（公共管理专业论文）岳阳市农村土地经营权流转问题研究.pdf

s t u d yo ft h ef u n c t i o no fl a n da n d r e s o u r c e sb u r e a u b y c h e n j u n at h e s i ss u b m i t t e di np a r t i a ls a t i s f a c t i o no ft h e r e p u i r e m e n t sf o rt h ed e g r e eo f m p a i n p u b l i ca d m i n i s t r a t i o n i nt h e g r a d u a t es c h o o l o f h u n a n u n i v e r s i t y s u p e r v i s o r v i c ep r o f e s s o r , t a n gy u n s o n g a p r i l ，2 0 1 1 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成 果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表 或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 名：p 瑜吼川年n 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向 国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权湖 南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密锄。 ( 请在以上相应方框内打 ) 日期：“i ，1 年厂月 e 1 日期之，年参月 e 1 岳阳市农村十地经营权流转问题研究 摘要 土地是农民赖以生存的生产资料，土地作为农业生产的一种最基本要素和稀 缺资源，只有同劳动力、资金、技术等生产要素一样遵循效益原则进行合理流动， 才能实现要素间的优化组合，实现土地的高效益利用。农村土地承包经营权流转 是稳定和完善家庭承包经营制度的重要环节，是农村改革发展的重要内容，是发展 现代农业的必经之路。通过农村土地制度创新来促进农村经济的持续发展已成为 必然选择。十七届三中全会公布的关于推进农村改革发展若干重大问题的决定 明确提出“允许农民以多种形式流转土地承包经营权”。因此，建立灵活、高效 的农村土地使用权流转机制已成为当前农村经济发展的客观要求。 本文首先对国内外研究动态进行了综述，其次从基本理论入手，对农村土地 经营权流转及土地流转的理论依据进行剖析，分析了我国土地制度改革的历史进 程，然后从岳阳市土地经营权流转的现状出发，深入分析了岳阳土地经营权流转 行为不规范、土地流转范围较小，期限较短、土地流转机制滞后、依法流转意识 不强、农民顾虑思想浓厚、流转规模效应不高及产业带动流转能力不强等问题， 分析了农村土地经营权流转的障碍因素，再次借鉴主要发达国家和我国发达地区 土地经营权流转的经验，构建了我国土地经营权流转的模式，最后提出了加强政 策引导，促进依法流转、健全流转机制，促进有序流转、消除农民顾虑，促进自 愿流转、提升土地收益，促进规模流转、积极防范和化解土地流转风险与加强政 策扶持力度等促进我国农村土地经营权流转的对策。 关键词：土地流转；农村；制度 a b s t r a c t w i t hc h i n a sm a r k e te c o n o m yg r a d u a l l yb e c o m i n gf u l l f l e d g e d ，al a r g ea m o u n t o fr u r a ll a b o r f o r c e f l o w i n gf r o mc o u n t r y s i d e st oc i t i e sa n dt h ea c c o m p a n y i n g u r b a n i z a t i o n ，t h eh o u s e h o l ec o n t r a c tr e s b o n s i b i l i t ys y s t e mh a sb e e nw i t n e s s i n gn e w c h a n l l e n g e s i n d e e d ，o u rr u r a ll a n d u s es y s t e mh a su n f o l d e ds o m ei n h e r e n tv i c e s w h i c hh a v eb e c o m ea no b s t a c l et ot h es o c i a la n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t u n d e rs u c h c i r c u m s t a n c e s ，t op r o m o t et h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t o fr u r a la r e a s t h r o u g h i n n o v a t i o no fl a n d 。u s es y s t e m sh a sb e c o m ei n e v i t a b l e s e v e r a l i m p o r t a n ti s s u e s r e g a r d i n gt h ea d v a n c e m e n to fr u r a lr e f o r ma n dd e v e l o p m e n tp r o m u l g a t e da tt h e t h i r dp l e n a r ys e s s i o no ft h e1 7 t hc e n t r a lc o m m i t t e eo ft h ec p c c l e a r l v s t a t e s p e a s a n t sa r ep e r m i t t e dt ot r a n s f e rt h e i rr i g h tt ol a n dc o n t r a c t u a lm a n a g e m e n ti n v a r i o u sf o r m s ”，t h u st a k i n ga p i o n e e r i n gs t e pt os o l v et h i sp r o b l e m c i r c u l a t i o no ft h er i g h tt ol a n dc o n t r a c t u a lm a n a g e m e n ta p p e a r e de a r l yi nt h e 1 9 8 0 s ，i te x p a n d e dl a t e ro n ，a n dg a t h e r e dm o m e n t u mi nr e c e n ty e a r s a c c o r d i n gt o p r e l i m i n a r ys t a t i s t i c s ，t h ea r e ac o n c e r n e dh a sb e e no v e r10 0m i l l i o nm uf ac h i n e s e u n i to fa r e a ， 1m ue q u a l st o0 0 6 6 7h e c t a r e s ) t od a t e ，m a k i n gu p8 7 o ft h ew h o l e a r a b l el a n du n d e rh o u s e h o l dc o n t r a c t u a lm a n a g e m e n t b a s i c l y ，t h ec i r c u l a t i o nh a s b e e ns t a b l ea n d s m o o t h ，b u tw i t ht h es c a l ee x p a n d i n g ，t h es p e e de v e r i n c r e a s i n ga n dt h e i n t e r e s t e dp a r t i e sm o r ea n dm o r ed i v e r s i f i e d ，s o m ei s s u e sw o r t h c o n s i d e r i n ge m e r g e d u r g e n t l yc a l l i n gf o rt h es t r e n t h e n i n go fm a n a g e m e n ta n ds e r v i c es oa st o p r e v e n t p e a s a n t sc o n t r a c t u a lr i g h tt ot h el a n df r o mb e i n g i n f r i n g e du p o na n dl e a dt h e c i r c u l a t i o ni nas t e a d ya n d h e a l t h yw a y i nt h i s c o n t e x t ，b a s e do nt h ea n a l y s i so ft h ec u r r e n ts i t u a t i o no fr u r a ll a n d c i r c u l a t i o ni n y u e y a n g ，h u n a np r o v i n c e ，f r o mw h i c hs o m ec o n c l u s i o n so ni t s c h a r a c t e r i s t i c sa n d p r o b l e m s h a v eb e e n d r a w n ，t h i sp a p e rp r o p o s e ss e v e r a l s u g g e s t i o n so nh o wt op r o m o t er u r a ll a n d 、c i r c u l a t i o n ，w h i c ha r em a i n l ya sf o l l o w s ： e n h a n c et h ee x i s t i n gi n s t i t u t i o n so nr u r a ll a n dc i r c u l a t i o n ，g u a r a n t e e i n gp e a s a n t s ， l e g a lr i g h t s ；s t i c kt o3p r i n c i p l e so nr u r a ll a n d c i r c u l a t i o n ，e n s u r i n gt h a ti tw i l l p r o c e e ds m o o t h l y ；o p t i m i z et h ee x t e r n a le n v i r o n m e n to fr u r a ll a n dc i r c u l a t i o n r e m o v i n gt h ew o r r i e sb e h i n do ft h o s ep e a s a n t sw h oh a v el e f tt h e i rl a n d ；e s t a b l i s ha n d i m p r o v er u r a l l a n dc i r c u l a t i o nm a r k e t k e yw o r d s ：l a n dc i r c u l a t i o n ；r u r a la r e a ；s y s t e m i n ， 岳阳市农村土地经营权流转问题研究 目录 学位论文原创性声明和学位论文版权使用授权书i 摘要i i a b s t r a c t i i i 第1 章绪论1 1 1 研究背景和意义1 1 1 1 研究背景1 1 1 2 研究意义1 、 1 2 国内外研究动态2 1 2 1 国外土地流转研究综述2 1 2 2 国内土地流转研究综述3 1 3 研究方法和内容4 1 3 1 研究方法4 1 3 2 研究内容5 第2 章土地经营权流转的理论基础6 2 1 土地经营权流转的相关概念6 2 1 1 土地产权制度6 2 1 2 农村土地经营权6 2 1 3 土地经营权流转6 2 2 土地流转的相关理论7 2 2 1 地租理论7 2 2 2 产权理论7 2 2 3 制度变迁理论8 2 2 4 帕累托最优理论9 第3 章岳阳市农村土地经营权流转现状1 0 3 1 农村土地经营权流转的现象1 0 3 1 1 流转的规模化1 0 3 1 2 流转形式的多样化1 1 3 1 3 流转主体的差异化。1 1 3 1 4 流转行为的不规范化1 2 3 1 5 流转效益的明显化1 2 3 2 农村土地经营权流转中存在的问题1 3 i v 公共管理硕十学位论文 3 2 1 流转中操作行为不规范。1 3 3 2 2 基层服务管理难跟上1 4 3 2 3 流转规模周期短1 4 3 2 4 流转的中介组织不健全1 4 3 3 影响岳阳市农村土地经营权流转的外部因素：1 5 3 3 1 政府和集体部门的“缺位”和“越位 1 5 3 3 2 土地流转中需求不足1 5 3 3 3 农村社会保障体系尚未真正建立1 6 3 3 4 龙头项目支撑的缺乏1 6 3 3 5 农业产业结构调整进展的缓慢1 6 3 4 影响岳阳市农村土地经营权流转的内部因素1 7 3 4 1 土地流转中的供给不足1 7 3 4 2 农民收入保障不足1 7 3 4 3 农村劳动力素质低1 8 3 4 4 分散零碎的土地1 8 第4 章国内外土地经营权流转的经验1 9 4 1 国外的土地流转模式1 9 4 1 1 美国农村土地流转模式1 9 4 1 2 日本农村土地流转模式2 0 4 2 国内土地经营权流转的模式2 l 4 2 1 山东蓬莱的模式2 1 4 2 2 四川温江的模式2 1 4 2 3 浙江义乌的模式：2 2 4 3 国内外土地流转对岳阳的借鉴2 2 4 3 1 明晰的土地产权是土地流转的制度基础2 2 4 3 2 发展中介组织是促进土地流转的有效途径2 3 4 3 3 完善的法律法规体系是土地流转的重要保障2 3 第5 章促进岳阳市农村土地经营权流转的对策建议2 4 5 1 实行土地经营权流转坚持的原则2 4 5 1 1 坚持依法自愿有偿原则2 4 5 1 2 坚持实事求是积极稳妥的原则2 4 5 1 3 坚持保农为农的原则2 4 5 2 实行土地经营权流转完善的外部环境：2 5 5 2 1 明确土地产权关系2 5 5 2 2 培养土地流转中介组织机构：2 6 v 岳阳市农村七地经营权流转问题研究 5 2 3 健全农村社会保障体系2 6 5 2 4 改革农村户籍制度2 7 5 3 推进岳阳农村土地经营权流转的具体措施2 8 5 3 1 加强农民技术技能促进土地流转2 8 5 3 2 开拓新的就业途径促进土地流转2 8 5 3 3 调整农业产业结构促进土地流转2 9 5 3 4 破解土地零星促进土地流转3 0 5 3 5 加强政府服务促进土地流转3 1 结论3 2 参考文献3 4 致谢3 6 v i ) 公共管理硕卜学位论文 1 1 研究背景和意义 第1 章绪论 1 1 1 研究背景 随着社会主义市场经济的日渐成熟，农村劳动力大量转移以及农村城镇化的 发展，使原来“家庭联产承包责任制”的土地承包制度面临新的时代难题。现行 的农地使用制度的内在缺陷已逐渐显露，成为我国农村经济和社会发展的最大障 碍。在这种形势下，通过农村土地制度创新来促进农村经济的持续发展已成为必 然选择。党的十七届三中全会通过的中共中央关于推进农村改革发展若干重大 问题的决定指出：“完善土地承包经营权权能，依法保障农民对承包土地的占 有、使用、收益等权利。 同时还指出：“加强土地承包经营权流转管理和服务， 建立健全土地承包经营权流转市场，按照依法自愿有偿原则，允许农民以转包、 出租、互换、转让、股份合作等形式流转土地承包经营权，发展多种形式的适度 规模经营 。此次重大的土地流转改革无疑是中央破解“三农 问题的一个创举。 市场经济条件下，土地作为一种资源和生产要素，必然要求合理流动和优化 配置。农村土地经营权的流转是农业可持续发展的客观要求，土地流转正在加速 融入市场。土地流转是指农民在承包期内，将其拥有的土地经营权( 使用权) 转 让给其他农户或经济组织，即保留承包权、转让使用权。 农业现代化条件下，伴随着城乡统筹协调发展的深入和农业现代化进程的加 快，我国经济步入以工促农，以城带乡的发展阶段。农民非农收入在其总收入中所 占的比重不断增加，土地经营权的流转呈现出加快趋势。土地的流转在很大程度上 降低了土地细碎化、优化了土地资源的配置、提高了农业生产率。然而我国是一 个人均耕地少、人地关系矛盾突出的国家。在这种形势下，农村却仍然存在大量的 土地闲置甚至抛荒的现象。同时农村土地细碎化、流转不畅等因素阻碍了农村土 地的规模化经营，不利于农业的集约化和效益最大化，也不利于推动农业现代化进 程。因此，加快土地经营权的流转是社会发展的必然趋势。 1 1 2 研究意义 当前，制约我国内需型经济发展的关键就在于农村，而要想提高农业的 生产水平，提高农业的产业比重，土地这个最重要的资源要素必须充分流转 起来。农民以地为本，但守着自己的“一亩责任田 ，很难为其带来高收益。 土地改革一方面是要提高农民种粮的积极性，另一方面还要让农民能从土地 岳阳市农村七地经营权流转问题研究 上获得更多利益。只要土地能合法地流转，农民无论是承包大块土地规模化 经营，还是以土地入股，或者以土地为抵押获得创业贷款，都将直接为其创 造利润，从而提高收入。在全球经济减速的今天，依靠贸易顺差及投资为主要 方式推动经济增长的中国大陆，如何应对需求萎缩、资本抽逃所带来的经济困局， 关乎着我们每一个人的生存状态和生活质量。在经济体制改革事实上已经用尽制 度空间利好因素，而与市场制度密切相关的政治体制尚未正式启动的今天，实行 土地流转，就成为推动中国经济继续增长、对抗全球金融风险最具效力的一项重 大经济政策了。 鉴于我国以前土地流转的利益分配格局，要保证农民获利就必须要确保 农民的主体地位，即要让农民真正当家做主地支配自己的土地，而不能任由 强大的资本巧取豪夺农民的土地。所以必须充分重视土地改革的风险性，允 许土地流转，会不会导致“失地农民 增多以及会不会出现农民经营不善而 成为“破产农民”等问题都需要严格的规定加以限制。因此，如何实行土地 流转，既要保障农民的合法权益，又要推动农业经济的发展就变得尤为重要。 1 2 国内外研究动态 1 2 1 国外土地流转研究综述 国外许多国家实行的是混合土地所有制，即国家所有、地方所有和私人所有 并存在形式，其中私有土地制度占据主导地位，与我国土地的国家所有和集体所 有制度有着本质的区别，可以借鉴的不多。因此，在对国外研究动态进行描述时， 本文重点介绍的是国外相关文献对我国农村集体土地产权制度和土地产权流转的 研究成果。 b r a n d t 、r o z e l l ea n dt u r n e r ( 2 0 0 2 ) 通过对农村集体土地的地方性调整 行为以及官僚体制与农村集体土地租赁市场发育的负相关性进行分析，指出农村 集体土地产权模糊和使用权的不稳定，阻碍了农村集体土地资源的有效分配。一 些学者建议明确土地产权，甚至实行土地私有化。但k u n g ( 1 9 9 5 ) 、d o n g ( 1 9 9 6 ) 等并不赞同这一观点，他们认为，私有化并不能解决问题，并且在中国并不可行， 在地方上存在着很多阻力因素。而s h o u y i n g ( 1 9 9 8 ) 等在对集体土地产权界定及 其分化过程中不同利益群体的行为进行探讨的基础上，提出农户面临着一个两难 困境，中国农村集体土地产权制度的改革将取决于国家、地方政府和农户的系统 哪b r a n d tl o r e n r o z e l l ea n dt u r n e rm a n t h e w a ”l o c a lg o v b r n m e n tb e h a v i o r b u r e a u c r a t i ci n c e n t i v e sa n d t e n u r e s e c u r i t yi nr u r a lc h i n a ”w o r k i n gp a p e rd e p a r t m e n to fe c o n o m i c s u n i v e r s i t yo ft o r o n t o 2 0 0 2 q k u n g j k e q u a le n t i t l e m e n tv e r s u st e n u r es e c u r i t yu n d e ra r e g i m eo fc o n n e c t i v ep r o p e r t yr i g h t s ：p e a s a n t s p r e f e r e n c ef o ri n s t i t u t i o n si up o s t r e f o r mc h i n e s ea g r i u l t u r e ”j u a r n a io fc o m p a r a y i v ee c o n o m i c s ，2 1 ( 1 1 ) ：8 2 一1 1 1 四d o n g x i a o - y u a n “t w o t i e rl a n dt e n u r es y s t e ma n ds u s t a i n e de c o n o m i cg r o w t hi n p o s t 1 9 7 8r u r a lc h i n a ”w o r d d e v e l o p m e n t 2 4 ( 5 ) ：91 5 9 2 8 2 公共管理硕一卜学位论文 性偏好以及它们之间博弈的结果。f u t i a nq u ，n i c oh e e r i n k 和w a n m a o w a n g ( 1 9 9 5 ) 1 就中国土地管理改革对土地分配和经济增长的影响进行研究，指出 改革开放以来中国土地管理改革表现在三个方面：一是土地承包制度的建立促进 了土地和劳动力的融洽，实现了粮食产量的快速增长；二是土地流转市场的建立， 尤其是建设用地流转提高了土地资源的市场配置效率；三是土地管理制度得以确 立，土地税收和土地使用费等经济措施得到采用。然而，土地管理制度还存在一 些问题，尤其是模糊的产权界定、土地管理机构职能的有限性和法律执行的乏力 等，引发了一些突出问题，如农地的大量减少、地块的零碎分散以及土地质量的 下降等，迫切需要深化土地管理改革。未来土地管理改革的框架是：重构土地产 权制度，明晰农村土地产权关系；建立市场机制，改善外部环境，促进农地流转； 建立和健全土地管理措施体系，如经济杠杆、法律保障和规划管理等。 1 2 2 国内土地流转研究综述 国内理论界对农村土地流转的研究，主要集中在经济学、法学和社会学等学 科领域。李文琪( 2 0 0 2 ) 2 通过对集体土地产权制度的历史问题，分析当前家庭 联产承包责任制的缺陷：土地规模小，地块细碎，农业生产效益底等，提出在维 持家庭联产承包责任制下，要实现规模经营、促进要素流转以及发挥土地保障功 能，必须实现土地使用权流转。宋山梅等( 2 0 0 9 ) 提出农民对于协议规范化以及协 议内容不了解，导致利益受损。农户进行农地流转时，一般都没有书面合同，大 多为口头协议。协议内容的不完整是导致土地经营权流转后产生纠纷的根源，将 会给土地经营权的稳定有序流转带来严重的隐患，而农户对协议内容的不、了解会 加剧纠纷的产生。汪恭礼、汪立祥( 2 0 0 9 ) 则认为由于土地流转还没有形成完善的 市场体系，缺乏一个连接流转双方的中介机构，致使土地供求双方的信息受阻， 延缓了土地流转进程。出现流转纠纷时，也缺乏有效的仲裁机构进行调解、仲裁。 刘韶华( 2 0 0 9 ) 与汪恭礼、汪立祥( 2 0 0 9 ) 同样提到了流转中介的问题，刘韶华( 2 0 0 9 ) 认为土地流转信息不畅通，服务机构缺乏。在农村土地流转市场体系不完备的前 提下，信息供求机制、反馈机制等未建立，土地交易信息闭塞，土地流转服务机 构不健全，加上社会团体、个人、中介机构很少参与土地流转，土地流转信息不 畅通，造成了“要转的转不出，要包的包不到的矛盾局面。陈亚东、刘新荣 ( 2 0 0 9 ) 针对土地流转资金缺乏提出自己的观点。他们认为大面积承包土地从事农 业开发需要大量的资金投入用于道路、水利等基础设施建设和租金支付。目前，从 事农业开发的业主真正有实力的并不多，加之现行金融政策限制用流转的农地、 国 1 f u t i a nq u n i c o h e e r i n k w a n m a ow a n g ，l a n du s ep o i i c y ，1 9 9 5 ，1 2 ( 3 ) ：1 9 3 - 2 0 3 2 李文琪，土地流转：中国农村土地使用权制度变迁的必然选择，台湾农业探索，2 0 0 2 ( 3 ) ：2 7 3 1 3 岳阳市农村t 地经营权流转问题研究 临时建筑及在耕地上新建的厂房作为抵押物向银行融资，致使无法到银行贷款， 项目开发受到极大限制。另外，也有研究人员把诸如流转市场渠道不畅、耕地流 转难度较大等作为土地流转亟待解决的制约因素众多学者对农户农地流转行为 的决定因素进行分析。姚洋提出，在一个理想的新古典框架中，土地和任何其他 要素一样，自由流转总能提高资源配置效率，并能反过来促进劳动力要素的流动 和农业生产效率的提高。陈卫平 1 等认为，近年来由于农村大量富余劳动力跨地 区流动，加上地方政府的直接推动，土地流转的规模扩大，速度有所加快。于振 荣等认为，农地使用权流转之所以会出现并呈蔓延之势，既与我国农地制度改革 赋予了农户相对稳定的农地经营权密切相关，也与农户的农地经营效益、家庭人 口和经济结构的变化有关，更与我国农村经济发展和地方政策的支持相关。以上 观点从不同角度阐述了我国农地流转产生的原因，说明现阶段农地流转的产生有 深刻的经济、社会及历史背景，它的出现是各种因素综合作用的结果，在不同时 期产生的原因不尽相同。 1 3 研究方法和内容 1 3 1 研究方法 为了尽量的达到论文研究的目的，本文主要利用了文献研究方法、个案具体 分析研究方法、比较研究研究方法、历史研究方法等。 1 文献研究方法。通过电子检索中国学术期刊网数据库、人大复印资料数据 库，以及利用手工检索刊物、书籍、政府文件、统计资料、报告，了解和梳理了 关于土地流转的研究情况，为课题的深入研究奠定了扎实的理论基础。 2 个案具体分析研究方法。本文在分析了土地流转的大之后，深入到岳阳市 各县市区进行实地调查，通过分析土地流转的现状和存在的问题，了解到岳阳市 为促进土地流转所做的工作和努力，结合文章研究的理论依据，提出了土地流转 的对策建议。 3 比较研究方法。只有通过比较才能更加认清现实。本文选取美国、日本的 土地流转情况和我国山东、浙江的土地流转进行比较，这两个国家和地方都十分 重视土地的合理流转，对最大限度利用土地资源有十分成功的经验。他们的实践 对我国的土地流转有借鉴意义。 4 历史研究方法。在本文的研究过程中，对我国的土地制度的历史演变的研 究，都力求追根溯 1 陈卫平，郭定文农 公共管理硕士学位论文 1 3 2 研究内容 1 土地经营权流转的相关概念及理论，国内外学者对土地流转的相关研究。 2 岳阳市农村土地经营权流转的现象，农民对对土地经营权流转的了解认识 情况，对土地流转的想法与意见。目前土地经营权流转取得的一些效益和作用。 3 岳阳市农村土地经营权流转中存在的j 些问题以及制约土地经营权流转的 原因和因素。 4 国内外经济发达地区实行土地流转的一些经验和做法，以及对岳阳农村土 地经营权流转的启示。 5 对促进岳阳农村土地流转的制度建设和具体措施。 岳阳市农村十地经营权流转问题研究 第2 章土地经营权流转的理论基础 2 1 土地经营权流转的相关概念 2 1 1 土地产权制度 土地产权制度是指一切经济主体对土地的关系、由于经济主体对土地的 关系而引起的不同经济主体之间的所有经济关系的总称，主要包括土地权能 制度和土地收益制度，前者主要是指经济主体对土地采取某种行为的权利的 制度，后者主要是经济主体行使他的这种权利所能得到的收益如何的制度。 土地产权制度可以理解为关于土地产权的合约或合同或经济关系，它还可以 包括很多次级制度和再次级制度，其内容结构的丰富程度取决于土地经济领 域专业化与分工的发展水平以及市场交易范围和发达程度。 2 1 2 农村土地经营权 农村土地经营权，是指农村土地承包人对其依法承包的土地享有占有、使用、 收益和一定处分的权利。2 0 0 2 年8 月2 9 日通过农村土地承包法使之趋于完 善并增强可操作性。承包的原则：农村土地承包坚持公开、公平、公正的原则， 正确处理国家、集体、个人三者的利益关系。农村土地的范围：农村集体所有和 国家所有依法由农民使用的土地，包括耕地、林地、草地以及其他依法用于农业 的土地。2 、家庭承包经营。( 1 ) 发包方权利：发包的权利、监督的权力、处理 的权力、法律行政法规规定的其他权利( 2 ) 发包方的义务：维护承包方的土地经 营权、尊重承包方的生产经营自主权、为承包方提供必要的服务、组织农业基础 设施建设( 3 ) 承包方的权利：土地承包经营、土地承包经营的流转、承包地被 征用、占有时依法获得补偿的权利、法律行政法规规定的其他权利( 4 ) 承包方的 义务：维持土地的农业用途、保护和合理利用土地、法律行政法规规定的其他义 务 2 1 3 土地经营权流转 土地经营权流转，从严格意义上讲即农用地使用权流转。土地的流转，本质 上是农户对所拥有的集体土地承包经营权的交易。从法律角度来理解，农民的土 地承包经营权是一种从集体土地所有权中分离出来的土地产权，属于一种相对独 立的土地他物权，具有一般物权的独占性与排他性，即农户依法享有对承包的集 体土地的排他性占有、使用、收益以及处置的权利。从产业经济学的角度分析， 土地流转包括核心产权让渡的土地流转和核心产权保留下的土地流转两大类，现 6 公共管理硕k - 学位论文 实中的土地流转实际上就是土地物权关系互为基础变动的过程。在我国现行的土 地制度中，以物权对象的土地流转形式包括土地转让、继承和抵押等，即以土地 使用权为对象的土地流转；以债权为对象的土地流转的典型形式有土地转包、土 地租赁、土地入股等，即以土地经营权为对象的土地流转。从农学角度讲，土地 流转是地权中使用权的流转，不是土地所有权的流转。只有这一内涵界定明确， 才能保证各种交易行为合法且无所障碍，从而实现产权主体的基本利益，即农民 的利益。 2 2 土地流转的相关理论 2 2 1 地租理论 地租的第一次提出是在古典经济学家威廉配第的著作赋税论中，他认 为是劳动产出在扣除生产成本和劳动者工资后余额，并且这个余额会受土地的肥 沃状况、耕作者的劳动技能差异等因素影响，其实质是剩余劳动的产物和剩余价 值的体现。亚当斯密在17 7 6 年出版的国富论中对地租做出了系统的研究， 他认为，地租是土地的使用者为获取土地使用权所付出的代价，是为使用土地支 付的价格，来源于农业人员的无偿劳动。英国古典政治经济学杰出代表大卫李 嘉图在1 8 1 7 年出版的政治经济学和赋税原理一书中系统地阐述了地租理论。 按照他的观点，地租是为了使用土地而付给其所有者的产品，这种产品是由劳动 创造的，地租是土地经营者在其所获得利润中扣除交付给土地所有制的那一部分。 马克思在批判地继承了古典经济学地租理论的基础上，结合劳动价值论和剩 余价值学说，提出了马克思主义地租理论。按照马克思地租理论的观点，资本主 义土地私有化是地租产生的前提条件，是农业资本家为了获得土地的使用权向土 地所有者支付的超过平均利润的那部分剩余价值，反映了资本家阶级共同剥削工 人的资本主义经济关系。马克思根据产生的条件和原因的不同，又将地租分为级 差地租、绝对地租和垄断地租三种形式。 在我国社会主义公有制的基本经济制度下，资本主义国家的地租理论对推动 我国农村土地流转仍具有现实的指导意义，农村土地流转过程中涉及到不同经济 主体对收益的分配，利用地租理论指导我国农村土地流转，实现剩余产品在国家、 集体和农户之间的合理分配，可以体现社会主义经济制度的公平性。 2 2 2 产权理论 农村土地流转实质上是对农村土地经营使用权这一特殊物品的有价转让，因 此，明晰的产权关系和产权各项权能主体权利义务范围的明确界定是实现农村土 地流转的必要前提。农村土地产权包括土地所有权、承包经营权、使用权、收益 权等各项权能，只有明确产权关系和各项权能才能保证参与土地流转主体的权益 7 岳阳市农村士地经营权流转问题研究 不受到干涉侵犯。 西方产权理论以科斯、德姆塞茨等经济学家为代表。在企业的性质中科 斯 明确地提出了产权的概念，并提出了著名的科斯定理：只要产权是明确的， 在交易成本为零或是很小的情况下，无论最初将产权赋予谁，市场均衡的结果都 是有效率的并实现资源配置帕累托最优。在交易成本不为零的情况下，不同的权 力界定会带来不同的资源配置，所以产权制度的设置是优化资源配置的基础。德 姆塞茨( 1 9 6 7 ) 从外部性的角度来阐述产权，认为有效解决外部性的问题的方法 就是将其内部化，而产权就是将外部性转变为内部性的工具。他将产权定义为是 一种让他人收益或者受损的权利，它能帮助人们形成合理的交易预期并因此影响 人们的行为。诺斯( 1 9 9 1 ) 则认为产权是一种具有排他性的权利，明确的产权制 度是经济资源得到充分利用及优化配置的前提条件。 在西方产权理论产生以前，马克思就在其经济学著作中也对产权做了系统的 研究和分析。马克思认为产权并非是从人类一开始就有的，产权的产生是随着社 会生产力的提高和社会文明的发展而逐渐形成的。马克思从生产力和生产关系入 手，详细阐述和界定了公有产权和私有产权，并明确提出产权是包含了所有权利、 占有权利、使用权利、收益权利和不可侵犯权利等一系列权利的特性。 2 2 3 制度变迁理论 大多数经济学家把制度变迁描述成制度的替代和转变过程，即一个新的更适 合社会发展的制度替代旧制度，在新制度替代旧制度的过程中同时受到诸多社会 因素的约束。在制度变迁理论模型中，诱导性制度变迁是指由某一群体自发倡导 实施的，具有自发性特点，而强制性制度变迁则是由一国家或以组织运用法律或 规定强行推进的。 在马克思经济学著作中，将制度定义为调节人们日常利益关系的一种社会机 制。马克思还认为以生产资料所有制为基础的生产关系是最本质的制度i 。生产资 料所有制形式，从表面看来是人与物之间的关系，实质上反映的是在社会中人与 人之间的关系。占有生产资料的人掌握了产品的分配权具有了统治和支配地位。 同时，马克思认为生产力的发展是推动制度变迁的根本动力，生产力的发展促进 了生产关系的发展，生产关系的发展又进一步促进了生产力的发展。但当生产关 系不能再适应生产力发展要求时，它就会阻碍生产力的发展，这个时候就需要制 度变迁。 按照诺斯的观点，制度是一种社会规则，它是为了约定人与人之间的关系而 制定的。他还认为，推动制度变迁的力量即有外部因素又有内部因素，这种制度 变迁对经济增长起了决定性作用。作为产权学派的代表，德姆塞茨、波斯纳等经 【1 1r h c o a s e t h e n a t u r e o f t h e f i r m e c o n o m i c s ，n e w s e r i e s ，v 0 1 4 ，n o 1 6 j ( n o v , 1 9 3 7 ) ，3 8 6 - 4 0 5 8 7 公共管理硕士学位论文 济学家认为，新产权的产生是因为收益和成本关系的调整。如果现行的制度供给 无法满足现在的制度需求，并且制度变迁带来的收益大于所付出的成本时，制度 变迁就发生了。制度变迁带来的预期收益的增加是在新制度下生产效率的提高或 财富再分配格局的变化。 新中国成立以来，我国农村土地制度分别经历的农村土地改革、农业生产合 作社、人民公社、家庭联产承包责任制和农村土地流转的变迁历程，每一次的农 村土地制度变迁都是一种新的土地制度代替旧土地制度的过程，不管是诱导性的 制度变迁还是强制性制度变迁，其目的都是为了提高农村土地资源的配置效率。 现行的农村土地流转制度使农村土地通过有效流转达到集中以实现农业经营规模 化，对发展农村经济和农业生产有着重要的意义。 2 2 4 帕累托最优理论 帕累托最优也称为帕累托效率( p a r e t oe f f i c i e n c y ) 、帕雷托最佳配置，是博 弈论中的重要概念，并且在经济学，工程学和社会科学中有着广泛的应用。 帕累托最优是指资源分配的一种理想状态，假定固有的一群人和可分配的资 源，从一种分配状态到另一种状态的变化中，在没有使任何人境况变坏的前提下， 使得至少一个人变得更好，这就是帕累托改进或帕累托最优化。帕累托最优的状 态就是不可能再有更多的帕累托改进的余地；换句话说，帕累托改进是达到帕累 托最优的路径和方法。帕累托最优是公平与效率的“理想王国”。 一般来说，达到帕累托最优时，会同时满足以下三个条件：交换最优：即使 再交易，个人也不能从中得到更大的利益。此时对任意两个消费