（企业管理专业论文）我国竞争性电力零售市场模式研究.pdf

摘要 电力工业是国民经济熏要的基础产业，又是资金密集型、技术搬集型和网络 性行业，是社会公用事业舟q 麓要组成部分。2 0 0 2 年末，我国电力工业在发电侧 琴| 入了竞争稳鞠，搽恚蔫我鞫毫力工馥索场纯改革懿开始。毽是，袋真歪使电力 工业走上市场化道路，必须对售电侧体制加以改革，磷则“优化资源配置”、“掇 黼效率”、“以消费者为中心”就都是一向空话。 售龟蘸弓l 入市场凝裁惑，不毽是毫力零售枣殇翼露囊争往，溃赞者静投益熊 得到保证：更蘑要的是通过电力零售市场的价格竞争机制，迫使发电企业根据反 馈的价格信息进彳亍生产经荣，最终在发电侧形成降低成本的倒逼机制，从而真正 突现毫力誊繇位改革豹嚣瓣。弱蓝，我黧黉及时进蠢黉电铡兹枣汤筑竣革，建立 党争性的电力零售市场，通过零售竞争，获得全面、究分的经济效益。 本文运用经济学、管理学等相关理论对建立我国巍争性电力零僚市场的可行 髓及发震蘸爨擞了详嚣豹分街论证，鬟蹬了建立我溜竞争往电力零售市场酶鼷 点。结合西方发达国家电力零售市场化改革的经验，并在确定我国毙争性电力零 隽市场构建娶索的基础上，本文构建了我国竞争性电力零售市场的模型。论文对 与该模鍪葙关盼嚣l 疫、法藏鞋及定徐方筑秘晟陵控篱l 簿迸嚣了探讨，疆期爱驳一 个新的角度对我国电力工业市场化改革产生更全面的认识，从而为我国的电力工 她市场化改孳提供一个新的思路。 关键词：电力竞争性零售市场模式 a b s t r a c t p o w e ri n d u s t r yi sa l li m p o r t a n tf o u n d a t i o n a li n d u s t r yo fn a t i o n a l e c o n o m y c o n c e n t r a t e db yf u n d ，n e t w o r ka n dt e c h n o l o g y , i ti sa ni m p o r t a n tp a r to fs o c i e t y p u b l i cf a c i l i t i e s a tt h ee n do f2 0 0 2 ，c o m p e t i t i v em e c h a n i s mh a sb e e nl e da m o n g g e n e r a t i n gp l a n t s i ti n d i c a t e dt h eb e g i n n i n go f p o w e ri n d u s t r ym a r k e t i z a t i o n a lr e f o r m i nc h i n a b u tt h er e f o r mc a n n o tb ee f f e c t i v eu n l e s st h er e t a i le l e c t r i c i t ym a r k e tt ob e r e f o r m e d t oi m p r o v et h ea l l o c a t i o no fr e s o u r c e s ，t or a i s ee f f i c i e n c y , a n dt of u l f i l lt h e s l o g a n “c o n s u m e ri sg o d ”，w em u s tm a k et h er e t a i le l e c t r i c i t ym a r k e tm o r e c o m p e t i t i v e t h em o r ei m p o r t a n tr e a s o ni st h a t g e n e r a t i n gp l a l l t s a r ea b l et o a r r a n g e p r o d u c t i v i t ya c c o r d i n gt ot h ep r i c es e tb yt h em a r k e t a sar e s u l t ，t h ep u r p o s eo f p o w e rm a r k e t i z a t i o nw i ub ea c c o m p l i s h e dt h r o u g hr e d u c i n gc o s t sb yg e n e r a t i n g p l a n t s t h e r e f o r e ，ar e f o r m e da n dc o m p e t i t i v er e t a i le l e c l r i c i t ym a r k e tw i l lb r i n go u t a 1 1 a r o u n ds u f f i c i e n te c o n o m i cb e n e f i t r e l a t i v et h e o r i e so fe c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n ta r ea p p l i c a t e di nt h ep a p e r st o a n a l y z ea n da r g u et h ef e a s i b i l i t ya n dd e v d o p m e n to fe s t a b l i s h i n gt h ec o m p e t i t i v e r e t a i le l e c t r i c i t ym a r k e ti nc h i n a t h u s ，t h ev i e w p o i n t so ft h ep a p e r sa r es u p p o r t e d r e f e r e n c i n gt ot h ee x p e r i e n c e so fa d v a n c e dc o u n t r i e s ，t h ep a p e r sa l s op r i m a r i l y d i s c u s st h ec o n s t r u c t i o n ，r e l a t i v el a w sa n dr e g u l a t i o n s ，t h ep r i c e sf i x i n gm o l da n dt h e r i s k p r e v e n t i n gm e a s u r e so ft h ec o m p e t i t w er e t a i le l e c t r i c i t ym a r k e t a u t h o rh o p e s t h a tn e w w a y so ft h i n k i n ga sw e l la st h eo v e r - a l lk n o w l e d g ef r o mah e wa n g l ec o u l d b ep r o v i d e dt ot h ep o w e ri n d u s t r ym a r k e t i z a t i o n a lr e f o r mi nc h i n a k e y w o r d s ：e l e c t r i c i t yc o m p e t i t i v er e t a i lm a r k e tm o d e i i 浙江大学硕士学位论文我国竞争性电力零售市场模式研究 1 导语 1 1 问题的提出及研究意义 电力工业是国民经济的重要基础产业，又是资金密集型、技术密集型和网络 型行业，是社会公用事业的重要组成部分。改革开放以来，我国电力工业发展迅 速，取得了巨大的成就，有力地支持了国民经济的快速发展。2 0 0 3 年，我国全 社会发电量为1 9 0 5 2 亿千瓦时，同比增长1 5 1 7 ；全社会供电量1 6 3 5 1 亿千瓦 时，同比增长1 6 5 3 ；装机总容量达3 9 1 亿千瓦，同比增长9 7 7 ，增长速度 为五年来的最高水平；同时，我国电网建设也取得了巨大发展，到2 0 0 3 年年底， 全国3 5 千伏及以上线路达到了8 7 9 4 万千米，规模在世界上居第二位，仅次于 美国。 随着我国社会主义市场经济的深入发展，在发电、输电、配电、售电各环节 实行一体化垄断经营的旧的电力体制越来越不适应建立社会主义市场经济体制 的要求，因此电力工业这一处于国家垄断地位的行业也必然要走上市场化的道 路。2 0 0 2 年2 月l o 日，国务院发布了电力体制改革方案，提出了：“厂网分 开，重组发电，电网企业实行竞价上网，建立电力市场运行规则和政府监管体系， 初步建立竞争、开放的区域电力市场，实行新的电价机制，设立国家电力监管委 员会”等措施。在“厂网分开，竟价上网，打破垄断，引入竞争”思想的指导下， 我国电力市场化改革取得了重要进展：到2 0 0 2 年末，“厂网分开”基本完成，垂 直一体化垄断经营的体制被打破，竞争带来的市场活力逐渐显现，发电领域的投 资激励机制开始形成。 我国电力行业实行市场化改革的主要目的是打破垄断，提高效率，优化资源 配置。但是目前的改革模式仅在发电侧( g e n e r a t i o ns i d e ) 引入了竞争机制，售 。中国电力年鉴编辑委员会2 0 0 4 中国电力年鉴北京：中国电力出版社，2 0 0 46 6 6 浙江大学硕士学位论文 我餐竞争性电力零德审场模式研究 电侧( r e t a i ls i d e ) 还是处于事实上的垄断地位。在这种发电侧开放，售电侧垄 断的模式下，发电竞争所带米的成本降低的利益并不能为消费者所分亭，反而形 裁获电金盟狻占弱盏筠羼蠹。遮耱致摹只憝在一落铯垒产箨系态罄务强节懿秘蓝 激划分而已，电能消费者并、擞有真正享受列电力市场化的利益，在电能终端市场 上，垄断还是存在。所以，蒙真正使电力工业走上市场化道路，必须对售电侧体 镧翔汲改革，秀羹 l “筑话燹灞懿置”、“撬瘫效率”、“虢游费者为中，洛”裁都是一 句空话。 售电侧引入市场机制盾，不但是电力零售市场更具有竞争性，消费者的权益 l 褥至l 傈 芷，蘩夔要静是逶逡电力零售枣搦静傍穆竞争穰篱l ，遭蹙发邀企韭校攥 反馈的价格信恩进行生产经蒋，最终在发电侧形成降低成本的倒逼机制，从而实 现电力市场化改革的目的。从题方发达国家电力市场化改革的实践辫，无一例外 斡帮是凳改革豹焦点敖在客魄赣l ，霞受爨毫稍市场纯改簿主要需要豹楚完善秘技 术支持系统和究备的规制制度，相比发电侧市场化改革的利益调整闯题，售电侧 的改革更具可行性，例如英豳从电力库( p o w e r p 0 0 1 ) 制度向零售商许可证制度 瓣转交；美国豹p 掭p 电力零售市场改萃；溃大零l 亚弱蓬揍在零售枣场雩l 灭竞争 机制；挪威、瑞典、芬兰、丹麦等北欧国窳及新西兰也歼始了竞争憔电力零售市 场敬草；亚洲的新加坡已缀建立了竞争性的电力零售亩场，2 0 0 4 霉起，全部家 纛都可羹任意逡择电力供褒糍。 为了实现“打破垄断，引入竞争，提黼效率，降低成本，健全电价机制，优 化资源配置，假进电力发展，推进全国联阚，构建政府监管下的政企分开、公乎 突争、开放寄黪、键藤发震静电力审弱体系”簸毫力俸涮改革总体瓣稼，我国必 须及时进行售电侧的市场化改革，建立巍争性的电力零售市场，通过零售竞争， 获褥全面、充分龅经济效益。两要取得电力零售市场改革的成功，必须有戒熟理 涂豹指导，霞魏，对我藿竞争睦电力零整带缓模式的研究是当务之慧，对于电力 零售市场的建立具有指导性的意义。 我国国内逡今为止关于“电力市场”的研究文献颤然不少，但邀些研究大都 煞中在发毫筏，扶发电侧鹣“竞价上霞”潮“模式磅究”可谓详之又详；但是在 op j m ：为p j mi n t ，l lc 的简称。是经美剧联邦能游管制委员会( f e r c ) 批准，于1 9 9 7 成立的一个非股 贽制有限责任公弼，它实际上是一个独立系统运营磷( 1 s o ) 。p j m 且魏受费美国太西洋汾岸中部宾步法尼 鹱、马墨兰、耩撵嚣等5 中摊及1 个特区鸯力枣蛹熬薰瑾寝p 强l 系统躲统一谰麦，冠辩受舞裁定区壤输 电蕊鲻并镪调各地赋发电装巍计划。 2 浙江丈学硕士学使论文 我莓竞争性电力零髂市场模式研究 电力零售竞争领域，国内的研究还是处于起步阶段，遗缀然为论文的写作增加了 难度，但也提供了理论创新的机会。笔者并不是专业的电力系统工作者，因此对 予电力零售露场模式夔骚究漤受毒茂潺秘不是，毽委瓣兔专监不曩，瞧诲更襞铁 个新的角度来看清问题的实质，从而为解决问题掇供个全新的思路。本文摁 出的“我国竞争性电力零售市场模式”怒镶者在研究电力市场怎样体现竞争性的 一个个天鼹熹，由弓二国内莠寒鸯实嚣实熬寨铡雩筝灸验涟，瑟重癸兹缀验由于莺壤 不同而不能照搬，因此，本文观点的正确性和实践指母性尚未定论。希望本文能 成为引玉之砖，吸引广大同仁对电力零侮竞争领域展开积极的研究，提出有实际 绦终徐蓬并籀会我蓍国绩懿遣力零售竞争模式，那么，写终本文戆嚣熬遣裁达到 了。 1 。2 酝究的卷路与框架 本文运用经济学、管理学等相关理论对建立我国巍争性电力零懵市场的可行 髅及发展裁聚傲了详尽的分拆论证，提出了建立我鞠竞争牲电力零售市场的观 点。结合西方发达国家电力零售市场化改革的经验，并在确定我国竞争性毫力零 售市场构建骚索的基础上，本文建构了我国竞争性电力零售市场的模型。论文对 与该模型楣关豹制度、法规以及定价方式鞠风险控剃等进霉亍了探讨，以期能从一 个新盼角度对我国毫力工妲市场纯改革产生更全蕊的认识，腻两为我国的电力工 业市场化改苯提供一个新的思路。 按照以上愿路，本论文共分八个部分： 第一章“学语”。通过时我国毫力工渡市场纯改荦酾简单介维，提出了建立 我国竞争性电力零售市场的课题，并建立了总体研究框架。 第二章“我国迫力工救市场纯改孳掇程与瑗状”。在这一章筏袋溪述了我潮 电力工监结构的历史演变，并结合现阶段我国电力零铬市场现状指出了目前我蠢 电力工业市场化改革存在的问题。 第三章“建立竞争蛙魄力零售市场熬理论基础”。该牵霹述了我国建立竞争 性电力零售市场的意义帮魄力工业由黧新向竞争演变的理论基础，并对电力零侮 市场的发展前景作了简单分析。 第嚣章“国酆竞争犍电力零售市场敬革戆经验与教剥”。该章介缨了美墓、 浙江大学硕士学位论文我国竞争性电力零售市场模式研究 英国、北欧及澳大利亚等西方发达国家的电力零售竞争模式，总结了国外竞争性 电力零售市场改革的经验、教训和对我国建立竞争性电力零售市场的启迪。 第五章“我国竞争性电力零售市场模式的构建要素”。该章分析了“市场主 体”、“市场客体”、“交易方式”、“交易制度”、“价格”、“市场监管”等构建我国 竞争性电力零售市场模式的六大要素，为我国竞争性电力零售市场模型建构做了 铺垫。 第六章“我国竞争性电力零售市场模式构建及阐释”。这一章介绍了电力零 售市场的运营模式：总结了竞争性电力零售市场的特征；建构了我国竞争性电力 零售市场的模型，并且对模型中各要素之间的关系、电费的组成与计量等相关问 题作了详尽的阐述。 第七章“我国竞争性电力零售市场模式下的定价方式与风险控制”。价格是 市场机制在电力零售市场起作用的关键，如何规避风险也是本模型要解决的重要 问题。因此本章着重探讨了在竞争性电力零售市场中，关系到模型发挥效力的电 价定价方式和市场风险防范措旋。 第八章“结语”。再次简要阐述建立我国竞争 作本文的目的并总结全文。 论文逻辑思路及其具体框架如图i - i ： 4 濑江大学硕士学位论文 我蘑竞争性电力零售市场模式研究 圈1 - 1 论兜颦作框架圈 浙江大学硕士学位论文 我国竞争性电力零售市场模式研究 2 我国电力工业市场化改革历程与现状 2 1 电力工业结构的历史演变 新中国成立以来，我国电力管理体制先后经历了燃料工业部、电力工业部、 水利电力部、国家电力公司等九次变革。实践证明，我国电力工业的发展始终 是伴随着电力体制改革而前进的，改革始终是我国电力工业发展的原动力。 5 0 多年来，我国电力体制的变革，大体可分为三个阶段：第一阶段从1 9 4 9 年到1 9 7 8 年，电力工业管理实行政企合一、垂直垄断的管理体制，电力企业的 活动方式完全按照行政机关模式进行运作，把电力商品的生产、供应与使用纳入 了计划经济的轨道。这一阶段的特点是有市场要素、市场行为但没有市场机制。 第二阶段，从1 9 7 8 年到1 9 9 7 年，电力工业对政企分开、市场化管理的体制进行 了探索。在电力工业管理体制改革方面，曾先后研究过全面包干经济责任制和简 政放权、自负盈亏、以电养电等方案，最后成立了华能集团公司及各大区的电力 集团公司。这一时期的电力改革朝着国务院提出的“政企分开，省为实体，联合 电网，统一调度，集资办电”的电力体制改革原则进行，以解决缺电为目标，实 行集资办电、多渠道办电和利用外资办电的政策。此阶段改革的目标比较单一， 行动迅速，效果显著。第二阶段近2 0 年的实践，为电力市场的运作打下了良好 的基础，但是现代电力市场还是没有建立起来。第三阶段自1 9 9 8 年撤消电力工 业部，组建国家电力公司起至今。这个阶段是我国电力工业管理体制由计划经济 向社会主义市场经济转变的时期，是实行政企分开、市场化管理的历史性转折。 此阶段改革的目的是提高效率，降低成本，优化资源配置，从而提高国民经济整 体竞争能力。尤其是在2 0 0 2 年年底开始的以“厂网分开”、“竞价上网”为中心 的电力体制改革更是推动了我国电力工业市场化的进程。 2 2 电力零售市场现状 2 0 0 2 年底，我国电力体制改革进入了实施阶段，电力资产重组已全面展开： 原国家电力公司将管理的发电资产进行拆分合并，组建了5 家发电集团、4 家辅 。国家电力公司中国电力发展的历程北京：中国电力出版社，2 0 0 2 7 6 濒征大学硕士学挝论文 我圜竞争性电力零售市场模式研究 娥集团。与此间时，国家电力监管委员会也已宣告成立，在中国电力工业发展史 上掀开了崭新的页。当前，我国电力工业体制改革仪限于发电侧，零售市场还 怒楚于垄叛蟪经，毽夔窀力蠲户与 供邀众整之溺静零售交易壶予褥不到政策法 舰的支持而无法进行。但怒，在国家电力公司进行公两化改造的同时，一些市场 意识较强、有市场竞争压力的电力公司提出了建设电力零售市场的隳求并开始了 魄力模援枣场黪搽索。1 9 9 4 年，鼗江黉惫力公司建立了善家窀力援按枣凌，它 打破了多年的电力交换按计划下达发电髓指标的模式，代之以负荷曲线为交易尺 度。从电力模拟市场的运行情况看，主攘有以下特点：首先构造电力商品交易 豹供求双方，健毫力裔晶按照公孚交易豹方式走巍枣场；电疆溺爱牙始搂羧惑 力市场交易，实施高效配徽资源等职能；培育电力模拟市场价格机制。电力内 部模拟市场的实施开创了我国电力市场邋作的先例，橼志着我国电力产业结构优 诧窝进步魏开始。妇采说“集资办邀”楚萼| a 电力枣滋竞争主薅的署臻，那么霹 于电力模拟市场的探索就媳按照这个方式成功引入电力市场机制的汗始。 2 0 0 3 年以来，上海、浙江、江苏等省市对电力零售市场展开了进一步的探 索，翅主海安行静分雾重耄徐，泛、潺嚣嚣实行瓣峰谷彀侩等都逶避瓣建户翡傍掇 诱导达到了负荷控制的目的：此外，一必电力大用户岛发电公司的岚接购电业务 也在逐渐放开。这些新的举措使得电力硷业、用户、社会都从中获得了巨大的效 爨。镶魏，耩翔速医菜爱魄公司当羲懿主翳电秘缝麓o 1 5f 乏( k w h ) q ，嚣当遮骚 腿生活用电约为0 5 3 元( k w h ) ，如果当地政府以高于0 1 5y r , ( k w h ) 的价格与该发 电公司签订长期供用电协议，并向当地供电公司支付一定的配电网过网费，这样， 鼹楚嗣毫徐臻霹疆太矮疫下降，发电公镯霸当遗供毫公司遣麸审获褥了鬟蓝。 2 3 当前电力市场化改革存在的问题 我国目前的电力市场化改革主要集中在发电铡，如“厂网分开”、“竞价上网” 锋，这些措施也确实在鼓励发电侧竞争上取得了很大的成效，在一定程度上迫使 发电企业热强塞身管理，伉纯资源配嚣，积极探求薪的謦理、技术的瘟蔫，通过 降低生产成本而降低了上嘲电价，体现了竞争鲍优势。但是，由于谯体铽改革时 ok w ：手瓦；m w ：瓦，毫撬瓣辔堂单整。lk w = 1 0 0 0 w ；1m w = 1 0 0 0 0 0 ( h v 。l e x , h ：乎嚣辩，毫撬齄毫爨 单位。lk w h 郅鞋常说瓣一度毫。 7 浙江大学硕士学位论文 我国竞争性电力零售市场模式研究 并没有考虑终端销售电价的改革，所以在供电市场上还是实行政府指导定价，在 售电侧事实上仍维持着垄断局面，因此，竞争机制难以在售电侧形成。由于供电 企业没有定价自主权，所以对于电力市场营销的热情并不高，同时也缺乏动力去 加强管理、改善服务，所以服务成本居高不下。在当前的市场模式下，消费者的 利益仍然没有得到体现。 其次，在目前电力供电侧仍保持垄断的情况下，大量的民间资金还是无法进 入电力市场，因此，一方面政府为了满足电能消费者日益增长的电能需求而投入 大量的资金进行电网的建设和维护，造成政府财政的困难：而另一方面大量的民 间资本却游离在电力大门之外，难以发挥作用，造成了资源的极大浪费。同时， 在缺乏竞争机制的供电市场上，供电企业并没有产生生存危机，出就没有兴趣去 主动变革。因此，落后的管理、冗余的人员、低下的效率等国有企业的通病在供 电企业中仍然被发挥得淋漓尽致，资源的浪费非常严重。 最后，电力的发电侧与供电侧协调反而变得困难了。过去，在电力工业发、 供、配、售垂直一体化的模式下，电能的供、需、预测都由国家电力管理部门统 一按计划实施，所以发电、供电之间协调较为顺畅，能随着政府计划这只“有形 的手”而转动。而一旦实行“厂网分开”后，发电侧自负盈亏，引入了竞争机制， 所以发电厂都将以自身利润最大化为行事准则。按照现代成本理论，当发电厂的 边际成本大于边际收入时就会减少发电量以降低成本。这种情况在电能充足时并 不明显，但一旦到了高温天气，电能严重不足时，发电厂常规发电机已不能满足 电能的供应，如果要发更多的电就会损耗机器或者要投入效率差的旧机器，而这 些措施都会加大发电企业的边际成本，所以最终的结果是：当社会缺电时，发电 厂却不愿生产更多的电能，而政府又不能再以行政手段命令其服从了。如2 0 0 3 年夏，在浙江原本缺电的情况下，几家电厂却以机组保养为理由而中断发电，最 终造成了全省大面积的电荒。 浙江大学碰士学位论文 我国竞争性电力零售市场模式研究 3 我国建立竞争性电力零售市场的意义及其理论基础 3 1 建立竞争性电力零售市场的意义 3 1 1 零售竞争是电力市场化改革的重要组成 电力市场是我国社会主义市场经济的一个重要组成部分，随着我国经济快速 增长和人民生活水平提高，臼益增长的电力需求与国家石油、煤炭等资源出现的 短缺局面形成了尖锐的矛盾。根据经济学原理和其他国家的实践经验，要解决这 个问题必须进行体制、机制上的改变。而建立一个竞争性的电力零售市场不仅为 我们提供了井发新能源和控制用户负荷增长、摆脱能源危机的电机，也是实现电 力资源优化配置，提高电力工业效率和效益，促进电力工业尽快实现“两个根本 性转变”的需要。前期电力工、i k 市场化改革的实践，已经为我国竞争性电力零售 市场的初步建立和逐步完善提供了可能，而我国电力调度自动化技术的发展和不 断完善，也为电力零售市场引入竞争机制提供了实施手段。 3 1 2 零售竞争是促进电力改革进程的必要手段 电力零售竞争，就是要开放配电网，打破传统的供电公司在终端售电领域的 垄断经营。竞争性的电力零售市场将为电力用户提供更多选择的机会例如：“不 同的供应商、不同时段的用电、不同的供电质量、不同的计量方式、不同的费率 结构、不同的付款方式以及不同的需求侧管理计划等。在用户的多种选择面前， 供电公司的垄断行为将不复存在。而作为零售商的售电公司则会关心如何留住本 地区的老用户，以及如何通过改进服务和提供优惠条件积极吸引新用户。在面临 其他电力零售商竞争的情况下，一切对用户不合理的收费制度和限制措施都将被 取消。让更多的用户消费更多的电能，从而获取更多的利润是售电公司和配电公 司共同追求的目标。围绕这一目标，配电公司将会加强配电网的建设和维护，不 断改造和提高本地区配电系统的供电能力，通过提供更多的转运电能来追求更大 断改造和提高本地区配电系统的供电能力，通过提供更多的转运电能来追求更大 的利益。 。超豫，于尔铿电力零售市场研究一充满竞争的电力零售市场电力系统自动化2 0 0 3 ，( 5 ) ：2 9 糖茳大学弼士学证论文 鼗嚣竞争往避宠零售枣场搂式麟巍 3 我国建成竞争性电力零售市场的意义及其理论基础 3 。 建纛瓷争性电力零售市场盼意义 3 。 。 零售竞争鼍电力蠢臻能羧辇豹鲎娄缝威 电力市场楚我国社会主义市场缀济的一个重要缀成部分，随着我国经济快遽 增长霸人民燕活承乎提繇，醴益增长豹魄力蔫式与簸家石油、煤炭等瓷源出现瓣 短缺麓藤形藏了尖锐鹣帮j 鹭。摄据经济学强理和葵 敷国家静实践经验，要解决这 个问题必须进行体制、机制上的改变。蒋建立个觉争牲的电力零售市场不仅为 戳们提供了辩发新能源釉控制用户熊穗增长、摆腿能源危枫的凝橇，氇是实蠛魄 力资源饶豫黼鬻，提离邀力工遭效率帮效豢，鼹滋曦力王数尽快爨溪“诱个横本 性转变”的鬻甏。前期魄力工业市场化敬革的实践，已经为我豳巍争性电力零镣 露场的襁步建立秘逐步筑蛰提供了霹熊，蘸我国毫力潺度皂动促按零的发鼹髑不 骚究善，魄为睡力零餐带滋霉l 入竞争檄潮提供了安麓筝段。 3 。1 2 零馋竞争是键淡电力改蕈进援的必簧攀羧 电力零髂竞争，敷怒簧开放懿魄瀚，打破传统的供电公诵夜终端售龟领域的 鍪断经营。巍争性的电力零售市场将为电力用户掇供鞭多选择的机会。例如：“不 闲赘供纛滚、不嗣露殴鳃耀电、不鞠豹供毫鏖量、不阁豹诗豢方式、不同懿赞攀 结构、不闲靛付款方式 三 及不丽的需求侧管理计划等。在瘸户腑多种选择蕊靛， 供电公司的罄断行为将不复存在。蕊作为零售商的懿电公司则会必心如何窝健本 照送黔老瘸户，戳及魏怒遥过改遴溅务巍撬供俄豢祭传积极暇譬| 薪愆户。程瓣稳 其他电力零餐髓竞争肫情况下，一切对膈户不合瑷瀚收费制度翔黻制措施酃将被 取消。让鼹多的用户满赞爨多的电熊，从而获取鼹多的利润是锫电公司和酴嗽公 司共嗣逡袋靛嚣拣。潮筑这一嚣搽，辩魄公司将会翻强酝电翳鹩建设帮维护，不 断改造和掇离本地区黼暾系统蛉供峨骚力，通过撮供蹩多的转遮奄能来追求黧丈 的利盏。 。赵豫，乎尔镬电力零售甫场研究一充满竞母盼电力霉甾书墒瞧力系统蛊动诧2 0 0 3 ，( s ) ：2 1 9 浙江大学硕士学位论文我国竞争性电力零售市场模式研究 此外，电力零售市场开放后，必将会吸引大量国内外资本对我国电力零售市 场的投资，从而为我国电力工业发展提供了充裕的资金保障；从事咨询和代理服 务的电力经纪人也会在我国电力零售市场产生，多种多样的电力零售方式也将有 力促进我国电力相关行业的发展。电力用户是电力零售竞争改革的真正受益者， 他们是这一改革的真正动力。可以预言，电力零售市场将极大地加速我国的电力 改革进程。 3 1 3 零售竞争是促进电力工业技术进步的前提 电力零售市场开放后，电力用户有了消费选择权，这对于我国电力工业结构 的转变有着举足轻重的作用。 首先，竞争性电力零售市场的出现为分散的新型发电模式创造了新的发展机 遇。随着石油和煤炭资源的枯竭威胁，风能、太阳能、燃料电池和小汽轮机等可 再生能源的发电技术得到了迅猛发展，其发电效率也大幅提高。在传统的垄断模 式下，这些分散的发电形式因为不能产生规模效益而得不到推广，而电力零售竞 争改革后，用户对绿色电力的需求和选择将会有力地促进分散发电方式的发展。 其次，在竞争性电力零售市场中，由于没有进入障碍，一些小水电和企业自 备电厂也将获得参与竞争的机会，可以根据发电竞争市场的电价信息和零售电力 市场的需求信息，进入发电市场参与竞争。这些小水电和企业自备电厂虽然发电 量不大，但因为发电成本较低，所以价格也较低，对周围的普通用户有很大的吸 引力。 第三，电力零售市场的出现将使电力计量系统技术出现质的飞跃。电力零售 交易的出现将引起广大的分散用户的电能计量系统出现重大的变化，可以由月度 计量改为分时段( 峰、谷、平) 计量，进而发展为实时计量，同时可以传递电价的 预测信息和实时信息。现代通信和计算机技术的飞速发展将为电能计量及收费技 术的发展创造条件。 3 2 建立竞争性电力零售市场的理论基础 从电力产业结构演变的过程可以看出，目前电力工业放松规制、引入竞争的 改革是对电力工业垂直一体化垄断经营管理体制的否定，而不是早期市场竞争结 浙江大学硕士学位论文 我国竞争性电力零售市场模式研究 构的简单延伸。电力工业放松规制、引入竞争改革的主要原因不仅是技术的进步 更主要的是经济理论不断创新的结果。 3 2 1 电力行业形成垄断的原因 2 0 世纪中叶以前，电力工业结构在小电厂、小电网的基础上存在一定程度 上的竞争。但是随着经济和社会的发展，电力工业的规模经济越来越明显。在这 种背景下，电力工业具有自然垄断性的理论广为人们接受，成为了电力工业垄断 经营的主要理论依据。因此，世界各国对电力工业进行了以集中化、国有化和垄 断化为特征的重组，使得垄断经营成为各国电力工业发展初期的共同模式。 在这个阶段，不少经济学家也为电力工业的国家垄断化提供了理论基础，例 如，斯利曼( j f s l e e m a n ) 认为，产品和服务的必需性或来自消费者方面的“提 供服务的稳定性、信赖性、规则性和质量稳定性”要求是基本的依据，而政府规 制下的垄断企业比市场竞争情况下的企业可以更好地满足消费者的用电需求，履 行供给义务。2 0 世纪8 0 年代，鲍莫尔、潘查和威利格( w j b a u m o l ，j p a n z a r , r w i l l i g ) 等通过对自然垄断产业的研究后认为，除了生产的规模效应和范围效 应外，生产成本是否具有劣可加性( s u b a d d i t i v i t y ) 对于经营模式的选择更有意 义 。假设有两种产品，两个企业中任何一个企业可以生产任何一种或两种产品， 如果单一企业生产所有两种产品的总成本小于两个企业分别生产这两种产品的 成本之和，则该产品就具有成本劣可加性，具有成本劣可加性的产品实行垄断经 营的效率高于分散经营，因此就该采用自然垄断的经营方式。同时，电力工业的 资产高度专用性以及由此产生的巨大的沉淀成本也是限制普通投资者进入的主 要障碍，因此，电力工业最终形成垄断就可以看作是原始电力市场竞争的结果。 3 2 2 垄断企业政府规制的意义 政府规制( g o v e r n m e n tr e g u l a t i o n ) 是指代表公众利益的政府依据一定的规 则，对构成特定社会的个人和构成特定经济的经济主体的活动进行限制的行为。 。s l e e m a nj e b r i t i s h p u b l i e u t i l i t i e s 见叶泽电力竞争北京：中国电力出版社，2 0 0 49 。b a u r n o l wjp a r t z a r , j a n d r w i l l i g c o n t e s t a b l e m a r k e t sa n d t h e t h e o r y o f i n d u s t r y s t r u c t u r e 见叶泽电力 竞争北京：中国电力出版社，2 0 0 4 9 1 1 浙江大学硕士学位论文 我国竞争性电力零售市场模式研究 传统的规制理论认为，自然垄断产业前期投资巨大，投资专用性强，沉淀成本大 等成本结构的特性，决定了在自然垄断行业内实行竞争是低效率的，因此需要政 府通过市场进入管制来避免其他企业盲目进入，进行重复投资。同时为了实现社 会利益的最大化，还需要政府采用价格管制，以迫使垄断厂商进行成本管理，为 消费者创造尽可能低的价格。 从生产成本劣可加性的角度分析，电力行业实行垄断经营可以提高生产效 率。但是电力工业形成垄断以后，由于没有竞争压力，必然会阻碍创新，提高资 源利用成本，即产生了配置的非效率。当企业处于竞争状态时，企业内部各团体 如企业家、管理者、职工等会团结一致去提高效率；但是当企业处于垄断地位时 则相反，企业内部各团体会为了自己本身的利益而使企业总体效率下降。更重要 的是，垄断企业具有操纵市场的能力，可以按照利润最大化原则制定远远大于边 际成本的垄断价格，由于电力服务具有公共性和外部性特征，这种建立在垄断基 础上的高昂价格必然会对社会乃至整个国民经济造成伤害。 因此，政府必须对电力企业的垄断行为做出规制，通过使用激励性规制措施 来消除垄断经营的电力企业中存在的资源配置非效率现象，以确保电力市场朝健 康的方向发展。 3 2 3 电力工业引入竞争机制的必然性 对于垄断企业，政府规制是一种常用的手段，然而随着社会进步和经济发展， 政府规制暴露出了越来越多的弊端。规制失灵和规制成本的不断上升，使得政府 规制受到了广泛的质疑。 施蒂格勒( g s t i g l c r ) 在规制者能规制什么一文中通过对英国电力产业 的实证研究得出结论：“受规制企业并不比无规制企业具有更高的效率和更低的 价格”。在研究了美国电力工业规制失败的实例后，施蒂格勒进一步提出了规 制失败的问题，即政府对垄断企业实行规制的目的并不是为了保证各种公共利 益，而是使被规制者的利益最大化。该理论把规制看作是一种特殊的商品，是垄 断集团利益与规制者供求相互作用的结果。离开了规制，垄断集团就会失去某些 。s t i g l e r gjf r i e d l a n d cw h a tc a r l t h e r c g u l a l o r s r e g u l a t e ：t h e c a s eo f e l e c t r i c i t y j o u r n a lo f l a w a n d e c o n o m i c s 1 9 6 2 ( 5 ) ：3 1 2 浙江大学硕士学位论文 我国竞争性电力零售市场模式研究 政府承诺的保护，但是规制又是不能无偿获得的，因此没有一个集团会得到完全 的保护，所以，规制并不能在垄断行业取得理想的效果。随后，格林和拉丰 ( j r g r e e n j j l a f f o n t ) 在公共决策中的诱因一书中专门对西方发达国家 电力市场中政府规制失败导致的市场失灵问题做了阐述，认为自然垄断企业的政 府规制之所以失败是因为存在信息的不平等。由于存在信息劣势，政府不能及 时了解电力企业内部的经营信息，所以只有根据电力企业申报的成本确定价格， 而在这种情况下，电力企业就会通过虚报成本而获得超额利益。阿姆斯特朗 ( m a r m s t r o n g ) 在规制改革：经济分析和英国的经验中结合英国电信、电 力和自来水等公共事业的规制改革经验，对垄断、管制、竞争和自由化进行了经 济分析，提出政府放松规制的理论，认为在电力、电信等自然垄断行业中，为了 提高效率，应在可能使用市场竞争的环节尽可能地引入竞争机制，而不是维持垄 断或规制。 在经历了长期的规制失败后，西方国家逐渐认识到对于自然垄断产业，放松 规制，引入竞争是一个更好的选择，这不但是经济学理论发展的结果，更是历史 的进步。 3 2 4 电力工业的可竞争性分析 电力工业传统上一直被认为是自然垄断的，引入竞争机制需要有竞争性的产 业组织结构作为基础，而这种结构又是有悖于自然垄断属性的。解决这个问题不 仅是电力工业引入市场竞争机制的前提，更是电力工业组织理论的一大创新。 与普通商品市场比较，电力市场在许多方面存在特殊性。从规制者的角度， 电力市场是采用法律、经济等手段，本着公平竞争、自愿互利的原则，对电力系 统中发电、输电、供电、用户等成员组织协调运行的管理机制和执行系统的总和； 从运行技术的角度，电力市场是电力生产、传输、分配、转换、通信和计算机系 统的综合体，电力市场由交易场所、计量系统、计算机系统、通信系统等组成； 从经济学的角度，电力市场首先是一种交易机制，这种机制与传统垂直一体化自 然垄断模式的根本不同点是参与者开始拥有和行使自由选择权，并以此为基础形 。g r e e nj r l a f f o n tjj i n c e n t i v e s i n p u b l i c d e c i s i o n m a k i n g 见叶泽电力竞争北京：中国电力出版社 2 0 0 4 1 1 o 孙情，刘嶂电力工业改革理论依据及模式综述广西电业，2 0 0 5 ，( 6 ) ：1 6 浙江大学硕士学位论文我国竞争性电力零售市场模式研究 成竞争。 从经营环节上看，电力工业可分为发电、输电、配电和售电四个部分。这些 环节通过高压输电线路连接在一起，形成一个电网。在整个电网中，发电是输入 端，售电是输出端，而输电和配电是电力从生产商传送到用户的中间环节，功能 上类似一般商品的物流过程( 图3 - 1 ) 。 发电发电 输电输电 配电配电 售电售电 上上 供电区域a供电区域b 图3 - 1 传统垂直一体化垄断结构 由于电能的生产和消费的同时性，所以过去一直是把电力工业的各环节作为 一个整体来对待，并以网络的外部性为基础来证明其自然垄断属性。于是，在一 个特定的供电区域，虽然在电力企业内部存在发、输、配、售的功能环节，但对 于消费者，电力企业则是一个一体化的垄断组织。但是，如果将传统的一体化的 电力生产过程看作发、输、配、售四个相对独立的环节，则可以发现自然垄断属 性只存在于输电和配电过程，因为电网由有形线路组成，多重有线电网在拥挤的 城市不仅经济上难以承受，甚至在技术上也是不可操作的。电网需要随时平衡电 力供求，电力消费者随意选择电网也将使电网的需求随时发生不可预料的变化， “无论这种需求转移的方向如何，这种可能的较大不确定性需求将对电网的安全 可靠运行产生致命的威胁，因此电网只能垄断经营”。：而发电和售电环节则是 可以竞争的( 图3 2 ) 。这种对传统生产环节认识的深化，支持了电力工业放松规 制和引入竞争的思潮。因此，所谓的电力工业市场化，并不是指整个电力工业完 。m a s s o u n da m i nb a l a n c i n gm a r k e tp r i o r i t i e sw i t hs e c u r i t yi s s u e si e e ep o w e r e n e r g ym a g ，2 0 0 4 ，2 ，( 4 ) ：2 8 1 4 游江大学硕士学位论文我嚣竞争性电力零侮市场模式研究 念市场化运作，而是将其中两个可以竞绎的环节从传统的一体他缩构中分离出 来，进行引入宽争机制的改革。 由于独立获毫金翌懿菇在，使褥发惫嚣繁g l 入竞争瓿裁更荔为入接受，嚣j 跫， 许多国家的电力市场化改革都从发电环节着手。从市场设计的角度稽，在发电环 节完成与其他环节分离后，菠横向分离也是十分必要的。理论上讲，独立的发电 念犍越多，辩帮场竞争就越骞嚣。发惑器节莪竞争奁一定程疫土提褒了发电金数 的生产效率和资源配置效率，但是在售电环节如果还怒采用垄断疑觜方式，消赞 赣并没有得到利益。由于配电业务的地域垄断性，传绕认为售电业务无法引入宽 橇裁。毽楚魏莱楚嚣毫照务懿嚣矮蕊绞驳l “线鼹簧羧”秘“售宅”热皴 分离，则可以发现售电业务是可以引入竞争机制的。如果我们把配曙市场拆开来 猎，即把传统的供电企业拆为电网公司和售电公司的话，那么电网完全就可看作 楚毫l 交爨戆载体，是致褰蔻交易双方撬供的交曩场掰，嚣巷电公霹只要受责报 袋、收费、维护等业务，在这种情况下，售电市场就存在着竞争的w 能。如果一 个区域性电力市场内，在统一的电网载体上存在数个信电公司，那么这些公司的 镣理效率、或零帮骧务羲必将藏魏竞争豹焦熹。 | 发电商l l 发电商 _ 赣毫 配电 l 发电商卜寸 圈3 _ 2 新市场竞争结构 奄力零壤市场懿竞争怒令全耨懿穰念，电力零售甏概念夔弓l 入涛会搜奄力 市场竞争发嫩根本性的改变，售电侧的毙争不但真歪体现了消费者选择权，而且 还会带动和健进发电侧的竞争和输配电的规制，因此侮电侧的竞争霹殳革对整个电 力工受魏枣场凭改摹吴鸯决定往懿意义。 浙江大学硕士学位论文 我国竞争性电力零售市场模式研究 3 3 竞争性电力零售市场发展前景分析 3 3 1 国外竞争性电力零售市场发展状况 英国从1 9 9 0 年开始电力市场改革以来，随着电价的降低( 1 9 9 9 年的电价比 1 9 9 0 年降低了2 9 ) ，电力零售商获得了消费者的充分认同，在电力零售市场选 择零售商购电的用户数量呈逐年上升趋势。在1 9 9 7 年1 9 9 8 年度，英国有4 0 的大用户选择外地电力供应商供电。1 9 9 9 年4 月，英国所有的2 6 0 0 万用户都可以 自由选择自己的售电商。到2 0 0 0 年初，超过3 0 0 万用户更换了电力供应商，这充 分显示了电力零售商的市场潜力( 表3 - 1 ) 。 与此同时，电力零售商的电力销售量也在迅速增长，增长的比例而且还大于 用户数的增长率，这表明电力零售商不但获得了大量的用户，而且还争取到了不 少的大用电用户，这也充分体现了电力零售商的竞争性。如表3 2 所示，从1 9 9 1 年到1 9 9 9 年，英国电力市场选择零售商的用户数从总用户数的2 6 增长到4 6 ， 而同期电力零售商的售电量却从当年度总售电量的4 0 增长到了6 7 。由此可 以预见，如果按照这个趋势，传统的供电企业必然会把售电职能分离出来交给电 力零售商而只从事配电和送电业务。那样的话，电力零售市场就可以有众多的零 售商参与竞争，从而给电力消费者一个全新的竞争性的电力零售市场，消费者就 能够以平等的地位选择不同的电力零售商来满足自己的用电需求。 表3 1 英国竞争性售电市场的售电用户数量变化情况。 英格兰和威尔士苏格兰英国 年份售电户数零售商售电比售电户数零售商售电比重售电户零售商售电 重( )( )数比重( ) 1 9 9 0 1 9 9 14 3