的个人与 社会的显性或隐性的知识重要性，形成了扩展的知识转换模型。他认为完整的企 业知识产生过程应表达为：于企业而言，知识输入端为初始状态的个人知识和社 会知识，这部分知识对于企业的业务流程和技术特性来说是混乱无序、无法直接 利用的。企业必须以自己的方式对其进行识别和筛选。其中，与业务流程无关联 的知识被过滤掉，而与企业业务特征有着各种关联的知识则与企业的存量知识相 结合，进入知识转化过程，最终又形成新的组织显性知识和隐性知识，不断形成 的组织知识很快又进入到下一个知识的产生过程。 1 9 山东大学硕士学位论文 个人知识( 隐性) 组织知识( 隐性) 个人知识( 显性) 组织知识( 显性) 初始个人知识 初始社会知识 知识转化过程l- l 组织知识( 显性和隐性) 组织显性和隐性知识积累 图2 - 2扩展的企业知识转化模型p 扩展的知识产生模型弥补了s e c i 模型的一些不足，把社会知识和个人知识同 时视为知识循环的始发端，但是在解释知识如何从外部转化为组织内部，被组织 吸收容纳最后在组织内部积累下来的过程机理显得有些简单，忽视了知识在组织 积累的过程的复杂性。虽然如此，该模型把组织积累的显性和隐性知识作为企业 竞争优势的来源，简单地揭示了知识转化为竞争优势的微观机理，不能不说是一 种进步。 2 2 3 企业知识创新模型及评价 扩展的知识产生模型在一定程度上弥补了s e c i 模型的不足，但它更多的在强 调知识的持续产生的机制，对如何利用这种不断产生的知识考虑的不多。在此基 础上，复旦大学芮明杰教授借用野中郁次郎知识创造模型的三个基本模块，即知 识场、知识创造过程和知识资产，提出了企业知识创新模型。他把知识创新过程 划分为6 个阶段，知识获得、知识选取、知识融合、知识创新、知识扩散、知识 共享。这6 个阶段是一个封闭的循环过程，这个过程当中既包含了隐性知识，也 包含了显性知识。芮明杰教授在对s e c i 模型进行了修正和扩展以后，企业创造知 识的过程就变成企业获取外部社会知识，在对外部知识进行筛选的基础上实施知 识融合，接着是知识创造，然后在企业的各层面进行知识扩散，达到知识共享的 。引自：饶勇知识生产的动态过程与知识型企业的创建，经济管理，2 0 0 4 ，4 2 0 山东大学硕士学位论文 目的。 知识场 嬲翮册一嬲r 锄 竞争优势 圈2 - 3 企业知识创新模型。 企业知识创新模型把企业内知识的一系列的活动与企业的价值获得竞争 优势联系在起，使s e c i 模型进一步接近企业的实践。美中不足的是，芮明杰教 授从技术型企业角度进行研究，忽视了企业间的共性，而且把知识创新的六个阶 段当作一个封闭的循环过程，在如今动态的和不可预测的企业经营环境中，没有 体现出企业对外部因素的能动作用。 2 2 4 企业知识创新的动态模型及评价 徐瑞平、陈菊红等教授在芮明杰的知识创新模型的基础之上，进行进一步的 探讨和研究，形成了企业知识创新的动态模型。他们认为在知识创新的过程中存 在着两个循环，即知识创新模型是两个循环在持续不断的运行。循环是创新过 程的量的积累，能达到知识数量的提升，是知识创新的起始阶段，通过量的积累 达到质的飞跃。另一方面进行知识的融合，不同层次及不同种类的知识的交融、 合并、碰撞是产生新知识的前提，这种融合使得知识创新得到了升华，创造了新 的知识，这些新知识又进一步进行扩散、共享，完成整个循环过程。这两个循环 是封闭的螺旋上升的循环过程。当隐性知识和显性知识相互作用从一个较低水平 回引自：芮明杰，李鑫等，高技术企业知识创新模式研究，外国经济与管理。2 0 0 4 ，5 ； 2 l 山东大学硕士学位论文 动态地上升到一个较高水平时，就形成了一个螺旋国。知识螺旋随着个体知识的组 织化而不断增大，形成一种螺旋上升。每一次的循环都会使创新过程得到一种递 进、提升，每一次的循环都会使企业知识库的知识数量增加，实现企业知识库的 积累，同时，知识库通过融入，影响知识场为企业的进一步动态创新提供了知识 储备基础。 外部知识 的输入 竞争优势 圈2 - 4企业知识创新动态模型。 徐瑞平、陈菊红等教授的知识创新动态模型把知识创新过程分为两个循环， 从知识的量的积累和质的积累两方面进行分析，更加清晰的揭示了知识创新过程 中各环节之间的关系，以及各循环与竞争优势的关系。但该模型仍然没有体现出 企业对外部因素的能动作用，而且该模型缺少一种破坏机制，在知识进行积累的 过程中容易出现路径依赖的现象，即知识的创新被禁锢在原来的基础中，这样容 易造成竞争优势的刚性，使得企业只能沿着原来的模式进行创新，缺乏从新的角 度进行知识创新。 纵观上述的一些研究成果，它们是一步一步在不断被充实、完善。尽管它们 取得的成果是不可替代的，但是在企业环境的动态性、不可预测性以及知识成为 日益重要的企业资源的大环境下，它们所代表的价值观念并不能很好地符合企业 的实践，这就需要有一种能适应社会，并能指导企业实践的新模型的出现，本论 文的核心正在于此。 侯贵松，知识管理j 创新，中国纺织f | i 版社，北京，2 0 0 2 ，2 1 1 贞； 。引自：徐瑞平，陈菊红等，摹十知识价值链的企业知识创新动态模式研究，科学管理研究，2 0 0 5 ，8 第四 期； 山东大学硕士学位论文 第三章知识创新及其分类与途径 3 1 知识创新的概念 熊彼特( j o s e p ha - - c h u m p e t e r ) 认为在经济活动本身存在着一种推动其发生 非连续变化和移动的力量，它破坏均衡而又恢复均衡，这就是“创新”活动，正 是创新活动推动经济的发展。熊彼特认为“创新”是对循环流转均衡的突破。是 企业家实行“对生产要素的新组合”建立的一种“新的生产函数”，也就是说把 一种从来没有过的生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。熊彼特式的 “创新”或“新组合”包括以下五种情况：( 1 ) 采用一种新的产品，( 2 ) 采用一种 新的生产方法，( 3 ) 开辟一个新的市场，( 4 ) 掠取或控制原材料或半制成品的一种 新的供应来源，( 5 ) 实现任何一种工业的新的组织。 随着对企业创新认识的深化和知识理论的兴起，创新理论与知识理论呈现融 合的趋势。奥托卡尔特霍夫、野中郁次郎、佩得罗雷诺在光与影一一企业 创新一书中认为企业创新是一种旨在产生和应用新知识的活动，从而明确了企 业创新与知识密切相关的本质。 知识创新概念，最早是由美国麻省著名的恩图维国际咨询公司总裁、著名战 略研究专家a m i d o n 于1 9 9 7 年4 月出版的面向知识经济的创新战略一书中提 出的，他指出：。科学家和工程师进行跨学科、跨行业、跨国家合作，研究共同感 兴趣的问题，其研究结果加速了新思想的创造、流动和应用，加速了这些新思想 应用于产品和服务，以造福于社会，这就是知识创新”。他进一步指出：“所谓知 识创新，是指为了企业的成功，国家经济的活力和社会进步，创造、演化、交换 和应用新思想，使其转变成市场化的商品和服务”。从a m i d o n 的知识创新定义来 看，知识创新的概念远比技术创新要大而且要抽象得多，它包括知识的产生、分 配和使用的全过程，体现了知识经济各个层面的内容，而技术创新则侧重于技术 的商品化，范围要更加具体。 在我国，对知识创新较为普遍的看法是：知识创新是指通过科学研究，包括 。约瑟夫熊彼特：经济发展理论，商务印书馆， 2 0 0 0 ， 第7 4 页； 2 3 山东大学硕士学位论文 基础研究和应用研究，获得新的基础科学和技术科学知识的过程。具体来说，知 识创新就是新思想的产生、演化、交流并应用到产品( 服务) 中去的过程。知识创 新的目的是追求新发现、探索新规律、创立新学说、创造新方法、积累新知识， 从而达到创造知识高附加值、谋取企业竞争优势地位的目标。知识创新除了强调 其产出或者需要达到的最终目标之外，更重要的是强调它还是一个连续的过程。 现代企业则把知识创新的概念拓展到更宽的范围。知识创新是知识的产生、 创造和应