（企业管理专业论文）陕西省高新技术产业集群化发展研究.pdf

捅要 世界各国的发展实践证明，发展高新技术产业可以实现社会生产力的跨越 式发展，而高新技术产业的集群化发展更能有效地增强一个国家或地区的竞争优 势。目前许多国家都将公共政策的重点转向集群战略，积极促进地方产业集群发 展。产业集群理论已为设计产业政策、构筑区域竞争优势提供了一种全新的思路。 基于产业集群理论对某一区域的高新技术产业进行分析研究，对于该区域的经济 发展有积极而深远的意义。本文应用产业集群理论分析陕西省高新技术产业发展 现状，并提出推进陕西省高新技术产业健康发展的对策。 论文首先解释产业集群与区域竞争优势的关系，介绍国内外基于集群理论 的相关应用研究，并总结高新技术产业集群的分工协作机制以及高新技术产业集 群的竞争优势来源。接下来，从陕西省高新技术产业发展的基础条件、发展概况 以及主要发展模式等几个方面对陕西省高新技术产业的现状进行分析和总结，指 出陕西省高新技术产业呈现三大特点：地理上的集中性、专业化特性以及拥有比 较深厚的根植性文化。这些特点表明陕西省高新技术产业的发展已经呈现出集群 化发展的雏形。论文的核心部分从产业集群的角度分析陕西省高新技术产业发展 中的一些主要问题。主要包括集群支撑要素体系分析、演进分析以及创新行为分 析。在上述分析的基础上j 从强化、健全集群机制和明确政府相关职能定位两方 面提出了陕西省高新技术产业集群化发展的对策建议。 关键词：产业集群竞争优势高新技术产业发展对策 a b s t r a c t i th a sb e e np r o v e db ym a n yc o u n t r i e st h a th i g h s p e e dd e v e l o p m e n tc a nb e a c h i e v e db yd e v e l o p i n gh i - t e c hi n d u s t r y a n dt h ep o w e ro fan a t i o no rr e g i o nc a bb e e n h a n c e db yt h ed e v e l o p m e n to f h i t e c hi n d u s t r yc l u s t e r s n o w a d a y s ，m o r ea n dm o r e n a t i o n se m p h a s i z ec l u s t e r sw h e nm a k i n gp u b l i cp o l i c i e sa n d ，a tt h es a m et i m e ，t h e y a r ea c t u a l l yp r o m o t i n gt h ed e v e l o p m e n to fn a t i v e i n d u s t r y c l u s t e r n o wi n d u s t r y c l u s t e ri sb e c o m i n gap o p u l a rm e t h o do fd e s i g n i n gi n d u s t r yp o l i c i e st os t r e n g t h e nf l a e r e g i o n a lc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s i th a sp o s i t i v e a n df a r - r e a c h i n g m e a n i n gt o t h e e c o n o m i cd e v e l o p m e n to ft h ea r e at oa n a l y z ea n dr e s e a r c ht h eh i t e c hi n d u s t r yo fa c e r t a i na r e ao nt h eb a s i so fc l u s t e rt h e o r y t h i sp a p e rf i r s t l ya n a l y z e st h ep r e s e n t s i t u a t i o no ft h eh i t e c hi n d u s t r yo fs h a a n x ip r o v i n c eb yu s i n gt h et h e o r yo fi n d u s t r y c l u s t e ra n ds e c o n d l yb r i n g so u ts o m ed e v e l o p m e n tp o l i c i e st h a tm a yb eg o o dt ot h e h e a l t h yd e v e l o p m e n t o ft h eh i - t e c hi n d u s t r yo fs h a a r e x i f i r s t t h e p a p e re x p l a i n s t h er e l a t i o n sb e t w e e n 也e r e g i o n a lc o m p e t i t i v e a d v a n t a g e sa n di n d u s t r yc l u s t e r s ，i n t r o d u c e s s o m er e l e v a n ta p p l y i n gs t u d i e so ft h e i n d u s t r yc l u s t e rt h e o r i e s ，h o m ea n da b r o a d ，a n ds u m su p t h es h a r i n g w o r km e c h a n i s m a n dt h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g es o u r c e so ft h eh i t e c hi n d u s t r yc l u s t e r t h e n 。t h ep a p l e r a n a l y z e sa n ds u m m a r i z e st h eb a s i ct e r m s ，t h eg e n e r a ld e v e l o p m e n ts i t u a t i o na n dt h e m a i nd e v e l o p m e n tm o d e l so ft h eh i - t e c hi n d u s t r i e so fs h a a n x ip r o v i n c e w h a th a s b e e n a n a l y z e d a b o v es h o w st h a tt h eh i - t e c h i n d u s t r y o fs h a a n x i p r o v i n c e d e m o n s t r a t e st h r e em a j o rc h a r a c t e r i s t i c s ：c o n c e n t r a t i n go ng e o g r a p h y , s p e c i a l i z a t i o n c h a r a c t e r i s t i ca n dr e l a t i v e l yd e e pc u l t u r a li m p l a n t i n g t h e s ec h a r a c t e r i s t i c si n d i c a t e t h a tt h e d e v e l o p m e n t o fh i t e c h i n d u s t r y i ns h a a n x i p r o v i n c e h a sb e e no nt h e e l e m e n t a r ys t a g eo fc l u s t e rf o r m i nt h ec o r ep a r to f t h i sp a p e r , s o m ep r o b l e m so f s h a a n x ih i t e c hi n d u s t r ya r ea n a l y z e do nt h eb a s i so fi n d u s t r yc l u s t e rt h e o r y ，w h i c h i n c l u d et h em a i ns u p p o r ts y s t e ma n a l y s i s ，g r a d u a lp r o g r e s sa n a l y s i sa n di n n o v a t i v e b e h a v i o ra n a l y s i s o nt h eb a s i so fp r e v i o u sa n a l y s i s ，t h ep a p e rb r i n g so u ts o m e p o l i c i e sa n ds u g g e s t i o n sf o rt h eh e a l t h yd e v e l o p m e n to f h i - t e e hi n d u s t r yi ns h a a n x i p r o v i n c e t h ep o l i c i e sa n ds u g g e s t i o n sm a i n l y c o m ef r o mt w o a s p e c t s t h ef i r s ti st h a t t h em e c h a n i s mo fi n d u s t r yc l u s t e rs h o u l db es t r e n g t h e n e d ；t h es e c o n d i st h a tt h e f u n c t i o n so fg o v e r n m e n ts h o u l db ec l e a r l yd e f i n e d k e y w o r d s ：i n d u s t r y c l u s t e r c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e h i _ t e c h i n d u s t r y d e v e l o p m e n tp o l i c y u 西北工业大学颤l 学位论文 1 绪论 1 1 研究背景 高新技术产业作为最新科技成就武装起来的先导产业，是当代经济发展的 重要支柱，是国际经济竞争和科技竞争的重要阵地。技术进步是经济发展的不 竭动力，特别是高新技术产业的发展并不完全遵循产业演进的一般规律，而具 有跨越式发展特征，即高新技术产业的发展可以跨越产业、技术发展的某些阶 段，直接进入经济发展的最前沿。因此，发展高新技术产业能够实现社会生产 力跨越式发展。据有关资料统计【l 】，上世纪初高新技术对经济增长的贡献率仅为 5 一2 0 。战后，西方主要发达资本主义国家依靠高新技术，发展新兴产业， 高新技术对经济增长的贡献率迅速上升，达到7 0 一8 0 。世界贸易组织1 9 9 6 年度报告指出2 9 个经济合作组织国家国民生产总值5 0 是通过发展高新技术产 业实现的。世界许多国家的实践已经证明，发展高新技术产业，能够实现经济 跨越式发展。1 9 9 2 年后美国、日本以及印度等国的经济高速发展在很大程度上 都受益于高新技术产业的发展。正因为大力发展高新技术产业可以实现经济的 跨越式发展，现在各国各级政府部门都非常重视高新技术产业的发展动态，并 制定了相应的高新技术产业发展规划。 目前，全国很多省市已在发展高新技术产业方面，实行区域联动，协同配 套，成片成带发展高新技术产业。从国外的发展情况来看，高新技术产业也呈 现出集群化的特征。美国的硅谷、波士顿1 2 8 公路、德卅i 的奥斯汀；印度的班 加罗尔地区：以色列的特拉维夫；英国的剑桥工业园；法国的索非亚等都是高 新技术产业集群发展的经典成功范例。波特在研究国家竞争优势时指出f 2 1 ：产业 集群与区域国家竞争优势有很大关联。一个国家或地区在国际上具有竞争优势 的关键是产业的竞争优势，而产业竞争优势来源于彼此相关的企业集群。目前 许多国家都将公共政策重点转向集群战略，积极促进地方产业集群的发展。产 业集群理论已为设计产业政策、构筑区域竞争优势提供了一种全新的思路。我 国各级政府正逐渐重视集群战略，力图培育有竞争力的产业集群，并期望通过 采用相应战略或制度促进产业不断升级。 西北工业大学硕= e 学位论文 位于陕西省中部的关中平原上分布着西安高新技术产业开发区、西安经济 技术开发区、宝鸡高新技术产业开发区和杨凌农业高新技术产业示范区等4 个 国家级丌发区( 示范区) 和渭南、咸阳两个省级高新技术产业开发区，其中杨 凌农业高新技术产业示范区是我国唯一的一个农业开发区。2 0 0 2 年3 月国家科 技部批准建设国家关中高新技术产业开发带，这是继苏锡常高新技术产业开发 带之后批准建设的第二条国家高新技术产业开发带。同年7 月，国家科技部又 批准了国家级关中星火产业带。形成了以西安为中心，以陇海铁路陕西段和宝 潼高速公路为轴线，以线串点、以点带面，以高新技术和先进技术为特点的“一 线两带”产业经济体系，涵盖整个关中地区。 陕西省第十次党代会明确提出了实现跨越式发展、建设西部经济强省和 2 0 0 6 年g d p 3 0 0 0 亿元的奋斗目标。为实现这一目标，省政府领导的主要思路是： 加快关中地区的发展建设，使其率先崛起，发挥辐射作用带动陕南陕北，进而 实现全省经济跨越式发展。为加快实现陕西省第十次党代会确定的建设西部经 济强省的目标，陕西省委、省政府出台了关于加快“一线两带”建设，实现关中 率先跨越发展的意见，对陕西省高新技术产业的发展提出了很高的要求。 作为该区域先导产业和经济“辐射源”的高新技术产业是否已经形成了良 性的产业集群、是否建立并发挥了产业集群优势是决定该区域经济实现快速发 展的关键因素。本论文的研究目的就在于通过对陕西省高新技术产业的集群分 析，明确陕西省高新技术产业发展的优势所在以及发展中存在的各种问题，探 讨推动陕西省高新技术产业集群化发展的相关对策。 1 2 国内外研究现状 产业集群理论是一种新型的区域经济发展理论i 】，国内外学者对产业集群 的概念、成因、集群与区域竞争优势的关系以及影响集群竞争力的因素等诸多 方面进行了比较深入的研究。 所谓集群( c l u s t e r ) 有人认为应该叫做企业集群，另一部分人则坚持称之 为产业集群。无论是企业集群还是产业集群的说法都有其合理之处。之所以认 作c r 产业集群”，因其有特定产业内涵，又是跨产业部门的一群商务企业和非茼 业组织：而之所以认作“企业集群”，因其有企业群集的特征。在不同学者们对 两北工业大学硕十学位论文 集群的定义中，其内涵、着眼点都有一定的差距。最早对集群问题进行研究的 是马歇尔( 1 8 9 0 ) 4 1 ，他从“外部经济”的角度对这个问题进行了探讨。他认为 是由专门人才、专门机械、原材料提供、运输便利以及技术扩散等“一股发达 的经济”所造成的“外部经济”促使企业的集聚从而形成企业集群。而胡佛( 1 9 7 5 ) 将集群看作是具有“集聚体”规模效益的企业群体”j 。我国学者在经济学的基础 上，结合生态学或者社会学的观点对集群的概念进行了界定。有代表性的是仇 保兴( 1 9 9 9 ) 对企业集群的定义f 6 】：由一群彼此独立但相互之间又有特定关系的 企业所组成；在这一特定关系中隐含着专业分工和协作的现象，其协作即为集 群中企业间的互动行为，从而获得马歇尔所说的“外部经济”；这类互动行为包 括企业问的交换与适应；交换行为的功能是为了有效地获取外部资源、销售产 品和劳务、促进知识和技术的尽快积累，而适应则是为了谋求企业间的关系能 长期维持而及时解决成员间的不一致和环境的不确定性：集群中存在企业间的 互补与竞争关系；企业间所形成的长期关系无须用契约来维持，而以“信任和 承诺”等人文因素来维持集群的运行，并使其在面对外来竞争者时，拥有其独 特的竞争优势。 关于集群的成因，比较有代表意义的是马歇尔和韦伯的解释。马歇尔最早 运用“外部经济”的观点对集群问题进行了探讨，他认为“这种经济往往能因 许多性质相似的小型企业集中在特定的地方( 即通常所说的工业地区分布) 而 获得”。马歇尔认为不断形成和发展的经济，对于单个厂商来说，虽然是外部经 济，但是对于某一个产业或某个产业集团来说，则都是内部经济。在这里，马 歇尔所浼的外部经济包括企业集群所产生的外部经济。严格地来说，他讲的是 “小企业集群”( 工业区) 。作为一种企业群落理论，马歇尔的外部经济理论是 “小企业集群”理论。这一理论是在分析产业生产成本时引入的，是立足于产 业角度的分析。他通过“外部经济”对中小企业集群的讨论具有很大的启发性。 区域经济学家韦伯( a w e b e r ) 在1 9 0 9 年出版的工业区位论一书中，把区 位因素分为区域因素和集聚因素【7 1 。在高级集聚阶段，各个企业通过相互联系的 组织而形成的地方工业化就是企业集群。波特于1 9 9 8 年发表了“簇群与新竞争 经济学”一文系统地提出了新竞争经济学的产业集群理论【8 】，并解释了集群与 区域竞争优势的关系，引发了社会各界对产业集群理论及其应用研究的热潮。 西北工业大学硕士学位论文 目前从固内研究现状来看，我国的产业集群研究一方面比较偏重理论研 究，另一方面比较偏重于传统产业集群的研究。我国江浙一代以及广东沿海地 区形成了比较成功的传统产业集群，这些传统产业集群的成功吸引了众多学者 的关注。目前国内对成功的传统产业集群研究已经有了比较丰富的成果，为当 地区域经济的发展做出了很大贡献。近年来，对高新技术产业集群的研究也在 逐步成为政府和学术界研究的重点。从我国高新技术产业发展的整体状况来看 集群化发展还存在一定的脆弱性，这也是我国高新技术产业集群研究相对较少 的大主要原因。 1 3 本文研究思路 本文是产业集群理论在区域经济发展中的应用研究，主要采用了定性研究 的方法。首先，对陕西省高新技术产业的发展现状进行分析，总结陕西省离新 技术产业发展的特点。结合产业集群理论及陕西省高新技术产业的发展特点可 以得出陕西省高新技术产业发展已经拥有集群化发展雏形的结论。接下来，通 过集群角度的分析来研究陕西省高新技术产业集群化发展中存在的主要问题， 进而在此基础上提出相应的建议和对策。 论文的主要思路如图1 1 ： 图1 1 论文结构框架 困叵冒互 墓 西北工业大学硕上学位论文 论文首先介绍国内外关于现代产业集群理论的研究，解释了产业集群与区 域竞争优势的关系，总结高新技术产业集群的分工协作机制以及高新技术产业 集群的竞争优势来源。接下来，从陕西省高新技术产业发展的资源条件、发展 概况以及主要发展模式等三个方面对陕西省高新技术产业的现状进行分析和总 结，指出陕西省高新技术产业呈现出三大特点：地理上的集中性、专业化特性 以及拥有比较深厚的根植性文化。根据这些特点来判断陕西高新技术产的发展 是否拥有集群化发展的初步态势。第四章从产业集群的角度分析陕西省高新技 术产业发展中的一些主要问题。主要包括集群支撑要素体系分析、演进分析以 及创新行为的分析。之所以从以上方面分析，是出于以下考虑。首先，支撑要 素体系是产业集群存在的先决条件：其次，集群的演进分析则可以判断集群发 展处于哪一个阶段，应该朝一个什么样的方向发展：第三，创新是高新技术产 业发展的灵魂，对于创新行为的分析有助于强调网络式创新对于集群发展的重 要性，并找出陕西省高新技术产业创新过程中存在的一些问题。第五章在前面 分析的基础上，有针对性地提出了陕西省高新技术产业集群化发展的对策建议。 在文章最后，对本文的主要研究结论进行了系统总结，并就有待进一步研究的 问题和方向进行了初步展望。 西北工业太学硕士学位论文 2 高新技术产业集群与竞争优势 2 1 相关概念 2 1 1 产业集群 近几年，产业集群这一概念因迈克尔波特的国家竞争优势一书而广泛 传播。在相关研究文献中，产业集群的定义也渐渐趋于标准化。在此，笔者援引 了波特关于产业集群的定义一l ：产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) ，有时简称集群，用 来定义在某一特定领域( 通常以一个主导产业为主) 中，大量产业联系密切的企 业以及相关支撑机构在空间上集聚，并形成强劲、持续竞争优势的现象( 波特， 1 9 9 8 ) 。集群具有专业化的特征，其成员企业包括上游的原材料、机械设备、零 部件和生产服务等投入供应商；下游的销售商及其网络、客户；侧面延伸到互补 产品的制造商，技能与技术培训和行业中介等相关联企业，以及基础设施供应商 等。集群还具有地理集聚的特征，产业关联及其支撑企业、相应支撑机构，如地 方政府、行业协会、金融部门与教育培训机构在空间上集聚，是一种柔性生产综 合体，往往代表着区域核一1 1 , 竞争力。 作为一种区域经济发展理论，产业集群理论吸收了以往区域发展理论的积 极因素，强调集聚经济和区域分工在区域经济发展中的作用【3 】。梯度推移理论、 增长极发展理论以及地域生产综合体理论等区域发展理论都强调集聚经济效应， 实际上，追求集聚规模经济是空间经济的基本原则。并且都强调区域分工的重要 性，承认全球化的生产网络是有等级的。产业集群理论更适合当前的市场经济环 境，表现在与其他理论的差异上：首先，产业集群理论不是简单地争论区域发展 的平衡性与否，而是强凋发挥区域各种资源要素的整合能力，追求适合于区域具 体特征的区域发展道路。其次，产业集群理论突出技术进步与技术创新。创新来 源于社会化的学习过程，包括文化、制度等非经济因素，集群的产业氛围可以培 养生产要素中的劳动力要素对该种产业相关知识与创新的敏感性，对于创造性要 求高的产业更是如此。第三，产业集群还强调区域发展要素中资源整合的协同效 应。投入要素不仅包括资本、劳动力、自然资源，而且强调企业家资源的培育及 6 西北工业大学顾士学位论文 其在发展中担当的作用，还有地方政府、行业协会、金融部门与教育培训机构等 对产业发展的协同效应。第四，产业集群除了积极寻求外来资本、技术、管理经 验等要素的作用外，更强调区域自身发展能力的培育，使区域成为有很强“学习 能力”的学习型区域，不断整合自身资源与外界经营环境相适应，使区域具有动 态的竞争优势。 2 1 2 高新技术及高新技术产业 关于什么是高新技术和高新技术产业，至今国内外尚无一个统一、精确的 定义。笼统地说，高新技术是建立在现代科学的前沿研究成果之上对国民经济 和社会文明有重大影响的技术，但这一定义的宽泛性对于认识高新技术本身来 说作用不大，而且无助于准确地认识高新技术产业。 日本和美国采用具体的、可操作的方式来定义高新技术。日本采用的是列 举法，日本人认为微电子、计算机、软件工程、光电子、空间技术、电子机械、 生物技术均是高新技术。美国则采用一些指标来定义高新技术，经常采用的指 标是研究和开发强度以及科研人员占总劳动力的比重( 研究和开发强度以研发 费用占销售额或增加值衡量) ，凡是这两项指标超过一定标准时，生产某一产品 的企业就可被认定为高新技术企业，该产品即是高新技术产品。普遍得到各国 关注的高新技术领域有六个：a 新材料及j n - v 技术，这是整个高新技术的基础： b 席0 造及工程技术，将电脑特别是网络引入制造过程，进入集成制造阶段，或者 叫柔性制造阶段；c 电子和信息技术，这是当代高新技术的核心；d 以遗传工程 为核心的生物技术ie 现代交通运输及航天技术；能源和环境技术。 我国对高新技术的定义采取的基本是列举法【l0 1 。1 9 9 1 年，原国家科技部规 定科技管理部门确定了纳入高新技术范围的1 1 项技术：徽电子和电子信息技术、 空间科学和航空航天技术、光电子和光机电一体化技术、生命科学和生物工程 技术、材料科学和新材料技术、能源科学和新能源技术、生态科学和环境保护 技术、地球科学和海洋工程技术、基本物质科学和辐射技术、医药科学和生物 医学工程技术、其他在传统产业基础上应用的新工艺。 综上所述，高新技术是指对一个国家和地区的经济、社会和军事有重大影 响，能形成新兴产业的现代科学技术群的统称，它是建立在现代自然科学理论 西北工业大学硕士学位论文 基础上的，能够带来高经济效益，具有高增值作用，并能向经济、社会各个领 域广泛渗透的高知识密度、高技术附加值的最新科学技术和尖端科学技术。故 高新技术并不是只指某一单项的技术，而是一个技术群，或者说是一整套技术， 归纳起来主要有以下两类：a 新技术或新科技，突出强调技术发展的动态效应； b ，高技术或高科技，突出了人的智能的高度集中，反映了人的智能、研究与开 发在这些新的技术领域中的主要作用。高新技术具有高效益、高智力、高投入、 高竞争、高风险的特点。 对高新技术产业的定义，美国劳工统计局曾采用三种方法：第一种方法是 将产业中就业的技术人员大于各工业平均值的1 5 倍，或者技术人员占该产业总 就业人数的5 1 以上者，列为高新技术产业；第二种方法是以研究开发费用投 入作为衡量标准，凡研究开发费用大于所有产业平均值的2 倍或占总经费投入 6 - 2 以上的产业，都属于高新技术产业：第三种方法是上述第一、二种方法的 综合，即同时考虑到技术人员的比例和研究开发费用的比例，高新技术产业的 就业技术人员在总就业人数中的比例应大于所有制造业比例的平均值的6 3 ， 研究开发费用在总销售额中的比例应大于所有产业的比例的平均值的3 1 。 经济合作与发展组织( o e d c ) 1 9 9 4 年推出高新技术产业定义1 ，该定义 采用列举法，规定高新技术产业由四大类二十二个产业部门组成。四大类即： 航天航空制造业、计算机与办公设备制造业、电子与通信设备制造业、医药制 造业。国家发展计划委员会主任曾培炎在2 0 0 1 年中国国民经济和社会发展报告 中阐述高新技术产业时包括：计算机及办公设备、通信及网络设备、光机电一 体化设备、航空航天器、生物医药、电子元器件及配件、计算机软件、新材料 等，基本上与o e c d 一致。 综合以上各方面关于高新技术产业的定义，作如下总结：以相同或相近高 新技术构成的企业群体或者是围绕高新技术而生成的新兴企业群体( 以硅谷为 典型代表) 称为高新技术产业。对高新技术产业的界定是本文对陕西省高新技 术产业集群化发展研究的基本前提。 2 2 国内外关于产业集群的研究 国内外关于产业集群现象及相关理论的研究由来已久，世界各地已有许多 西北工业大学硕匕学位论文 成功的产业集群的范例。其中既包括传统产业集群也包括高科技产业集群，既 有发达国家的产业集群也有发展中国家的产业集群。例如：意大利北部的纺织 业集群，美国加州的葡萄酒业集群，美国硅谷的i t 产业集群，我国温州的皮革 与制鞋集群，印度的t r i u p p u r 针织集群等。 2 21 集群与竞争优势 产业集群往往是集中在特定区域的在业务上相互联系的一群企业和相关 机构，这种由独立的、非正式联系的企业及相关机构形成的产业集群代表着一种 能在效率、效益及韧性方面创造竞争优势的空间组织形式，它所产生的持续竞争 优势源于特定区域的知识、联系及激励，是远距离的竞争对手所不能达到的。 波特认为产业集群通过三种方式影响竞争：首先，通过增强以该领域为立 足点的公司的生产力来施加影响：其次，通过推动创新的方向和步伐，为未来生 产力的增长奠定坚实的基础；再次，通过鼓励新企业的形成，扩大并增强集群本 身来影响竞争。此外，集群能够提高群落内企业的生产率，使每个企业在不牺牲 大规模企业所缺少的柔韧性的条件下，从群落中获得益处；群落内专业人才市场 降低了雇员与企业之间的相对搜寻成本及交易成本，还能吸引优秀的人才到群落 内工作；地理上相互邻近的企业之间容易建立起协调与信息机制，还降低了运输 成本以及契约的搜寻、谈判与履行成本，机会主义行为大为减少；由于地理的邻 近及企业之间的联系、提高信誉与增加对消费者吸引力方面的组合，经济效应具 有“1 + 1 2 ”的性质；政府及有关公共机构提供的专业基础设施或教育项目，以 及企业群落的信息、技术、声誉等准公共物品能够被群落内的企业共享f l 2 1 。 国内学者就产业集群和竞争优势的关系也进行了深入的探讨。王缉慈从三 个不同角度分析了产业集群的空间集聚优判”j ：首先从纯经济学角度，主要着 力于外部规模经济和外部范围经济，认为不同企业分享公共基础设施并伴随垂直 一体化与水平一体化利润，大大降低了生产成本，形成产业集群价格竞争的基础： 其次从社会学角度，主要从降低交易费用角度，认为建立在共同产业文化背景下 的人与人之间信任基础上的经济网络关系，可以维持老顾客，吸引新顾客和生产 者前来；第三从技术经济学角度，研究集群如何促进知识和技术的创新和扩散， 实现产业和产品创新等( 王缉慈、童昕，2 0 0 1 ) 。魏守华认为产业集群区域之所 9 西北工业大学顺士学位论文 以会在世界经济地图上都显现出异乎寻常的竞争力，其竞争优势来源于生产威 本、基于质量基础的产品差异化、区域营销以及市场竞争优势等方面( 魏守华， 2 0 0 2 ) 1 4 】。 国内外关于产业集群理论的研究很好地解释了区域竞争优势形成的原因。 因此，产业集群理论在越来越多的国家和地区受到前所未有的关注。产业集群理 论也逐渐成为各地政府制定产业发展政策及区域经济政策的主要理论依据。国外 应用产业集群理论及其分析方法研究、分析具体区域的经济发展也取得了非常好 的绩效。 222 集群理论的应用研究 国外基于产业集群理论在具体区域进行了一系列的应用研究。其研究的目 的在于明确产业集群竞争优势的影响因素以及群内各种变量的相关关系，并探索 如何设计、优化产业政策并建立、实施合理的制度安排，最终构筑起强劲的区域 竞争优势。 r o g e r r s t o u g h ( 1 9 9 9 ) 等人对弗吉尼亚经济进行了产业集群分析【1 5 】。该 项研究的主要目的是通过识别、描述和分析弗吉尼亚州的产业集群，明确了该州 未来一段时间内的科技政策以及产业投资的重点方向。研究小组综合分析了就业 人口及其变动率、年均工资水平及其变动率、企业数量及其变动率等1 5 个因素 指标从1 9 9 2 1 9 9 8 年的数值，确定了该州三类产业集群中的优势集群及具有潜 在优势的集群，这些集群都表现出了很好的成长性或很好的增长潜力，最终成为 该州科技政策关注的重点及产业投资的焦点。 另外一个比较成功的产业集群分析案例就是芬兰的“优势芬兰”研究。上 世纪9 0 年代，芬兰就已经开始陷入极其严重的经济衰退。1 9 9 1 1 9 9 3 年，芬兰 的g d p 下降了1 0 ；与此同时，失业率以惊人的速度上升，到1 9 9 4 年，芬兰的 失业率几乎达到2 0 。大量数据和事实证明，众多部门缺乏能够支撑全国生活 标准及其持续增长的积极有效的竞争优势。为此，芬兰经济研究院启动了一项“优 势芬兰”的研究计划，运用产业集群理论及其分析方法对芬兰的各种集群进行分 析与界定，对各个产业集群的竞争力进行了深入的分析、评价，预测将来有可能 形成竞争优势和有序产业结构的各种因素，以此推动芬兰经济的全面复苏。在个 0 西北工业大学硕士学位论文 案分析部分，应用波特集群分析方法通过对芬兰的潜在优势集群信息与通汛 技术( i c t ) 产业集群进行了深入分析，认为i c t 产业集群是芬兰基于知识的经 济增睦的发动机，并从产业政策的角度回顾了i c t 产业集群在芬兰的发展。骆 静和聂呜等人详细、系统地总结了集群分析方法在芬兰的运用【1 6 】。 k h a l i dn a d v i 和g e r h a r d h a l d e r ( 2 0 0 2 ) 对巴基斯坦的锡亚尔科特和德国的 t u t t l i n g e n 的外科器械集群进行了实证分析f l ”。两个产业集群分别处于发展中国 家和发达国家，从技术的角度分别处于高端和低端，但在生产和技术方面有相当 多的联系，它们同样面临质量升级、低成本竞争和医疗技术发展的挑战。他们用 集群和价值链作为分析方法对地方产业集群和全球价值链的关系进行了实证分 析，同时研究了发展中国家和发达国家产业集群之间的关系。 o e c d 对产业集群的研究是基于国家创新系统的研究【1 8 l 。o e c d 对国家创 新系统的研究分为两阶段。第一阶段主要研究国家创新系统中知识分配能力评价 体系。在第二阶段则组成不同的研究小组对国家创新系统的研究进一步深化。第 二阶段的研究主题是：制度的关联性；人力资源流动；创新企业行为；发展中国 家创新系统；产业集群。产业集群作为研究的主题，其研究范围包括：集群的界 定、集群的创新方式、创新风格、相同的群在不同国家的绩效研究及差异分析、 产业集群的政策意义及产业集群政策设计的原则。o e c d 对以下国家产业集群进 行了实证分析：丹麦、芬兰、瑞典、比利时、美国、英国和荷兰，并在此基础上 提出了有待深化的问题：如何使产业集群更有竞争力；重要知识问题的确认；产 业升级优化战略的设计：如何从传统的竞争走向战略协作和差异化竞争( 陈剑锋、 唐振鹏，2 0 0 2 ) 1 9 1 。 2 3 高新技术产业集群的竞争优势分析 23 1 高新技术产业集群的分工协作机制 高新技术产业集群并不是企业的简单聚集，而是一定内在联系的有机结 合。产业集群的一系列优势是外部规模经济和范围经济集中在相对狭小空间的表 现，是经济活动的外部效应与企业在地理位置上定程度的聚集相耦合而产生 的，而归根到底则是区域性专业化分工协作的一种结果 2 0 】。专业化分工使得生 西北工业大学硕上学位论文 产者能够将全部资源、时问和精力集中在一种产品、一个部件乃至一个细小的零 部件的生产上，有利于提高劳动生产率、节约成本，改进产品质量，促进创新。 马克思科学地区分了分工的类型，他认为分工有两种类型，一是企业内部的分工， 一是企业之阃，办即社会的分工。马克思认为两者尽管有许多相似点和联系，但 不仅有程度上的差别，而且有本质的区别口”。企业内分工是在同一个产权主体 指挥下进行的分工，各部分劳动者作为一个结合劳动力发挥作用，他们之间的协 作不必通过市场买卖，而是根据事前拟定的计划来进行，能够避免因市场的失凋 而影响协作关系，实现有目的、按比例地配置生产要素。即使生产条件不变，企 业内分工与协作可以节省生产资料，生产资料可以被更充分地利用。而且，从一 般劳动过程看分工，它是提高劳动生产率的手段。随着社会生产力的发展，就耍 改变社会劳动组织，促进企业内部的分工并出现新的社会分工。新的分工出现以 后，又会提高劳动生产率。企业内分工能够完成单个劳动者无法进行的生产任务， 能够用同量的劳动生产更多商品，使商品更加便直，从而增加了企业的利润，加 速资本的积累。社会的分工则是互相独立的不同产权主体之间的生产分工，他们 的协作必须通过市场交换才能实现。它同企业内分工一样，也能促进生产效率的 提高，但这种利益却是经济活动的一种外部效应，要取决于外部条件而实现 2 引。 当市场比较规范，运行比较正常，协作契约的履行有保障时，市场竞争促 使产品质量提高而价格低廉，因分工而带来的外部效应就稳定或扩大。当市场存 在不稳定性，供求和价格波动剧烈，契约履行困难时，社会分工的利益就会被市 场的外部负效应所抵消，社会分工的某些环节甚至整个体系有时还会被破坏。同 对，社会分工效益大小还取决于市场交易费用的多寡，过高的市场费用甚至会使 社会分工因无利可图而无法进行。因此，一个稳定的可达到预期目的、交易费用 低廉的市场，便成为决定社会分工效益高低和是否可行的重要因素。集群企业依 靠其地理位置的聚集，利用区域性市场的特点，增大市场联系的稳定性，减少市 场交易费用，维护了社会分工产生的利益。 高新技术产业聚集在一个相对狭小的地区，既彼此竞争又互相协作，竞争 和协作互相转化，而协作多于竞争，即外部经济效应大于负效应。这是因为，竞 争推动集群企业加速创新，提高产品和服务质量，而且“劳动空间范围的这种缩 小，会节约非生产费用”，“这种缩小是由劳动者的集结、不同劳动过程的靠拢和 西北工业大学硕二 学位论文 生产资料的积聚造成。”水i 】集群内的同行企业携手共进，协力拓展区外市场。但 更常见的竞争结果是，一方面实现了优胜劣汰，将弱者淘汰出局；另一方面则通 过互相了解各自的优劣势，促成差异化生产，或者改进新产品，减少产品直接的 面对面竞争，或者通过产品分工细化，专门生产原产品的某些部件，连那些被淘 汰的企业也可能转而加入零部件的协作生产。这些都使竞争各方由竞争关系转化 为协作关系。因此，高新技术产业集群协作关系便具有以下的一些特点：a ，群 聚现象组成了具有强大合力的高新技术产业集群，有利干专业市场的形成和地区 品牌的打造，并进而共同开拓国内外市场。集群内企业共享市场利益，在市场上 密切了企业间的协作关系。b ，借助于地缘优势，集群企业比较了解协作方的资 信，契约履行较有保障，有利于形成比较紧密的专业化分工体系。尽管这种分工 仍属于企业问的分工，却在一定程度上减少了一般市场关系的不确定牲，具有按 近于企业内分工的稳定性。c ，高新技术产业集群企业之间资源交流便捷，分工 不断细化，运输成本低廉，交货时间确定，配套服务周全，大大减少交易费用， 提高了协作的效率。d ，集群企业间的竞争与协作的转化，提高了企业间的互相 依存度，增强了协作趋势，壮大了地区的经济实力，这反过来又造成整个产业集 群内企业的兴衰与共，进一步加强了企业的协作。e ，这种协作关系是通过市场 建立和维系的，可充分利用市场竞争，选择质优价廉的协作产品，是一种竞争性 的分工协作。它比起通过企业内部分别自行生产，协作的稳定性虽然差一些，还 会减少自己的一部分生产附加值，增加交易费用。但从总体衡量，可能得到更大 的利益。特别是地区市场的内部关系相对比较稳定，市场变动比较容易了解，对 协作产品的生产过程和质量便于监督，对契约履行中产生的问题能够及时发现， 这都可在一定程度上化解市场风险，保证协作利益的实现。 由此可见，高新技术产业集群的这种竞争与协作关系的特点，使集群企业 之间的关系虽有别于企业内部关系，但并不完全等同于一般的市场关系，它是介 于两者之f b j 的另一种产业组织，能够兼得市场和组织的一些好处，产生区域的规 模经济效益。这是经济活动的外部效应在密集空间里的特有表现，也是高新技术 产业集群竞争优势得以存在的根源。 两北_ _ r = 业大学顺士学位论文 2 3 2 高新技术产业集群的竞争优势来源 产业集群的研究源于对以下经济现象的解释。在西方国家，一般某一国家 经济发展过程中不论是传统产业还是新兴的高科技产业，其具有国际竞争力的产 业大多倾向于在某些特定的地区集聚。那么是什么原因导致产业的地理集聚现 象? 经济学家们在研究产业集群过积中共同注意到了一点，产业集聚所产生的外 在经济才是集群的主要利益来源，也是其区域竞争优势之所在。这些外在经济包 括知识溢出效应、创新资源的可得性、追赶效应、拉拨效应，以及吸聚作用和檀 根性。产业集聚的这种重要区位特征在高新技术产业的发展过程中表现得尤为明 显，与传统产业的集聚有所不同，高新技术产业的集聚现象不能只是简单地用企 业的物质联系带来的总成本节约来加以解释。硅谷、剑桥科学园、新竹科技园、 日本筑波等高新技术产业集群的巨大成功已经充分向人们说明了这个道理。其实 英国经济学家马歇尔在1 8 9 0 年就己经提出1 2 2 j ：“当一种工业已这样地选择了自 己的地方时，它就可能长久地呆在那里：因为从事同一技术行业的人们从彼此的 邻近所获得的好处是如此之大。” 第一、知识溢出效应。企业知识理论认为，在信息时代，生产的关键投入 和创造价值最重要和最稀缺的资源不是传统的土地、资本、原料和简单劳动等物 化资源，而是知识。社会生产是在知识的引导下进行的【2 ”。高新技术企业更是 如此。这里的所说的知识包括技术知识、需求信息、供给信息、经营经验等。这 些知识具有公共物品的性质，一旦被创造出来，传播的速度越快，拥有的人越多， 为群体带来的福利就越大。但其中许多知识，例如凭经验积累发展起来的知识难 以具体化、系统化，没有人际间的频繁接触和耳濡目染很难传播或传播很慢。国 外学者阿罗和兰卡斯特把这类知识的传播比作传染的蔓延。他们认为，人际间接 触的面越广、接触的频率越高，这类知识传播的速度就越快，传播的程度就越彻 底。在高新技术产业集聚的地方，同行业的生产厂家、供应商、重要的客户以及 相关产业和支持产业交织在一起。由于地理位置的接近，它们可能共有一个供应 商，同一家顾主：它们的高级管理人员可能同上一家餐厅，同参加一个俱乐部； 其职员可能彼此是邻居，天天朝夕相处；其技术人员可能从一个公司流向另一个 公司；有的技术如果单独进行研究可能耗费很长时间，但同行的接触可能使行业 的秘密不再是秘密，而似乎是公开了。如果一个人有了一种新思想，就为别人所 西北工业大学硕士学位论文 采纳，并与别人的意见结合起来，因此它就成为更新的思想之源泉。显然，处于 集群中的企业很容易获得研究开发、人力资源、信息等方面的外溢效应。 知识溢出是造成集聚效应的主要动力之一 2 4 1 。由于知识的应用具有很显著 的规模经济，对这种规模经济利益的追逐会导致相关或相同的企业尤其是独立持 续创新能力不强中小企业的集聚。在集群组织内部，某一企业通过创新和开发所 获得的包括产品生产的技术，产品的款式、花样等，以及产品的市场信息、产地 的品牌、企业的管理方式等的新知识，很大一部分外溢出去，成为整个企业群中 的公共的知识。知识溢出的效应使得集群内企业互相取长补短，获得“双赢”的 局面。 第二、创新资源的可得性。创新资源越容易获取，创新越有优势。美以经 济学家a 萨克森宁认为，创新资源主要包括人才、资金和技术 2 5 】。“如果这些 资源就在手边，就比较容易做出决策。” 从人才资源来看，产业集群把各种人才吸引到同一地方，从而使厂商更容 易得到所需要的人刁，而各种人才也更倾向于去产业群集的区域谋职，在那里有 更多的挑选机会，也能