（农业经济管理专业论文）农产品技术性贸易措施实施状况及应对研究.pdf

摘要 伴随经济全球化的发展，以及人类食品安全和环保意识的增强，国际农产品贸易的透明度进 一步提高，特别是t h = 界贸易组织( w t o ) 的成立，使得整个国际农产品贸易旱现出自由化的趋势。 在这种趋势之下，国际农产品贸易中的保护措施发生了较大的变化，贸易保护的天平已由传统的 关税壁垒向非关税壁垒倾斜。目前，发达国家实施的技术性贸易措施已成为制约我国农产品出口 的最大障碍。因此，研究我国农产品出口过程中的技术性贸易措施的表现形式、产生原因以及主 要出口市场的技术性贸易措施体系，将有利于规避技术性贸易肇垒，对促进我国农产品出口有积 极意义。 本论文首先对农产品技术性贸易措施进行概述，阐述和分析了技术性贸易措施、t b t 协定、 s p s 协定以及技术性贸易壁垒的概念。对农产品技术性贸易措施的表现形式按照实施类型、实施 手段进行区分，并对农产品技术性贸易措施的特点做了以下概括：长期性、复杂性、技术性、隐 蔽性、扩散性和动态性。 本研究通过资料收集和整理，对近年来w t o t b t - s p s 涉农的通报进行分析：2 0 0 7 年，发布 涉农t b t 通报的成员以发展中成员为主；国外使用最频繁的t b t 措施包括标签标识、质量分等 分级标准、包装要求和检验检测方法等；并且，涉农t b t 措施所关注的重点产品多为国际农产 品贸易中的主要进出口产品，如蔬菜、粮食作物等。其次，对主要国家( 美国、欧盟、日本、韩 国、澳大利弧和新西兰) 的农产品技术性贸易措施实施现状进行概括和论述；并总结了国外农产 品技术性贸易保护措施发展的趋势：农兽药管理措施将继续成为主要手段，合格评定程序使用频 率逐步提高，农产品包装、标签标识要求日益严格，以及发展中成员对技术性贸易措施的使用正 在增加。 本研究通过对山东省6 个市6 5 家企业进行问卷调查，有效问卷5 0 份。运用主成分分析法对 2 1 项评价指标进行分析，确定实施技术性贸易应对措施的效果评价的5 个主要指标类体系，主要 为安全生产、管理能力、市场开拓、包装要求和标识管理。根据正态分布的概率值，确定一般、 好、较好、非常好四个等级标准。 将5 0 家企业调研数据进行评价排序，其结果表明，实施效果 非常好的企业有1 2 家，较好的有1 0 家，好的有1 6 家，一般的有1 2 家。 最后，本研究结合近些年来我国农产品出口遭遇的技术性贸易措施对我国农产品贸易的影响 等情况，以及近年来国外技术性贸易措施发展的趋势，在借鉴发达国家和地区的经验和分析我国 现状、问题的基础上，提出我国农产品出口应对技术性贸易措施的策略：提高产品竞争力，建立 预警体系，加强信息沟通，强化协调机制和灵活利用规则等。 关键词：农产品，技术性贸易措施，实施状况，应对 a b s t r a c t a l o n gw i t ht h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，t o g e t h e r w i t ht h ei n c r e a s eo fp e o p l e s c o n c e r n i n go nf o o da n de n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n t h et r a n s p a r e n c yo fi n t e r n a lt r a d eo na g r o - p r o d u c th a s b e e ng r e a t l yi n c r e a s e d w o r l d w i d ei n t e r n a t i o n a lt r a d eo na g r o p r o d u c th a s t a k e no nt h et r e n do ff r e e d o m d u et ot h ef o u n d a t i o no fw o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o n t h u s ，p r o t e c t i o nm e a s u r e st of o o dt r a d eh a v e c h a n g e dal o t ，n o r m a l l yu s e dm e a s u r e ss u c ha st a r i f fb a r r i e r sh a v eg r a d u a l l yb e e ns u b s t i t u t e dt o n o n - t a r i f fb a r r i e r s s of a r , t e c h n i c a lm e a s u r e st ot r a d eb yd e v e l o p e dc o u n t r i e sh a v eb e c o m et h eb i g g e s t o b s t a c l ew h i c hl i m i t so u re x p o r to fa g r o p r o d u c t s t h e r e f o r e ，s t u d yo nt h ec a u s e sa n df e a t u r e so f t e c h n i c a lm e a s u r e st ot r a d ed u r i n gt h ee x p o r t a t i o no fa g r o - p r o d u c t s ，t o g e t h e rw i t ht e c h n i c a lm e a s u r e st o t r a d es y s t e mo fo u rm a i ne x p o r t i n gm a r k e tw i l lh e l pa v o i dt e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，a tt h es a m et i m e w i l lp r o m o t eo u ra g r o - p r o d u c t se x p o r t a t i o n f i r s t l y , t h i sd i s s e r t a t i o ng a v eag e n e r a li n t r o d u c t i o no ft e c h n i c a lm e a s u r e st ot r a d eo na g r o p r o d u c t s ， s e t t i n gf 6 m lt h ec o n c e p t i o no ft e c h n i c a lm e a s u r e st ot r a d e ，t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，t b ta g r e e m e n t a n ds p sa g r e e m e n t t h ea u t h o rd i s t i n g u i s h e dt e c h n i c a lm e a s u r e st ot r a d ef r o ms u c ha s p e c t sa s i m p l e m e n t a t i o nt y p e s ，i m p l e m e n t a t i o nm e t h o d sa n da l s os u m m a r i z e dt h ef e a t u r e so ft e c h n i c a lm e a s u r e s t ot r a d eo na g r o p r o d u c t s t h i ss t u d ya n a l y z e dw t o t b t - s p sn o t i f i c a t i o n sc o n c e r n i n ga g r o - p r o d u c t si nr e c e n ty e a r st h r o u g h c o l l e c t i n gr e l a t i v ed a t aa n ds o r t i n go u tr e f e r e n c em a t e r i a l s a t2 0 0 7 ，i tw a sm a i n l yt h ed e v e l o p i n g c o u n t r i e st h a tr e l e a s e d1 1 b tn o t i f i c a t i o n sc o n c e r n i n ga g r o p r o d u c t s t h em o s t l yf r e q u e n t l yu s e dt b t m e a s u r e sw e r el a b e l i n g ，q u a l i t yc l a s s i f i c a t i o ns t a n d a r d ，p a c k a g ea n di n s p e c t i n gm e t h o d s ，e t c m o r e o v e r , t h e s en o t i f i c a t i o n sf o c u s e dm a i n l yo nm a j o rp r o d u c t sa sv e g e t a b l e s ，c r o p s t h i ss t u d ya l s os u m e du pt h e i m p l e m e n t a t i o ns i t u a t i o no ft e c h n i c a lm e a s u r e st ot r a d eo na g r o - p r o d u c t si nm a i nc o u n t r i e si n c l u d i n g a m e r i c a ，e u ，j a p a n ，k o r e a ，a u s t r a l i a 勰w e l la s n e wz e a l a n d i na d d i t i o n ，t h ea u t h o rm a d ea c o n c l u s i o no ft h ed e v e l o p i n gt r e n do ft e c h n i c a lm e a s u r e st ot r a ( 1 eo na g r o p r o d u c t si nf o r e i g nc o u n t r i e s t h ec o n c r e t ef e a t u r e sw e r ea sf o l l o w s ：m a n a g e m e n tm e a s u r e sc o n c e r n i n ga g r i c u l t u r a la n dv e t e r i n a r y d r u g sh a db e c o m et h em a i n l yu s e dm e t h o d ，m e a n w h i l et h ej u s t i f i c a t i o np r o c e d u r e sw e r em o r ea n dm o r e u s e d ，w i t hs t r i c t e rp a c k a g ea n dl a b e l i n gr e q u i r e m e n t s t e c h n i c a lm e a s u r e st o t r a d ew e r ea l s om o r e f r e q u e n t l yu s e db yd e v e l o p i n gc o u n t r i e s t h i ss t u d yr e c l a i m e d5 0v a l i dq u e s t i o n n a i r e sf r o m6 5e n t e r p r i s e so f6c i t i e si ns h a n d o n gp r o v i n c e ， a n a l y z i n g21a s s e s s i n gq u o t a sa n de v e n t u a l l yf i x e s5m a i nq u o t as y s t e m si nc o r r e s p o n d i n gr e s p o n s e s e f f e c te v a l u a t i o n t h e5m a i nq u o t as y s t e m sw e r es a f ep r o d u c t i o n ，m a n a g e m e n ta b i l i t y , m a r k e t p r o m o t i o n ，p a c k a g er e q u i r e m e n ta n dl a b e l i n g f o u rc l a s s i f i c a t i o ns t a n d a r d sh a db e e nf i x e da c c o r d i n gt o t h ep r o b a b i l i t yo fn o r m a ld i s t r i b u t i o n ，a n dt h ed a t af r o m5 0e n t e r p r i s e sw e r ep u ti no r d e rt op r o v et h a t 12e n t e r p r i s e sh a dr e m a r k a b l ei m p l e m e n t a t i o ne f f e c t s ，w i t h10e n t e r p r i s e se x c e l l e n t ，16g o o da n d12 o r d i n a r y f i n a l l y , a c c o r d i n gt ot h es i t u a t i o n so ft e c h n i c a lm e a s u r e st oa g r o - p r o d u c tt r a d ef o rc h i n a ，a n dt h e t r e n d s t o w a r df o r e i g nt e c h n i c a lm e a s u r e st ot r a d ef r o ma d v a n c e dc o u r n t r i e s ，s o m es t r a t e g ys u g g e s t i o n sf o r c h i n a sc o r r e s p o n d i n gr e s p o n s e st ot m t sw e r eb r o u g h tf o r w a r da sf o l l o w s ：t op r o m o t ec o m p e t i t i v e n e s s o fa g r o p r o d u c t s ，t oe s t a b l i s ha l a r ms y s t e m , t os t r e n g t h e ni n f o r m a t i o nc o m m u n i c a t i o n ，t oe n c h a n c e c o o r d i n a t i o nm e c h a n i s ma n dt ou s er o l e sf l e x i b l y k e yw o r d ：a g r o p r o d u c t ；t e c h n i c a lm e a s u r e s t ot r a d e ；i m p l e m e n t a t i o ns i t u a t i o n ；c o r r e s p o n d i n g r e s p o n s e s i l l 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国农业科学院或其它教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了 明确的说明并表示了谢意。 研究生签名： 谨 时间：矽口萝年，月，1 3 关于论文使用授权的声明 本人完全了解中国农业科学院有关保留、使用学位论文的规定，即：中国农业科 学院有权保留送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同意中国农业科学院可以用不同方式在不 同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 论文作者签名：移以技 时间：如。汐年多月，f 日 翩躲氓湛 时间杖小石月日 中同农业科学院硕f 学化论文 第一帝绪论 第一章绪论 i i 研究背景及意义 i i i 研究背景 我国是农产品生产大国，也是农产品进出口大国。近年来，我国农产品国际贸易保持了高速 发展的态势，据农业部统计资料( h t t p ：w w w a g r i g o v c n ) 显示：2 0 0 7 年我国农产品进出口贸易 总额为7 8 1 0 亿美元，同比增长2 3 0 。其中，出口额为3 7 0 1 亿美元，同比增长1 7 8 ；进口额 为4 1 0 9 亿美元，同比增长2 8 1 。农产品贸易逆差4 0 8 亿美元，同比增长5 1 倍。从我国农产 品出口贸易来看，亚洲仍是我国农产品第一大出口市场，2 0 0 7 年对亚洲出口2 2 3 2 亿美元，同比 增长1 5 5 ；对欧美等市场出口增长强劲，2 0 0 7 年出口额分别为7 0 6 亿和4 9 8 亿美元，分别同 比增长2 6 4 和1 5 8 。因此，国际农产品贸易不仅关系到我国广大国民的正常生活，而且还关 系到涉农企业的发展、农民增收、农村经济的稳定乃至新农村建设的顺利实现。 伴随经济全球化的发展，以及人类食品安全和环保意识的增强，国际农产品贸易的透明度进 一步提高，特别是t 廿= 界贸易组织( w t o ) 的成立，使得整个国际农产品贸易呈现出自由化的趋势。 在这种趋势之下，国际农产品贸易中的保护措施发生了较大的变化，贸易保护的天平已由传统的 关税壁垒向非关税壁垒倾斜。近几年来，西方发达国家为了保护本国利益，在国际农产品贸易中 纷纷利用隐蔽性较强的、透明度较低、不易监督和预测的技术性贸易措施，对发展中国家的农产 品设置障碍，从而造成技术性贸易壁垒。 据商务部调查，我国9 0 的农产品及食品出口企业受国外技术性贸易措施影响，每年损失约 9 0 亿美元。其中，对中国实行1 b t 最多的是欧盟、美国、日本，占9 5 0 6 0 以上，其中欧盟为4 1 ，日本为3 0 ，美国为2 4 0 6 ( 中国贸易报，2 0 0 7 年6 月2 9 ) 。这些国家通过颁布法律、法令、 条例、规定、建立技术标准、认证制度、检验制度等方式，对进口商品制定严格的技术、卫生捡 疫、商品包装和标签等标准，从而提高产品技术要求，增加进口难度，最终达到限制我国农产品 出口的目的。 如2 0 0 2 年1 月，欧洲以中国出口的小龙虾所含氯霉素超标为由，宣布全面禁止中国动物源 产品进口，这不仅使中国水产品、畜产品、禽产品难以出口欧盟国家，而且使蜂蜜等与动物有关 的产品也无法出口欧盟，中国共有1 0 多亿美元的农产品无法进入欧盟市场。 日本于2 0 0 5 年1 1 月颁布并于2 0 0 6 年5 月2 9 日实施食晶中农业化学品( 农药、兽药及饲料 添加剂等) 残留限量“肯定列表制度( p o s i t i v el i s ts y s t e m ) ”，该制度要求：食品中农业化学品含 量不得超过最大残留限量标准；对于未制订最大残留限晕标准的农业化学品，其在食品中的含量 中囝农业科学院硕i 学仲论文第一章绪论 不得超过“一律标准”，即0 0 1 m g k g 。据统计( 高振兴等，2 0 0 7 ) ，2 0 0 6 年日本实施“肯定列表制 度”后的半年时间内，厚生劳动省就对我国4 7 6 批次农产品食品采取了废弃或退货处理，退货批 次同比增长3 9 ，对我优势农产品出口产生了重大影响( 曾理，2 0 0 7 ；苏方宁，2 0 0 7 ) 。 1 1 2 研究意义 目前，发达国家实施的技术性贸易措施已成为制约我国农产品出口的最人障碍，这与现阶段 我国农产品出口涉及的生产、加工企业，特别是农产品生产的基本单元一农户对农产品出e l 过程 中遭遇的t b t 认识不足有很大关系，尤其是对我国农产品主要出口市场的1 1 b t 体系不了解，缺 乏主动应对能力。因此，研究我国农产品出口过程中的技术性贸易措施的表现形式、产生原因以 及主要出口市场的技术性贸易措施体系，将有利于规避技术性贸易壁垒，对促进我国农产品出口 有积极意义。 1 2 国内外研究现状 目前，鉴于技术性贸易措施( 技术性贸易壁垒) 对世界经济和国际贸易的重要影响，各国学 者都对技术性贸易措施问题进行了大量研究，从各种角度对该领域进行了分析和探讨，并取得了 丰硕的成果。 1 2 1 国外技术性贸易措施研究现状 西方学者对技术性贸易壁垒的研究，大概是从2 0 世纪7 0 年代开始。据目前所知，最早对技 术性贸易壁垒论述的是r o b e r te b a l d w i n ，他在1 9 7 0 年发表了国际贸易的非关税扭曲一文， 他认为，“技术与管理法规，通常与健康、安全或其他一些重要的公共利益有关，经常成为 不必要的贸易障碍，不反映国家间在安全或健康目标上分歧的差别构成对贸易不必要的扭 曲，应当被消除。”但是作者仅对技术性贸易壁垒作为非关税壁垒的一种形式作了简单描述，并 未作深入研究。 进入上世纪9 0 年代中期以来，由于乌拉圭同合对技术性贸易壁垒的高度重视，对于这一问 题的研究成果开始大量出现。目前，欧美学术界对技术性贸易壁垒的研究大体分为两个方面：一 方面是对技术性贸易壁垒的定义、特点、性质、分类以及形成原冈等基础性问题的探讨；另一方 面是采用各种方法研究和探讨技术性贸易肇垒对贸易、成本、社会福利等经济冈素所产生的深层 次、综合性影响( c o r d e l i a 等，1 9 9 9 ) 。 首先，是关于技术性贸易壁垒基础性问题的研究：欧美学者在技术性贸易壁垒内涵的研究方 面，有的是直接给出了技术性贸易壁垒的定义，例如d o n n ar o b e r t s 在1 9 9 9 年发表的农产品市 场的技术性贸易壁垒：挑战与机遇一文中将技术性贸易壁垒定义为：“能够管制外国产品在国 内市场上销售的法规和标准，并且这些法规和标号的表面目的是为了纠正与这些产品的生产、分 2 中同农业科学院硕l 学位论文 第一审绪论 配和消费相联系的外部作用产生的市场无效”。该定义使用了“表面目的”一词，说明他们认为 技术性贸易壁垒是用校正市场无效的目的来遮掩其制法规的一种形式。另一些美国学者如 b a l d w i n ( b a l d w i n 。1 9 7 0 ) 、a l a no s y k e s ( s y k e s ，1 9 9 5 ) 也都将技术性贸易壁垒视为非关税壁垒 的一种形式。 许多欧美学者从经济学角度分析了技术标准的贸易保护主义特征，并由此解释了技术性贸易 壁垒的形成原因。他们普遍认为贸易保护才是政府制定标准的唯一目的。k e i t he m a s k u s 等( 2 0 0 1 ) 在前人研究基础上总结了标准成为贸易壁垒的五条原则：一是某个标准的执行纯粹只是在增加成 本；二是设定的标准高于其要实现的特定政策目标；三是设定的标准高于其要实现的特定政策目 标；四是所选标准是否是现有可选措施中对贸易的破坏性最小的；五是标准的强制性要求与科学 或可靠的风险措施相比更加谨慎。s u z a n n e t h o m s b u r y ( 1 9 9 8 ) 则是从政治经济学的角度分析了技 术性贸易壁垒形成的原因，他认为技术性贸易壁垒的实施取决于理性经济个体的偏好及其政治影 响的效力与政府之间相互作用的均衡过程。 其次，是关于技术性贸易壁垒影响的研究：近年来，欧美许多学者都在从事技术性贸易壁垒 影响的研究，并逐步从理论分析转向深层次的实证分析。对技术性贸易壁垒影响的理论分析主要 是从政府的标准化选择方面进行分析。例如，n e i lg a n d a l 和o zs h y ( 2 0 0 1 ) 在标准化政策与国 际贸易中研究了政府标准化政策的选择问题。当标准和技术法规的网络效应和转换成本同时存 在的情况下，他们认为在网络效应背景下，标准化政策有益于全世界的消费者都使用兼容性产品， 也有利于促进消费，但网络效应却无形中增加了外国公司进入本国市场的标准转换成本。他们的 结论是：假设政府被局限于认可所有外国标准或不认可任何外国标准这两种情况，则当网络效应 相对显著时，所有国家都会相互认可所有标准；当标准转换成本相对显著时，两国之间会形成一 个标准化联盟，并且该联盟不认可第三国即非成员国的标准。m a r i e h e l e n ej e a n n e r e t 和t h i e r r y v e r d i e r ( 1 9 9 6 ) 通过考察外国和本国公司在国内市场上的垂直差异化模型，研究了贸易政策和标 准化决策的关系，并得出结论：假设在某国的国内市场上，外国公司与本国公司进行竞争，并且 外国公司销售的是高质量的产品，本国公司销售的是低质量的产品，政府对进v i 产品征收关税， 那么，如果标准化能使产品的质量差距拉大，则高质量的产品生产者就有动力向消费者提供质量 更好的产品，同时也有利于增加高质量产品的出口。 1 2 2 国内技术性贸易措施研究现状 国内学者开始有关技术性贸易措施问题的研究出现在2 0 世纪9 0 年代，叶柏林和陈志田在 1 9 9 2 年著的技术引进与进出口商品的标准化一书，通常被看作是国内最早进行技术性贸易壁 垒研究的标志，而大部分研究成果则是在近几年涌现的，尤其是在2 0 0 3 年中国加入w t o 以来， 随着国内产品受国外技术性贸易壁垒限制的增多，各地方政府开始关注这方面的问题，大量学者 也对技术性贸易措施展开了深入的探讨。目前，国内研究大多集中于对w t o 中t b t 协议的翻译 和简单分析，对国外技术性贸易措施的介绍，定性地研究发达国家技术性贸易措施对我国贸易的 影响以及我国农产品贸易应对的政策建议等。但总体来看尚缺乏系统的深入研究，对农产品技术 3 中囝农业科学院硕l 学位论文 第一帚绪论 性贸易壁垒的影响和应对分析还十分有限。 国内许多学者致力于w t o t b t 协议的研究，同时在技术性贸易壁垒的定义方面提出了一些 有价值的观点：叶柏林和陈志田( 叶柏林，陈志田，1 9 9 2 ) 将技术性贸易壁垒定义为，那些确定工 业产品或消费品的某些特性的强制性或非强制性的规定、标准与法规，以及检验产品是否符合这 些技术法规和确定产品质量及适用性能的认证、审批和试验程序。王荣艳( 王荣艳，2 0 0 2 ) 认为， 技术性贸易是指出口国为了维护本国利益和经济安全、国民健康以及环境保护制定的一些强制性 的标准。魏华祥( 魏华祥，2 0 0 2 a , 2 0 0 2 b ) 和孙敬水( 孙敬水，2 0 0 2 ；2 0 0 3 ) 也分别做了类似的定 义，还将非强制性的技术性贸易壁垒也包括近来，并强调其贸易限制作用。另有学者结合各家观 点对技术性贸易壁垒进行了综合性定义，如张海东( 2 0 0 4 ) 指出：“所谓技术性贸易壁垒，是指 一国政府或非政府机构以维护国家安全、保护人类与动植物安全和健康、保护环境、防止欺诈行 为以及保证食品安全与产品质量等为由采取的强制性或非非强制性限制措施或法规，这些措施或 法规主观或客观地成为外国商品自由进入的障碍。” 目前国内对于技术性贸易壁垒的研究已深入开展并形成不同种类的研究领域。其中很重要的 一部分就是关于技术性贸易肇垒的经济学分析。技术差距( t e c h n i c a lg a p ) 理论是美国经济学家 波斯纳提出的用以解释国际贸易成因的理论之一。国内学者针对这一理论对技术性贸易壁垒的形 成进行了研究。2 0 世纪6 0 年代，经济学家经常用公共利益理论解释政府在市场上的政策干预。 其基本观点是，政府作为公共利益的代表，其决策从公共利益角度出发，适当的干预能促进社会 福利最大化。 张海东( 2 0 0 4 ) 从各国技术性贸易措施的差异导致的成本增加以及政府干预与技术性贸易壁 垒的形成入手，进行了技术性贸易壁垒形成机制的经济学分析。指出各国家间技术性贸易措旌存 在差异，这种差异会导致跨境供应成本增加，生产企业为满足进口国的技术要求而增加成本，又 导致竞争力相对于进口国企业下降。因此，技术性措施起到了限制进口的作用，形成了事实上的 技术性贸易壁垒。这种成本增加主要涉及两方面的内容：一次性的初始成本与持续成本。前者是 指为达到技术法规与标准的要求而在生产、检疫等环节进行技术改造或努力所导致的成本增加， 包括一次性的技术设计更新与生产工艺改进、投资于新设备的资本投入，以及改进企业内部的测 试与检验程序并建立新的质量管理体系的成本。后者指的是产品进入市场后不断发生的长期质量 控制的成本，为验证出口产品符合某项标准所耗费的有关技术支出，以及为进行检疫造成的周转 速度下降和因此产生的库存成本和运输费用超额支出( s p e n c e rh e n s o n ，1 9 9 8 ) 。张海东还指出就 技术性贸易壁垒而言，适度的贸易政策是政府针对信息不对称、外部效应以及社会公共物品供应 不足等市场扭曲而制定的增进经济效率的政策。除经济动因外，政府也可以实现公共利益为名制 定技术性贸易壁垒来限制外国竞争性产品的进入，保护国内产业的经济利益。 此外，技术性贸易壁垒形成机制分析( 喻跃梅，2 0 0 5 ) 认为技术差距导致了技术性贸易壁垒 形成，同时，政府干预与网络外部性条件下技术选择也是技术性贸易壁垒形成的原因。 鲍晓华( 2 0 0 5 a 和b ) 提出了w t o 框架。fs p s 措施选择的成本收益观点，从经济学的角度 分析了s p s 这一资源配置问题。通过从进口风险产品中的贸易得利和任何与进e l 潜在的健康风险 4 中同农q p 科学院硕 学位论文 第一审绪论 导致的损失相配比，来判断一项s p s 措施是否会提高社会福利。她在技术性贸易壁垒的双重性 质及甄别机制中指出技术性贸易壁垒的两种性质：一是为了纠正市场失灵所产生的贸易限制作 用，即“基于市场失灵的保护”，二是为了本国产业利益而实施所产生的贸易限制作用，即“基 于经济利益的保护”。前者可以纠正和减轻市场失灵，增加国民效率和国内福利水平，具有合理 的积极意义；后者存在被用为“保护主义”工具的可能性，这种技术性贸易壁垒“表面目的是纠 正与这些产品的生产、分配和消费有关的外部效应所导致的市场无效”，实则通过“国际间不同 的法规和标准来管理外国产品进入国内市场销售”( r o b e r t s 等，1 9 9 9 ) ，从而起到保护本国产业 与经济的贸易限制作用。 1 3 研究内容和方法 1 3 1 研究内容 本论文首先对农产品技术性贸易措施进行概述：拟对技术性贸易措施、t b t 协定、s p s 协定 以及技术性贸易壁垒的概念进行阐述和分析，拟对农产品技术性贸易措施的表现形式按照实施类 型、实施手段进行区分，并对农产品技术性贸易措施的特点进行概括。 本研究拟通过资料收集和整理，对近年来w t o t b t - s p s 涉农的通报进行分析；拟对主要国 家( 美国、欧盟、日本、韩国、澳大利亚和新西兰) 的农产品技术性贸易措施实施现状进行概括 和论述，并对国外农产品技术性贸易保护措施发展的趋势进行概括和分类。 本研究拟通过实地( 山东省和广东省) 调研和问卷调查，对我国应对农产品技术性贸易措施 的效果进行了实证分析；并拟引入主成分分析法，对所得数据进行统计分析，从而对我国应对农 产品技术性贸易措施的效果做出评价。 最后，本研究拟结合近些年来我国农产品出口遭遇的技术性贸易措施对我国农产品贸易的影 响等情况，以及近年来国外技术性贸易措施发展的趋势，在借鉴发达国家和地区的经验和分析我 国现状、问题的基础上，提出我国农产品出口应对技术性贸易措旌的策略。 1 3 2 研究方法 本文通过实地调研和问卷调查，掌握一手材料的基础上，首次应用主成分分析法对我国应对 农产品技术性贸易措施的效果进行了实证分析。 1 、主成分分析法：采用主成分分析模型，对我国应对农产品技术性贸易措施的效果进行实 证分析，并做出指标评价； 2 、实地调研法：对广东省和山东省的农场以及农产品出1 ：3 企业进行调研和问卷调查。 5 中同农业科学院硕 j 学位论文 第一市绪论 1 4 本研究的创新点 本研究的创新点在于： 第一，对近年来w t o t b t - s p s 涉农的通报进行了较为系统的收集、整理和分析，对国外农产品 技术性贸易措施实施现状和发展趋势进行了研究和总结。 第二，通过实地调研和问卷调查，掌握一手材料的基础上，首次应用主成分分析法对我国应对 农产品技术性贸易措施的效果进行了实证分析。 6 中同农业科学院硕f 学佗论文 第二章农产品技术件贸易措施髓述 m i l l 量曼曼曼曼曼曼曼毫量曼曼曼曼曼舅舅舅皇曼曼量曼曼詈鲁曼曼曼皇曼曼曼皇皇曼曼曼曼蔓量曼皇曼鼍曼曼曼量曼曼曼量量曼曼曼量葛舅曼曼曼曼曼曼曼曼曼鼍曼量鼍 第二章农产品技术性贸易措施概述 当今国际贸易中，以关税为代表的传统贸易措施正在日益减弱，逐步让位于知识产权、技术 性贸易措施等非关税措施。作为非关税措施的重要组成部分，技术性贸易措施已成为各国在w t o 体制下推行贸易保护的最有效的方法之一( h o o k e r , 1 9 9 9 ) 。 2 0 世纪7 0 年代，国际贸易的非关税壁垒中，由于技术因素造成的占3 0 。2 0 世纪9 0 年代 后，这一比重持续上升。据统计，w t o 总部每年收到的有关技术性贸易措施的通报大约有6 0 0 - 7 0 0 件，在各种通报类型中位居首位。另据欧盟经济委员会统计，目前，世界上的贸易壁垒措施中， 技术性贸易措施已占到2 5 以上( 张汉林等，2 0 0 3 ) 。显然，技术性贸易措施已经成为影响2 1 世 纪国际贸易发展的重要因素，受到各方关注。近些年来w t o 成员实施技术性贸易措施旱现愈演 愈烈之势，农产品贸易作为国际货物贸易的重要领域，逐渐成为w t o 各成员实施技术性贸易措 施的重要阵地。农产品是劳动密集型产品，本身在生产、保鲜、储存、加工、运输和销售等方面 难以达到制造品的集中与标准化程度，这也为各成员实施技术性贸易措施提供了便利。 2 1 技术性贸易措施的相关概念 2 1 1 技术性贸易措施 所谓技术性贸易措施( t e c h n i c a l m e a s u r e s t o t r a d e ，n 仉) ，是指在国际贸易中，某一国家或 区域组织以保护国家安全，保护人类、动植物的健康和安全，保护生态环境或保证产品质量等为 由，对自身生产、销售和消费的商品进行管理时采取的各种技术性措施，它们往往对贸易具有影 响、限制或禁止的作用与效果( a l a n ，2 0 0 0 ) 。 在w t o 框架下，涉及技术性贸易措施的协定主要有两个，分别是技术性贸易壁垒协定 ( a g r e e m e n to nt e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，即t b t 协定) 和实施卫生与植物卫生措施协定 ( a g r e e m e n to nt h ea p p l i c a t i o no fs a n i t a r ya n dp h y t o s a n i t a r ym e a s u r e s ，即s p s 协定) 。 广义上，技术性贸易措施包括w t o 框架下的t b t 协定与 s p s 协定所包含的技术法 规、标准、合格评定程序和卫生与植物卫生措施；狭义上，技术性贸易措施仅特指t b t 协定 中的技术法规、标准和合格评定程序等措施。本文研究的技术性贸易措施属于广义的范畴。 2 1 2 t b t 协定 1 b t 协定是世界贸易组织关于各成员货物贸易的一项重要协定。其目的是为了保护人类 的安全或健康，保护动物和植物的生命或健康，保护环境和防止欺诈行为，防止和消除国际贸易 7 中同农、i p 科学院硕l j 学佗论文 第_ 审农产品技术r # 贸易措施慨述 中的技术性贸易壁垒，避免因各成员间的技术法规、标准以及合格评定活动的差异给国际贸易带 来不必要的障碍，促进国际贸易自由化和便利化。t b t 协定涉及的技术性贸易措施主要包括 技术法规、标准和合格评定程序。 技术法规和标准规定了产品的具体特性，诸如产品的大小、形状、图案、功能，或在出售之 前在其上加注标签，以及产品的包装方式等方面的内容。在某些情况下，某种产品的生产方式会 影响到上述几个方面的特性，因此，针对产品生产过程和方式，而不是针对产品特性本身制定技 术法规和标准显得更为合理。t b t 协定允许从上述两方面考虑制定技术法规和标准。 标准和技术法规的区别在于对其遵守程度不同。对标准的遵守是自愿性的，而对技术法规的 遵守是强制性的。技术法规和标准对国际贸易的影响也不相同。不符合技术法规要求的进口产品， 不允许在市场上销售；而不符合标准的进口产品可以在市场上销售。但如果进口产品与当地标准 不一致时，则可能会由于不符合当地的消费者偏好而导致所占的市场份额受到影响。 合格评定程序是确认产品是否符合技术法规和标准要求的技术性程序，包括检测、验证、检 验和认证等。一般来说，由出口商承担这方面的费用。不透明的和歧视性的合格评定程序会成为 保护主义者的有效工具。 2 1 3s p s 协定 s p s 协定是世界贸易组织关于各成员货物贸易的另一项重要协定，是世贸组织成员为确 保卫生与植物卫生措施的合理性，并对国际贸易不构成变相限制所应遵循的一套规定、原则和规 范。对 s p s 协定的谈判是伴随着农业协定的谈判开始的，( ( s p s 协定与农业协定互 为补充，初衷是要“减少卫生及植物检疫条例的壁垒对农产品贸易所产生的消极影响”。( ( s p s 协定阐明了其管辖范围是按照实施卫生与植物卫生措施的目的划分的，而不是按照措施的类型 划分的，实施卫生与植物卫生措施的目的是为了确保食品安全和保护动植物健康( w i l s o n & j o h n ， 2 0 0 0 ) 。 s p s 措施可以采取多种形式，例如强制执行特殊的产品及加工标准、要求产品来自非疫区、 检疫规程、认证或检验程序、抽样及检测要求、与卫生有关的标签措施、确定可允许的最大农残 限量水平、或对食品中的某种单独的添加剂的使用规定等。其中的一些加工要求或认证，主要是 在出口国国内实施，而不是在到达进口国以后再实施。尽管该类型的措施是在进口国领土以外被 强制执行的，但其目的也是为了保护进口国领土范围内的人类和动植物的健康。 2 1 4 技术性贸易壁垒 技术性贸易肇垒是利用技术性细节构筑的贸易肇垒，这类肇垒大多以技术面目出现，披上合 法外农，属于表面上以技术形式表现，实为人为的、技巧性的贸易障碍，而不是实质上的、自然 科学意义上的技术措施。技术性贸易肇垒与技术性贸易措施并不等同。技术性贸易壁垒虽然表现 8 中同农业科学院硕 ：学位论文第j 市农产品技术件贸易措施概述 为技术性贸易措施，但技术性贸易措施并不一定就是技术性贸易壁垒。只有当技术性贸易措施违 背了合理的目标，对国际贸易构成了不必要的贸易障碍时，才形成了技术性贸易壁垒。 t b t 协定与( s p s 协定规范了国际货物贸易中的非关税措施，规定缔约方必须在不违 反自由贸易、不对贸易造成障碍的条件下，才能够制定自己的技术标准；鼓励采用国际标准；如 果有正在制定的国际标准，鼓励缔约方参与制定新的标准，使某一标准能够被较多的缔约方接受。 尽管如此，由于t 付= 贸组织这两个协定的规定在具体条文上留下了较大的解释空间，使得各成员在 对条款的理解与运用上有所不同，因而所采取的措施可能成为其他成员或区域组织市场准入的障 碍，即产生技术性贸易壁垒( r o b e r t s ，k r i s s o f f , 2 0 0 3 ) 。 2 2 农产品技术性贸易措施的表现形式 农产品领域的丰富性和复杂性决定了农产品技术性贸易措施内容包罗万象，实施范围广泛， 可从类型和具体实施手段两方面进行分类。 2 2 1 按实施类型划分 一是进口禁止，这又可分为完全禁止与部分禁止；2 0 0 2 年1 月，欧盟以食品安全为由暂停进 口所有我国动物源性产品就是完全禁止的例子，而随后欧盟逐步对我国动物源性产品解禁则属于 部分禁止。 二是技术说明，也就是对加工、产品和包装标准等有具体要求，包括技术法规和标准。技术 说明可以由政府、私营标准机构、专业学会或者行业协会等制定。如进口产品需要标明具体的时 间、温度等；对园艺产品具体指出某种杀虫剂的允许最大残留限量水平等。 三是信息补充，如标签要求和产业自愿要求的管理等。例如，欧盟决定从2 0 0 5 年1 月1 日 起，凡在欧盟市场销售的水产类食品上必须贴有可追溯标签，否则拒绝进入。加贴可追溯标签就 是对水产品的原料生产、加工包装、运输等各个环节上的管理过程进行标识，利用条码和人工可 读方式使其相互关联，这样，一旦水产品出现卫生安全问题，