（企业管理专业论文）我国企业科研团队的激励机制研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完 全意识到本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名： 日期： 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：导师签名：迳兰圭刍南期： 山东大学硕士学位论文 中文摘要 随着传统的管理机构等级制度的削弱，人对人的影响变得越来越重要。团队 运作模式冲破了传统机械的组织运作模式中僵化而迟钝的限制，通过关注个人的 成长和注重集体工作产品去达成团队的业绩成果。商业环境的不确定性和复杂性， 需要灵活而高效的组织运作模式去适应；目前，企业越来越重视并运用科研团队 运作模式来达成科学技术的研究与开发。在我国企业的团队实践中，能够有效实 施团队管理、充分发挥团队功能的并不多，因此，研究和解决企业科研团队的激 励问题，以此来提高我国企业科研团队的绩效就显得尤为重要。 本文主要有两个研究目的。一是寻求企业科研团队的最佳激励模式；二是探 讨提高我国企业科研团队绩效的对策性建议。本文认为影响科研团队绩效表现的 过程是一个受企业背景、团队促进者和团队成员互动三个层次相互作用、相互制 约的过程；科研团队的管理是一种契约式管理，其组织形式需采用“知识联网” 式结构：团队成员受激励的水平和程度，取决于团队目标预期和团队成员目标预 期之间的相关度，以及他们在团队目标有意义、团队氛围充满信任等方面达成的 心理契约；团队在心理契约激励下努力的绩效，可以用业绩结果、态度结果和彳亍 为结果三个指标来评价。基于上述分析，提出了企业科研团队的契约式激励模式： 并结合美、日、欧企业科研团队实践案例的研究，针对我国企业科研团队目前存 在的问题，探讨了提高我国企业科研团队绩效的对策性建议。 本文在结构安排上共分为七个部分。第一部分阐述了本文研究的背景、意义， 相关概念的界定，相关理论的回顾，研究的思路和主要内容。第二部分分析了影 响企业科研团队绩效的主要因素和科研团队的绩效模型。接着剖析了科研团队的 行为过程。第四部分在分析科研团队行为过程的基础上，提出了科研团队的契约 式激励模式。最后通过对美、日、欧企业科研团队实践案例的比较分析，指出提 高我国企业科研团队绩效的对策性建议。 关键词：科研团队、激励机制、心理契约、激励模式 当奎查兰堡圭兰生兰苎 w i t ht h ew e a k e n i n go ft h et r a d i t i o n a ls o c i a le s t a t es y s t e mo fm a n a g e m e n t o r g a n i z a t i o n ，t h ei m p a c t so np e r s o nt op e r s o nb e c o m em o r ea n dm o r ei m p o r t a n t w o r k - t e a m so p e r a t i o nm o d eb r e a k st h r o u g ht h er e s t r i c t i o no ft r a d i t i o n a lo r g a n i z a t i o n o p e r a t i o n ，t h r o u g hp a y i n ga t t e n t i o nt op e r s o n a lg r o w t ha n dt h ec o l l e c t i v ep r o d u c t st o r e a c ht h ea c h i e v e m e n to ft h eg r o u p u n c e r t a i n t ya n dc o m p l e x i t yo ft h eb u s i n e s s e n v i r o n m e n tn e e df l e x i b l ea n dh i g h - e f f i c i e n to r g a n i z a t i o no p e r a t i o nm o d et os u i t a t p r e s e n t ，e n t e r p r i s e sp a ym o r ea t t e n t i o nt ow o r k t e a mo p e r a t i o nm o d eo fs c i e n t i f i c r e s e a r c ht or e a c ht h er & d t h e r ea r ef e wd o m e s t i cw o r k t e a m sw h i c hc a r tc a r r yo u t m a n a g e m e n te f f e c t i v e l ya n dp l a yar o l ef u l l y s o ，i ti sv e r yi m p o r t a n tt os t u d y e n t e r p r i s e s s c i e n t i f i cr e s e a r c he n c o u r a g e m e n tt h a t i st oi m p r o v ep e r f o r m a n c eo f w o r k - t e a n l s t h ea r t i c l eh a st w or e s e a r c hp u r p o s e sm a i n l y f i r s t , s e e kt h eb e s ti n c e n t i v em o d eo f t h ee n t e r p r i s es c i e m i f i cr e s e a r c ht e a m ；s e c o n d ，p r o b ei n t ot h ec o l i n t e r m e a s u , r e s u g g e s t i o n sw h i c hw o u l di m p r o v et h ep e r f o r m a n c eo fd o m e s t i ce n t e r p r i s es c i e n t i f i c r e s e a r c ht e a m t h ep e r f o r m a n c ed i s p l a yc o u r s eo ft h es c i e n t i f i cr e s e a r c ht e a mi s i n f l u e n c e db yt h r e e l e v e lf a c t o r s i n c l u d i n gt h ee n t e r p r i s e sb a c k g r o u n d ，t h et e a m p r o m o t e ra n dt h em e m b e r si n t e r - d y n a m i c ，w h i c ha r ei n t e r a c t i n ga n dr e s t r i c t i n ge a c h o t h e r t h em a n a g e m e n to ft h es c i e n t i f i cr e s e a r c ht e a mi sak i n do fc o n t r a c t u a l m a n a g e m e n t , s o i t s o r g a n i z a t i o n a l f o r mn e e d st o a d o p t t h e t y p e o f k n o w l e d g e - n e t w o r k e d s w a c t u r e t h et e a mm e m b e r s e n c o u r a g e dl e v e la n dd e g r e e d e p e n do nb o t ht h er e l e v a n c eb e t w e e nt h et e a m se x p e c t a t i v eg o a la n dt h em e m b e r s a n d t h ep s y c h o l o g i c a la g r e e m e n tw h i c hr e a c h e db ys u c hf a c t o ma sm e a n i n g f u lt e a mg o a l t e a ma t m o s p h e r ef i l l e dw i t ht r u s t ，e t c t h ep e r f o r m a n c et e a mh a sr e a c h e dh a r d l y , w h i c hw a se n c o u r a g e db yt h ep s y c h o l o g i c a la g r e e m e n t ，c a nb ea p p r a i s e dt h r o u g ht h e f o l l o w i n g3i n d e x e s ，t h ea c h i e v e m e n tr e s u l t ，t h ea t t i t u d er e s u l ta n dt h eb e h a v i o rr e s u l t b a s e do nt h ea n a l y s e sh a sm e n t i o n e da b o v e ，t h ea r t i c l ep u tf o r w a r dt h ec o n t r a c t u a l i n c e n t i v em o d eo fe n t e r p r i s es c i e n t i f i cr e s e a r c ht e a m ，a n dt h e n p r o b e si n t ot h e 4 山东大学硕士学位论文 c o u n t e r m e a s u r es u g g e s t i o n sa g a i n s tt h eq u e s t i o n se x i s t i n g i nd o m e s t i c e n t e r p r i s e s c i e n t i f i cr e s e a r c ht e a m sa tp r e s e n t ，w h i c hw o u l di m p r o v et h ep e r f o r m a n c eo ft h e m ， c o m b i n i n gr e s e a r c h e so fp r a c t i c i n gc a s ea b o u te n t e r p r i s es c i e n t i f i cr e s e a r c ht e a mi nt h e u n i t e ds t a t e s ，j a p a na n de u r o p e t h ea r t i c l ei sd i v i d e di n t os e v e np a r t sn t o g e t h e ri nt h es t r u c t u r ea r r a n g e d f i r s tp a r t e x p l a i n st h eb a c k g r o u n da n dm e a n i n gt h i sa r t i c l es t u d i e s ，t h ed e f i n i t i o no ft h er e l e v a n t c o n c e p t ，t h er e t r o s p e c to ft h er e l e v a n tt h e o r y , t h et r a i no ft h o u g h ta n dt h em a i nc o n t e n t s t u d i e d s e c o n dp a r ta n a l y z e st h em a i nf a c t o r st h a ti n f l u e n c et h ep e r f o r m a n c eo f e n t e r p r i s es c i e n t i f i cr e s e a r c ht e a m s ，a n dt h e na n a l y z e st h ep e r f o r m a n c em o d e lo f e n t e r p r i s es c i e n t i f i cr e s e a r c ht e a m t h ea n a l y s i s o i lt h ec o u r s eo fs c i e n t i f i cr e s e a r c h t e a mb e h a v i o ri sf o l l o w e d f o u r t hp a r tp u t sf o r w a r dt h ec o n t r a c t u a li n c e n t i v em o d eo f s c i e n t i f i cr e s e a r c ht e a mb a s e do i lt h ea n a l y s i sa b o v e a tl a s t ，t h ea r t i c l ep o i n to u t c o u n t e r m e a s u r es u g g e s t i o n st h a tw o u l di m p r o v et h ep e r f o r m a n c eo fd o m e s t 沁e n t e r p r i s e s c i e n t i f i cr e s e a r c ht e a m s ，b a s e do nt h ec o m p a r a t i v ea n a l y s i sa b o u tt h ep r a c t i c i n gc a s eo f s c i e n t i f i cr e s e a r c ht e a mi nt h eu n i t e ds t a t e s ，j a p a na n de u r o p e k e y w o r d ：s c i e n t i f i cr e s e a r c ht e a m ；i n c e n t i v em e c h a n i s m ；p s y c h o l o g i c a la g r e e m e n t ； i n c e n t i v em o d e 一、绪论 本部分首先介绍了本文研究的背景和意义；其次，对本文所涉及的相关概念 做了明确的界定；而后，对前人在该领域的理论研究成果进行了文献回顾与评述， 并希望以此作为本文研究的平台；最后，提出了本文的研究思路和内容。 ( 一) 本文的研究背景 企业必须完成两项互相关联的任务才能生存下去，一个是适应外部环境，另一 个是协调企业内成员的活动和维持内部系统的运转，即外适应和内协调。 环境发生了哪些变化? 适应这些变化的组织运作模式是什么? 1 、外部环境的变化 ( 1 ) 知识经济 知识经济是以知识及其产品的生产、流通和消费为主导的经济，其生命的源 泉在于创新。知识经济的到来对企业组织工作产生了持续而深远的影响，技术和 知识在经济发展过程中的作用越来越大，甚至有人认为，知识是今天唯一意义深 远的资源。传统的生产要素土地、劳动和资本没有消失，但是它们已经变成 第二位。 与以往的经济形态相比，知识经济最大的不同在于，它的繁荣不是直接取决 于资源、资本、设备等硬件的数量、规模，而是直接依赖于知识或有效信息的积 累和利用。在以知识为基础的企业中，晋升制度、奖惩制度等都将发生变化，人 们在组织中的地位将更少地与其自身的经历、资历挂钩，那些能够掌握更多的知 识并迅速更新知识的员工将更容易进入公司的领导层。 ( 2 ) 市场需求 近年来，我国社会生产体制正在逐渐越过规模经济、社会化大生产阶段，而 步入灵活的、体现消费个性的生产阶段。在社会物质文化生活日益丰富以及消费 水平不断提高的新历史条件下，消费者越来越追求个性化消费方式，那些提供单 一的标准化产品和服务的企业越来越引起消费者不满，消费者对这类企业的忠诚 度迅速下降。因此对企业来说，消费者正成为企业r d 、生产、物流和销售的直接 或间接影响者，这就迫使企业必须对市场进一步细分，及时了孵消费者需求的变 6 山东大学硕士学位论文 化，及时组织r d 、原料采购、生产、物流、销售等，甚至提供小批量、个人定制 的产品和服务。 另外，由于竞争的加剧，不同生产企业的产品质量越来越接近，消费者购买 的不再只是产品实体本身，而且还包括产品的售前、售中和售后的服务，服务对 于企业来说，越来越成为一项重要的、区别于竞争对手的竞争优势。传统的企业 组织强调专业化分工和个人负责制，除销售部门必须面对顾客之外，企业其他部 门只是整个企业生产流程的一部分，与顾客是隔绝开来的，这种组织结构显然不 能适应上文所述的消费需求的变化。 ( 3 ) 经济全球化 当今世界经济正在向国际化方向纵深发展，经济全球化已经是一股不可阻挡 的巨大浪潮，越来越多的国家被纳入国际分工体系中，生产、流通、销售、金融 等各个领域，资本、技术、信息等各个方面，都将进一步体现出国际化特征。 在经济全球化浪潮下，我国企业面临着国外企业的强有力的竞争，为了应对 竞争，企业在制定经营战略时必须将外国企业的竞争力量也考虑在内。企业不仅 要盯紧消费者，而且还要将越来越多的注意力放在竞争对手身上。市场和竞争对 手的不断变化也要求企业从过去注重相对稳定性、均衡性发展转移到更注重灵活 性和动态性，增强快速应变和主动变革的能力。 全球化也给我国企业带来了巨大的发展机遇。为了追求利润最大化、开拓市 场、确立市场垄断地位和获取竞争优势，企业可以迈出国门，由国内走向国际， 实施全球化战略。企业战略的变化必然会导致企业组织结构的变化，跨国公司的 发展使得远程的协调控制工作变得越来越重要，如何将分布在世界各地的员工很 好地组织起来，使他们能够围绕着企业共同的目标开展工作，遵循企业共同的价 值观，维持和强化企业文化，注重解决不同文化的冲突和纠纷，是企业组织工作 面临的新任务。 2 、内部环境的变化 ( 1 ) 创新的需要 经营环境变化的加快、竞争的加剧、技术的迅速进步、员工多样化以及经济 形态正在从工业型经济向以知识为基础的知识型经济转变等因素都作用于企业， 企业环境的巨大变革和变迁，要求中国企业的生存和发展必须以创新为核心，建 山东大学硕士学位论文 立包含技术创新、产品创新、制度创新和组织创新在内的创新机制。创新需要应 用知识，要求企业的组织结构具有一套知识的获取、整理、保存、共享和创新机 制，能够保持和激发企业的创新精神和活力，促进企业、组织和个人的学习。 ( 2 ) 员工队伍的变化 传统企业是建立在专业化分工的基础上，工作是程序性、重复性的，随着技 术的进步，现在这类工作正在逐渐减少，取而代之是一些包含较高知识含量的工 作，如营销、设计、会计和管理等，员工需要经过一定的培训并具备一定经验才 能胜任，因此在许多企业中，科研人员所占比例正逐年增长。科研人员具有不同 于传统员工的特点，他们追求独立性、自主性、个性化、多样化和富于创新精神， 程序性、重复性工作当然不能满足他们的需要，企业内部的等级制度对他们来说 也是一种束缚，他们不再被动地执行上级的行政命令，许多企业面临着如何吸引 人、用人、留人和发展人的挑战。 ( 3 ) 权力的转移 传统组织结构是基于专业化分工的，企业内部有着严格的权力等级链，但在 知识经济时代知识的作用越来越大，知识的载体人就应该受到高度重视而不 再处于被忽视的地位，为了提高员工的工作积极性和工作热情，企业需要通过横 向扩大员工的职务范围和纵向拉伸职务纵深，从而让员工拥有更大的自主权、独 立性和责任感去从事一项完整的活动而不只是从事简单、重复劳动。另外企业面 临的问题的复杂性也使得企业需要依靠集体而不是单个管理者进行决策，这势必 要求企业决策的分权化，以取代原有的集权化管理模式，从该意义上说，企业的 权力正从管理者手中流向员工。 权力的另一流向是顾客，这主要与企业外部环境有关。市场竞争日益激烈， 买方市场顾客地位的重要性也目益突出，顾客的意愿对企业有着很强的影响 力，因此部分权力也就从企业转移到顾客。 ( 4 ) 信息、决策传递的日益重要 在传统组织中，信息的收集与传递主要是通过企业的中层管理层逐级向上传 递，最后到达企业高层，高层利用这些信息做出决策，决策的传递路径与信息恰 恰相反，自上而下的。在知识经济时代，企业的生存和发展需要传递、交换及处 理大量的数据、信息和知识，决策需要及时地被付诸实施，传统的层级式信息传 递渠道太过漫长，使得组织内外的信息不能快速地传向决策者，决策也不能快速 8 传向执行者，在传递过程中信息和决策还会遇到人为或非人为的阻碍或扭曲。 随着企业内外环境复杂化以及变化的日益加速，企业需要的信息量越来越大， 对信息质量的要求越来越高，留给决策者的时间越来越短，企业的组织结构必须 适应这种变化。 3 、团队成为应对环境的重要组织形式 企业内外环境的变化，必然带来组织结构的变革，企业需要建立一种新型的、 更为灵活、面向问题和任务的组织形式，团队运作模式便是解决这个问题的种 行之有效的方法。j i t 、c i m s 、b p r 、敏捷制造等现代管理思想都指出并强调，未 来的组织形式是充满活力的团队，管理大师德鲁克认为：“如果团队适得其所又 能发挥作用时，团队的确是最有效的组织形式。”德博拉安科拉、托马斯a 科 奇安等描述适应这些环境变化新的组织模型的关键特点：网络性、扁平性、灵活 性、多样性和全球性，并比较了新旧模式的区别，见表1 1 所示2 。 表1 1 组织新模式与旧模式的一些特征的对比 旧模式新模式 组织的基本单位是个人职位工作 通过专门的跨界部门与外部环境联系 信息的纵向传递 决策向下传递，信息向上传递 垂直型( 较多的管理层级) 强调组织结构 对规则和标准程序的强调 固定的工作时间 职业道路的上升性、直线性 标准的评价和奖励制度 强烈期望单一文化的同类行为 种族意向 本土价值链 以团队为单位 与环境紧密联系的网络系统 信息的横向与纵向传速 决策在信息基础上做出 扁平化( 较少的管理层级) 强调过程 对结果和成果的强调 灵活的工作日安排、兼职工人 发展道路的横向性、灵活性 按客户定制的评价和奖励制度 观点和行为的多元化 全球国际化思维 跨国界价值链 垄基二国多特定的环境全球化的环境 由此可见，在新模式的组织结构中，团队已经取代个体成为企业的基本单位 并对新型组织模式产生了重大影响。 随着科学技术的发展，科学问题的研究越来越社会化，科学研究集体性、开 放性的团队运作模式越来越适应企业内外环境的变化和科研管理的挑战。 美】彼得- 圣吉郭进隆译第五项修炼，北京：三联出版社1 9 9 9 第1 4 页 2 美 德博拉安可拉托马斯a - 科奇安等，李梦学等译，组织行为与过程：企业永续经营的管理法则 北京：中信出版杜，2 0 0 3 些查盔堂堡圭兰垡丝苎! ! ! ! ! 竺! ( 二) 本文的研究意义 知识经济时代，企业持续的学习和创新成为主题，人才资源成为可持续发展 最为宝贵的资源和持久竞争优势的来源。企业中知识的创造、利用与增值，资源 的合理配置，以及核心竞争力的培育，最终都要靠知识的载体知识型员工来 实现。另一方面，随着经济全球化、信息技术发展进程的加快，科学问题的研究 越来越社会化。科学技术研究不再是手工作坊式的个体研究，而是具有一定规模 的集体研究；科研人员的工作不再是分散、封闭的形式，而是强调协作、开放的 形式；科学创造不再是个人英雄主义的模式，而更多的是集体智慧的结晶。科学 技术的研究与开发的规模化和跨学科、跨部门的特征，需要一个超越个人能力而 发挥团队智慧的组织运作模式来达成，团队运作模式为实现这样的目标提供了 条高效的途径。 随着我国现代化建设的进一步深化，西方发达国家的各种先进管理方法、管 理经