（公共管理专业论文）农地使用权流转研究——以贵州省贵定县为例.pdf

摘要 改革开放以来，我国实行家庭联产承包责任制，激发了农民的生产积极性，极大地促进了农 业生产力的发展。但是，在农业发展的新阶段，我国农地制度逐渐显露出一些不适应的问题来。 土地使用权在不改变农业用途的前提下的流转，对于提高土地利用率，促进农业结构的调整和农 民增收具有重要作用。 本文在前人研究的基础上，首先从规模经济理论、土地产权、经济行为和农业比较优势下降 等几个方面，对农村土地使用权流转进行了理论分析；然后分析了我国现行的农地产权制度、促 使农地使用权流转的因素与流转现状；进而在调查问卷的基础之上归纳了贵定县土地流转的主要 形式和农地承包经营权流转的特征，探索了农地流转的各种影响因素；通过调查贵定县农村土地 流转的实际，指出了农村土地使用权流转存在的问题，并详细分析了产生问题的原因。 通过理论与实证的研究分析后，笔者得出应该从七个方面来加强管理，进一步促进农村土地 使用权流转。它们是：一是大力发展非农产业，为农民提供更多更好的就业机会；二是加速农村 剩余劳动力转移，提高非农人口比例，从而拓宽土地流转空间；三是加强政府和有关部门的支持； 四是建立稳定的农村社会保障体系，弱化土地社会保障功能；五是提高农业比较效益：六是增加 农村人力资本投资，提高农村劳动力素质；七是规范农地流转管理，刨造良好的土地流转运作环 境。 关键词：农村土地，土地权利，使用权流转 a b s t r a c t s i n c et h eb e g i n n i n go f r e f o r ma n do p u n i n g - u p , o u rg o v e r m n e n tc a r r i e do u tt h eh o u s e h o l dc o n t r a c t r e s p o n s i b i l i t ys y s t e m , w h i c hs t i m u l a t e df a r m e r s p r o d u c i n gi n i t i a t i v ea n dg r e a t l yp r o m o t e dt h e d e v e l o p m e n to fp r o d u c t i o ni na g r i c u l t u r e h o w e v e r , i nt h en e ws t a g eo fa g r i c u l t u r a ld e v e l o p m e n t , o u r l a n ds y s t e mg r a d u a l l ye x p o s e sm i s m a t c h e dp r o b l e m s o nt h ep r e m i s eo fu n c h a n g e a b l ea g r i c u l t u r a l a p p l i c a t i o n , f l o wo ft h el a n d - u s er i g h ti sv e r yi m p o r t a n tt op r o m o t et h ea d j u s t m e n to fa 鲥c i i l t i i m l s t r u c t u r ea n di n c r e a s ef a r m e r s j n c o m e b a s e do nt h es t u d yo ff o r m e rr e s e a r c h e r s , f i r s t , t h i sm t i c l em a i n l yd e s c r i b e st h eb a s i ct h e o r yo f l a n d - n s ef l o w ：t h e o r e t i c a l l ya n a l y z i n gl a n d - n s er i g h tf r o mf o u ra n g l e s ，s c a l ee c o n o m yt h e o r y ，l a n d p r o p e r t yr i g h t e c o n o m yb e h a v i o ra n dt h ed e c l i n eo f c o m p a r a t i v ea d v a n t a g ej l la g r i c u l t u r e ；t h e n , d e e p l y a n a l y z i a go u rc u r r e n tf a r m l a n dp r o p e r t ys y s t e ma n dp r o m o t i n gt h ef a c t o ra n dc u r r e n ts i t u a t i o no f i n n d - u s er i g h tf l o w f m t h e r ，b a s e do nt h es u r v e y , t h i sa r t i c l ec o n c l u d e st h em a i nf o r mo f t h el a n df l o wi n g u i d i n gc o u n t ya n dr e s e a r c h e se v e r yi n f l u e n c i n gf a c t o ro f t h ef a r m l a n df l o w i n v e s t i g a t i n gt h ep r a c t i c e o ff a r m l a n df l o wi l l g u i d i n gc o u n t y , t h ea r t i c l ei n d i c a t e st h ep r o b l e me x i s t i n gi nt h ef l o wo f f a r m l a n d - i l s er i g h ta n da n a l y z e st h er e a s o no f t h eo r i g i n a f t e ra n a l y z i n gt h et h e o r ya n dd e m o n s t r a t i o n , t h ea u t h o rc o n c l u d e st h a ti ts h o u l ds t r e n g t h e nt h e m a n a g e m e n tf r o ms e v e nf a c l o r st of i i m l 盯p r o m o t et h ef l o wo ff a r m l u n d - u s er i g h t t h e ya r c ：f i r s t , e m p h a s i z i n gn o n a g r i c u l t u r a li n d u s t r ya n dp r o v i d i n gm o r ea n db e t t e rj o bo p p o r t u n i t i e sf o rf a r m e r s ； s e c o n d ，i n c r e a s i n gt h er a t eo fm i g r a t i o no fs u r p l u s - l a b o ra n dt h ep r o p o r t i o no ft h en o n a g r i c u l t u r a l p o p u l a t i o n , t h e r e b yb r o a d e n i n gt h es p a c eo fl a n df l o w ；t h i r d , r e i n f o r c i n gt h es u p p o r tf o r mt h e g o v e r n m e n ta n do t h e rr e l a t i v ed e p a r t m e n t s ；f o u r t h ，e s t a b l i s h i n gas t a b l es o c i a ls e c u n t ys y s t e mi nr u r a l a h 娜a n dw e a k e n i n gt h ef u n c t i o no fs o c i a ll a n d c o n s e r v a t i o n ；f i f t h , i n c r e a s i n gt h ec o m p a r a t i v e e f f e c t i v e n e s si na g r i c u l t u r e ；s i x ki n c r e a s i n gh m n a nc a p t a ls p e n d i n gi na g r i c u l t u r ea n dc r e a t i n ga h i g h l ys k i l l e dw o r i f f o r c ei nr u r a lm e a ；s e v e n t h , m a “n gas t a n d a r do f m a n a g e m e n ti l lf a r m l a n df l o wa n d c r e a t i n ga g o o de n v i r o n m e n t o f l a n d f l o w ；s e v e n t h , m a k i n g a s t a n d a r d o f t b e m a n a g e m e n to f f a r m l a n d f l o w a n dc r e a t i n gg o o do p e r a t i o n a ls i t u a t i o no f l a n df l o w k 昭w o r d s ：f a r m l a n d l a n dr i g h tf l o wo f u s er i g h t n 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国农业大学或其它教育机构的学位或证书 而使用过的材料与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示了谢意。 研究生签名。) 司帆秒年多小 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保 留送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描等 复制手段保存、汇编学位论文同意中国农业大学可以用不同方式在不同媒体上发表、 传播学位论文的全部或部分内容 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名：l 灯 导师签名： 擤毒 时间：砷多月j 日 f v 帆1 年觚 中田农业大学顾卜学位论文 第一章绪论 1 1 研究背景和意义 第一章绪论 自上世纪8 0 年代初，我国实行家庭联产承包责任制以来，激发了农民的生产积极性，极大 地促进了农业生产力的发展。但是，随着社会主义市场经济体制的建立和不断完善，经济的高速 发展，我国农地制度面临着新的矛盾 我国人口多，人均耕地资源少并且，随着二三产业的发展、城市化进程的加快，耕地面积 不断减少，而人口却逐年增加。2 0 0 3 年，我国人均耕地仅0 0 9 5 3h m 2 ，不足世界平均水平的4 0 ， 人地矛盾尖锐。同时，在农村七地承包过程中，全国基本上实行“均田承包”，即按人口数量或综 合考虑人口数量和劳力数量将社区内所有土地平均分割，采取远近、“肥瘦”搭配的方式分配到户， 使农户家庭本己较少的耕地面积分割成几小块，土地细碎化程度非常高。据1 9 9 9 年中国农村住 户调查年鉴统计，户均耕地面积为0 5 3 1h m 2 ，而地块数为6 1 块，平均每一地块仅有o 0 8 7 h m 2 ， 家庭经营规模非常小。近几年，由于农业结构调整、农业产业化、规模化政策的实施，土地细碎 化程度有所降低，但到2 0 0 3 年底户均经营耕地面积为0 5 2 4h m 2 ，块数为5 7 块，仍然是一种小 规模的分散经营状况( 中国农村住户调查年鉴，2 0 0 3 ) 。随着我国加入世界贸易组织和全球经济一体 化，作为全球农业的一个组成部分，在开放经济条件下参与国际分工与合作是大势所趋。在这种 形势下，中国农业小规模分散经营的缺陷日渐凸现：不利于现代化技术的推广和应用，市场竞争 力弱，农业生产效益难以提高，等等，从而制约了农民收入水平的提高和农村经济的发展。 另外，上世纪9 0 年代以来，由于农业生产力不断提高，农业生产全面增长，农产品供求格 局发生了转折性的变化，大部分农产品总量从过去的长期短缺转变为基本平衡、丰年有余，甚至 出现了地区性、结构性相对过剩，农业生产的发展越来越受到市场需求的制约。1 9 9 7 年以来，大 宗农产品价格几乎全面下跌。2 0 0 0 年与1 9 9 6 年相比，全国农产品收购价格指数和粮食收购价格 指数分别下降了2 5 6 和3 1 5 ，对农民收入产生负面影响( 韩俊，2 0 0 2 ) 。虽然2 0 0 3 年下半年以 来我国农产品的价格有所回升，但由于市场饱和与技术进步缓慢，生产要素边际报酬率下降的幅 度超过了技术进步所起的作用，使农产品生产成本增加。因此，农业效益不断+ f 降，农业增产不 增收从事农业生产，尤其是种粮与二三产业经营或进城打工相比，效益低下，机会成本非常高。 因此，农村劳动力纷纷外出务工，家庭承包的土地处于粗放经营甚至撂荒状态，尤其是在偏僻、 落后、土地贫瘠的地区，撂荒现象更为严重土地撂荒，造成土地资源用置、浪费，进一步削弱 了农业生产能力。 综上所述，解决一家一户小生产与千变万化大市场之间的矛盾，农户人均耕地不足与土地粗 放经营、甚至撂荒的矛盾，农业增产不增收、农业效益低下的问题，现实的选择是在长期稳定“集 体土地家庭联产承包制度”的框架下实现农地使用权的合理流转目前政策上已基本解决了农地 使用权流转的障碍，但农地流转市场并不发达，农地流转仍处于起步阶段。因此t 深入、系统地 分析农地流转影响因素，提出切实可行的对策建议促进农地流转，对解决当前贵定农村土地利用 细碎化及撂荒、闲置，促进土地、资金和劳动力的优化配置，扩大农地经营规模，提高土地利用 效率具有重要意义 中嗣农业人学硕l + 学位论j 第一幸绪论 1 2 国内外相关研究文献综述 付艳娇( 1 9 9 8 ) 提出：“促进十地流转，主要是让一部分农户转让土地，但农户不会无偿转 让能给他们带来超额纯收入的土地。要解决这个矛盾，关键是土地承包权与使用权分离。土地无 偿转让，相当于转出户放弃从十地上获得的那份超额纯收入，而实行土地承包权与使用权分离， 转出户通过保留承包权得到他应得的利益，也给无掏定收入的农户留一卜退路。这样，他们才肯把 十地转让出来，同时也能避免兼业化的发展给社会生产力带来的不利影响。事实上，许多地区出 现代耕现象，其实质就是这两种权力的分离。” 王品潮( 2 0 0 0 ) 认为：“土地使用权流转的普遍趋向有三种情形：一是在均田制起始头些年， 一些农村人口自然增减或外出寻求他业等原因无力种承包地，不得不将其土地使用权进行流转。 当然，许多地方生产没有新的突破，农民还是以土为生，其流转的目的多是在维护其承包权的前 提下的一份生活保障。这种流转总的看虽为数不甚多，却遍布于各地。后来许多地方定期进行重 新承包，它仍是广泛存在；二是有些乡村农工商各业生产尚处于方兴未艾阶段，其时有相当一部 分农户承包土地的同时，兼营起非农产业，他们闻兼业而力不从心，就将承包地的一部分或全部 留给他人耕种，这是农村土地流转的又一趋向。但部分农民从事他业尚属不够充分或前景未h ， 他们的流转还是出于自身得拥有承包处置权的一种过渡型离土；三是在一些经济发达的乡村，有 多方面的就业门路，且比较稳定。一批批农民择其长另就他业了，于是连同其土地承包处置权和 经营权都向他人流转了，这一趋向的出现，使均田制突破了。使土地福利功能淡化了，使越来超 多的农民不再是以土为本了。这是广大农村伴随经济发展的客观必然，也是农村土地流转所追求 的终极目标。” 彭雪梅( 2 0 0 2 ) 提出：“土使用权流转制度的创新，促使转移劳动力的土地向种田能手集中， 实现农业规模经营。与此同时，从减轻养老负担的角度看，应该让退出耕地经营权的农民仍能凭 他们原拥有的土地经营权获得经营利益。” 陈锡文( 2 0 0 2 ) 认为：“中国的城镇化，我觉得不能再走那种使农民破产变成城市贫民的道 路，那太痛苦。现在到印度、巴西和墨西哥去看，破产的农民在农村没有立锥之地，就跑到城里 去。有工作的不要紧没工作就形成贫民窟，产生很多杜会问题。解决中国的问题必须要有自己的 思路。“我们的农村有一个很好的家庭承包的土地制度，这样就形成了种农民双向流动就业的机 制。城里有就业机会，他可以到城里来打工挣钱，城里没有挣钱的机会了，或者农忙了，他就回 乡下种地。在我国现在的国情下，要把所有的人包括农民，都纳入社会保障体系还傲不到，对于 农民来说，有一块承包地。就有了基本的社会保障有人主张让农民把地卖了进城，这样他就有 资本了。但如果他把钱花完后仍是没有住房、没有工作，那找谁呢? 所以我们还是应该稳定家庭 承包经营的土地制度。数量如此巨大的农民在实现向城镇转移的过程中，只有坚持稳定农村的土 地制度，才能保持整个稳定和经济的增长。” 赵庆国( 2 0 0 3 ) 提出：“要通过完善农村社会保障制度，促进农村承包土地经营权流转。” 张萍，何训坤( 2 0 0 3 ) 认为：“农用地流转对提高土地资源利用率，推进农村土地规模化进 程，增加农民收入。加快农村劳动力转移都有极其重要的意义，但现阶段我国农村土地流转中的 一些做法与我国要建立的农村社会主义市场经济体制有一些不适应，因此有必要仓q 建一个合理的 农用土地流转市场环境。” 2 中【习农业人学坝卜学位论上第。帝绪论 张芳( 2 0 0 3 耀出：“j ：业化、城市化是集体七地流转的外推力，土地利_ i j 收益分配机制不合理 是集体十地流转的内在动力。目前集体十地使用权流转存在缺陷，一是集体十地所有权主体不明 确，集体七地所有权无法得到保护。二是集体土地所有权的法律属性不利于稳定农业和农村经济 的发展。三是承包经营权的法律属性不适戍稳定农村十地使用关系的需要。” 裴香兰( 2 0 0 4 ) 认为：“- 十她流转应该：( 1 ) 坚持原则。增加农 毛收入是七地流转的晟终目 的。因此，在实行十地流转中应坚持以下原则：一是坚持“三权”分离的原则。坚持士地所有权归 集体所有，农民应该服从集体的统一规划、调整和流转；稳定土地承包权，在承包期内承包权和 收益权归原承包农户不变；放活使用权，允许有偿转包、转让，允许互换、出租、入股。二是坚 持农民“自愿、公平、有偿、有期限”的原则。三是坚持增加农民收入的原则。四是坚持经营规模 适度的原则。( 2 ) 积极引导。农村士地使用权的流转，是家庭承包经营的延续和发展，也是农村 土地资源优化配置的必然趋势。因此，基层组织应在坚持农民自愿、有偿的前提下，积极引导农 民实行土地流转。对二三产业比较发达、劳动力转移较多，土地经营权有流转的供与求的条件下， 要采取积极有效的措施，搞好统一规划，制定优惠政策，促进土地有偿流转。( 3 ) 多种形式。由 于农村各地情况不同，千差万剐，所以在搞活土地使用权，实行土地有偿流转工作中，要因地制 宣，坚持从当地实际出发，适合哪种形式。且农民愿意接受，就采取哪种形式，不要搞一刀切。” 陈志安( 1 9 9 2 ) ：“法国农业自5 0 年代中期至7 0 年代初期，以惊人的速度实现了传统农业向 现代农业的转变，其主要原因是推行规模经营，获得规模效益法国政府为了尽快实现土地的规 模经营，采取了如下措施：( 1 ) 立法干预；( 2 ) 政策诱导；( 3 ) 组织推动；( 4 ) 宏观协调。” 陈志安，冯继康( 1 9 9 2 ) ：“日本农业的小规模经营是与其自然条件相吻合的。日本人多地少， 地块零散，人均不到o 7 亩，坡地占全部耕地的4 6 5 。日本农村土地流转，主要是借助于国家 有效的行政强制与立法手段干预以及相应的政策诱导来实现的。” 也有人指出，集体产权存在着比正式的私有产权更低的制度成本、规模经济、降低风险等等。 此外，新制度经济学的交易费用理论、企业和企业契约理论、信息理论等，对于促进我国农村土 地流转的理论研究和制度建设，也有一定的借鉴意义 在国外，大部分国家实行土地私有制度，农地可以直接进入市场进行交易，因此，在土地流 转的领域，国外学者主要从产权和市场角度来研究土地交易。研究表明了产权的清晰界定是农地 流转的前提：农地流转应遵循经济理性的原则，注重市场化因素；由于农地的自由流转存在着一 定的市场缺陷，所以需要行政干预。 综上所述，当前对农地流转这一主题研究较为广泛，这些研究大多以定性研究为主，本文运 用理论分析与调查问卷相结合的方法，将社会、经济、各参与主体及市场等多种影响因素纳入同 一体系进行研究。 1 3 研究范围、目标与主要研究内容 1 3 1 研究范围界定 当前对农地的理解主要有以下几种：( 1 ) 农村土地；( 2 ) 农村集体所有的土地；( 3 ) 农业用地；( 4 ) 耕地。本文研究的农地是农村集体所有的土地，即包括农业生产用地，也包括荒山、荒坡等用地 农地流转是土地流转的一种类型，其本质是土地承包权经营权在各主体之间的转移。具体讲，农 3 中用农业大学硕l 学位论上第一辛绪论 地流转是指拥有农地承包经营权的农户按照一定的条件和程序将十地经营权( 使用权) 转移给其他 农户或个人或经济组织进行生产经营的行为。本文所研究的是农地在不改变农业用途的前提下。 经营权的流转 1 3 2 研究目标 ( 1 ) 我国现行的农地产权制度、促使农地使用权流转的因素与流转现状分析； ( 2 ) 贵定县农地流转的影响因素分析和农地流转市场的影晌： ( 3 ) 贵州省贵定县农地使用权流转的主要形式与特征： ( 4 ) 通过对贵州贵定县农地流转调查分析，为贵定县农地流转提供可操作性的政策建议。 1 3 3 主要研究内容 本文通过对贵州省贵定县农地流转情况的调查( 包括农户问卷调查和与有关部门的座谈) ，及 大量相关研究文献的查阅，从社会、经济、各参与主体( 农户、集体组织、政府) 及市场运行环境 等方面，对农地流转影响因素进行了深入分析，在此基础上提出促进农地流转的对策建议。论文 研究思路如图i 所示。 1 4 研究方法 本研究运用经济学的基本理论和方法，从规模经济理论、土地产权、经济行为和农业比较优 势的下降几个方面。对农村土地使用权流转进行理论分析；进一步分析我国现行的农地产权制度、 促使农地使用权流转的因素与流转现状；从贵州省爨定县的基本情况、贵定县农地流转的主要形 式，进行贵定县农地承包经营权流转的特征分析；实证研究和定性研究相结合，在收集大量数据 资料的基础上，探索农地流转的各种影响因素，为贵定县管理机关提出农地流转的政策 1 4 , 1 模式分析法 分析和对比本地区存在的各种农地流转模式，在此基础上予以规范，加强土地流转的管理， 促进其推广和发展。 1 4 2 调查问卷法 于2 0 0 6 年1 1 月对贵州省贵定县的4 个乡镇、4 个村1 6 个村民组进行调查，发出7 5 0 份问卷， 收回7 1 7 户：参加调查人员为乡镇国土资源所和第二次农业普查的抽调的工作人员，每个调查人 员限完成2 巧份问卷，调查问卷应由调查人统一填写，即调查人就每个问题向被调查人员提问， 然后按照被调查人的意见填写问卷。调查人员在调查活动过程中，应注意调查的方式方法，尽 可能运用平自易懂的语言，保持自然、亲切的态度，认真倾听被调查人员的回答，并与有关部门、 乡( 镇，领导进行座谈，了解农户土地流转的具体情况。同时，收集县乡有关农村经济和农地流转 的统计数据。调查问卷和统计数据是本文数据的主要来源。 4 中同农业人学硕i 学位论卫 第一幸绪论 1 4 3 因素分析法 是依据分析指标和影响因素的关系，从数量上确定备因素对指标的影响程度。借助统计资料， 从社会经济因素，各参与主体状况，租金的高低，农户对土地依恋，农业产业化水平低，农用地 效益差，士地零碎分散集中程度，农村社会保障情况和干部1 ：作态度等农地流转的多个影响因素 进行筛选，研究各主要影响因素对农地流转影响程度的大小，揭示农地流转中的主要矛盾 1 4 4 因果分析法 探求土地流转事物或现象之间因果联系的思维方法。依据土地流转存在的问题，分析其产生 图i 研究思路流程图 5 第二章农村土地使用权流转的理论分析 2 1 规模经济理论与农村土地流转 农业规模经济是伴随经营规模扩大而单位农产品平均成本不断降低的一种经济现象，规模经 济的对立面是规模不经济。“从经济观点来看，大规模的耕种土地，比在小块的分散的土地上经 营农业要优越的多。新技术、大机器只有在大规模农业上才能广泛应用”( 马克思，1 8 7 2 ) 。但并 非规模越大越好，超过一定限度，效益不再提高甚至下降。即在任何产品的生产过程中，可变生 产要素投入量和同定生产要素投入量之间都存在着一个最佳的组合比例，农产品的生产也不例 外。因此，规模经济追求的是具有最低平均成本的经营规模，即适度规模。随着经济的发展和社 会平均收入水平的提高，从事农业生产的劳动者必然要寻求提高自身劳动生产率和收入水平的途 径。我国农户土地的经营规模非常细小，难以适应现代化农业发展的需要；同时因受报酬递减规 律的约束，农业经营者又不可能在小块农地上无跟度地追加其他生产要素的投入，而只有通过农 地流转，扩大农地经营规模，并适度地提高资金、技术的集约度，方能不断提高农业劳动生产率， 从而提高自己的收入水平因此，实行土地流转，将资本、劳动力和土地按农业生产技术的要求 按比例同时增加，从而提高规模效益，实现规模经济，这是农地需求者转入土地的根本动力。 2 2 土地产权与农村土地流转 产权是一种社会工具，其重要性就在于事实上它能帮助一个人形成他与其他人进行交易时的 合理预期，规定其受益或受损的权利。因此对于通行的产权制度可以描述为它是一系列用来确定 每个人相对于稀缺资源使用时的地位、经济和社会关系。这种权利规定了人们在相互交易中所必 须遵守的规则，从这一意义上讲产权必然能够降低交易费用和减少外部性。 “制度构造了人们在政治、社会和经济方面发生交换的激励结构”( 诺斯，1 9 9 4 ) 。不同的产 权制度内含不同的激励效应，使活动于不同土地制度框架内的理性人做出不同的行为选择。当实 际的土地产权安排趋近于有保障的士地产权时，就可以保证人们生产的努力成果归自己拥有，从 而对他们产生寻求更有效利用土地资源的激励。同时，由于对自己努力成果的预期较稳定，使农 民有对土地增加中长期和短期投入或改进的需求。缺乏保障的土地产权往往使土地的流动受阻、 流转程度低，土地资源难以配置到最合理的用途和最佳经营者手中同样，在农业发展中，市场 关系己深刻渗透到农业经济关系中，在缺乏保障的土地制度下，农业主体之间的交易费用高昂。 交易难以进行，农业发展也会因之受到制约农地流转实质是一种产权交易，产权的明晰、安全、 稳定是交易顺利进行的保证。因此，合理的农地产权制度安排是农地有效流转的基础。 2 3 经济行为与农村土地流转 行为经济学是一门运用行为科学的理论和方法研究个人或群体的经济行为规律的科学。它集 中研究有关消费、储蓄、投资以及诸如此类的决策过程。行为经济学将“行为决策( b e h a v i o r a l d e c i s i o n ) 领域的研究引入传统经济学分析框架，主要分析经济活动中人的心理因素，研究有关经 济决镱动机、态度和期望等等。人的“行为决策”一般可以分为“判断( j u d g m e n t ) 和“选择( c h o i c e ) 中【耳收业人学倾i 学位论土第一辛绪论 两个过稃，而人们行为决策过程中判断和选择的参照点( r e f e r e n c ep o i n t ) 就是人们对某事物的期望。 即人们某种行为的j 页期效益”。一般来说，作为理性的经济人，其行为所追求的目标是经济效益 或效用最大化，付出最小化。而在现实社会中，人们在进行各种经济活动时，不只是考虑选择的 期望值，还要考虑获得期望值的风险。行为经济学的“预期理论( p r o s p e c tt h e o r y ) ”认为：人在 面临“获得”的时候是“风险规避”，而在面临“损失”时是“追求风险”。农地流转是农地供给、需求 双方经济行为决策过程，是通过对自身条件、社会经济条件等因素分析判断，最终对是否参与七 地流转，转入土地还是转出土地，通过何种方式流转等行为作出选择其作出“判断”和“选择”的 依据便是农地流转的预期收益和获得该收益的风险情况。因此，行为经济学的“预期理论”是进行 农地流转影响因素分析的重要理论依据。 2 4 农业比较优势的下降与农村土地流转 英国经济学家克拉克在配第研究成果的基础上，深入分析了就业人口在三次产业分布结构的 变动趋势后认为：随着经济的发展。即随着人均国民收入水平的提高，劳动力首先由第一次产业 向第二次产业移动：当人均国民收入水平进一步提高时，劳动力便向第三次产业移动；劳动力在 产业问的分布状况是第一产业将减少，第二，三次产业将增加。该定理的经济动因是农产品的低 收入弹性，可以说是第一次产业( 广义的农业，其中种植业是第一次产业中的主要部分1 的低收入 弹性。根据恩格尔定律，当人们的生活水平迸一步提高时，对农产品需求的提高幅度会低于收入 水平的提高幅度，也就是说农产品的需求收入弹性比较低。农产品的低收入弹性使得第一产业产 品的消费额在人们消费总额中不断下降，从而导致了第一产业产品所实现的国民收入相对比重不 断下降。这种产业阃的收入差异促使了劳动力转移，由低收入产业( 第一产业) 向高收入产业( 二、 三产业) 转移。农户作为一个独立的经济主体，其经济行为遵循“效益最大化”原则。即农户将会按 照“效益最大化”原则来配置家庭资源，如劳动力、资金、土地等。因此，三次产业的变化，必将 引起农业劳动力转移，从而带动农地流转和农地规模经营的发展。这一理论从经济学角度解释了 农地流转的动因及其发展的必然性同对，也说明二、三产业及其发展程度是农地流转的重要影 响因素。 2 5 农地使用权流转的立法 2 0 0 3 年3 月1 日起旆行的中华人民共和国农村土地承包法将土地承包经营权以法的形式 确立，是稳定和完善土地承包关系，保障农民权益，促进农业发展。保持农村稳定的制度基础( 陈 锡文，韩俊，2 0 0 2 ) 。是农业发展的客观要求，也符合党的一贯政策。为进一步深化农地使用权， 实现规范、有序、市场化流转提供了政镟依据。土地制度是整个农村经济体制的根基和核心，农 地使用权流转制度改革的深化，将引起农村经济体制的根本性变化因此，应以此为契机，加快 推进城乡一体化，实现农村经济社会跨越式发展( 邓大才，1 9 9 8 ) 。 农村土地承包法明确了农民土地承包经营权的长期性，法律规定耕地的承包期为3 0 年 3 0 年不变”是稳定农村的大计，也是推动农村土地流转的有利条件和法律依据。只有在农民对土 地的承包权稳定下来，农民的心里也安稳下来，才能安心地到外面另谋它职，给土地使用权流转 创造更多的空间土地流转改革的焦点实际上是承包权与使用权的关系，在农村，土地是集体所 7 中i 习农业人学阿! i 学位论文第一章绪论 有的。农民的权利是对农地的承包权，十地流转之后农民承包的那块农地的承包权仍然属于他自 己，只不过是从这块农地分离出来的使用权在参与十地流转，这使有限的土地资源得到了合理配 置，发挥了更好的效益。冈此，农地使用权流转与 3 0 年不变”在内容上是一致的；而且，士流转 后农民的承包权在“士地经营权证”基础上还以合同签约的法律形式同定下来，表达形式更加具体 化了，其契约期限与“3 0 年不变”相统一。所以说，七地流转不仅是对农民承包权的肯定，而且进 一步丰富了承包权的内涵，更加适应了新阶段农村生产力的发展 因此，种植业的效益不高，影响农民的生产积极性；耕地分布不均衡和耕地质量不断f 降， 促使部分农民逐渐脱离了种植业，带动了土地流转。近些年农村劳动力外出务工人员逐年增多， 劳动力的流动是促使农地流转的一个重要因素。农业比较差的效益使一些农民优先选择从事其他 非农产业浓产品成本不断上涨，相比之下，农产舳价格却持续低迷，造成了农民增收困难，农民 逐渐对种植业失去兴趣。 8 中国农业人学碗l 学位论史 第一幸我国现行的农地产权制度促使地使用权渔转的田袁一j 洫转现状分析 第三章我国现行的农地产权制度、促使农地使用权流转的因素 与流转现状分析 3 1 我国现行的农地产权制度与农地使用流转制度 就其根本而言，家庭承包经营制适合现阶段我国生产力的发展水平，一方面，它适应了农业 耕地可分割性的特点，另一方面，它作为一种制度创新，克服了合作化时期和人民公社时期集体 土地产权制度的低效率，使农民获得一定程度的生产自主权，引入了较明显的制度内生的利益激 励机制但是，随着承包制改革的深入推进和市场环境的变化，其缺陷和局限性也就逐渐显露出 来了，无论是从权属关系或土地所有者或使用者主体，还是以经营形式或土地的分配或流转来看， 农地制度本身还存在不少问题。概括地讲，主要体现在两个方面：从产权理论角度而言，农地产 权作为一项产权制度是残缺的，不完整的；从目前农村经济以及市场经济发展之需要来看，农地 产权制度有待于发展，有待于完善。现行农地产权制度的局限性不仅表现在“集体所有权这一层 次，也表现在农民个人所有权”这一层次具体来说表现在四个方面： 3 1 1 土地产权主体模糊 宪法、民法通则、土地管理法、农业法等重要法律中部明确规定土地归农 民集体所有。但是，“集体”到底指哪级，却没有明确说明。如土地管理法明文规定：哝民 集体所有的土地依法属于村农民集体所有的，由村集体经济组织或者村民委员会经营、管理；已 经分别属于村内两个以上农村集体经济组织的农民集体所有的，由村内各该农村集体经济组织或 者村民小组经营管理：已经属于乡( 镇) 农民集体所有的，由乡( 镇) 农村集体经济组织经营、管理。” 不难看出集体土地产权的主体有三种形式：乡镇农民集体经济组织、村农民集体经济组织、村 农业集体经济组织，呈“三级 状态。即“乡( 镇) 、村、组”。这种土地产权主体多元化必然引发各 主体之问的利益冲突，喝 出多门，多头管理，是必然结果，造成对农民土地产权的随意侵害。正 如关于产权的理论一文中所说的“产权是一种社会工具，其重要性就在于事实上它们能帮助 一个人形成他与其他人进行交易时的合理预期”( h 登姆塞茨，1 9 5 7 ) 。产权主体模糊不清的土 地制度，使农民对土地产权的稳定性和真实性心怀不安，自然不能形成有效、稳定的预期，使土 地产权制度的有效性大打折扣，短期行为盛行，产权的良性运行机制难以实现 3 1 2 承包经营权的内涵不明确，权能残缺 我国农树的承包经营权事实上是一种耕种权。根据有关法规条文的规定，农民的土地可以在 发包方同意的情况下允许土地使用权依法有偿转让。但这种权利在实践中却受到了严格的限制。 经营权的本质是使用权，即使是使用权，其也可以衍生出转让、转租、入股、抵押、收益等项权 利，而作为具有使用权性质的承包经营权却只有耕种权部分的收益权以及极其少量的处分权显 然，这一权利所包含的内容是不充分的，其权能是残缺的。权利内容的不充分、权能残缺，使得 承包经营权无法行使自身的权利，在实践中必然损害产权主体一农民的利益。承包经营权这一 残缺的使用权，导致了土地使用上的随意性和土地流转的困难，集体随意解除土地承包合同，收 9 中园农业大学硕l 学忙论立第二带我冈现行的农地产权制度、促使地使用议流转的冈豢j 流转现状分析 同农 咕的十地，村集体1 f 法出卖士地化公为私的现象时有发生，从而土地的配置出现扭曲，经济 效益虽然可以实现，但农民的利益受到了损害。 3 1 3 农民的应得权益得不到保障 现行农村十地制度规定农髓拥有士地使用权、犬部分经营权和收益权，但实际情况却与规定 出入很大，许多农比虽有合同保障的承包经营权，往往也容易受到随意的分割。地方政府常常以 合同种植的形式来干预农民的种植安捧，很多合同无法兑现，损失由农民自行承担，侵犯了农民 的土地使用权和经营权。在收益权的分配和处置上，各级组织常常没有兑现取之于民，用之干 民”的承诺。农民作为土地的终级所有者，在各种所有者权益的处置中没有谈判地位。 3 1 4 土地规模不经济 由于均田到户的家庭承包经营责任制的推行农户土地的经营规模在不断细化。1 9 8 6 年户均 土地规模为9 2 亩1 9 9 0 年下降到8 亩，1 9 9 7 年又下降到7 6 5 亩( 王西玉，1 9 9 8 ) 。绝大多数 地区按劳动力将好、中、差土地均分，形成分散零碎的小规模经营形式，同时限制其合理流动 我国人民公社不合理的产权结构和经济组织形成所造成的低效率及高费用，导致了这种制度 的解体，而家庭承包制在改革开放的时代背景。f 以其自愿的经济契约方式及合理的分配方式形成 了的生产激励，节省了生产的组织、监督和管理费用，因而成为取代人民公社的一种更高效的制 度，这就证明效率是促进制度变迁的内在动力。随着农村市场改革的不断深入，兼顾效率与公平， 现行农地产权制度深层次的矛盾日益突出，因此，进一步改革和完善现行农地产权制度就成为摆 在我们国人面前的又一重要课题。 3 1 5 农地使用权流转的相关政策与法律规定 废除人民公社、实行家庭承包经营以来，党中央、国务院一直重视农民长期承包土地权利的 保护工作。 1 9 8 4 年中共中央l 号文件规定土地承包期1 5 年不变，明确提出鼓励农地使用权向种田能手 集中，对转出土地使用权的农户应当给予适当经济补偿1 9 9 3 年的中央、国务院1 1 号文件第一 条提出，在原定的承包期到期后，再延长3 0 年不变。在第四条又规定，承包期内的农地使用权 可以在农民自愿基础上依法、有偿流转。国务院在国发【1 9 9 5 】7 号文件中界定了农地使用权流 转的内涵，提出：在坚持土地集体所有和不改变土地农业用途的前提下，经发包方同意，允许承 包方在承包期内，对承包土地依法转包、转让、互换、入股，其合法权益受法律保护。针对在延 长土地承包期工作中存在的违反土地政策的现象，1 9 9 5 年国务院批转农业部关于稳定和完善土 地承包关系的通知，强调维护承包合同的严肃性：在进行土地调整时，不得不改变土地权属关 系；严禁借土地调整之枫多留机动地，规定机动地占耕地面积不能超过5 ，以及不能随意提高 土地承包费等。1 9 9 7 年8 月，中共中央办公厅、国务院办公厅发出 元 入股分红 5 支付方式：a 一次性支付b 分期支付 6 t 地转出的方式：a 转让b 转包c 租赁d 入股e 拍卖f 抵押g 互换h 其他 7 土地转出范甬一般是：a 组内b 组外村内c 村外 8 为什么转出土地：a 非农收入高b 种地不划算c 外出务工d 集体干预e 劳动力不 足f 其他 9 土地转出约定形式：a 书面合同b 口头 l o 您对土地转出满意吗? a 满意b 不满意 1 1 完全转出土地后你愿意：a 进城务工b 留乡从事其他职业c 其他 1 2 在土地转出中您希望政府提供什么帮助；a 提供有关政策咨询b 提供信息c 协 调监督 1 3 业主来投资您能得到什么好处：a 务工收入( 多少钱) ，b 技术帮助 四土地转入情况调查 1 您家有转入土地吗? a 有b 没有 2 若有转入土地厦积是() 亩，其中耢地() 亩，园地() 亩，林擞) 亩，“四荒” 地( ) 亩，其他( ) 亩 3 转入土地的原因：a 增加收入b 帮助亲朋c 满足自家粮食需要d 家中有富裕劳动力 4 ，转入土地的条件；a 付租金( 每亩多少钱) b 给粮食( 每亩多少斤) c 代交农税等( 每亩多 少钱) d 对方倒贴( 每亩多少钱) e 不付也不给 5 转入土地的用途：a 种粮食b 种植经济作物( 水果、养殖、园艺、茶叶、其他) c 餐饮 娱乐d 办工商企业e 其他 6 土地转入的方式：a 转让b 转包c 租赁d 入股e 拍卖f 抵押g 互换h 其 他 7 支付转入土地的资金来源：a 自有资金b 贷款c 亲友借资d 其他 8 支付方式：a 一次性支付b 分期支付 9 土地转入约定形式：a 书面合同b 口头 l o 您对土地转出满意吗? a 满意b 不满意 1 1 在土地转出中您希望政府提供什么帮助：a 提供有关政策咨询b 提供信息c 协调监 督 五投入产出情况调查 1 农地投入总费用是多少脯 苗种肥料蓄工工时水利机工农药农具 2 您每年应交纳的税费：农业税() 元，水利费( ) 元，其他( ) 元 3 家庭年收入：元其中：农业收入：元庙非农收入： 元，其中外 出打工收入 土地流转前农业收入：非农收入：其中外出打工收入 3 2 中同农业人学硕l 学位论卫 附录 附表二 农地转入者( 业主) 情况调查表 县镇村组 1 业主个人情况 姓名：年龄：性别： 户籍：文化程度：以前从事的职业： 2 取得十地的情况： 取得方式：取褥时间：年限：目的： 土地面积：其中耕地() 亩，园地() 亩，林地() 亩，“四荒”地() 亩，其他 () 亩 土地使用费及支付方式 3 项目经营情况： 资金来源：开发项目： 投资回收期：见效时间： 年收入：投资总额： 产品销售情况： 4 技术人员：人数与工资( 中级、高级、法律顾问) 5 雇工情况：工人来源及工资( 常工、短工) 6 经营土地的效益 7 你认为你为当地做出了什么贡献? ( 技术、资金，示范) 8 政府