（农业经济管理专业论文）农业产业化龙头企业创新与发展研究.pdf

福建农林大学硕士学位论文 中文摘要 龙头企业是农业产业化经营中的主要组织类型，它在带领农民进 入市场，带动农民增收方面起着重大的作用。龙头企业经过近年来的 发展，具有了一定的基础，取得了一定的成效，但其在发展的同时也 存在着一些问题，如龙头企业与农户关系不稳固、政府支持不到位以 及农产品竞争力不强等问题，这些问题阻碍着龙头企业的创新与进一 步发展。此外，随着市场竞争的日益激烈，特别是加入w t o 后，面临 着国际市场上的竞争，又出现了新的问题，如由于“绿色壁垒”而使 农产品出口受阻的问题，这对龙头企业的发展提出新的要求。再加上 当前农业战略性结构调整要求农业产业化向纵深发展，又使得龙头企 业在发展的同时需要不断创新。 本文从阐述这些问题与不利因素入手，分析存在问题的主要原因， 得出龙头企业的发展需要具备一定的条件，只有在农业市场化发展到 一定程度，并且得到政府的大力支持下，龙头企业才能持续、健康地 发展。同时，龙头企业与农户之间的关系是农业产业化经营的基础， 而当前龙头企业与农户关系的不稳固是龙头企业发展中存在的重大问 题，对此进行分析得出由于违约成本低，龙头企业与农户在交易中， 为了自身利益最大化往往会选择违约；农户与龙头企业在交易中不对 等的地位是双方难以建立平等、稳定利益联结方式的主要原因。针对 龙头企业创新与发展中存在的问题与不利因素以及出现问题的主要原 因，论文最后提出一些对策建议来促进龙头企业创新与发展。 关键词：农业产业化龙头企业创新发展 福建农林大学硕士学位论文 a b s t r a e t l e a d i n ge n t e r p r i s e i st h em a j o rt y p eo r g a n i z a t i o ni na g r i c u l t u r a l i n d u s t r i a l i z a t i o n ，i tp l a y sa ni m p o r t a n tr o l ei nl e a d i n gp e a s a n te n t r yi n t o m a r k e ta n di n c r e a s i n gt h e i ri n c o m e w i mt h ed e v e l o p i n gi nr e c e n ty e a r s i t h a sb e e nf o r m e ds o m ef o u n d a t i o n s ，a n dg e t ss o m ee f f e c t s h o w e v e r , t h e r e a r es t i l ls o m ep r o b l e m sd u r i n gi t sd e v e l o p m e n t ，j u s tl i k et h eh e a l t h y r e l a t i o n s h i pb e t w e e nl e a d i n ge n t e r p r i s ea n dp e a s a n t i s n tf o r m e d ，t h e s u p p o r to fg o v e r n m e n t i s n t e n o u g ha n d t h ea g r i c u l t u r a l p r o d u c t s c o m p e t i t i v eq u a l i t y i s n t s t r o n g t h e s e h i n d e rt h ei n n o v a t i o na n d d e v e l o p m e n to fl e a d i n ge n t e r p r i s e f u r t h e r m o r e ，f o rt h ei n t e n s i o no f m a r k e t c o m p l e t i o n ，e s p e c i a l l ye n t e r i n gi n t ow t oa n df a c i n gt h ei n t e m a t i o n a l m a r k e tc o m p l e t i o n ，s o m en e wp r o b l e m sh a sb e e no c c u r r e d ，e x a m p l et h e a g r i c u l t u r a lp r o d u c tb er e t r a i n e di ne x p o r tf o r t h er e a s o no f “g r e e nb a r r i e r ”， a n dt h e s ef o r m e dn e wr e q u i r e m e n tt ot h ed e v e l o p m e n to fl e a d i n ge n t e r p r i s e b e s i d e s ，t h ea g r i c u l t u r a li n d u s t r i a l i z a t i o nh a st od e v e l o pf u r t h e rb e c a u s eo f t h ed e m a n d so f t h es t r a t e g ys t r u c t u r a la d j u s t m e n t ， 1 1 1 e a r t i c l en a r r a t e st h ep r o b l e m sa n du n f a v o r a b l ee l e m e n t s a n d f u r t h e ra n a l y s i st h ec a u s e so ft h em a i np r o b l e m s t h e nc o n c l u d e st h a tt h e r e n e e ds o m ec o n d i t i o n st o d e v e l o pl e a d i n ge n t e r p r i s e j u s to n l y t h e a g r i c u l t u r a lm a r k e ts y s t e mb e e nf o r m e d ，a n dl h eg o v e r n m e n tt os u p p o r ti t ， t h el e a d i n ge n t e r p r i s et h e nc a l ld e v e l o ph e a l t h i l ya n dc o n t i n u a l l y a tt h e s a m et i m e ，t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nl e a d i n ge n t e r p r i s ea n dp e a s a n ti st h e b a s i so fa g r i c u l t u r a li n d u s t r i a l i z a t i o n a n dt h eu n s t a b l er e l a t i o n s h i pb e t w e e n l e a d i n ge n t e r p r i s ea n dp e a s a n ti st h es e r i o u sp r o b l e mo fl e a d i n ge n t e r p r i s e s d e v e l o p m e n t f r o mt h ea n a l y s e sw ec a nc o n c l u d et h a tt h el e a d i n ge n t e r p r i s e a n dp e a s a n tw i l lc h o o s et ov i o l a t et h ea g r e e m e n tf o re a c ho t h e r sm a x b e n e f i t sd u r i n gt h et r a n s a c t i o n n eu n e q u a ls t a t u so fl e 坦d i n ge n t e r p r i s ea n d p e a s a n ti nt r a n s a c t i o ni st h em a j o rr e a s o nt ob ed i f f i c u l tt of o r mt h ee q u a l a n ds t a b l ec o n n e c t i o n ，b a s e do nt h e s e ，t h ea r t i c l ef i n a l l ys u p p o s e ss o m e 福建农林大学硕士学位论文 s u g g e s t i o n st of o r mas e r i e so fn e wm e c h a n i s mt oa c c e l e r a t et h el e a d i n g e n t e r p r i s et oi n n o v a t ea n dd e v e l o p k e yw o r d s ：a g r i c u l t u r f li n d u s t r i a l i z a t i o n ；l e a d i n ge n t e r p r i s e ；i n n o v a t i o n ； d e v e l o p m e n t 独创性声明 本人声明，所呈交的学位( 毕业) 论文，是在指导教师的指导下，通过 我的努力取得的成果，并且是自己撰写的。尽我所知，除了文中作了标注和 致谢中已作了答谢的地方外，论文中不包含其他人发表或撰写过的研究成果。 与我一同对本研究做出贡献的同志，都在论文中作了明确的说明并表示了谢 意，如被查有侵犯他人知识产权的行为，由本人承担应有的责任。 学位( 毕业) 论文作者亲笔签名：僻澎l 赔 日期- 舻军j 同3 。日 论文使用授权的说明 本人完全了解福建农林大学有关保留、使用学位( 毕业) 论文的规定， 即学校有权送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文 的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 保密，在年后解密可适用本授权书。口 不保密，本论文属于不保密。母 学位( 毕业) 论文作者亲笔签名：乐澎妫 日期：7 网工羊s 恩3 。日 指制币亲笔虢 爱名袭胁例啤要风3 。国 福建农林大学硕士学位论文 引言 农业产业化经营，适应了市场经济与生产力发展的要求，对推进 农业结构调整，增加农民收入，提高农产品的国际竞争力都具有着重 要意义，是实现农业现代化的重要途径。农业产业化经营最早于2 0 世纪9 0 年代初在山东潍坊及其邻近县市出现。随后在全国各地得到 普遍发展。多年来的实践证明，这种组织形式和经营机制，有力地推 动了我国农产品生产优质化、农业布局区域化和农产品精深加工的发 展进程。农业产业化以市场为导向，以家庭承包经营为基础，依靠各 类龙头企业和组织的带动，将生产、加工、销售紧密结合起来，实行 一体化经营。它改变了只从事原料生产的传统农业，提高了农业的整 体效益。产业化经营的组织形式，用制度经济学的观点来说，是“一 种能够给有关主体带来制度净收益的新兴交易方式”，也就是说能够 使市场各方受益。尤其在解决“小农户”与“大市场”之间的矛盾上， 农业产业化经营起着重大作用。 龙头企业带动农户的组织形式是农业产业化经营的主要组织形 式。龙头企业一头连接基地农户的生产，一头连接农产品市场，在农 户和市场之间起着纽带作用，是农民走向市场的依托，是新型的市场 竞争主体。从某种意义上说，农户找到了龙头企业，就是找到了市场。 龙头企业可以是生产加工企业，也可以是中介组织和流通企业，它负 有开拓市场、科技创新、带动农户和促进区域经济发展的任务，其经 济实力的强弱和带动能力的大小，决定着农业产业化经营的程度、规 模和成效。因此，可以说龙头企业是农业产业化经营的关键。 一个新的组织形式、新的制度从其产生到完善需要一个过程，在 此过程中它必然会出现一些发展上的问题，只有解决了这些问题，并 不断创新，才能使其走向完善。龙头企业带动农户这种组织形式在发 展中也存在着许多问题，这些问题阻碍着龙头企业的进一步发展，制 约着农业产业化经营，因此需要龙头企业不断创新，不断进步来解决 这些问题。当前农业结构调整进入战略性调整阶段，农业的战略性结 桶建农林大学硕士学位论文 构调整，必须坚持以市场为导向。如何解决分散的农户适应市场，进 入市场，是农业结构战略性调整的难点和关键。龙头企业具有开拓市 场、占领市场的能力，起着组织分散农户经营生产并带领他们进入市 场的作用，是带动结构调整的骨干力量。因此，为了实现农业战略性 结构调整，促进农业产业结构的升级，就必须培育、发展和壮大龙头 企业。家庭承包经营是我国农村最基本的经营制度，是各项农村政策 的基石。要想在此基础上实现农业现代化就需要充分发挥龙头企业的 带动功能，联合并组织农户进入市场，实现规模经营，获得规模效益， 这就要求龙头企业与农户建立良好的关系，规范地建立和发展农业产 业化基地。随着市场经济的发展，特别是加入w t o 后，在国际大市 场的环境下，龙头企业要想占领市场，取得长足的进步，就必须不断 创新，不断发展。为此，需要了解龙头企业在发展中存在的问题，清 楚出现问题的原因，荠积极采取应对措施，推进龙头企业创新与发展， 来提高农业产业化的经营水平。 1 龙头企业的内涵、特征及其功能 农业产业化龙头企业的提出是伴随着产业化的提出而提出的。农 业产业化经营最早于上世纪9 0 年代初在山东潍坊及其邻近地区出现。 山东省于1 9 9 3 年率先提出“确立主导产业，实行区域布局，依靠龙 头企业，发展规模经营的农业产业化经营发展战略l ”。随后多篇文 章在研究山东农业产业化和定义农业产业化时，都提到了龙头企业。 如王渭田在提到农业产业化的组织形式时，提到的第三种类型为龙头 企业带动型f 2 j 。牛若蜂在产业一体化：市场农业发展的基本模式 中对于产业一体化的内涵解释中提到“通过市场牵动龙头，龙头带基 地，基地连农户的联结形式。” 3 11 9 9 5 年1 2 月1 1 日人民日报社 论论农业产业化中提出：“把产供销，贸工农、经科教紧密结合 起来，形成一条龙的经营机制9 ，之后关于农业产业化的文章日 浙增多，在这些关于产业化的文章中“龙头企业”被频繁使用。但在 当时关于农业产业化与龙头企业的内涵与定义都还比较模糊。如农 福建农林大学硕士学位论文 业经济问题1 9 9 7 年8 月一篇研究综述，关于何为农业产业化就有 l1 种提法。随着农业产业化的进一步发展，农业产业化与龙头企业的 内涵日渐成熟。牛若峰在农业产业化：真正的农村产业革命中， 对于农业产业化的内涵作了进一步定义：农业产业化是以市场为导 向，以农户为基础，以龙头企业为依托，以经济效益为中心。以系列 化服务为手段，通过实行供产销、农工商体化经营，将农业再生产 过程的产前、产中、产后诸环节联结为一个完整的产业系统【4 】。随着 农业产业化的发展，对于它的界定也日渐明确，龙头企业的内涵也随 之清晰起来。 1 1 内涵及特征 在农业产业化初始阶段，提到龙头企业时多是指加工、贸易型公 司。以加工、冷藏、运销企业为龙头，围绕一项产业或产品，实行生 产、加工、销售一体化经营f 2 】。“龙头”。即每个生产系列的牵头企业， 如行业公司、集团公司或大型加工厂p 】。龙头企业是指基础雄厚、辐 射面广、带动能力强的农副产品加工、销售企业或企业集团【5 1 。随着 农业产业化的逐步发展，龙头企业的内涵也日渐丰富。这是一个宽泛 的概念，公司企业、合作经济组织、专业化市场，“产学研”联合组 织等都可以傲龙头企业。龙头企业不是自封的也不是官封的，而是在 市场竞争中形成的，重要的是要有现代企业制度，与农户结成利益机 制，具有带动、辐射能力，能够起到产业化经营中枢作用1 4 】。所谓“龙 头”企业是一个广泛的概念，凡公司、专业合作社、专业协会、专业 市场等都可成为龙头企业【“。顾名思义，龙头企业是指在农业产业化 中起到龙头带动作用的企业或其他经济实体的总称【6 1 。 综上所述，龙头企业的内涵可概括为：龙头企业是指在农业产业 化经营中，围绕某个主导产业，将产前、产中和产后诸环节联结起来， 实行一体化经营，把分散的农户组织起来，形成群体优势，以经营农 业为主的经济单位。 对于龙头企业内涵的描述是多种多样的，其含盖范围也相当广 福建农林大学硕士学位论文 泛，但归纳来说农业产业化中龙头企业一般具备以下特征： 龙头企业的基础是农户。并与农户建立了一定的经济联系。在 农业产业化经营过程中，农户是其主体：一方面，龙头企业需要农户 提供稳定的初级农产品：另一方面，龙头企业又要为农户提供产前、 产中、产后全程服务，与一般工商企业相比，它有明显的服务性质。 同时龙头企业与农户之间建立了稳定的产销关系，而不像一般的农产 品加工企业与农户仅仅为单纯的买卖关系，它是通过多种方式如入股 或签订契约等与农户结成经济利益共同体，减少了因市场价格的波动 而引起的企业与农户之间的矛盾和冲突。 农业产业化龙头企业属于涉农经济实体。农业产业化龙头企业 是农业产业化经营中的“火车头”，它与农业紧密相连，其生产经营 的多是农产品，带动相连的是农户。农业生产的不稳定性和季节性使 其面临较大的生产风险和市场风险，农产品的自身特性也使其生产成 本和经营风险比一般工商企业要太。 农业产业化龙头企业需要面向市场，具有较强的市场丌拓能 力。农业产业化龙头企业发挥的主要作用之一就是起到农户与市场的 中介作用，它必须根据千变万化的市场需求来引导农户生产，不断开 拓市场，形成自己的品牌和拳头产品，使其在市场竞争中立于不败之 地。因此农业产业化龙头企业经营的产品不同于一般的农产品加工企 业。首先其产品应是具有本地特色的产品：其次它应是农产品的深加 工品。 农业产业化龙头企业应有较强的产品开发和技术创新能力。农 业龙头企业要不断引进、开发优良品种和技术，并加以推广和应用， 因为只有这样才能引导农户按市场需要生产并带动农村产业结构调 整：也只有这样才能提高农业生产的科学技术水平，才能增加农副产 品的附加值，增加农民收入。 农业产业化龙头企业具有一定的带动作用。农业产业化龙头企 业的作用就是要“建一龙头，带动一片经济，富一方农村”。龙头企 业应带动农户融入市场，按市场需求生产：带动农民采用先进科学技 福建农林大学硕士学位论文 术，生产优质产品。 1 2 功能 龙头企业在农业产业化经营中的功能主要表现在以下几个方面： 1 2 1 开拓市场首先龙头企业资金雄厚，生产能力较大，能带动较 大范围的生产基地和农户，形成较大的市场供给能力。其次，龙头企 业具有一定的生产规模优势，在经营过程中能占有一定区域性的市场 份额，成为区域性的信息和价格形成的重要源头。第三，龙头企业在 同国内外企业开展联合与合作的过程中，为农副产品及其加工品的发 展拓展了空间，能根据国内外市场的行情开展生产与加工，也有助于 推进国际或区域性市场一体化的形成。 1 2 2 引导生产龙头企业一头连接市场，一头连接生产基地和农户， 起着桥梁和纽带作用。在经营过程中，龙头企业一方面向农民提供及 时的生产信息，按照市场信号发展农业生产，要求所带动的农户种 ( 养) 什么，种( 养) 多少；要求农户提供符台质量的农产品原料产 品，避免生产的大起大落和价格的大幅度跌落。另一方面，通过龙头 企业的优势，向农户提供资金、设备、良种、良苗、物资、技术等， 使农户能运用现代化的手段推进农业发展。 1 2 3 加工转化我国农产品经常出现的卖难现象，重要的原因是产 业链太短或连不起来，当某一环节出现问题，农产品市场就出现“阻 梗”。解决这一问题的办法之一，就是通过农业产业化经营的方式， 将贸、工、农紧密联结，实行一体化经营。生产过剩了，就通过加工 转化解决；加工转化之后再通过开拓市场加以解决，加工转化的层次 越多，对市场的适应性就越强。通过龙头企业对农产品进行加工转化， 有效地解决了农业发展的一些深层次矛盾：同时，加工转化的层次多 了，农产品的增值范围也扩大了，农户会从中大大受益。 1 2 4 销售服务龙头企业不仅包含加工企业，还包括一大批流通销 售企业：在加工企业当中，龙头企业还承担一部分的销售职能。在销 售方式上，有的龙头企业直接收购农产品并投向市场；有的收购农产 福建农林大学硕士学位论文 品加工转化，再进行销售：也有的经过加工转化，进入链条的下一个 环节再进行销售。不论何种方式，都有助于避免单个农户直接面向市 场、独资承担市场风险的情况，从而形成了政府、社会、企业、农户 分担销售的局面，扩大了销售队伍和销售领域，推进了市场体系的完 善。 1 3 地位 农业产业化经营采取了多种组织模式，各种形式竞相发展，主要 包括：龙头企业带动型、合作经济等中介组织带动型、专业市场带动 型和其他类型。对于“公司十农户”以及龙头企业带基地这种组织形 式来讲一直以来都是农业产业化经营方式中的主要组织形式，一般提 到龙头企业带动型时多是指的这种组织形式。国家农业部有关农业产 业化的调查表明，中国农业产业化经营采取了多种组织模式，其中， 居于首位的是龙头企业带动型。不论从经济实力、经营规模、技术和 管理水平还是从组织带动作用看，龙头企业带动型都是最强的，所占 比例也是最大的。在农业产业化经营过程中，龙头企业被给予厚望。 龙头企业是农业产业化经营实体的核心【7 】龙头企业是农业产业化经 营的关键所在【8 】；龙头企业在农业产业化中起着至关重要的作用【9 】。 可见龙头企业在农业产业化经营中有着举足轻重的地位，龙头企业的 发展状况如何直接关系到农业产业化经营的成效。 表1 龙头企业带动型在农业产业化维织类型中的比重 1 9 9 61 9 9 82 0 0 02 0 0 3 组织数目( 个) 5 3 8 l1 5 0 8 82 7 0 0 0 4 2 0 0 0 占农业产业化组织总数的比例( ) 4 5 ，5 l4 9 9 34 1 04 4 4 数据来源： 中国农业年鉴( 2 0 0 4 ) ；牛若峰，中国农业产业化经营的发展 特点与方向，农业经济导刊，2 0 0 3 3 ； 6 福建农林大学硕士学位论文 2 龙头企业研究的理论基础 2 1 交易费用理论 1 9 3 7 年，美国芝加哥法学院教授科斯发表了著名论文企业的 性质，在这篇论文中，科斯提出了“交易费用”这一概念并且把交 易费用定义为运用市场机制的费用，他认为交易费用是获得准确的市 场信息所需要付出的费用，以及谈判和经常性契约的费用【1 。包括人 们在市场上寻找有关的价格信息、为了达到交易进行的谈判和签约， 以及监督合约执行等活动所花费的费用。由于市场的运行是有成本 的，他认为通过形成一个组织( 如企业) ，就可以节约某些市场运行 的成本。 农业产业化经营是一种代替市场来协调生产经营的组织形式，但 它不是严格意义上的企业，只是一种“准企业”的经营组织形式。严 格意义上的一体化经营企业形态是将生产原科供应、农业生产和农产 品加工等不同部门作为车间纳入一个统一的经营体制中，一切有关生 产经营的决策和协调都由组织这个综合体的工商企业作出( 取代市场 交易) ，农户只是执行决策和服从协调。当前的一体化经营还没有达 到统一经营的程度，只能算做“准企业”的经营组织形式。它以各方 信誉为担保、以长期合同为契约关系、以各方合作为基础，是不完全 的体化经营，虽然从整体上不是一个统一的企业，但在协调生产经 营方面，仍比随机、分散地通过市场进行交易节省成本。 2 2 制度变迁理论 农业产业化及其所伴随的农民重新组织化，农业经营方式和产销 制度的创新，是社会生产力发展要求与生产关系矛盾运动的必然产物 ”1 1 当以单个农户为基础的“小农经济”组织形式不能适应市场经济 发展的要求时，就必须有一融新的组织形式出现，农业产业化这种经 营形式起到了组织农户进入市场的作用，特别是龙头企业带动型，这 种形式较好地解决了分散的小农户进入“大市场”的矛盾，适应了生 福建农林大学硕士学位论文 产力发展的要求。 农业产业化经营就其制度变迁的性质而言，是市场经济条件下经 济发展的内在需要所引致的自发性整体创新，属于诱致性制度变迁。 农业产业化经营起源于山东潍坊的诸城等市场经济较为发达的地区， 诸城市在解决了温饱以后，转入调整农业结构、农村经济结构，自发 地发动“商品经济大合唱”，接着以“贸工农体化”为先导跨入农 业产业化，都是基层根据市场为导向的经济发展的内在需要，由自发 到自觉诱致式进行的，没有中央政府下达任何形式的行政指令。从 微观层次上看，农业产业化引起了农民组织、农业经营方式、经营组 织、经营制度和龙头企业加农户一体化经营机制的创新都是自发进行 的，是其形成以后进而引起农业宏观体制的变革【l i 】。 实践证明，农业产业化经营为诱致性制度变迁，其发展特点具有 历史过程的渐进性，就是说，由点到面、由起步到普及，要经历相当 长的渐进演化过程。从顺序看。先是在市场化程度高和附加值高的地 区或产业中兴起，以其高效益增强农业自我积累、自我调节、自立发 展能力，支持农业生产并带动其走向产业化；市场化程度越低和低价 值产品，其产业化进程排序就会越靠后。这是贯穿于由传统农业向现 代农业转变全过程的深刻革命，需要很长的发育成长过程，经历由不 规范到规范化的逐步完善过程。不可能一蹴而就。这是诱致性制度创 新所引致的产业进步与强制性制度变迁所引致的急促变革的一大区 别。深刻理解和把握这一区别，对于确定政府在农业产业化经营发展 中应当扮演什么角色和应当起什么作用具有重要意义。 2 3 博弈理论 在分析带有竞争和利害冲突的经济问题时，常运用博弈理论研究 参与博弈的每个主体可能采取的策略和在可能选择的每一种组合下 每个主体所能获耨的收益t 博弈有台作与不会柞之分。合作的博弈指 在博弈中参与博弈的各主体能够通过谈判达成一个有约束的契约以 及限制各自的行为，采取一种合作的策略，以便在博弈终局后对所得 福建农林大学硕士学位论文 到的收益的总和进行重新分配。合作的博弈可以节省寻找交易对象、 交涉、谈判和交易鼓成本。菲合作博弈指在媾弈中，参与博弈的各主 体无法通过谈判达成一个有约束的契约以限制各自的行为，无法协调 各自的策略，博弈终局后不能对得到的收益进行任何重新分配。博弈 理论在经济理论研究中主要用于研究各种经济主体之间经济策略的 相互影响和相互作用。 参与农业产业化经营的龙头企业与农户，这两个相对独立的“经 济体”构成了博弈双方。在不考虑长久利益以及不进行沟通的情况下， 是难以形成合作机制的。此时进行交易的成本较大。如果参与农业生 产经营各相关环节的各个主体，彼此采取合作的策略通过谈判达成 一个有约束的契约，以契约或资产为纽带结合在起，结成利益共享、 风险共担的经济利益共同体，实现农业产加销一体化经营，形成一种 合作的博弈状态，对各方来讲，都能节约交易成本，提高经营效率而 获得好处，并能在激烈的市场竞争中持续、稳定地发展。所以应当通 过改变环境或者改变一些条件来促使双方形成稳定的合作机制，促使 双方持久合理地进行产业化经营。 2 4 市场机制理论 农业产业化是市场经济的范踌，属于市场经济。因此它的发展必 然基于市场机制理论( 或者说市场机制理论起作用) ，包括比较效益 理论、市场竞争理论和平均利润理论。 2 4 1 比较效益论长期以来以一个流行的看法，即农业比较效益低。 在农工商脱节、产供销分离和农业劳动力过多鹊情况下，农业部 1 仅 限于原料型初级产品生产，与制造业和商业相比，是比较效益低，表 现为e 匕较劳动生产率低，单位投入收益率低，在市场竞争中处于不利 地位，难以分享市场交易的利益，因为加工和运销环节的增值流归了 工业积贸易部f 1 。然而，在农业产业佬经营条传下，特雯l j 是在龙头企 业的带动下，将农业的产前、产中和产后环节连接形成完整的产业链 条，实行服务、生产、加工、运销一体化经营。进行专业化、社会化 福建农林大学硕士学位论文 大生产，发挥组织协同和产业协同效应，生产聚合规模经济，从而大 大提高农业的比较效益，增强农业产业的市场竞争地位【l ”。 2 4 2 市场竞争论市场经济是强者经济，市场竞争的基本规则是优 胜劣汰。分散的小农户经营是弱者，难以进入社会化大市场而在一 体化经营调节下，多元参与者主体作为联合经营主体，以“龙头”为 中心形成新的合力，在涉农服务业、农产品加工业和运销业以及集约 化种养业中组织社会化大生产，就不再是弱者，就可以以平等的贸易 伙伴身份和法人地位参与市场竞争，合理分享市场交易利益。由于多 元参与者主体联合进行专业化、社会化大生产，可以显著提高劳动生 产率，降低交易成本，具有比较优势，从而达到较高的产品适销率、 市场占有率和成本利润率。必须明确，农业产业化是市场行为，龙头 企业及其他参与者们作为市场主体，是联合起来参与市场竞争的。所 以农业产业化经营系统要真正成为强者，必须做到如下几点：a 必须 以市场为导向，根据当地自己的资源优势和政府的产业政策确立主导 产业，创造具有自己特色的优胜品牌，以较低的成本为市场提供适销 产品，形成区域比较优势。b 必须适当扩大经营主体的经营规模，一 是农户和龙头企业自身的经营规模，二是多元主体自由联合的聚合规 模。形成规模经济。c 必须进行专业化、社会化大生产，形成种养加、 供产销、服务网络一体化系列，实现生产、加工、销售有机结合，综 合经营，多元互补，从而提高农业产业化组织的营运效率、资源利用 效率、劳动生产率和整体经济效益。d 必须以多元参与者主体共同利 益为基础，以一定的组织形式联合，以相应的制度约束和配套机制来 维系供产加销一体化经营，变外部经济为内部经济，减少中间环节， 降低交易成本，减少利益流失。e 必须着力研究市场，把握市场需求、 容量、结构和变化动态千方百计地开拓国内国际市场，因为市场是 农业产业化经营的生命线。 2 4 3 平均利润论一j 利益驱动是农业产业化经营的动力源泉。产业化 经营多元参与者主体和其他社会利益集团都追求利益最大化，以各自 的优势参与市场竞争，反复较量的结果是消除垄断，达成公平，形成 1 0 福建农林大学硕士学位论文 平均利润。也就是说，经过竞争，同一市场同类产品大体上获得平均 利润，农业产前、产中、产后各环节大体上获得平均利润，农业劳影； 与非农业劳动大体上获得同等受益。这是正常的市场竞争促成的必然 结果，也是农业产业化经营所追求和各经营主体所能够接受的目标。 所以特别应予以注意的是让从事初级原料生产的农户获得平均利润， 只有这样才能使农业产业化稳定持久地进行下去，才能使农民得到农 业产业化经营的好处，才能提高农民收入。 3 龙头企业创新与发展的必要性 3 1 是推进农业产业化向纵深发展的需要 近年来农业产业化蓬勃发展，有力地推动了农业和农村经济的进 步。农业产业化的经营方式也日趋成熟，原来不规范、不完善的产业 化经营方式需要向更高层次的一体化经营方式转变，实现农业产业化 向纵深发展的突破，实现真正意义上的一体化经营，降低交易成本， 更加深入地带动农业发展。然而当前龙头企业在发展过程中，仍伴随 着诸多新旧问题，这些问题若不解决，必将阻碍农业产业化的进一步 发展。 近年来发展的“订单农业”并非卓有成效，原指望可以降低农民 交易成本的做法，并没有获得成功。在龙头企业与农户的利益关系上， 不管是松教型、紧密型的联结方式，还是股份合作制、建立利益共同 体等形式，双方违约的现象仍时常发生。据有关资料显示，目前1 6 9 4 8 个实行合同关系的龙头企业中，有高达3 8 的龙头企业取消了收购农 产品实行保护价的承诺【1 2 j 。同h 识多数农户难以获得一体化经营的应 得利润，企业也因农户违约而难以真正降低生产成本。建立风险共担、 利益共享的利益联结机制是一体化经营的基础，若此基础不稳，农业 产业化必难穆定深入地进行下螽事此外。当前在对龙头企业的扶持时， 存在着许多不规范行为，如行琰午预过多，优惠政策难以落实，对龙 头企业的扶持也往往重视了资金i 设备等硬件投入，忽视了人才、运 摄建农棒大学硕：f j 学位论文 营机制、科技等软件的扶持，造成其发展的先天不足。龙头企业之问 也缺乏兼并、重组、联合、参股等现代意义上的合作，缺乏现代的企 业管理制度。这些造成了龙头企业发育不足，辐射面窄，带动农户能 力十分有限，难以完成连接生产与市场的重任。龙头企业是农业产业 化经营的关键，关系着农业产业化经营的成败。因此，为了建立稳定 的农业产业化经营基础，为了培育带动力强的龙头企业，就需要完善 龙头企业与农户的利益联结机制，规范地扶持龙头企业，加快龙头企 业企业自身建设。 农业产业化的核心是以市场为导向，而市场机制的本质是通过公 平竞争来提高效率，实现优胜劣汰。因此，以低效、高投入、存在潜 在污染为特点的传统农业，势必为高效、低耗、环保型的现代农业所 替代。这要求农业产业化程度进一步提高，要求农业生产经营由资源 密集型、劳动密集型向资本密集型、技术密集型转变。要实现这一转 变就需要农业产业化经营的进一步发展。而进一步发展的根本动力来 自于创新。包括观念创新、经营体制创新和技术创新。只有实现了整 体创新，才能实现农业产业化水平的进一步提高，才能完成由传统农 业向现代农业的转变。龙头企业是农业产业化经营的关键，只有龙头 企业不断创新，不断发展，并通过它带动基地农户做到整体进步，才 能推进农业产业化经营向更高、更深层次迈进，推动农业进一步发展。 3 2 是完成农业结构战略性调整的需要 当前进行的农业结构调整是我国农业进入新的发展阶段后进行 的战略性结构调整。不仅要提高农产品的质量，搞好生产结构调整， 还要发展农产品加工业，优化农产品区域布局，提高农产品国际竞争 力。优化农村劳动力就业结构等。这次结构调整主要解决的是农民增 收问题。农业产业化经营是农业战略性结构调整的带动力量，在这次 结构调整中被寄予厚望。 龙头企业是农业产业化经营的关键。又因为它要组织和带领农户 进入市场，这使得它成为了结构调整的带动主体。因而它自身发展的 2 福建农林大学硕：l ：学位论文 好坏将直接关系到农业战略性结构调整的成败。市场对这一轮农业结 构调整的要求很高。不仅要调整其生产结构，还要发展农产品加工业 和营销业，要提高农业的比较效益，这决不是某个环节的局部性调整， 而是要把数量与质量，生产与加工和销售通盘考虑，进行多环节的全 局性的调整。要通过结构调整提高农业和农村经济的质量和效益，向 生产的深度和广度进军，切实增加农民收入。龙头企业若规模小，生 产、加工和销售能力差，则难以大幅度地提高农产品的附加值，难以 充分发挥特色产品优势，难以提高农产品的市场竞争力，难以完成增 加农民收入的任务。再者，一种类型的龙头企业带动农村的一种产业， 多样类型的龙头企业将带动农村多个产业的兴起与发展。若龙头企业 数量太少，类型不多，不仅影响结构调整的普遍性，难以惠及广大地 区，还限制了农村其他产业的兴起与发展，不利于农村产业结构优化， 影响结构调整的广度性和深入性。 农业科学技术是农业结构调整的重要动力。农业结构调整的过程 也是农业科学技术应用的过程。只有不断地应用新技术，农业结构调 整才能越来越优化，农业的市场竞争力才能愈来愈强。龙头企业是农 业科技推广、普及和应用的重要载体，新技术通过它传播到农户，传 播到基地，并得以推广应用。若龙头企业和基地农户问缺乏联系，龙 头企业不能指导农户经营生产，必然难以使农业科技得到推广与应 用。如果二者的利益联结关系也不稳定，缺乏相互信任，农户使用新 技术得不到应有的回报，则他们使用新技术的积极性就会大大降低， 不利于新技术运用到生产中去，农产品的科技含量也难以提高，影响 结构调整的优化。因此为了完成此次战略性结构调整，必须加强龙头 企业与基地农户之间的联系，协调好二者之间的关系，必须充分培育 和发展龙头企业。 3 3 是应对新的市场环境变化的需要 随着人们生活水平的不断提高，国民对农产品的消费时尚已经从 温饱转向追求优质、营养、清洁、健康。而以往粗加工、品质低的农 祸建农林大学硕士学位论文 产品供给已不适应今天消费者的需求。在今天“有机农产品”、“绿色 农产品”、“无公害农产品”越来越显现出竞争优势，市场占有率也愈 来愈高。所以要想满足国内农产品市场的需求，就需要不断提升农产 品的质量，不断提高其科技含量。加入w t o 后，曾经很乐观的中国 果蔬业、养殖业，都没有显示出其竞争优势，反因技术性的“绿色壁 垒”而蒙受严重损失，许多农产品如蔬菜、茶叶、蜂蜜、禽肉、海产 品等纷纷被拒在他国的国门之外。欧盟自2 0 0 2 年1 月2 5 日实施商标 准动物源产品卫生标准，“封杀”了山东省3 亿美元的出口量0 3 | 。反 过来看，获得绿色认证的农产品的出口却保持了快速的增长。2 0 0 0 年我国绿色食品出口额为2 亿美元，到2 0 0 3 年时出口额已增至l o 8 亿美元i i ”。因此，农业产业化要想适应新的市场需求，就必须创新龙 头企业的质量管理体制。不断进行技术创新，不断地提高产品质量。 加入w t o ，就要直接面对国外诸多大型农业企业的竞争。面对 这些挟先进技术与雄厚资本而来的农业企业，我们的龙头企业将显得 异常脆弱。由于我国农业产业化发展时间较短龙头企业难以在规模 上、资金上与其争锋，所以只有不断提高自己农产品的特色和提高自 己产品的质量与科技含量，方能立足于国际农产品市场。龙头企业关 系到农业产业化的成败，可以说只有保住了龙头企业才能保证农业产 业化经营的长足发展。在市场开放的今天，要想保住龙头企业。使其 能够应对国际农业企业的竞争，就只有不断地创新。 农业产业化经营对提高我国农业的竞争力起着重大作用，当今农 业的国际竞争，不是单个产品的竞争，而是集生产、加工、销售、科 技为。体的整个产业体系的竞争。只有发展培育壮大加工、销售、科 技等各类型的龙头企业，来提高我国农业的整体素质和效益，并通过 完善龙头企业与基地农户之间的联结机制来保证农产品的品质。才能 提高整个产业的竞争力去应对国际农业的竞争。 3 4 是在家庭承包经营基础上实现农业现代化的需要 纵观当今世界，实现了农业现代化的或者在国际农产品市场上有 福建农林大学硕一 二学位论文 较强竞争力的国家在农业生产中大多采用规模化、集约化经营方式。 但人多地少是我国的基本国情，农村人口较多的局面在短期内不会有 根本的改变，所以我国的农业现代化道路决不能照搬别国的模式，既 不能盲目追求土地经营规模的扩大，也不能走政府高额补贴的农业路 子，必须从我国国情出发，着眼于农业经营方式的创新和农业整体规 模效益的提高。同时，农村家庭承包经营体制是我国农村改革的重要 成果，是与社会主义市场经济体制帽适应的农村基本经营制度，是我 国农业和农村经济持续稳定发展的根本保证和制度基础，必须长期坚 持不变。然而在家庭承包经营制度下的农户一般经营规模偏小，生产 经营能力弱，制约着农业劳动生产率和商品率的提高，也在一定程度 上限制了先进技术和装备的应用。较小经营规模的经济实力必然有 限，难以适应市场竞争，特别是难以适应国际大市场环境下农产品的 激烈竞争。实施农业产业化经营，由龙头企业带动，使分散的农户联 合成为较大规模的原料基地、生产基地，实现了新的规模经营和规模 效益，从而打造出我国农业的产业集团，以增强应对国际市场经济市 场激烈竞争的能力，加快实现我国农业现代化。因此需要我们培育、 发展龙头企业，健全龙头企业的运营机制，改善龙头企业与农户之间 的关系，从而加快我国农业在家庭承包经营基础上实现现代化。 4 龙头企业的发展现状 4 1 龙头企业发展的主要成效 4 1 1 拥有了一批具有一定带动能力的龙头企业 自提出农业产业化经营以来，农业产业化得到蓬勃发展，龙头企 业的数量也得以较快发展。特别是近几年来，把龙头企业看作是农业 产业化经营中的重中之重，提到了“支持龙头企业就是支持农民”的 高度，其发展更是迅速。龙头企业的数量从1 9 9 6 年的5 3 8 1 个，发展 列t 9 9 8 年的1 5 0 8 8 个，2 0 0 0 年为2 7 0 0 0 个，2 0 0 3 年龙头企业数量达 到4 2 万个。目前，农业部、国家发改委、财政部、商务部、中国人 福建农林大学硕上学位论文 民银行、国家税务总局、中国证监会、全国供销总社等八部门又刚认 定了第三批2 1 0 家农业产业化国家重点龙头企业，标志着我国农业产 业化经营已发展到一个新的水平，形成了以5 8 0 多家国家重点龙头企 业为核心，2 0 0 0 多家省级重点龙头企业为骨干，数万家中小型龙头企 业为基础的农业产业化龙头企业共同促进、协调发展的良好局面。这 些龙头企业的产业分布广泛，涉及众多农业产业领域，2 0 0 2 年从事粮 棉油类的龙头企业占总数的3 2 5 ，水果、蔬菜等园艺产品类占 2 8 5 ，肉蛋奶等畜牧产品类占2 8 5 ，水产品占4 8 ，其它占5 6 。 龙头企业带动型是农业产业化经营中的主要组织类型，2 0 0 3 年各类 型产业化组织数达9 4 万个，龙头企业占全部的4 4 4 这些龙头企 业带动了广大农户的农业生产。推进了农业产业化经营。增加了农民 收入。2 0 0 0 年，农业产业化经营组织共带动农户5 9 0 0 万户，占全国 农卢总数的2 5 ，平均每户从事农业产业化经营增收9 0 0 元。2 0 0 3 年，各农业产业化组织带动农户7 2 6 5 万户，平均每户从事农业产业 化经营增收1 0 0 0 元1 1 5 - i s 。 表2 指标1 9 9 6 年 1 9 9 8 年2 0 0 0 芷2 0 0 3 年 农业产业化经营组织总数( 个) 1 1 8 2 43 0 3 4 46 6 0 0 09 4 0 0 0 带动农户数日( 万户) 1 9 9 5 14 9 2 3 。2 75 9 0 07 2 6 5 约占全国农户总数目的比例( ) 1 0 o1 5 o2 5 03 0 护 每户从农业产业化中增加收入( 元) 8 0 09 0 0