（企业管理专业论文）跨国公司RD投资的区位研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所里交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本 文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：盘；茧 日期：狴笪2 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允 许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他 复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：f 至盔 导师签名日 期：兰! 堕兰：丛 些銮2 登鎏主主焦笙苎 内容摘要 r & d 是指人们为了增加知识的积累而进行的系统地创造性的工作，是 对新知识的获取和应用。跨国公司r & d 投资的国际化是指跨国公司将r & d 活动扩散到母国以外的其他区位，利用多个国家的科技资源，跨国界地开 展r & d 活动。 过去，跨国公司一直将r & d 活动牢牢得控制在国内。但随着科学技术 的发展。企业的竞争优势逐渐从资本移向技术，跨国公司要想在国际竞争 中保持优势地位，必须在技术竞争中保持优势，越来越多的跨国公司认识 到在全球范围内组织开展研究开发活动的能力，成为决定跨国公司成功的 基本因素和进行经营创新的重要途径。西方发达国家一些颇具势力的的大 型跨国公司为了适应世界市场的复杂性、产品的多样性以及不同国家消费 者偏好的差异性的要求，同时也为了充分利用世界各国现有的科技资源， 降低新产品研制过程中的成本和风险，在生产国际化水平不断提高的基础 上，更加重视在全球范围内进行r & d 资源的优化配置。跨国公司一改以往 以母国为r & d 中心的传统格局，根据不同东道国在人才、科技实力以及科 研基础设施上的比较优势，在全球范围内组织r & d 活动。 本文在吸收和借鉴了国内外有关研究跨国公司r & d 投资区位的实践和 理论的基础上，分析了跨国公司r & d 投资全球化的主要表现，进行海外 r & d 投资的动机，以及海外r & d 投资的方式。又进一步探讨了跨国公司 海外r & d 投资的区位问题，包括现今跨国公司海外r & d 投资的宏观、微 观区位指向及其影响因素，并在此基础上对影响跨国公司海外r & d 投资区 位选择的各要素，如跨国公司的投资动机、行业特征、东道国的技术水平、 山东大学硕士学位论文 市场需求、科技力量、资源配套设施以及区位的集聚效应等进行了总结。 同时，由于我国经济的对外开放，跨国公司r & d 全球化的浪潮也席卷 了中国，一些著名跨国公司纷纷在我国进行r & d 投资，对我国经济的影响 越来越大。因此，本文最后，又对跨国公司在我国的r & d 投资作了分析， 探讨了跨国公司r & d 投资对我国经济的影响，并从政府和企业两个层次提 出了相关建议。 2 关键词：跨国公司全球化战略r & d 投资区位选择 生銮盔兰堡主主垡笙兰 a b s t r a c t r & di st h e s y s t e m a t i c a l l y c r e a t i v ew o r kf o rm a nt oa c c u m u l a t e t h e k n o w l e d g e i ti s t og a i na n da p p l yn e w k n o w l e d g e t h eg l o b a l i z a t i o ns t r a t e g yo f m u l t i n a t i o n a lr & dm e a n st h a tt h em u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n su s eo t h e rc o u n t r i e s s c i e n t i f i cr e s o u r c e st oc a r r yo u tr & d i nt h ep a s ，m n c sa l w a y sc a r r i e do u tr & di nh o m e l a n d b u tw i t ht h e d e v e l o p m e n t o ft e c h n o l o g y , t h e c o m p e t i t i o na d v a n t a g e o fc o r p o r a t i o n sh a s t r a n s f e r r e df r o mf u n dt o t e c h n o l o g y m n c s m u s t k e e p i t s a d v a n t a g e o f t e c h n o l o g yt ok e e p i t sa d v a n t a g ei nc o m p e t i t i o n a n dm o r ea n dm o r em n c s h a v e r e a l i z e dt h a tt h ea b i l i t yt oc a r r yo u tr & d g l o b a l l yi sad e c i s i v ef a c t o rt os u c c e e d a n da l s oi sa ni m p o r t a n tw a yt oi n n o v a t e i nw e s td e v e l o p e dc o u n t r i e s ，i no r d e rt o f i ti nw i t ht h e c o m p l i c a t e d m a r k e t s ，t h e v a r i e d p r o d u c t s ，t h e d i f f e r e n t p r e d i l e c t i o no f c u s t o m e ra n da l s ot ou t i l i z et h es c i e n c er e s o u r c e si no t h e rc o u n t r i e s s oa st ob r i n gd o w nt h ec o s ta n dr i s ko fr & d ，s o m em n c si sn o w p a y i n ga t t e n t i o n o nc o n f i g u r i n gr & dr e s o u c e sg l o b a l l y t h e yh a v ec a r r i e do u tt h e i rr & d g l o b a l l y , i nt h eb a s i so fa d v a n t a g eo fh o s tc o u n t r yi nh u m a nr e s o u r c e ，s c i e n c ea b i l i t ya n d i n s t a l l a t i o n ，w h i l ei nt h ep a s tt h e yd i d i ti nh o m e l a n d t h i sp a p e r , o nt h eb a s i so fa b s o r b i n gi nt h ew o r l d w i d es c o p e ，t h el a t e s t r e s e a r c hr e s u l t sa n dm e t h o d so ni n v e s t m e n tl o c a t i o no fm n c s r & d ，a n a l y s e st h e m a i nb e h a v e ，m o t i v ea n dm o d eo fg l o b a lr & di n v e s t m e n t t h e ni t p r o b e st h e m a c r o & m i c r ol o c a t i o no fm n c s o v e r s e ar & di n v e s t m e n t o nt h eb a s i sb ft h e a b o v e ，t h i sp a p e rs u m m a r i z e st h ef a c t o r sa f f e c t i n gt h ec h o i c ei nl o c a t i o no f r & d i n v e s t m e r t t s i n c et h er e f o r ma n do p e n i n gi n c h i n a ，t h eg l o b a l i z a t i o ns t r a t e g y o f m u l t i n a t i o n lr & dh a sc o m et oc h i n a s o m ef a m o u sm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s e s t a b l i s h e dr & dm a c h i n e r i e si n c h i n a ，w h i c h h a s g r e a ti m p a c t o nc h i n a s 3 些銮盔兰婴主主垡笙苎。： e c o n o m i c f i n a l l y , t h ep a p e ra n a l y s e sm n c s r & di n v e s t m e n ti no u rc o u n t r y ，a n d t h ei m p a c t0 no u re c o n o m i c a tt h ee n d ，i tp r o p o s e st a c t i c sa n di n s t r u c t i o nf o r c h i n e s e g o v e r n m e n t a n d e n t e r p r i s e sf a c i n g t h e c h a l l e g e o f g l o b a l r & d i n v e s t m e n t 4 k e yw o r d s ：m n c s ； g l o b a l i z a t i o ns t r a t e g y ； r & di n v e s t m e n t ；l o c a t i o n 山东大学硕士学位论文 第一章绪论 在本章中，我们将首先论证本文选题的意义；然后再对本文涉及的跨国公司 r & d 投资的相关概念进行界定：最后，对本文的研究思路与主要内容再进行简 单的介绍。 第一节本文研究的意义 随着科学技术的发展，企业的竞争优势逐渐从资本移向技术，跨国公司要想 在国际竞争中保持优势地位，必须在技术竞争中保持优势，技术理所当然地成为 跨国经营战略的中心。正是由于技术的关键作用，跨国公司对研究开发的国际化 表现较消极，认为研究与开发话动应该保留在国内。著名的跨国公司研究学者 j f a r e w e a t h e r 在他的著书国际经营论中指出“对于大多数跨国公司来讲， 研究丌发是最大的武器，所以，它们不会很轻易地屈服于东道国的压力”。日本 电气公司前任技术部长植之原道行也曾指出“当产业向海外发展时，首先从市场 的国际化开始，然后是生产的国际化，接着为资本的国际化，最后才是技术的国 际化。技术的国际化之所以放在最后，是因为技术对于企业、尤其对生产性企业 而言，构成企业战略的核心部分。企业尽可能要防止技术外流，自始至终牢牢地 把握住，并将技术的差别化实施到底”。 但当今世界技术发展的客观趋势和企业竞争中出现的一些新的趋势，改变了 跨国公司对研究与开发职能的传统观念。越来越多的跨国公司认识到在全球范围 内组织丌展研究开发活动的能力，成为决定跨国公司成功的基本因素和进行经营 创新的重要途径。西方发达国家一些颇具势力的的大型跨国公司为了适应世界市 场的复杂性、产品的多样性以及不同国家消费者偏好的差异性的要求，同时也为 了充分利用世界各国现有的科技资源，降低新产品研制过程中的成本和风险，在 生产国际化水平不断提高的基础上，更加重视在全球范围内进行生产要素的优化 配置。跨国公司一改盼往以母国为r & d 中心的传统格局，根据不同东道国在人= = j 、 科技实力以及科研基础设施卜的比较优势，在全球范围内有组织的安排r & d 活 动，从而促使跨国公司的f n 活动同益朝着幽际化、全球化的方向发展。r & d 活 山东大学硕士学位论文 动的全球化不仅仅是一个r d 资源的配置问题，更表明了跨国公司全球一体化战 略的内容正在发生重大的变化。 海外r & d 的迅速发展和跨国公司全球战略的转变是一个值得关注的问题。r & d 活动的伟局显然不同于生产和销售部门，这就给理论界提出了新的课题，即r 活动全球空间组织问题、海外的区位选择问题。 而对于我国，跨国公司在中国设立研发机构从1 9 9 4 年北京邮电大学北方电 讯研究开发中心开始，逐渐增多，1 9 9 7 年以来形成在华投资研究与丌发的热潮。 1 9 9 8 年，微软在北京投资8 0 0 0 万美元设立微软中国研究院，英特尔投资5 0 0 0 万美元兴建i n t e l 中国研究中心，朗讯在北京成立亚太地区研究总部。罗克韦尔 与中国沈阳东北大学组建罗克韦尔实验室，联合利华在上海成立其全球第六个研 究与开发中心中国研发中心等。通用、杜邦、摩托罗拉、爱立信、大众等著 名跨国公司纷纷在中国设立研究与丌发机构，既有从事自然科学基础研究的，也 有进行应用实验和研发成果转让的，涉足计算机、软件、通信机械、汽车、化工、 医药等诸多领域。这些公司在中国设立r & d 机构的的主要目的是为了“实现技术 本地化”，以支撑其在中国的生产。当然中国廉价的人才资源，也是外国公司垂 涎的。跨国公司纷纷抢滩中国r & d ，我们该如何审视和面对这一现实? 另外，面对 这股洪流，中国的政府该怎么办? 中国企业该如何是好? 这些现实的问题也需要理 论工作者对它作出研究和回答 正是基于此，本文选择了跨国公司r & d 投资的区位研究作为研究的主题，理论 上，它是跨国公司传统的以生产和销售为主要内容的全球一体化空间组织理论的 和企业区位理论的完善和补充：实践上，有助于正确引导跨国公司在中国的r & d 投资并指导我国企业r a p 的国际化。 第二节跨国公司r & d 投资相关概念的界定 本文对跨国公司r & d 投资的区位进行研究，因此，本文涉及到的基本概念主 要有三个方囊：是跨斟公司的概念：二是研究与开发( r 如) 的概念；三是研 究与丌发( r & d ) 区位的概念。 一、跨国公司 对于跨国公司( m u n j r 2 , l ：jo n a lc o m p a n y ，m n c s ) ，1 j 同学者出于研究视角f ：j 勺 山东大学硕士学位论文 不同和研究需要的差异，因此给出的定义也是千差万别，至今尚没有统一的概念。 一般认为，跨国公司被定义为必须满足以下条件的公司：( 1 ) 它是由两个或 两个以上国家的经济实体所组成；( 2 ) 它是在一个决策系统制定的连贯政策和一 个或多个决策中心制定的共同战略下从事经营活动；( 3 ) 它的各个实体通过所有 权或其他方面相联系，它的一个或多个实体能够对其他实体的经营活动施加有效 影响，特别是在与其他实体分享知识、资源和责任等方面的影响尤为有效。 二、研究与开发( r & d ) r & d 称“研究与开发”，又称“研究与发展”、“研究与试验性发展”。研发 活动是一种与其他大量的以科学技术为基础的活动密切相关的活动，是指为了增 加知识的总量，包括有关人类、文化与社会的知识，以及运用这些知识创造新的 应用所进行的系统的、创造性的工作。 跨国公司的研究与开发投资呈现国际化发展趋势，主要表现为：跨国公司在 海外r & d 分支机构数量不断增加，跨国公司海外r & d 支出占总r & d 支出的比 例不断上升，跨国公司海外r & d 分支机构的专利日益增多。 跨国在海外设立研究与开发机构是研究与开发国际化的一种新形式，是指一 国企业在另一国设立以从事技术研究与开发活动为目的的分支机构，其具体名称 可以是研究所、研究中心、工作实验室、研究与开发公司等。大体分为四类，一 是技术应用型研发类，其科研活动与企业的生产活动紧密相连，服务于开发本地 市场的需要：第二是技术监测类，位于世界各技术领先的地区，监测当地的技术 进展，加速自身的技术创新；第三是技术丌发类，这类机构在选址则往往靠近东 道国的著名大学或直接建立在科技园区，从事技术的开发和创新；第四是基础研 究类，从事超前性的技术研究工作，进行知识储备，它直接服务于跨国公司的全 球化战略，并成为跨国公司全球技术创新网络的重要枢纽。 三、跨国公司r & d 投资的区位 跨国公司r & d 投资的区位问题是伴随着r & d 的全球化这一新的国际经济 现象而出现的。l a l l ( 1 9 7 9 ) 、h e w i t t ( 1 9 8 0 ) 、h i r s c h e y 和c a v e s ( 1 9 8 1 ) 、p e a r e e ( 1 9 8 9 ) 曾用美国统计局的b e n c h m a r ks u r v e y 数据分析了美围不同行业的跨国公司在海 外投资研发活动的区位偏好。发现海外r & d 活动与产业的国际化程度具有明显 的正相关性，产业的r & d 强度与海外r & d 活动也有一定的相关性，r & d 强度 较高的行业之所以要将r & d 扩散到固外是为了节省成本。i 。a l l 还发现不同生产 7 山东人学硕士1 学位论文 过程和工艺的企业，其r & d 活动的密度和跨国偏好存在某些差异。此外，h i r s c h e y 和c a v e s 发现，在海外少数区位集虫为国外市场生产的倾向会刺激海外r & d 的 发展。在美国从事r & d 的工资成本越高，其到海外开展r & d 的可能性就越大。 生产耐用品的企业更倾向于在海外开展r & d 活动，因为其产品需要适应当地市 场。还有些学者从公司层面分析了了海外r & d 活动。m a n s f i e l d 、t e e c e 和 r o m e o ( 1 9 7 9 ) 运用5 5 家美国公司的资料，发现海外r & d 活动的比例与海外子公 司的销售比例呈正相关性，与出口呈负相关性，与公司规模呈正相关性。 第三节本文研究的基本思路 本文在吸收和借鉴了国内外有关研究跨国公司r & d 投资区位的实践和理论 的基础上，首先，将分析跨国公司r & d 投资的现状，然后，进一步探讨投资的 区位问题，包括现今跨国公司海外r & d 投资的区位指向及其影响因素，并在此 基础上对影响r & d 投资区位选择的要素进行总结。最后，又对跨国公司在我国 的r & d 投资作了分析，针对政府和企业两个层次提出相关建议。 图1本文研究的逻辑思路 第一章：首先，将论证本文选题的意义；然后，列奉文涉及的相关概念进行 山东大学硕士学位论文 界定；最后，对本文的研究思路与主要内容作简单的介绍。 第二章：对现有的理论研究进行评述。首先，回顾跨国公司r & d 投资理论的 研究；然后，对跨国公司投资的区位理论进行介绍和评述。 第三章：主要讲述跨国公司海外r & d 投资的现状。首先，分析跨国公司r & d 全球化的表现：之后，探讨跨国公司进行海外r & d 投资的动机，最后，介绍跨国 公司海外r & d 投资的主要方式。 第四章：先是对跨国公司海外r & d 投资的区位指向，包括宏观和微观两个层 次作了分析；然后，探讨影响跨国公司r & d 投资区位的因素；最后，在此基础上 总结出影响跨国公司r & d 投资区位的各要素。 第五章：针对跨国公司在中国的r & d 投资作出分析。首先，介绍跨国公司在 中国r & d 投资的历史；之后，分析跨国公司在我国r & d 投资的现状；最后，对跨 国公司在我国r d 投资的区位进行探讨。 第六章：分析跨国公司在中国进行r & d 投资对我国经济所产生的正反两方面 的影响，并针对这一现象对我国政府和企业提出相关建议。 9 第二章跨国公司r & d 投资的相关理论评述 近年来，随着跨国公司全球竞争环境的日益加剧，对跨国公司海外r & d 投 资的研究已经成为跨国公司研究领域的一个重要内容，并得到越来越多的专家与 学者的关注。本节内容即是对跨国公司海外r & d 投资的相关理论迸行简要回顾， 并以此作为基础来展开后文更为深入、系统的分析。 第一节跨国公司r & d 投资理论的研究 国际上很多学者对跨国公司的r & d 投资进行了大量的研究，目前在这方面 的代表理论主要有五种：国际产品周期理论、国际生产理论、r & d 分散与集中 理论、技术开发与技术增长理论以及辅助资产理论。 一、国际产品周期理论 技术开发和技术转移在跨国公司国际化经营中扮演着重要角色。维农 ( v e r n o n ，1 9 6 6 ) 阐述的早期产品周期理论对此作了解释。产品周期理论认为， 技术革新的产生是相对连续的，其过程是新产品在先进的母国( 在维农的早期模 型中是指美国) 市场开发，然后转移并适应海外市场开始是转移至其他先进 国家，当产品成熟并成为标准化产品时就转移至发展中国家。后来，皮尔斯 ( p e a r c e ) 根据原产品周期理论和修正后的产品周期理论，对海外r & d 分支机 构的作用加以区分。根据原产品周期理论模型，海外r & d 投资是依据跨国公司 的总体战略，在产品生命周期的后期阶段，伴随生产性分支机构的外移进行的。 依据原周期模型，海外r & d 分支机构的主要职能是转移技术，帮助区位子公司 的生产经营。修正后的产品周期模型强调跨国公司海外r & d 的主要潜在职能是 对不同国家的研究分支机构加以协调，同时获得东道国的创新技术( p e a r c e ，1 9 8 9 年，c a n t w e l l ，1 9 9 5 年) ：这观点较少强调海外r & d 分支机构对国外生产性企 业的技术支持，特别强调了公司的整体利益在全球范围内获取技术资源的重要 性。 二、国际生产理论 英国里丁大学( r e a d i n g ) 的邓宁( d u n n i n g ) 教授在贸易，经济活动的区 山东大学硕士学位论文 位和跨国公司：一种折衷理论的探索一文中，提出企业要进行对外直接投资和 国际生产，必须具备三个必要条件：第一，企业必须具备特定优势；第二，国外 的区位能够提供特定的机遇：第三，企业内部化的转移是在海外市场经营的最有 利方式。后来在解释国际生产类型的变迁：支持折衷理论这篇文章中，邓宁 更为详细地分析了上述三个方面的条件，并相应的命名为：企业所有权特定优势、 区位特定优势以及内部化优势。 邓宁认为，当跨国公司认为与竞争对手相比具有一定所有权优势，通过对外 国区位的内部化开发能获得理想收益时，就要从事r & d 的对外直接投资。他认 为，跨国公司海外r & d 直接投资能帮助企业获得某种优势，该优势与公司业已 存在的优势结合在一起，有利于跨国公司保持和加强竞争地位。客观上跨国公司 的海外r & d 直接投资，是为了承担以下一种或几种组合职能： l 、产品、原材料或工艺技术的适应或改善： 2 、基础材料或产品研究： 3 、生产研究的合理化或成本最小化； 4 、了解和监测国外技术能力的发展变化。 三、r & d 分散与集中理论 1 9 8 9 年，皮尔斯( p e m c e ) 将影响跨国公司r d 对外投资的作用力分为向 心力和离心力。离心力促使r & d 投资趋于分数化，向心力促使r & d 投资趋于 集中化。 格兰斯特兰德( g r a n s t r a n d ) 将影响跨国公司r & d 对外直接投资的的因素分 为驱动因素和阻止因素。驱动因素包括为区位生产性子公司提供技术支持、开发 利用国外先进的技术资源、降低r & d 的人力成本、适应当地消费者的消费需求 以及东道国政府的政策要求。它是一种离心力，促使企业的r & d 机构趋于分散 化。阻止因素包括防止信息技术的泄露、有利于对r & d 活动进行有利的控制与 监督、保持r & d 活动的规模经济性、接近国内市场降低协调和通讯费用等。它 是一种向心力，使r & d 活动集中在公司总部早期跨国公司r & d 活动的空间 分布就具有很强的国内导向。 陈( c h e n g ) 和伯伦( b o l o n ) 则把影响跨国公司r & d 投资的因素分为内部 和外部两大类。外部因素包括国际经济金融的国际化、信息技术的便利、东道国 与母国的政策导致的动机、市场信息的不对称性以及对资源的开发利用。内部因 1 1 山东大学硕士学位论文 素有风险分担( 跨国公司使r & d 活动全球化一方面可以使投资多样化而降低风 险另一方面通过合资或战略联盟等方式寻求风险分担者) 、成本分担、从国外 获得新技术、支持海外生产性企业等。 跨国公司在进行r & d 投资时需要比较衡量两种力量。 四、技术增长与技术开发理论 哈佛商学院的沃尔特库莫勒( w a l t e rk u e n u n e r | e ，1 9 9 9 ) 将跨国公司海外 r & d 直接投资分为两类：以母国为基础的技术开发( h o m e b a s e e x p l o i t i n g ，h b e ) 和以母国为基础的技术增长( h o m e - b a s e a u g m e n t i n g ，h b a ) 。 h b e 是跨国公司充分利用现有的技术知识，来开拓国际市场，是对母国创造 的技术优势的利用。因此，影响跨国公司h o m e b a s e - e x p l o i t i n g 对外投资的主要 因素是东道国的市场规模和增长潜力。h b a 则是跨国公司从东道国获得新的技 术知识，增加母公司的技术知识存量，以提高其在知识经济时代的国际竞争力。 h b ar & d 投资行为与东道国的公共与私人r & d 投资量、科学技术基础、国内 人力资源素质的高低、有关技术领域成就是否卓越有关。 以母国为基础的技术开发型海外k & d 投资强调产品的区位适应、产品的多 样化生产、工艺技术的区位适应。相应地，以母国为基础的技术增长型海外r & d 投资强调创造核心产品、支援核心产品、工艺创造。 五、辅助资产理论 塞若彼( s e r a p i o ) 认为跨国公司进行海外r & d 投资，是对公司内部关键性 资产的保护措施，是使关键性资产充分发挥作用的行为。比如跨国公司在海外投 资r & d 进行基础研究，是为了利用海外基础研究的成果、信息，以提高自身基 础研究的实力；有的跨国公司在海外进行应用或开发研究，来提高本国的基础研 究能力；还有的跨国公司对生产工艺进行r & d 投资，以改善生产技术。 总之，跨国公司海外r & d 投资是为了提供辅助性资产，它们是跨国公司生 产经营成功与否的关键。跨国公司在海外经营时，必然需要产品的适应性开发， 对产品进行新的设计和工艺改造，从而使得海外相应的区位r & d 投资成为可能。 辅助资产理论还认为跨国公司所拥有的关键性资产可能分布于不同的区位， 因此跨国公司要想获得最大收益，就需要整和这些关键性资产，在各个区位建 立r & d 机构，并使技术的开发创新同时进行，将它们纳入到公司经营的全球化 体系中去。 1 2 山东大学硕士学位论文 第二节跨国公司投资区位的理论研究 跨国公司海外r & d 投资区位的另一理论基础就是区位理论( l o c a t i o n t h e o r y ) ，也称区位经济学( e c n o m i c so fl o c a t i o n ) 。所谓区位理论是指研究经济 活动，尤其是工业活动的空间分布规律的科学。西方的一些研究学者，在研究区 位理论的过程中，涉及了多种因素，其中重点研究了以下诸因素。 第一、自然因素 是指影响工业区位的自然资源和自然条件。主要包括原料动力、矿物、土地、 水、生物等自然资源。很多自然资源的分布对工业区位的影响很大。很多学者对 自然因素中的原料颇为关注，把原料作为工业区位考虑的重要因素。他们认为， 原料有以下必须予以考虑的特点：一是原料的单位价值低，运输费用高；二是加 工过程中往往有相当大的原料损失。当然随着现代科技的发展，通讯运输技术的 提高，自然因素在区位选择中的影响作用正在慢慢变弱。但对于很多企业仍是不 可忽视的因素。 第二、市场因素 市场因素对于工业区位的影响主要有：一是市场与企业的相对位置；二是市 场对商品的容量，即市场规模：三是市场的结构。市场与企业的相对位置不仅决 定了产品的运输，而且企业和市场接近，还可以及时了解消费者的需求，适时的 开发出适应市场的产品。市场容量对企业也有很大影响，一个容量大的市场，必 然是企业经营的重点。正因为如此，人们越来越多的注意对市场的研究。 第三、人力资源因索 在现代知识经济社会中，人力资源成为许多企业的关键性资源。它反映了企 业人员的数量和质量特征。尤其对于高科技企业或者是企业的r & d 活动，人力 资源可以说是其经营成功于否的关键。在前面提到的以母国为基础的技术增长型 ( h o m e b a s e - a u g m e n t i n g ，h b a ) 投资中，有一项重要的决定因素，就是东道 国中学术菁英的数量与结构。 第四、集聚因素 这是指企业在地域上的集中以及影响区位的经济因素在地域上的高度集中 和结合。包括特殊的集中因素和通常的集中因索。由于交通便利，以及由于原料 的丰富，会使工业集中。例如。交通枢纽可以成为工厂集中地点，但这些是特殊 山东大学硕士学位论文 的集中因素，而不是通常的集中因素，通常的集中因素包括：一是一个企业规模 增大能给企业带来利益和节省成本。二是若干个企业集中于一个地点，能给各企 业带来利益或能节省成本。例如，有专门的机器修理与制造业可以为各企业服务： 有专门的劳动力市场，可以向各企业提供所需要的劳动力；各企业有购买原材料 的便利：有公用的事业和道路等便利；在现代知识经济时代更加有获得先进技术 的便利。 第五、社会因素 这方面的因素有：各经济区发展和生活质量、民族文化建设、政府活动及其 他社会问题。其中影响最大的是政府活动，即政府对经济活动的有意识干预。例 如，有的政府对跨国公司海外子公司的人员雇佣有限制性规定，即必须雇佣一定 比例的本国人员；还有的对跨国公司的利润以及税收有特别的规定；另外，有的 政府对投资结构有政策性引导，有的鼓励生产制造型投资，有的鼓励资本型投资， 而有的则鼓励技术型投资。 第六、行为因素 这是指人们的心理状态、思想行为以及人们的偏好等行为对区位所产生的影 响。行为因素是很复杂的，尤其是企业经营者的个人思想行为，以及某个经济团 体的局部利益的需要直接影响着企业资源配置地点的选择。近年来，很多区位理 论研究者，越来越重视行为因素的作用。 区位理论的研究已经有一百多年的历史，先后形成了许多理论学派，下面仅 对成本学派、市场学派、成本市场学派和行为学派的主要观点作概要介绍。 一、成本学派 成本学派是工业区位理论最早形成的一种理论。这一学派的主要代表人物有 杜能( j h v o i lt h u n e t l ) 、龙哈特( w l a u n h a r d t ) 、韦伯( a w e b e r ) 、胡 佛( e h o o v e r ) 、以及艾萨德( w i s a r d ) 。 杜能( 1 8 6 2 ) 提出了运输距离和运输成本对农业空间分布的影响，提出了著 名的“杜能环”。龙哈特则是从成本角度研究工业区位，1 8 8 2 年在他的工业企 业最合理区位之确定的论文中，提出了以工业区位成本最小化为特征的“区位 三角形”。为工业区位理论奠定了基础。 但成本理论的形成应归功于韦伯的研究。他在龙哈特等人的研究方向上继续 探索，最后形成了成本学派。韦伯在考虑了龙哈特的运费这一因素的基础上，提 1 4 山东大学硕士学位论文 出了区位因子及其体系的概念。这一体系包括三大因子，即运输成本、劳动力成 本和集聚因子。韦伯确定工业布局的程序如下：首先根据运输费用的高低初步确 定工业区位，然后根据劳动力成本修改工业区位，最后根据聚集因子最终确定工 业区位。这里需要特别指出的是，韦伯已经认识到规模经济、范围经济、分工协 作给企业带来得效益，也认识到了过分集中带来得交通拥挤、物价上涨和环境污 染等弊病，他将这些因素归纳到集聚因子中。 韦伯的成本区位理论产生以后，引起了许多研究者的重视。美国经济学家胡 佛在他的1 9 3 1 年和1 9 4 8 年写的区位理论与皮革制鞋工业和经济活动的区 位两篇论文中，考察了韦伯的理论中运输成本和运输结构对工业区位的影响， 并修正了韦伯的运输成本与运输距离成正比的结论。艾萨德则沿着韦伯的思路用 现代数学的方法推进了区位理论，并用市场的概念代替了消费地的概念，统一了 成本学派和市场学派。 成本学派表达出来的成本最小化思想无疑对现代跨国公司的区位选择带来 巨大的影响。这一思想表现在两个层次上。一是跨国公司在全球范围内的区位选 择。各国各地区劳动力成本和技能不同，运输和通讯成本不同，相关或辅助性产 业发展水平也不同，这些差异对跨国公司的区位分布和选择有重要影响。二是跨 国公司在某一国家或地区内部的选址，其中成本因素也起着重要影响。 二、市场学派 市场学派的主要代表人物是德国的克里斯塔勒( w c h r i s t a l l e r ) 和勒施 ( a l o r s h ) 。 成本学派是从最低成本的要求出发，研究工业区位理论的。但随着科学技术 的发展，交通通讯技术的改进，运输成本已不再是决定企业选址的主要因素，产 品的销售成了企业思考的中心问题。而且，最低成本往往不能取得最大利润。由 此产生了市场学派。市场学派以企业最大利润为原则，研究市场与工业区位的关 系。强调工业区位必须充分考虑市场因素，即考虑产品销售问题，力求把工业企 业配置到最大利润点上。成本学派详细考察了以下几个区位因子对市场的影响 1 、经济因子，包括价格的地区差、供求关系、技术进步等： 2 、自然因子，包括自然资源、气候、交通便利程度等： 3 、人因子，包括个别企业主和般性的国民性等： 4 、政治因子，包括关税、政治制度、民族语言等； i5 山东大学硕士学位论文 5 、其它，包括销售费用、商业风险、贸易障碍、消费者偏好行政手续等。 市场学派表达出的接近市场和满足消费者需求的思想和追逐市场型的跨国 公司十分吻合。市场学派在分析区位时所考虑的那些因子，如关税、风险、自然 资源、烦琐的行政手续等，也都是跨国公司在接近市场过程中所碰到的问题a 三、成本一市场学派 成本一市场学派是在成本学派和市场学派基础上形成的。 当前，成本一市场学派的研究主要集中在以下几个方面： 第一、对区位选择的不确定因素分析。主要是涉及对投资风险的估计和预期 利润的估计。在进行资源配置时，不仅要预计到影响利润的各因素近期的变化， 也要预计那些虽然在短期对利润没影响，但在将来可能产生影响的因素。 第二、区域比较利益的研究。这是赫克歇尔俄林模式的区域专业化理论的 继续和发展。该理论认为，各经济区内部的生产要素的相对丰裕程度是工业区位 形成的决定性因素。例如，在高层次的研究机构和专业技术人员丰裕的地区建立 r & d 机构是有利的。 4 第三、关于信息成本对工业区位影响的分析。近年来，企业越来越感到获得 市场信息和新技术资料的迫切性，这样，信息成本就受到了重视。特别是医药、 电子、化工专业的企业之间，如果距离较近，就易获得、了解本行业的技术动向 和产品的竞争情况。同样，对于企业的r & d 机构技术信息便更加重要。 四、行为学派 以上学派在考虑区位布局时都忽略了人的因素所产生的影响。这里的入主要 指区位布局的决策者。早在二十世纪3 0 年代英国学者丹尼逊( s d e n n i s o n ) 就认识 到这一点。6 q 年代后期，美国学者普瑞德( a d e n n i s o n ) 对照现有区位理论， 发现许多工厂的选址并非理论上的最优位置。他提出了一个行为矩阵试图解释 这种现象，其主要内容有：随着绝对成本和相对成本的下降，决策者的行为因素 日益重要。决策的质量由两方面因素决定：一是信息的数量和质量。另一是决策 者运用信息的能力。这两个因素分别代表矩阵中的纵轴和横轴。一般来说，如果 一个企业的决策者能掌握完全的信息，并能理性的决策，那么所选择的区位倾向 最优化。此外，该学派还考察了企业员工和消费者对区位选择的影响。 山东大学硕士学位论文 第三章跨国公司进行海外r & d 投资的现状分析 2 0 世纪8 0 年代以来跨国公司在全球范围内有组织地安排r & d 机构，从事 新技术、新产品的r & d ，从而使跨国公司的r & d 活动日益朝着国际化、全球化 的方向发展。r & d 全球化已经成为继贸易全球化、生产全球化、金融全球化之 后世界经济一体化的重要趋势。 第一节跨国公司r & d 全球化的主要表现 研究与开发能力作为作为跨国公司最基本的财富，它构成了跨国公司全球竞 争战略优势的源泉。长期以来跨国公司普遍将其研究与开发职能高度集中在国 内，在空间上具有很强的国内指导型。但近年来世界著名的跨国公司纷纷在海外 设立研发机构，出现了研究开发国际化的趋势。 一、跨国公司海外研发分支机构不断增加 2 0 世纪7 0 年代后期，跨国公司r & d 国际化现象开始明显。尤其是8 0 年代 中期以来，跨国公司加速向海外设立r & d 分支机构。o e c d 对3 2 家医药和电 子行业的跨国公司的一项研究表明：从1 9 8 5 年到1 9 9 5 年，这些公司在海外新建 r & d 机构的数量比前1 0 年增加了将近3 倍。1 9 9 7 年，美国已有8 6 家跨国公司 在2 2 个国家建立了1 8 6 家r & d 机构：同期有2 4 个国家和地区的3 7 5 家跨国公 司在美国建立了7 1 5 家r & d 机构，而且这些r & d 机构半数以上都是1 9 8 6 年以 后建立的1 。1 9 8 6 年一1 9 9 0 年，日本企业在海外设立r & d 机构的数量增加了 8 6 6 。1 9 9 5 年，日本在欧洲的r & d 机构达到3 0 0 多家，比1 9 9 0 年增加了2 倍多2 ，1 9 9 3 年在美国的r d 机构为1 4 1 家1 9 9 7 年达到2 5 1 家。3 p e a r c e 和s i n g h ( 1 9 9 2 ) 对当年财富排列的世界5 0 0 强跨国公司的母公 司及海外分支机构的9 1 4 家实验室进行调查( 见表1 ) ，r & d 机构区位选择主要 限于1 0 个国家。英国、德国、意大利、荷兰和瑞士跨国公司的实验室超过5 0 设在母国外。位于加拿大、英国、意大利、荷兰和其他欧洲国家的实验室，有超 da l t o n d h a n dm g s e r a p i o ，g l o h a l i z i n gi n d u s t r i a lr e s e r c ha n dd e v e l o p m e n t u s d e p a r t m e n to f c o m e r e n c e t e c h n o l o g ya d m i n s t r a t i o n ，o f f i c eo ft e c h n o l o g yp o ti c y 。s e p t m h e r1 9 9 9 2e u r o p e nc c m m it i o n s e c o n d e u r o p e nr e p o r to ns ti n d i c a t o r s 1 9 9 7 d a l t o n 仉h a n dm g s e r a p i o ，g l o b a l i z l n gi n d u s t r i a lr e s e r c ha n dd e v e l o p m e n tu s d e p a r t m e n to f c o h e r e n c e 。t e c h n o l o g ya d m i n s t r a t i o n ，o f f i c eo ft e c h n o l o g yp o li c y ，s e p t m b e r1 9 9 9 ， 1 7 山东大学硕士学位论文 过5 0 的实验室属外国所有。日本例外，外国跨国公司在日实验室为3 ，日本 跨国公司在其他国家的实验室仅占8 。 表1最大5 0 0 家跨国公司拥有的实验室 所有权母国r & d 机构海外r & d 机构 美国加拿大3 0 3 1 2 6 英国 5 58 l 欧盟6 49 8 欧洲( 其他) 2 84 0 日本9 6 8 澳大利亚 4 0 世界其他国家 1 1o ， 总计 5 6 1 3 5 3 资料来源：p e a r e ea n ds i n g h ( 1 9 9 2 ) ：g l o b a l i n gr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t s t m a r t i n p r e s s ，n e wy j r k k u e m m e d e ( 1 9 9 9 ) 对医药和电子业世界最大3 2 家跨国公司进行调查，它们 共在海外建立1 5 6 个r & d 分支机构，平均每家有海外研究与开发机构4 9 个。 如佳能在5 个国家建立8 家研究和实验机构，从事研究与开发工作。摩托罗拉在 7 个国家设立1 4 家研究机构。b r i s t o n - - m y e r ss q u i b b 公司在6 个国家设立1 2 家 研究机构。1 9 9 7 年，日本、德国、英国、法国、荷兰、瑞典和韩国等国的3 6 3