（企业管理专业论文）我国农村人力资本外溢对农业发展影响研究.pdf

research on the impact of the agricultural development of spill-over of rural human capital in our country a dissertation submitted for the degree of master candidate：wang li xiu supervisor：prof. liu jun school of business administration shandong university of finance and economics 中图分类号：中图分类号： 密级：公密级：公 开开 学科分类号：学科分类号： 论 文 编 号论 文 编 号 ：gs20101424 硕 士 学 位 论 文 我国农村人力资本外溢对农业发展 影响研究 作者姓名： 王俐秀 申请学位级别： 管理学硕士 指导教师姓名： 刘军 职称： 教授 学科专业： 企业管理 研究方向： 人力资源管理 学习时间： 自 2010 年 9 月 12 日 起 至 2013 年 6 月 30 日 止 学位授予单位： 山东财经大学 学位授予日期：2013 年 6 月 山东财经大学学位论文独创性声明山东财经大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得山东财经大学或其它教育机构的学位或证 书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了 明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 山东财经大学学位论文使用授权声明山东财经大学学位论文使用授权声明 本人完全同意山东财经大学有权使用本学位论文 （包括但不限于其印刷版和电子 版） ，使用方式包括但不限于：保留学位论文，按规定向国家有关部门（机构）送交 学位论文，以学术交流为目的赠送和交换学位论文，允许学位论文被查阅、借阅和复 印，将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，采用影印、缩印或其他 复制手段保存学位论文。 保密学位论文在解密后的使用授权同上。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 指导教师签名： 日期： 年 月 日 山东财经大学硕士学位论文 i 摘 要 改革开放 30 年间，农村以高素质、青壮年为主的群体纷纷涌入城市，在一定程 度上推动了二、 三产业的迅速发展， 但是农村人力资本大规模外溢， 会导致投资不足、 人力资本存量较低的农村，其人力资本更为匮乏。虽然农村人力资本外溢能够增加农 民的工资性收入，有利于资金和技术的回流，促进农业机械化的使用，对农业有一定 的积极影响；但是大量优质人力资本的外溢，不仅造成土地抛荒现象普遍存在，威胁 农业正常生产的安全，而且不利于农村的可持续发展。 首先，本文从研究背景、意义及研究目的入手，回顾了国内外农村人力资本外溢 对农业发展影响的研究现状，深入探讨了与人力资本外溢密切相关的基本理论，如人 力资本理论、人力资本溢出效应理论等，同时对人力资本外溢对农业发展影响研究的 必要性做了探讨。其次，研究了我国农村人力资本外溢的现状及特征，着重介绍了人 力资本外溢的阶段性特征、主体特征、产业和区域流向特征等，并在此基础上阐述了 人力资本不平衡溢出效应的原因。最后，在分析农村人力资本外溢现状的基础上，以 农业发展为研究对象，借鉴 c-d 生产函数构建农业生产模型，采用回归分析的研究 方法，对我国农村人力资本外溢对农业发展的影响进行研究。在宏观层面上,用 19802010 年我国生产要素投入和产出数据进行实证研究，深入探讨并量化研究农村 人力资本外溢对农业发展带来的不同影响，以期提出合理的对策建议，促进农业的可 持续发展。 本文主要从人力资本角度对农业发展问题进行研究，既弥补了理论研究的不足， 又改变了人们一贯强调农业生产中物质资本投入要素的重要性而忽视人力资本的重 要作用。与大多学者研究不同，本文更多强调农村人力资本外溢所带来的负面影响， 这与许多学者认为农村人力资本流入城市将弱化我国二元经济结构的观点是有区别 的。 关键词关键词: : 人力资本 人力资本外溢 劳动力转移 农业发展 abstract ii abstract during the thirty-year of reform and opening up, the large amount of high-educated labors in the rural areas migrated to cities, and it has been rapidly promoted the development of the secondary and tertiary industries in cities; while as, the human capital in the rural areas become more scarce as the labor migration. the benefits on the rural labor migration are increasing the wage-level of the farmers, conducting the return of the capital and technology, promoting the agricultural mechanization, and it has a positive impact on the agricultural development. on the contrast, there are several disadvantages on the rural human capital migrated to the cities it might lead to land abandoned; it is able to be harmful on the safety of the agricultural production; and it possible hinder on the sustainable development of the rural areas. this report discusses about the background, significances, purposes and impacts on the rural labors migration. firstly, it overviews the research status from the domestic and international human capital migration and the relevant theories related on the circumstances (eg. human capital theory, labor migration studies, etc.), and the necessity of the impacts on the agricultural development. secondly, it analyses the current situation and the characteristics on the labor migration especially on the aspects of the stages on the human capital migration, the industry and regional flow, and the flowing forms; it also states the mechanism of the effect on the imbalances on the human capital migration. finally, it uses the regression analysis method via c-d production function model to evaluate the impacts on the agricultural production from rural labor migration. on the macro-perspective, it empirically researches on the data of production inputs and outputs from 1980 to 2010, quantitative evaluate the different influences on the agricultural development as the rural labor migration, and figures out the recommendations to assist the agriculture sustainable development. this paper studies on agricultural development issues from the perspective of human capital. it makes up for the lack of theoretical research, but also changes the people has always stressed the importance of physical capital input factors in agricultural development an important role in the neglect of human capital. unlike most scholars, this paper prefers 山东财经大学硕士学位论文 iii to emphasis on the negative impact of rural human capital spillovers, which many scholars believe that the human capital in rural areas into the cities will weaken chinas dual economic structure point of view there is a difference. keywords: human capital human capital transfer labor migration agricultural development 目 录 iv 目目 录录 第 1 章 导论 . 1 1.1 问题的提出. 1 1.2 研究目的与研究意义 . 1 1.2.1 研究目的 . 2 1.2.2 研究意义 . 2 1.3 研究内容与研究框架 . 3 1.3.1 研究内容 . 3 1.3.2 研究框架 . 4 1.4 研究方法与创新点 . 5 1.4.1 研究方法 . 5 1.4.2 创新点 . 5 第 2 章 相关理论基础与文献综述 . 6 2.1 相关理论基础 . 6 2.1.1 人力资本的涵义及特征 . 6 2.1.2 人力资本溢出效应理论 . 8 2.2 国内外文献综述 . 12 2.2.1 人力资本外溢研究 . 12 2.2.2 农业发展理论与发展路径研究 . 14 2.2.3 农村人力资本外溢对农业发展影响研究 . 14 第 3 章 我国农村人力资本外溢的现状及特征分析 . 17 3.1 我国农村人力资本外溢的总体状况 . 17 3.2 农村人力资本外溢的特征分析 . 21 3.2.1 农村人力资本外溢的阶段特征 . 22 3.2.2 农村人力资本外溢的主体特征 . 22 3.2.3 农村人力资本外溢的产业和区域流向特征 . 23 3.2.4 农村人力资本外溢的流动形式特征 . 25 3.3 人力资本不均衡溢出效应的原因分析 . 25 3.3.1 人力资本投资非均衡 . 26 3.3.2 农村人力资本非农化 . 26 3.3.3 城乡人力资本生存环境差距 . 27 第 4 章 农村人力资本外溢对农业发展影响的理论分析 . 28 4.1 农村人力资本与农业发展的关系分析. 28 山东财经大学硕士学位论文 v 4.1.1 农业发展不同阶段下农村人力资本变化 . 28 4.1.2 传统农业阶段人力资本与农业生产的关系 . 29 4.1.3 农业现代化改造阶段人力资本与农业生产关系 . 30 4.2 农村人力资本外溢对农业发展的积极影响 . 31 4.2.1 提高农民收入 . 31 4.2.2 形成技术资金回流 . 32 4.2.3 推动农业机械化使用 . 32 4.3 农村人力资本外溢对农业发展的消极影响 . 34 4.3.1 农业科技推广受阻 . 34 4.3.2 土地资源浪费 . 35 4.3.3 农村劳动力务农信心降低 . 37 4.3.4 农业区域经济不平衡 . 37 第 5 章 农村人力资本外溢对农业发展影响的实证分析 . 39 5.1 关系模型 . 39 5.2 变量说明与数据描述 . 39 5.2.1 变量和数据来源说明 . 39 5.2.2 数据描述 . 41 5.3 模型检验和实证结果分析 . 44 第 6 章 促进农村人力资本合理流动的对策建议 . 47 6.1 调整农村教育结构 . 47 6.2 优化高校毕业生流向. 48 6.3 推进农业技术创新 . 49 6.4 加强农业信息化建设. 50 6.5 完善土地制度 . 51 6.6 吸纳农村剩余劳动力 . 52 结论与展望 . 54 参考文献 . 56 攻读硕士期间取得的成果 . 56 致谢 . 60 山东财经大学硕士学位论文 1 第第 1 1 章章 导论导论 1.1 1.1 问题的提出问题的提出 我国是一个典型的具有二元经济特征的发展中国家， 正处在人力资本由农村向城 镇转移的过程。在经济体制改革之前，我国采用高度集中的计划经济体制，选择首先 发展重工业的工业化道路，改变了工农业的产值结构。同时，政府也从未停止过农村 经济的发展和改革的步伐。农业是国民经济的基础，社会主义和谐社会的构建离不开 农业的发展，农业稳则天下安。十一届三中全会以来，农业进入新的历史发展阶段， “三农”问题成为党和政府高度重视解决的问题，党中央、国务院先后制定了许多政 策措施，2004-2010 年的多个“中央 1 号文件”明确重视农业生产并不断出台和落实 各项促进农业发展的政策和措施， 不断推动农业现代化发展是中国特色社会主义道路 的必然选择。 农村劳动力从农村流向城市、由农业部门流向非农业部门，是世界各国城市化和 工业化的必经阶段，也是传统农业向现代农业转型的过程之一。改革开放以来，以家 庭联产承包责任为核心的农村经济体制改革，使得农民摆脱了土地的束缚。伴随着我 国城市化进程的加快，城镇经济体制改革的深化，国家对户籍管理制度的松动和市场 经济的不断推进，打破了原本单一、封闭经营的农业格局，使得我国农村人力资本异 常活跃。大量的农村青年通过外出务工、经商等各种途径纷纷走出家门，由经济落后 地区涌入发达地区，由从事第一产业转向从事第二、三产业。农村人口爆发式的涌入 城市，给我国农村、农业乃至全国经济发展带来了深刻的影响，具有明显的社会效应 和经济效应。 然而，在我国农村人力资本流动取得令人瞩目的成就的同时，我们也不能忽视大 量的农村人力资本外溢给我国农业发展带来了极大的挑战和一定的负面影响。 作为一 个农业大国和人口大国，农业是我国国民经济的基础，在当前的农业生产模式下，农 村人力资本大量外溢势必会减少对农业生产的投入， 并且很多地区已经出现了不同程 度的土地撂荒现象。大规模农村人力资本外溢导致妇女、老人成为农业生产的主力， 农村就业结构发生变化，给粮食生产带来巨大冲击，农业存在被边缘化的危险，被视 为成为一种家庭副业。 大量农村人力资本外溢导致农业女性化、 农业发展的 “空心村” 、 发展后劲不足等现象频繁出现， 农业发展由此经历着因农村人力资本外溢而带来的不 第 1 章 导论 2 同程度的冲击和考验。当农村因人力资本匮乏而发展停滞时，越来越多高素质的青壮 年流向城市，农村的人力资本外溢情况越来越严峻，最终形成恶性循环。如何面对农 村人力资本外溢问题，解决好农业发展动力，并提出针对性的政策建议，是一项十分 迫切需要研究的课题。 1.2 1.2 研究目的与研究意义研究目的与研究意义 1.2.1 研究目的 本文研究的目的在于， 以改革开放过程中我国农村人力资本大量流向城市为基本 背景，以农村人力资本外溢与农业发展为主要的研究对象，侧重从人力资本角度，运 用经济理论，探讨农村人力资本外溢对农业发展的作用机制，并在此基础上采用实证 研究方法，从宏观层面系统考察农村人力资本外溢对农业发展的影响程度，挖掘人力 资本外溢对农业影响的深层次原因，进而对农业发展提出建设性建议和对策，确保农 业健康可持续发展。 1.2.2 研究意义 1.理论意义 针对我国的特殊国情， 许多学者就改革开放以来我国农村人力资本外溢引起的劳 动力配置结构的变化做了大量相关研究。 这些研究不仅有利于加深对我国农村人力资 本外溢过程的理解， 更重要的是该研究为我国政府制定合理的农村劳动力流动政策具 有积极意义。但是现阶段有关农村人力资本外溢对农村发展的影响研究中，大多是从 农村人力资本外溢对城乡收入影响的研究入手，对农业发展影响的研究甚少。因此， 本文选择以农业发展作为研究的落脚点，通过在现有文献资料分析的基础上，采用实 证研究对相关问题做出深入的探讨和分析， 对农村人力资本外溢和中国农业发展内在 联系的分析， 为农业的可持续发展提供合理可行的理论依据， 对拓展人口学、 社会学、 农业经济学、发展经济学等的研究内容也有一定的参考价值。 2.实践意义 本文除了在理论层面上探讨农村人力资本外溢对农业发展的影响外， 还利用相关 年鉴的统计数据做进一步的实证检验，使研究建立在事实和经验的基础之上，从而使 理论和实践更好的结合，理论指导实践。现阶段我国的农村人力资本的转移状态并不 理想， 因为在转移中大量的高素质劳动力流出农村、 涌入城市， 导致许多地区出现 “空 山东财经大学硕士学位论文 3 心村现象” ，进一步导致农业发展所需的后备力量和主力军匮乏，从而影响农业现代 化的进程。本文研究农村人力资本外溢，尤其是研究农村高素质人力资本外溢对农业 发展的影响，并提出相关的建议对策，既保证农村人力资本合理有序的流动，又加速 农业现代化的实现。这无论是对我们全面认识农村人力资本外溢现象，还是对我们战 略性安排未来农业发展，都有着非常重要的意义。 1.3 1.3 研究内容与研究框架研究内容与研究框架 1.3.1 研究内容 本论文共有六章的内容，第一章是导论，第六章是对策建议及评述性的结论，正 文部分共包括四章。各章节之间的结构主要依据“现状分析一理论分析一实证分析一 发现问题解决问题”的技术路线连接。具体内容如下： 第一章，导论。本章是论文研究的起点，主要分析了农村人力资本外溢的研究背 景以及在此背景下对农业发展问题研究的理论意义与现实意义， 同时对本文的研究思 路、研究方法、研究的创新点等进行了简要介绍。 第二章，相关理论基础与文献综述。主要阐述了人力资本理论、人力资本外溢效 应理论等与本文相关的基础理论，并对国内外的相关研究现状进行归纳和总结。 第三章，我国农村人力资本外溢的现状及特征分析。本章对我国农村人力资本外 溢的情况进行综合评述，主要描述我国农村人力资本外溢的阶段性特征、主体特征及 区域分布特征等，并以此为基础分析人力资本不平衡溢出效应的原因。 第四章，农村人力资本外溢对农业发展影响的理论分析。本章分别从传统农业阶 段、现代农业转型阶段和现代化农业阶段分析农村人力资本外溢与农业发展的关系， 并用描述性统计探讨了农村人力资本外溢对农业的影响。 第五章，农村人力资本外溢对农业发展影响的实证研究。本章借鉴柯布道格拉 斯生产函数构建农业生产模型，运用回归分析法及相关数据，对模型进行相关分析并 对其影响加以统计检验。 第六章，促进农村人力资本合理流动的对策建议。这是文章的落脚点，基于第四 章的理论分析和第五章的实证研究得出的结果， 就如何实现农村人力资本外溢与农业 协调发展提出针对性建议。研究结论与展望部分是对整个论文的一个总结，概括总结 前文所有研究结论和主要观点，同时指出了本文的研究不足以及后续需要研究的问 题。 第 1 章 导论 4 1.3.2 研究框架 图图 1-1 论文框架图论文框架图 章节安排 研究目的和内容 确 定 研 究 问 题 及 相 关 理 论 第一章 导论 问题的提出、研究目的和意义、研究的思路和框 架、研究方法与创新点。 第二章 相关理论基础 与文献综述 人力资本外溢、选择性劳动力转移对农业发展影 响等相关综述，明确研究的切入点。 实 证 研 究 第三章 我国农村人力 资本外溢的现 状及特征分析 第四章 农村人力资本 外溢对农业发 展的理论分析 第五章 农村人力资本 外溢对农业发 展的实证分析 主要从人力资本外溢的阶段性特征、主体特征、 区域分布等基本情况进行描述，并探讨人力资本 不均衡溢出的原因。 本章主要论述了农村人力资本外溢与农业生产的 关系分析，并用描述性统计探讨了农村人力资本 外溢对农业的影响。 本章借鉴柯布道格拉斯生产函数构建农业生产 模型，运用多元线性回归法对模型进行相关分析 并对其影响加以统计检验。 结 论 第六章 促进我国农村 人力资本合理 流动的对策建 议 基于第四章的理论分析和第五章的实证研究结 论，就如何促进农村人力资本合理有序的流动与 农业协调发展提出针对性建议。 研究目的和内容 结论与展望 本章主要介绍了研究的结论、研究的不足、并对 未来的研究方向进行了展望。 山东财经大学硕士学位论文 5 1.4 1.4 研究方法与创新点研究方法与创新点 1.4.1 研究方法 1.实证分析与规范分析相结合的方法 在规范分析中借鉴成熟的理论模型， 从中加入人力资本变量研究农村人力资本外 溢与农业发展关系问题。在实证分析中选取权威数据并采用计量分析方法，对数据进 行回归检验以证实我国农村人力资本外溢对农业发展的影响。 对数据和资料反映的问 题进行统计分析，以便更好的进行论证。 2.定性研究与定量研究相结合 本文首先对所获得的统计数据和相关资料进行深入分析， 并对我国农村人力资本 外溢的现状及特征进行总结，在此基础上，运用相关理论就人力资本外溢对农业发展 的影响进行深入的研究。 3.归纳法 主要体现在收集国内外相关文献， 充分研读有关人力资本外溢和农业发展的文献 资料，并对其进行全面综述，了解现有的研究成果，明确研究方向。在文章的最后， 通过归纳法得到本文的研究结论与对策建议。 1.4.2 创新点 第一，从人力资本的角度对农业问题进行研究，既弥补了理论研究的不足，又改 变了人们一贯强调农业发展中物质资本投入要素的重要性而忽视了人力资本的重要 作用。 第二，基于人力资本理论农业发展的研究，大多学者都选取静态的城乡人力资本 存量方面进行分析，而从动态人力资本流动角度对其问题的探讨甚少，本文重点从动 态角度分析人力资本外溢对农业发展的影响。 第三， 与大多学者研究不同， 本文更多强调农村人力资本外溢所带来的负面影响， 不利于农业的可持续发展。 这与许多学者认为农村人力资本转移到城市将弱化我国二 元经济结构的观点是有区别的。 第 2 章 相关理论基础与文献综述 6 第第 2 2 章章 相关理论基础与文献综述相关理论基础与文献综述 2.1 2.1 相关理论基础相关理论基础 2.1.1 人力资本的涵义及特征 1.人力资本的涵义 人力资本的思想最初出现在工业革命时期，第一个将“人力”视为“资本”的是 古典政治经济学理论的鼻祖亚当斯密，他认为人的能力主要是通过后天教育及生 产实践形成的，并认为该过程是一种投资，可以在将来得到补偿并赚取利润。这实际 上已经涉及到人力资本的投资、收益问题，推动了人力资本思想发展的巨大进步。英 国古典经济学家威廉配第提出， “劳动是财富之父，土地是财富之母”的论断，强 调劳动决定价值，同时人的经济价值也得到了充分肯定1。 1906 年，欧文费雪发表的资本的性质和收入中首次提出人力资本的概念， 并将人力资本纳入到经济分析理论框架中，但当时主流经济学对此并不认可， “人力 资本” 概念被正式纳入主流经济学是在 1960 年经济学家西奥多w舒尔茨在就任经 济学会主席时发表题为“人力资本投资”的演说时，标志着人力资本理论的诞生。 舒尔茨首次阐述了人力资本理论，介绍了人力资本的概念及特征、人力资本积累 对经济增长的作用等重要思想。 他把人力资本解释为 “人们获得了有用的知识和技能， 这些知识和技术是一种资本形态，这种资本又是慎重投资的结果。 ” 舒尔茨认为人力 资本是劳动者身上的一种资本形态，它是劳动者的技术水平、知识程度以及健康状况 等价值的总和。在他看来人力资本投资是经济增长的一个关键因素，并且经济增长主 要依赖人力资本投资数量的多少。舒尔茨论证了人力资本作为一种生产能力，已经超 过了一切其它形态资本的总和， 对人力资本的投资收益超过了对其他形式资本的投资 带来的收益3。 美国著名的经济学家加里s贝克尔，在其著作人力资本:特别是关于教育的理 论与经验分析中较为明确地阐述了“人力资本”概念。他认为， “人力资本是通过 人力投资形成的，.用于增加人的资源、影响未来的消费能力和货币的投资为人 力资本投资。 ” 美西奥多舒尔茨.论人力资本投资m.北京:北京经济学院出版社,1990 加里s贝克尔.人力资本m.北京:北京大学出版社,1987 山东财经大学硕士学位论文 7 20 世纪 90 年代以来，我国学者在继承舒尔茨人力资本思想的基础上，对人力资 本理论展开了广泛而深入的研究，并从不同视角界定人力资本的内涵。 冯子标教授认为，人力资本是指劳动力与知识、技术、信息相分离成为独立的商 品参加市场交换活动，并且在该活动中发挥主导作用的一种高级劳动力。 该定义把 劳动力作为人力资本的内涵。 李忠民教授以人力资本的作用为核心，把人力资本解释为某种投资的产物。他认 为人力资本享有收益性，它是通过凝结在人体内，物化于商品或服务，增加商品或服 务效用来获得的。 该定义表现出人力资本的价值范畴特点。 李建民教授认为人力资本是指存在于人体之中、通过通过教育、培训、劳动力迁 移、保健等方式而获得的技能、知识和健康等的质量因素之和6。 从现有的文献资料来看，学者对人力资本的定义虽存在内容上的差异，但他们对 人力资本定义的落脚点基本是一致的，即人力资本是凝结于劳动者身上、在生产活动 中能够参与价值的创造的生产能力。 综合不同学者给出的人力资本的定义可以归纳为以下几点: （1）人力资本不是指人（载体）本身，而是指人所拥有的健康、知识、技能等 质量因素之和。 （2）人力资本并非是与生俱来的，而是靠人们后天付出一定成本获得的。 （3）人力资本是一种具有有经济价值的生产能力，即人力资本包含资源配置能 力和资源转换能力。 2.人力资本的特征 人力资本的特征主要从以下几个方面理解： （1）依附性和异质性 人力资本跟其它形式资本的根本区别就在于其有承载者，并且与其不可分离。 这 是因为人力资本是凝结在特定的所有者身上的， 人的一切智慧和体能都依附于活生生 的载体而存在的。在现代社会每一个人的人身自由都受国家法律的保护，因此，人力 资本只能在使用权上被转让或者出租。 （2）有限性和稀缺性 人力资本是有限的， 它的承载者所能维持其满足经济发展需要的能力和时间也是 冯子标.人力资本参与企业收益分配研究m.北京:经济科学出版社, 2003 李忠民.人力资本一个理论框架及其对中国一些问题的解释m.经济科学出版社,2000 第 2 章 相关理论基础与文献综述 8 有限的，同时它又跟其他资本一样，是一种稀缺的经济资源。 （3）资本性和增值性 人力资本的资本性和增值性主要表现在：第一，后天技能、知识的获取是资本投 资的结果；第二，在未来能够产生效益，是投资获得的回报；第三，满足边际收益递 增规律。 （4）时效性和再生性 人力资本的存量是可以发生变化的，它在动态的过程中不断变化着。人力资本的 使用是具有时间限制的，这是由其生物基础决定的，世界万物的发展都要遵循自然规 律，人有生老病死，所以人力资本也会增加、减少甚至消失，而且在当今这个科技进 步，迅速发展的社会市场中，人力资本会因为跟不上换代频率而导致贬值。如果人力 资本储而不用，会逐渐荒废或退化，但只要给予必要的培育，又可以在一