（企业管理专业论文）我国工程项目管理企业培育和发展研究.pdf

引言 1 引言 1 1 研究背景 一项工程的建设，涉及到不同的管理主体，如项目业主、使用著、 科研单位、设计单位、施工单位、生产厂商、监理单位等。从管理主 体看，各实施单位在各阶段的任务、目的、内容币同，也就构成7 项 目管理的不同类型；从系统分析的角度看，每一类型的项目管理都是 在特定的条件下，为实现整个工程建设项目总目标的一个管理子系 统，这些不同类型的项目管理概括起来主要有业主方项目管理、设计 方项目管理、旆工方项目管理、工程总承包方项目管理和物资供应方 项目管理。 业主方项目管理是指由项目业主或委托人对项目建设全过程的 监督与管理，包括项目实施阶段的各个环节，主要有组织协调，合同 管理、信息管理，投资、质量、进度三大目标控制，人们通俗地将其 概括为“一协调、两管理、三控制”。 1 9 9 6 年3 月，国家发展和改革委员会( 原国家计委) 在中华人 民共和国公司法的基础上印发了关于实行建设项目法人责任制的 暂行规定，要求“国有单位经营性基本建设大中型项目在建设阶段 必须组建项目法人”，傲到先有法人，后有项目。实行建设项目法人 责任制，明确了产权关系，真正落实了投资责任，这样一来，工程建 设项目业主方项且管理水平问题越发重要，业主方项目管理成为整个 项目管理的“原动力”。 随着我国体制改革的不断深入和建筑市场的不断发展，对于业主 方项目管理，由投资方组建临时性的项目管理机构对工程项目实施管 理的方式已不能适应工程项目管理的需求，由业主委托专业化的工程 项目管理企业进行项目管理已经成为一种潮流。业主委托式管理模式 在很多发达国家已经是一种普遍做法。这种模式可以提高建设期整个 项目的管理水平，确保项目成功建设；有利于帮助业主节约项目投资； 项目的管理水平，确保项目成功建设；有利于帮助业主节约项目投资； j b 京交通大学硕士学位论文 有利于精简业主方面的建设管理机构；有利于项目管理经验的不断积 累。 随着建筑市场的门户大开，工程项目管理市场也随之向国际开 放，目前已有一批国外工程项目管理企业进入我国市场，他们能够协 助业主做建设工程的前期工作到项目的报批、设计、施工监理、造价 审核、采购等全流程工作，这种“全过程管理”与我国现有的工程咨 询公司、设计单位和监理公司的职能相比都具有绝对的优势。我国现 有的工程咨询公司的主要业务是项目建议书、项目可行性研究报告的 编制和评估，我国现有的设计单位不负责采购和施工管理，现有的监 理公司主要任务实际上是项目施工阶段的现场施工质量监督，都缺乏 对项目的全过程管理。我国的工程项目管理企业刚刚开始孕育，更远 未形成规模之际就将面l 临着非常激烈的国际竞争，我国工程项目管理 企业如何来应对这场竞争? 出路只有一条，那就是不断研究市场，不 断研究和借鉴国外同类企业发展的经验，尽快成长和壮大，尽早形成 自身的国际竞争力。 2 0 0 3 年2 月，建设部印发了关于培育发展工程总承包和工程项 目管理企业的指导意见。其中阐述了推行工程项目管理的重要性和 必要性，明确了工程项目管理的基本概念和主要方式，确定了进一步 推行工程项目管理的具体措旌。 2 0 0 4 年7 月，国务院颁布的 国务院关于投资体制改革的决定 中明确指出“对非经营性政府投资项目加快推行代建制。” 2 0 0 4 年1 1 月，建设部建设工程项目管理试行办法正式出台。 其中对工程项目管理企业的服务范围、服务内容、执业资格管理、联 合招标、合作管理、管理机构、服务收费、执业原则、禁止行为、监 督管理和行业指导等都作了明确的规定。建设工程项目管理试行办 法办法) 的实篪，对于大力推行工程项目“代建制”，促迸我国建设 工程项目管理健康发展，规范建设工程项目管理，提高建设工程投资 效益和管理水平具有重要作用。 针对国务院关于投资体制改革的决定中提及的“非经营性政 府投资项目”，最后说明一点，按照投资主体分类，工程项目可分为 政府投资工程项目和非政府投资工程项目( 包括企业投资工程项目、 三资企业投资工程项目、私人投资工程项日和各类投资主体联合投资 2 工程项目等) 。其中，政府投资工程项目按照建设项目的性质不同又 可分为经营性政府投资工程项目和非经营性政府投资工程项目。 1 2 研究目的和意义 1 2 1 研究目的 ( 1 ) 学习国外先进经验，培育和发展一批具备国际竞争力的工程 项目管理企业。 ( 2 ) 为业主委托式管理模式寻找理论基础和理论依据，更好地认 识这种工程项目管理模式 ( 3 ) 寻找国内外现有工程项目管理企业之间存在的差距，为国内 工程项目管理企业早日进入国际市场指明方向。 1 2 2 研究意义 积极推行工程项目管理，重点培育和发展一批具备国际竞争力的 工程项目管理企业，是深化我国工程建设项目组织实施方式改革，提 高工程建设管理水平，保证工程质量和投资效益，规范建筑市场秩序 的重要举措；是我国勘察、设计、施工、监理、造价咨询和招标代理 企业调整经营结构，增强综合实力，加快与国际工程项目管理方式接 轨，适应社会主义市场经济发展和加入w t o 后新形势的必然要求； 是贯彻党蟊q 十六大关于“走出去”的发展战略，积极开拓国际项目管 理市场，提高我国企业国际竞争力的有效途径。 目前，工程项日管理企业的培育和发展在我国尚处于探索阶段， 相关配套政策和法规体系尚未建立和完善，这是摆在勘察、设计、施 工、监理、造价咨询和招标代理企业面前的一个带有挑战性的课题， 他们迫切需要政策的支持和理论的指导。 本文通过对业主委托式管理模式进行从理论到实践的分析，对国 内和国外工程项目管理企业发展现状进行分析和比较，得出我国工程 项目管理企业应该怎样进行培育的结论，继而为增强我国工程项目管 北京交通大学硕士学位论文 理企业国际竞争力提出对策，为我国推行工程项目管理、培育和发展 工程项目管理企业提供参考，为我国工程项目管理企业开拓国际市 场，有组织、有准备地面对w t o 带来的机遇和挑战提供理论依据和 实践指导。 1 3 国内外研究现状 1 3 1 国外研究现状 2 0 世纪7 0 年代以前，大型工程的项目管理基本上是由业主执行 的。业主进行项目的前期工作，从市场、资源和资金等方面完成对项 目的定位，然后自行或委托工程公司进行设计工作，设计完成后对工 程建设、物资等进行招标，选定承包商后由业主对整个项目进行管理 及竣工验收工作。许多大型公司也都设有工程公司，负责其公司项目 的开发及工程的管理工作。 但是，从2 0 世纪8 0 年代咀来，以石化工业为代表的能源产业的 发展逐步从趋于饱和的欧美市场转移至亚太、中东和南美地区。由于 欧美地区新建的大型项目越来越少，各大公司对其工程部门的资源进 行了调整，关闭和出售了部分工程部门，使得这些大公司管理大型工 程的能力日渐减弱。与此同时，专业化工程公司的发展十分迅速，通 过收购兼并出现了多家大型跨国工程公司，它们的业务范围从咨询、 工艺研究、专利使用许可、项目研究，到项目管理、融资、设计一采 贿一施工( e p c ) 承包和运行管理等，特别是中东大型石化项目的建 设，由于业主的专业水平及管理能力相对较弱，这为工程公司发展其 项目管理承包业务提供了非常好的机遇。他们把这些项目的管理工作 承担下来，即成为了p m c 承包商。他们把自己视为业主的延伸，代 替业主对e p c 承包商进行管理，利用自己丰富的专业知识和工程管 理经验，确保了项目目标的完成，取得了很好的效果。通过这些项目 的实践，总结开发出了一整套完整的管理体系以及管理程序。目前 p m c 模式已广泛应用到亚太和南美地区，欧美的一些大型项目也开 始聘用p m c 承包商进行项目管理 4 北京交通大学硕士学位论文 最早，建筑经济2 0 0 3 年3 月刊和建筑2 0 0 3 年4 月刊分别 刊登了建设部建筑市场管理司副司长王早生和司长张鲁风关于积极 培育发展工程总承包和工程项目管理企业访谈录。两篇访谈录在谈 及我国推行工程项目管理的重要意义、国外工程项目管理的特点和我 国工程项目管理主要存在的问题的同时，也谈到了重点培育和发展一 批具有国际竞争力的工程项目管理企业的问题。 上海百通项目管理咨询合作公司贡斌、王晓舟在建设监理2 0 0 3 年5 月刊上发表只本工程项目管理企业的业务体制特征及其启示 一文，文中以日本一家有代表性的中介建设咨询企业为例，阐述了日 本工程项目管理企业的业务体制特征并对我们在社会主义市场经济 体制下如何发展工程项目管理企业提出可供借鉴的一些启示。 以工程建设项目管理与总承包2 0 0 4 年1 月刊刊登的中国石化 集团上海工程有限公司副总经理华克强加快勘察、设计单位向工程 总承包和工程项目管理企业转型步伐和湖南大学土木工程学院邓铁 军等在建筑经济2 0 0 4 年4 月刊上发表监理公司向工程项目管理 咨询公司转变的研究两篇文章为代表的一些专家学者的研究成果重 点分析了我国在积极培育和发展工程项目管理企业初期所面临的原 有工程建设基本企业转型的问题。 2 0 0 4 年1 1 月，建设部建设工程项目管理试行办法正式出台。 6 北京交通大学硕士学位论文 1 4 2 论文结构 本文的结构如图l 一1 所示： 1 引言 研究背景、目国内外研究研究的主要 的和意义现状内容和结构 - 2 工程项目业主委托式管理模式分析 工程项目业主委托式管理= r = 程项目实行业主委托式管理 定义与实质、理论分析和职能前景展望 3 我国工程项目管理企业4 国外工程项目管理企业 发展现状分析发展现状分析 对项目管理承包或服务和项对日、美、德等发达国家 目代建两方瓜分析及比较工程项目管理企业分析 1r 1 5 我国工程项目管理企业的培育和发展 培育工程项目管理企业打造其国际竞争力 图1 - 1 ：论文结构图 8 工程项目业主委托式管理模式分析 2 工程项目业主委托式管理模式分析 如前所述，根据工程建设项目各阶段的任务和实施主体不同，工 程项目管理划分为业主方项目管理、设计方项目管理、施工方项目管 理、工程总承包方项目管理和物资供应方项目管理五种类型。其中， 业主方项目管理是本文重点研究的内容。 从技术完善和经济合理两方面来分析，业主方仅靠自身力量进行 项目管理已不能适应加入w r o 后我国建筑市场逐步开放和与世界接 轨的要求，这就需要有专业化、社会化的工程项目管理服务机构即工 程项目管理企业为其提供帮助，工程项目管理企业正是业主委托式管 理模式的载体。 2 1 工程项目业主委托式管理 2 1 1 定义与实质 a 建设部指导意见 为了深化我国工程建设项目组织实施方式改革，培育发展专门的 工程总承包和工程项目管理企业，建设部于2 0 0 3 年2 月发布了关 于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见。 关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见中 对工程项目业主委托式管理的定义与实质的描述针对的是工程项目 管理企业进行项目管理承包或服务这一业务内容，工程项目管理企业 进行项目代建没有包含其中。 关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见主 要内容如下： 工程项目管理是指从事工程项目管理的企业( 简称工程项目管理 企业) 受业主委托，按照合同约定，代表业主对工程项目的组织实施 进行全过程或若干阶段的管理和服务。 9 北京交通大学硕士学位论文 工程项目管理企业不直接与该工程项目的总承包企业或勘察、设 计、供货、旌工等企业签订合同，但可以按合同约定，协助业主与工 程项目的总承包企业或勘察、设计、供货、施工等企业签订合同，并 受业主委托监督合同的履行。 工程项目管理的具体方式及服务内容、权限、取费和责任等，由 业主与工程项目管理企业在合同中约定。 鼓励具有工程勘察、设计、旌工、监理资质的企业，通过建立与 工程项目管理业务相适应的组织机构、项目管理体系，充实项目管理 专业人员，按照有关资质管理规定在其资质等级许可的工程项目范围 内开展相应的工程项目管理业务。 工程总承包企业可以接受业主委托，按照合同约定承担工程项目 管理业务，但不应在同一个工程项目上同时承担工程总承包和工程项 目管理业务，也不应与承担工程总承包或者工程项目管理业务的另一 方企业有隶属关系或者其他利害关系。 对于依法必须实行监理的工程项目，具有相应监理资质的工程项 目管理企业受业主委托进行项目管理，业主可不再另行委托工程监 理，该工程项目管理企业依法行使监理权力，承担监理责任；没有相 应监理资质的工程项日管理企业受业主委托进行项目管理，业主应当 委托监理。 提倡具备条件的建设项目，采用工程项目管理方式组织建设。 充分发挥行业协会和高等院校的作用，进一步开展工程项目管理 的专业培训，培养工程项目管理专业人才，适应国内外工程建设的市 场需要。有条件的行业协会、高等院校和企业等，要加强对工程项目 管理的理论研究，开发工程项目管理软件，促进我国工程项目管理水 平的提高。 h 凰务院关于投资体制改革的决定 改革开放以来，国家对原有的投资体制进行了一系列改革，打破 了传统计划经济体制下高度集中的投资管理模式，初步形成了投资主 体多元化、资金来源多渠道、投资方式多样化、项目建设市场化的新 格局。但是，现行的投资体制还存在不少问题，特别是企业的投资决 策权没有完全落实，市场配置资源的基础性作用尚未得到充分发挥， 政府投资决策的科学化、民主化水平需要进一步提高，投资宏观调控 t 程项目业主委托式管理模式分析 市场化，是市场力量在经济运行和资源配置中起主导作用。对于政府 投资建设的工程项目，政府主要是对市场经济环境进行宏观管理，不 直接参与项目建设及管理。 b 公共选择理论是理论依据 在各种类型的工程项目运作中都或多或少存在着投资决策与决 策者私人利益的矛盾。以政府投资的工程项目为例，政府投资工程项 目真正的出资者是纳税人，而决策者是政府或者政府官员。政府官员 作为政府投资工程项目的代理人，是在“为他人决策”或“为别人决 策”，如果没有非常完善的责、权、利对应机制，按照公共选择理论 所指出的“一个理性人必然受到对其行动有影响的刺激机制的支配”， 决策者即政府官员就很难达到“为我决策”的完全自觉投入甚至不惜 牺牲的境界，有时可能出现决策者只图眼前利益，不顾长远利益，甚 至以“寻租”方式“损公肥私”。 公共选择理论家认为，如果能够减少政府在提供商品和服务方面 的作用，整个经济将会从中受益。公共选择的理论家们一般断定：“最 好的结果应是市场力量的作用最大化，政府的作用则相应减少。” 经济学的主要创立者a d 锄s m i t h 在国民财富的性质和原因的研究 一书中指出：“由政府提供公共产品，其运作也应尽量通过市场的方 式加以解决。”著名经济学家j 嵋e p he is t i 酉i t z 在政府为什么干预经 济一书中指出：“在公共产品的供给方面，要区分政府提供和 政府生产两个概念，政府提供公共产品，可以通过签订合同、授 予经营权、经济资助、法律保护等手段和途径委托私人部门生产并提 供，政府只要指定生产多少就可以了。” 因此，在政府投资建设领域，政府的作用关键是保证政府建设工 程的数量、质量和生产效率；提高政府决策水平，确保决策公开、透 明；实行科学论证、专家论证；实行公示制，以保证纳税人对国家投 资重大建设项目的知情权和表达权政府要在工程建设及管理领域引 入市场机制，而不是政府亲自生产管理，更不是垄断生产管理。政府 投资工程项目实行业主委托式管理正是通过市场力量、竞争手段来完 成工程项目的。 北京交通大学硕士学位论文 2 1 3 具体职能 a 计划职髓 实现计划职能的程序是：确定目标：制订项目全面计划：制订实 现预期目标的措施和最优方案；提出具体实施计划和分项计戈0 ，确保 达到目标和实施计划。 在制订总目标后提出达到各项总目标的分目标，提出各阶段“里 程碑”的计划目标。按照全项目的目标管理体系，进行目标分解，并 明确各分目标的任务，使计划与目标管理落实到每一项职能工作，并 加强检查。如发现问题，采取有效措施并及时解决。 b 组织职能 组织职能是为达到项目目标，对各参建单位在各个阶段的业务活 动、人员职权、职责、工作协调及工作制度等的确定和监督，其宗旨 是为确保项目目标的实现。具体包括： ( 1 ) 确立组织机构与岗位职责 建立项目组织结构、规章制度及岗位职责，明确项目各相关部门 的责权。 ( 2 ) 制订组织协调和信息流通制度 在确立组织机构和岗位职责的基础上，规定各部门之问的关系和 协调工作、狲调原则、协调方法，特别是针对相关部门之问信息流的 内容、数量、方式等的互通制订实旖方法和制度。 ( 3 ) 配备人员 各部门的项目参与人员必须配套到位，确立工作程序、业务的交 流和信息反馈，制订工作人员守则。 ( 4 ) 健全人员管理系统 重视、关心项目参与人员的工作、生活与行为，及时解决并有效 处理全体人员在各个方面产生的问题，调动全员的积极性和主观能动 性，使发挥最大的效能 ( 5 ) 为适应环境变化，及时调整组织机构 在项目实旌过程中，随着条件与环境的变化或原组织机构暴露的 问题，必须及时调整组织结构。同时，对人员、制度及一切不适应的 1 4 工程项目业主委托式管理模式分析 体制均应进行相应调整，但调整不应过于频繁，既要认真又要适度。 c 控制职能 为了使一切工作与规定的程序纳入正常的进程，必须发挥好控制 职能。必须根据要实现的总目标来确定控制标准，以信息来判明实施 结果与标准之闻的偏差，然后不断采取措施来纠正实际结果与标准之 间的偏差，以发挥好控制职能，实现总目标。工程项目管理是采用动 态调整和优化的方法来进行控制的。具体包括： ( 1 ) 事先控制 这是控制职能中的重点部分，一切工作均要做到事先预控。对业 主来说，必须事先做好一切应完成的工作，以免由于自身原因遭受索 赔。要注意图纸、资金及材料、设备的按计划到达；保证完成三通一 平，及时开工等；要对质量和安全问题做好事先控制，将一切事故消 灭在萌芽状态。 ( 2 ) 现场控制 这是指项目实施过程中的事中控制。工程项目管理人员在现场对 项目进行监督与控制，确保工程项目实旎的正常进行。项目管理的现 场控制要遵守一切相关法律法规，做好规定的记录。工程项目管理人 员要承担由于现场控制失职而造成的事故责任。 ( 3 ) 信息反馈 这是指依据工程项目实旌结果的信息反馈进行分析、纠正。对实 施后的工程项目数据、信息、记录加以分析，如发现未达到质量标准 的部位，按程序上报相关部门并加以研究，按照事故实际情况采取对 策和进行处理。 d 协调职畿 发挥协调职能的目的是处理好工程项目内部和外部大量复杂的 关系，如人际关系、组织关系、供求关系、配合关系和约束关系等。 做好协调工作就可以调动协作各方的积极性，同心协力，提高项目的 运转效率，保证工程项耳目标的实现。在工程项目管理的不同阶段， 协调管理的内容各不相同。 北京交通大学硕士学位论文 2 2 前景分析 2 2 1 - 优势所在 a 业主权益受法律保证 业主委托工程项目管理企业进行工程项目管理，需签署正式的委 托合同。按照中华人民共和国合同法的规定，受托工程项目管理 企业应根据业主的指令在授权范围内从事项目管理工作，并实现预定 的管理目标，业主的权益受到法律的充分保护，工程项目管理企业是 “跑的了和尚跑不了庙”。 b 独立及公平的管理决策 多数工程项目管理企业在财务上独立于建筑设计师、建筑承包 商、材料供应商及其他工程项目的投资人，所以不产生利益关系与利 益冲突，因而可以独立、公正地做出管理决策，保证管理的科学性及 高效率。 c 管理专家的参与 有声誉的工程项目管理企业往往拥有项目管理与技术方面的知 名专家及众多经验丰富的高级管理人员。他们在建立项目管理体制、 论证重大技术方案、解决项目重大管理难题及协调项目参建各方关系 等诸方面介入项目的管理，成为建设项目顺利开展的重要保证。 d 专业水平高超，管理经验丰富 工程项目管理企业因不断完成在建项目的管理并承接新项目的 管理委托，容易及时地总结管理经验与教训，在前面项目发现的管理 与技术闯题一般都能在后面项目得以避免。其管理机构对复杂建设项 目的技术构成及施工过程非常熟悉，可少走弯路，这将为所管理的建 设项目节省大量时问与费用。 e 稳定的运作 工程项目管理企业在长期的项目管理中已形成一套成熟的基本 工作程序与内部工作制度，并为其员工熟知和掌握。所以，工程项目 管理企业的管理运作具有相当的稳定性，不会因个别管理人员的更换 而产生冲击性的影响。 1 6 工程项目业主委托式管理模式分析 f 定时性 “时间就是金钱”，项目的开发周期与工期不但影响开发建设的 直接成本，而且可能会由于影响跟进市场动态而失去市场。优秀的工 程项目管理企业凭借预控计划和专业经验，往往可在令人吃惊的短周 期内完成项目建设，很好地适应业主所处行业的快速发展与所处市场 的快速变化。 g 成本控制 工程项目管理企业往往同时承担多个项目的管理，因此，对同类 工程技术措施、市场价格和定额有着广泛了解。另外，工程项目管理 企业可在方案论证阶段便介入项目的成本管理，治了成本失控之 “本”，使项目的成本控制更能主动和有效。 h 灵活性 与业主自设或临时拼凑管理机构相比，使用工程项目管理企业的 服务可适应业主迅速启动新项目的需要或临时加强某一方面管理的 要求，给业主以更大的弹性与选择的灵活性。 2 2 2 前景展望 在我国，要使工程项目管理与国际接轨， 管理市场的竞争，必须实现以下三个转变： ( 1 ) 从咨询顾问服务型转变为以我为主、 动型； 积极参与国际工程项目 实施整个项目管理的主 ( 2 ) 从技术服务型转变为管理、经济、技术服务密切结合型； ( 3 ) 从旌工技术型转变为工程项目全过程综合管理型。 无论从理论分析，还是从实践优势来看，业主委托式管理正是可 以实现这三大转变的项目管理模式。知识和管理密集型的工程项目管 理企业接受业主方的委托，在项目建设过程中处于主动的地位，实施 从投资意愿、规划、设计、采购、旋工直至调试运转生产和后评估全 过程的管理。 要出色她完成上述全部工作，受托工程项目管理企业必须拥有前 期筹划、规划管理、土地征购、环境论证、设计管理等多种专业人才， 1 7 北京交通大学硕士学位论文 并拥有一批有能力的项目管理负责人；工程项目管理企业必须拥有工 程经验和软件建设、开发的资源优势，注重专业特色，并及时掌握当 代在本领域的科技新成果和市场价格、性能等动态，对所承揽的工程 项目能驾轻就熟的实施全面科学管理：工程项目管理企业还必须有一 定的经济实力，具有抗风险的能力，承担专业责任范围的一切义务。 近年来，在全国各地已有一些全过程或阶段委托的工程项目管理 业务，其中以外资集团( 公司) 委托者居多，而且多数业主委托给国 外工程项目管理企业，或者一部分施工阶段的项目管理由国外工程项 目管理企业再委托给国内监理企业。国内政府投资项目也已有少数全 过程委托项目管理的，但选择到优秀的工程项目管理企业仍是关键。 我国工程项目管理企业发展现状分析 3 我国工程项目管理企业发展现状分析 工程项目业主委托式管理模式，从理论角度分析，有其充分的理 论基础和理论依据；从实践检验来看，也有其显著的优势。 要大力推广业主委托式项目管理模式，要实现我国工程项目管理 方面真正与国际接轨并积极参与国际竞争，我们首先必须拥有一批具 有国际竞争力和良好国际信誉的工程项目管理企业。 在我国，工程项目管理企业的业务内容主要分为两个层次：第一， 项目管理承包或服务；第二，项目代建，此时的工程项目管理企业代 替业主完全行使业主职责，也可称作“代建”企业。本章对我国工程 项目管理企业发展现状的分析也将围绕这两个层次展开。 3 1 项目管理承包或服务 3 1 1 方式 工程项目管理企业可以根据业主的需要提供灵活多样的服务方 式，归纳起来主要有以下几种： a 项目管理承包( p ) p m c ( p r o j e c tm a n a g e m e n tc o n t r a c t o r ) 是工程项目管理企业代表 业主对工程项目进行全过程、全方位的项目管理，一般不直接参与项 目的设计、采购、旄工和试运行等阶段的具体工作。p m c 是业主机构 的延伸，就项目全过程的总体规划和计划的执行对业主负责，与业主 的目标和利益保持一致。 p m c 可以分为三种类型： ( 1 ) 代表业主管理项目，同时承担一些界外及公用设旄的e 、p 、c 工作。这种方式对p m c 来说，风险高，而相应的利润、回报也较高。 ( 2 ) 代表业主管理项目，同时完成项目定义阶段的所有工作，包 括基础工程设计、l o 的费用估算、进行工程招标，选择e 、p 、c 1 9 北京交通大学硕士学位论文 承包商和主要设备供应商等。 ( 3 ) 作为业主管理机构的延伸，负责管理e 、p 、c 承包商，但不承 担任何e 、p 、c 工作，这种方式就是我们常说的项目管理服务( p m ) ， 其风险和回报都比较小。 p m c 的合同结构如图3 1 所示： 图3 - 1 ：p m c 合同结构图 b 项目管理组( p p t r ) p m t ( p r o j e c tm a n a g e m e n tt e a m ) 是指工程项目管理企业的项目 管理人员与业主共同组成一个项目管理组，对工程项目进行管理。在 这种方式下，工程项目管理企业更多的是作为业主的顾问，工程费用、 进度和质量控制的风险相对较小。 p m t 的合同结构如图3 - 2 所示： 我国工程项目管理企业发展现状分析 图3 - 2 ：p m t 合同结构图 c 施工管理( c m ) c m 是指工程项目管理企业代表业主进行施工管理。 c m 的合同结构如图3 3 所示： 图3 - 3 ：c m 合同结构圈 当然，根据工程项目的不同规模、类型和业主要求，还可以采用 其他服务方式。 北京交通大学硕士学位论文 3 1 2 内容 a 全部工作内容 ( j ) 工程项目的目标设计、项目定义和可行性研究； ( 2 ) 工程项目的系统分析，包括项目的外部系统( 环境) 调查分 析及项目的内部系统( 项目结构) 分析等； ( 3 ) 工程项目的计划管理，包括项目的实施方案、总体计划、工 期计划、成本( 投资) 计划、资源计划以及它们的优化； ( 4 ) 工程项目的组织管理，包括项目的组织机构设置、人员组成、 各方面工作与职责的分配、项目管理规程的制定； ( 5 ) 工程项目的信息管理，包括项目信息系统的建立和文档管理 等： ( 6 ) 工程项目的实施控制，包括进度控制、成本( 投资) 控制、 质量控制、风险控制、变更管理等； ( 7 ) 项目后工作，包括项目验收、移交、运行准备、项目后评估、 对项目进行总结、研究目标实现的程度和存在的问题等。 b 某些工作的具体内容 ( 1 ) 成本( 投资) 管理 工程估价，即工程的估算、概算、预算等； 成本( 投资) 计划； 支付计划； 成本( 投资) 控制，包括审查监督成本支出、成本核算、成 本跟踪和诊断； 工程款结算和审核。 ( 2 ) 工期管理 这部分工作是在工程量计算、实施方案选择、施工准备等工作基 础上进行的，具体包括： 工期计划； 资源供应计划和控制； 进度控翻 ( 3 ) 工程管理 我国工程项目管理企业发展现状分析 质量控制； 现场管理； 安全管理。 ( 4 ) 组织和信息管理 建立项目组织机构和安排人事，选择项目管理班子： 制定项目管理工作流程，落实各方面的责、权、利关系，制 定项目管理规范； 领导项目工作，处理内部与外部关系，沟通、协调各方关系， 解决争执； 信息管理，包括确定组织成员( 部门) 之间的信息流，确定 信息的形式、内容、传递方式、时间和存档，进行信息处理过程的控 制，与外界交流信息。 ( 5 ) 合同管理 招投标中的管理，包括合同策划、招标准备工作、起草招标 文件、作合同审查和分析，建立合同保证体系等； 合同实施控制； 合同变更管理； 索赔管理。 ( 6 ) 风险管理 风险识别； 风险计剜； 风险控制 3 2 项目代建 3 2 1 代建制 a 概念 “代建制”只是我国的一种称呼，并不是新事物，美国、法国和 日本早有类似的做法。“代建制”起源于美国建设经理制( c m ) 。c m 是业主委托建设经理来负责整个项目的管理，包括可行性研究、设计、 北京交通大学硕士学位论文 采购、施工、竣工试运行等工作，但不承包工程费用。建设经理作为 业主的代理人，在业主委托的范围内以业主名义开展工作，有权自主 选择设计单位和承包商，业主则对建设经理的一切行为负责。采用 c m 进行项目管理，关键在于选择建设经理。 长期以来，我国对政府投资项目实行的是以“指挥部”、“基建办” 等“一次性业主”为运作载体的自建、自管、自用模式，这种模式除 了难以控制“三超”( 超标准、超规模、超预算) 外，还很容易出现 “三低”( 低水平、低质量、低效益) 问题。近年来，为了改变这种 状况，全国各地开始探讨改革政府投资项目建设管理方式。2 0 0 4 年7 月，国务院颁布的国务院关于投资体制改革的决定中明确指出“对 非经营性政府投资项目加快推行代建制”。 非经营性政府投资项目一般是指政府投资占项目总投资6 0 以上 的公益性建设项目，主要包括： ( 1 ) 党政工团、人大政协、公检法司、人民团体机关的办公业务 用房及培训教育中心等； ( 2 ) 科教文卫体、民政及社会福利等社会事业项目； ( 3 ) 看守所、劳教所、监狱、消防设施、审判用房、技术侦察用 房等政法设旌； ( 4 ) 环境保护、市政道路、水利设施、风沙治理等公用事业项目： ( 5 ) 其他公用事业项目。 b 组织管理结构 “代建制”项目管理模式采用三级矩阵管理结构。矩阵网络中， 横向通常设置为各职能部门( 如投资监控部门、进度控制部门、质量 控制部门等) ，纵向通常设置为项目分解结构中的各子项目，横向部 门和纵向部门之间有机结合，互为促进。 三级矩阵管理结构中第一级为“代建制项目管理系统”，如图3 4 所示，它将多元投资管理复杂的工程建设管理工作简化为委托方、管 理方和实旌方之间的明确关系。 誊鎏工程项引馑国嚆堋省席国渖碗帑 嚣秀镛若；咎菰鬟娄管婺磊恐黪布虿堡篓露籍醚攀睡黟：吲丽驱魏 钮蓖在该囊弱器霸蛋玉靶燃骡翳型坚謦登瑚嘲固憾嚼阙吲碉罩吲磊 骤峨喇劓i 酒森箨t 陌灿览式j 蠹i 砸沸讵鎏蕲醚f 留油= 翟前囊醺 襻挂真堂凹翼囊基叫馨犁鼓“麓墅 r 目坠器靶i 悭喀嶝啤2i i 佯 溏璃罐溽溺莲酸珑。 型 北京交通大学硕士学位论文 建制”在各地获得更大的发展。当前，中央投资项目的“代建制”试 点也正在积极的酝酿和进行之中。 上述地区的具体做法各不相同，但改革的指导思想却是基本一致 的，即按照“投资、建设、监管、使用”分离和专业化管理的原则， 对政府投资工程的建设实施实行相对集中的专业化管理，建立权责明 确、制约有效、科学规范的政府投资工程管理体制和运行机制，提高 投资效益和建设管理水平。目前各地的基本做法归结起来形成以下三 种基本模式： ( 1 ) 上海模式 2 0 0 1 年，上海市重点开展工程建设项目“代建制”工作，先后出 台关于推进政府投资项目建设管理体制改革试点工作的实旌意见 和上海市市政工程建设管理推行代建制试行规定，提出建设交通 系统政府投资项目建设管理体制改革实旖方案，实行“政府、政府所 属投资公司、工程管理公司”三级管理模式，在市政、水务、环卫、 交通等系统确定了1 l 家单位为首批承担政府投资项目的工程管理公 司。自此，上海政府投资工程管理体制改革正式启动，改革的目标是 建立“决策科学化、主体多元化、管理专业化、行为规范化”的管理 模式和运行机制，核心是实现政府投资职能、投资管理职能、工程管 理职能的分离，切实转变政府职能，确立投资主体地位，形成工程管 理市场，提高投资效益，防范投资风险，提升建设管理水平。 上海模式主要由政府、投资公司、代建单位、设计和施工承包商 四个方面组成，政府、投资公司、代建单位的权责一致，均在界定的 职责范围内，根据国家建设法规、条例和基本建设程序行使权力和履 行职责。新成立的行政主管部门上海市市政工程管理局来推行“代建 制”试点，依法成立具有独立法人地位的项目法人作为业主( 投资者) ， 并通过市场逐步培育工程管理公司作为代建单位。 上海市政府赋予投资公司较大的责任，确立投资公司作为政府业 主代表的投资主体地位，主要对项目投资与还贷、设施经营进行全过 程管理。投资公司直接委托工程管理公司对政府投资工程进行专业化 管理。工程管理公司根据政府或经政府授权的投资公司的委托，组织 开展项目的可行性研究、初步设计、项目管理、工程监理等工作。 ( 2 ) 重庆模式 我国工程项目管理企业发展现状分柝 重庆市早在2 0 0 0 年就开始大力推进政府投资工程管理方式的改 革，实行“代建制”试点工程已有十余项，已完工的项目无一“超概 算”，无一不按期完工。2 0 0 3 年，重庆市政府公益性项目建设管理代 理制暂行办法的出台，标志着重庆模式已从实践中成长，从个案工 程试点逐步走向制度化、规范化运作。 重庆市按照“投资、建设、监管、使用”适当分离的建设管理原 则提出一整套改革思路。主要成立专门负责管理政府投资工程的城市 建设发展有限公司，该公司现有员工不到3 0 人，但同时负责实施8 个项目，管理项目总投资约1 5 亿元，平均每个项目不足4 人，远少 于过去临时性或常设性项目管理机构的人数，节约了管理成本，走出 了一条对政府投资工程实施“专业化集中管理”的道路。 重庆市主要对项目立项、投资、建设、使用、资产管理各环节推 行专业化分工，分别由与项目有关的政府部门提出立项申请和功能定 位：经主管投资决策的市政府及相关主管部门会同使用单位主管部门 进行投资论证和平衡后作出投资决策；由政府授权的重庆市城市建设 发展有限公司进行专业化组织管理，包括规划设计、方案论证、征地 拆迁、工程招标、建设监管以及竣工验收和产权移交；由计委、建委、 财政、审计、监察等部门监督项目的建设管理过程；由国有资产管理 部门或政府资产管理部门进行集中的资产运营和使用管理。 重庆市在指定由城市建设发展有限公司代理项目建设管理的同 时，也在培育市场和走市场化道路上做出积极探索，已开始通过公开 招投标程序选择代建单位。重庆市还设想将城市建设发展有限公司组 建成工务局，对政府投资的非经营性工程进行相对集中管理。 ( 3 ) 深圳模式 深圳经济特区成立至今，已对政府投资工程的管理方式尝试过多 种改革。深圳主要借鉴香港等地的做法设立工务局，作为负责政府投 资工程和其他重要公共工程建设管理的专门机构，总体思路是按“相 对集中，区j 9 4 对待”的原则，取消政府投资工程“一次性业主”的建 设管理模式这样有利于发挥工务局的人才、专业及经验优势，解决 政府投资工程分散管理的弊端，提高工程项目管理水平，全面做好投 资、质量和工期三大控制，保证政府投资工程效益。 深圳市工务局承建的政府投资工程一律实行“交钥匙工程”，由 北京交通大学硕士学位论文 筑领域的市场经济发展步伐，现在，又要在政府投资建设项目中实行 代建，是否会因增加一个中间环节而影响工程建设效能，也是一个客 观存在的问题。 根据国家法律法规规定，监理单位在工程建设过程中，应当承担 工程投资、质量、进度控制义务和对项目的合同管理、信息管理、工 作协调责任。目前的代建单位在工程实施过程中所承担的权利与义务 也大致如此。如果不能有效地处理好二者之问的关系，很可能会对工 程建设产生不良影响。 ( 3 ) 项目前期工作的风险 在政府投资领域的项目管理中，前期准备工作的难点之一是大量 的房屋拆迁和土地征用问题。过去，这些工作往往是依靠政府强有力 的行政推动，并适时制定和调整相关政策来完成的，表现的是政府行 为。而实行“代建制”后，这项工作则改由代建单位完成，然而，企 业对这类工作往往是举步维艰的，在企业行为下，花费在房屋动迁的 费用相对以前会多出许多，对工程项目投资控制不利。 ( 4 ) 现行体制阻碍“代建”企业的发展 我国目前的“代建”企业很多隶属政府部门根据政府体制改革 的要求，“代建”企业正在改制，但是，整体上政企不分、产权不明、 权责不清的现象依然存在。“代建”企业与相关政府部门的裙带关系 造成的行业保护主义、地方保护主义，将极大地阻碍“代建”企业的 市场竞争，对“代建”企业的长远发展是相当不利的。 ( 5 ) 从业人员素质有待提高 我同目前的。代建”企业中，项目管理人员知识面偏窄，综合协 调管理能力较弱，尤其是经济、商务、管理、法律等方面知识和能力 不足，缺少双语人才、复合型人才，熟悉国际惯例并能从事国际工程 咨询的人才更少。我国“代建”企业的人员组织结构不合理，考核机 制尚未健全，培训经费缺乏，缺少专门培训机构。 c 具体解决方案 ( 1 ) 完善法制建设，确立代建制度的法律地位 瑰阶段，由于代建审i 度出现而产生的风险转移问题，主要是因为 委托代建的法律不明确，应通过立法来确立代建髓度，将委托代建后 的行政责任转移给代建单位。 北京交通人学硕士学位论文 程用款实施计划、进行工程竣工结算和工程决算、处理工程索赔等工 作内容的前面都毫无例外地加有“协助业主方”字样，这些措辞明确 地突出了工程项目管理企业进行项目管理承包或服务时的中介性质， 此时，工程项目管理企业不具备法人地位。 国务院及各省市出台的“代建制”相关文件普遍规定由代建单位 直接行使业主的相关职责，包括委托设计、工程招标、承包合同签订 等工作均由代建单位直接负责实施，因此，工程项目管理企业进行项 目代建，代替业主完全行使业主职责时，具备法人地位。 b 与承包商的关系不同 工程项目管理企业进行项目管理承包或服务时，只与业主签订委 托项目管理合同，不与工程总承包企业或勘察、设计、供货、施工等 企业签订合同；进行项目代建，代替业主完全行使业主职责时，除了 与业主签订委托项日管理合同，还必须与工程总承包企业或勘察、设 计、供货、施工等企业签订合同。 c 承担的职责和对自身素质要求不同 工程项目管理企业进行项目管理承包或服务和项目代建两种情 形下，其法律地位不同，与承包商的关系不同，因此，也必然导致了 其承担的职责和对自身素质要求的不同。显然，工程项目管理企业进 行项目代建，代替业主完全行使业主职责时，承担的职责更大、更广 泛，对自身素质的要求也更高。 d 应用范匿不同 工程项目管理企业在接受业主委托时，提供以上两个层次中哪个 层次的服务，是根据项目实际情况由业主来决定的。目前，在我国， 非经营性政府投资工程的业主一般会要求工程项目管理企业进行项 目代建，代替业主完全行使业主职责：而其余包括经营性政府投资工 程和非政府投资工程项目( 包括企业投资工程项目、三资企业投资工 程项日、私人投资工程项目和各类投资主体联合投资工程项目等) 的 业主一般会要求工程项目管理企业进行项目管理承包或服务 e 项目建设资金支付方式不同 工程项目管理企业进行项目管理承包或服务时，只承担投资控 制、结算审核、处理工程索赔等管理性的工作，并不负责项目建设资 金的支付，而各省市“代建制”相关文件多数规定项目建设资金由代 北京交通大学硕士学位论文 4 国外工程项目管理企业发展现状分析 目前，我国工程项目管理企业的培育和发展正处于起步阶段。然 而，业主委托式管理模式和作为其载体的工程项目管理企业在日本、 美国和德国等一些发达国家已经有相当的发展。本章对这三个国家的 业主委托式管理模式和作为其载体的工程项目管理企业的发展现状 进行分析，从中得出一些值得我们借鉴的经验，结合前面章节我国工 程项目管理企业发展现状的分析，为接下来我国工程项目管理企业培 育和发展研究夯实基础。在分析的过程中，不同的国家，采取的着眼 点不同。 4 。1 日本 日本建设行业的咨询公司，由业务范围较小的事务所向业务范围 较全面的工程项目管理企业的转制出现于2 0 世纪9 0 年代初期。日本 经济泡沫破灭后，原先红火的建设行业遭受重创。为了摆脱困境，一 些咨询公司跳出了固守的业务范围，开始向比较全面的工程项目管理 企业发展。希望社、梦真、新一企业等转制成功的企业，不仅没有被 长期的不景气所击倒，还取得了长足进步。以1 9 8 8 年成立的株式会 社希望社为例，年营业额从成立当初的0 5 亿日元，发展到2 0 0 2 年的 近3 0 亿日元，1 4 年发展了6 0 倍。 4 1 1 时代背景 长期以来，日本为了追求高速发展，国家将发电所、港口、铁道、 工厂、学校等基础设施及公用事业置于国家的指导与统治之下，设立 了设计与旄工相分离的建设行业体系，并在设计行业采取了以生产者 为主体的服务方针，大力追求快速与高效。客观上讲，这对日本在明 治维新以后，特别是在上世纪5 0 年代以后各产业的飞速发展起到了 蓍， 王稳瑷鞋篝理企照发震瑗欹分辑 4 1 3 业务内容 如果搬建设过程大致分为企翊、设计、招投标和施工露个阶段， 对应这四个阶段，希望社面向业主开展了建筑企划服务、建筑设计服 务、设计改善服务、代壤榴投标服务、施工监理服务、施工服务和施 工除段魏 建诗改善瓣务镶7 矮羧务矮疆。 ( j ) 建筑企划服务。充分了解业主的需求，明确建筑的主鼷，实 现功能、懿质、费用的熬合，确立建筑构想。这一服务与大多数同类 企业基本棚嗣。 嚣建筑凌诤激务。羧搭建襞褥憋，在镖证功麓耪瑟震豹蓠撵下， 极力控制费用。与许多蘸视设计形象的同类企业桐比，希望社更加重 视了设计盼经济性和功能性。 ( 3 ) 设计酚段的设计改善服务。这是蓑望社业努豹特色之一。希 望衽不钗憝瓣萁谴社设诗鹣瑗嚣捷毛| 冬遥缀务，对予垂己设嚣懿璜嚣 更是免费掇供这一服务。针对每一个项目都要召开设计改善会议，包 括邀请来的专家在内的专家组对设计内容进行全面的检讨和讨论，纠 正其中妁没谤缺陷，减少与功戆秘晶璇无关静设谤矮强，联络效燕对 设计孛不鹅确静帮分撩黻补足。经避设计改善静避程，不仅绘醚爱酶 招投标和施工提供了方便，也把许多不必要的费用控制在了设计阶 段。 4 ) 找溪摆据服务。这氇是莠望被泣务数特色之。骚务浚穗始 下： 预算和工程 和工程量清单的编制； 召并发标会，征收投标； 查定各综合建设公司的管理费率，得到工程的总报价并选定旄工单位。 (鼙藏王整瑾羧务。凳洼圭整理藏盖凌谬秀鼗囊鼗理管理熬王， 以保证王瑕的造价、质激和工期。 北京交通大学硕士学位论文 政府确铆箱翁产氯囊，辖釜措貉箭缁嚣斡戮赫；灞氆搿渔墒猖岌霸。 d 一互挣砸趟上许；强鲢辩鞋犟占雾淄增谭堪懈蠢聪弘h 酴 等氍羚鲢豁