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硕上论文 中小型企业的产品创新对其绩效的影响研究 摘要 中小型企业在我国国民经济中占有举足轻重的地位和不可替代的作用，它不仅是 我国国民经济的重要增长点，而且还创造出大量的就业机会，为我国经济的发展与稳 定做出了重要贡献。随着美国次贷危机所引起的全球性金融危机，我国经济的发展受 到了很大的影响。应对危机，企业需要不断地增强自身竞争力，而产品创新的基本出 发点就是为了增强企业的竞争力。新产品竞争已经成为企业竞争的核心领域之一，许 多企业意图寻求更高的地位，更多的市场份额以及新的市场领地，其战略就是进行产 品创新，通过不断开发新产品来确保其持续不断的竞争力。 本文正是出于上述问题的考虑，研究中小型企业的产品创新对其绩效的影响。论 文首先通过对国内外研究的总结，提出产品创新对其绩效影响的概念模型与假设；接 着通过对江苏省8 2 家中小型企业的问卷调查，利用统计分析工具s p s s 对所得数据进 行处理，验证假设，得出结论。 本文研究的目的是更好地认识影响中小型企业产品创新绩效的因素，对于企业来 说，使之更好的加强产品创新管理，有针对性的提升自身的创新能力，对于政府来说， 使之制定出有效的创新政策支持，引导中小型企业健康地发展。 关键词：产品创新，绩效，创新能力 a b s t r a c t 硕i ：论文 a b s t r a c t s m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s ( s m e s ) p l a yav i t a lr o l ei no u rn a t i o n a l e c o n o m y n o to n l yi s i tt h ei m p o r t a n tg r o w t hp o i n to fo u rn a t i o n a le c o n o m y ，b u ta l s o c r e a t eal a r g en u m b e ro f j o bo p p o r t u n i t i e sf o rc h i n a se c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n ds t a b i l i t y a st h eg l o b a lf i n a n c i a lc r i s i sc a u s e db yt h eu s s u b - l o a nc r i s i s ，c h i n a se c o n o m i c d e v e l o p m e n th a sb e e ng r e a t l yi m p a i r e d i nf a c eo ft h ec r i s i s ，b u s i n e s s e sn e e dt oe n h a n c e t h e i rc o m p e t i t i v es t r e n g t h ，a n dp r o d u c ti n n o v a t i o ni st h eb a s i cs t a r t i n gp o i n tt os t r e n g t h e n t h ec o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e s c o m p e t i t i v en e w p r o d u c t sh a v eb e c o m eo n eo ft h ec o r e a r e a si nc o m p e t i t i o n m a n ye n t e r p r i s e ss e e kh i g h e rs t a n d i n g ，m o r em a r k e ts h a r ea n dn e w m a r k e tt e r r i t o r i e s b y t h e s t r a t e g y o fp r o d u c t i n n o v a t i o n t h e ya c q u i r e s u s t a i n a b l e c o m p e t i t i v es t r e n g t hb yc o n t i n u o u sd e v e l o p m e n to fn e wp r o d u c t s t a k i n gt h ea b o v ei s s u e si n t oc o n s i d e r a t i o n ，t h i ss t u d yf o c u s e so nt h ei m p a c to f p r o d u c ti n n o v a t i o ni ns m e so np e r f o r m a n c e f i r s to fa l l ，i ts u m m a r i z e st h er e s e a r c hb o t h a th o m ea n da b r o a d ，a n dt h e np u tf o r w a r dac o n c e p tm o d e la n da s s u m p t i o n sa b o u tt h e i m p a c to fp r o d u c ti n n o v a t i o no nt h ep e r f o r m a n c e s e c o n d ，t h ea u t h o rh a n d so u t q u e s t i o n n a i r e st o8 2s m e si nj i a n g s up r o v i n c e ，a n dv e r i f i e st h es i g n i f i c a n c eo fs m e s p r o d u c ti n n o v a t i o no ni t si n n o v a t i o np e r f o r m a n c et h r o u g hd a t aa n a l y z e db ys o f t w a r e s p s s t h ep u r p o s eo ft h i ss t u d yi st ot h ei m p a c to fp r o d u c ti n n o v a t i o ni ns m e so ni t s p e r f o r m a n c e i nl i g h to ft h ee n t e r p r i s e s ，t h e yc a ns t r e n g t h e ni n n o v a t i o nm a n a g e m e n to n t h e i rp r o d u c t s ，a n dc o r r e s p o n d i n g l ye n h a n c et h e i ro w n a b i l i t yt oi n n o v a t e i nt e r mo ft h e g o v e r n m e n t ，i tm a yi m p l e m e n te f f e c t i v ep o l i c i e st os u p p o r ti n n o v a t i o na n dg u i d et h e h e a l t h yd e v e l o p m e n to ft h es m e s k e y w o r d s ：p r o d u c ti n n o v a t i o n ，p e r f o r m a n c e ，i n n o v a t i o nc a p a b i l i t y 硕上论文 中小型企业的产品创新对其绩效的影响研究 图表目录 图1 1 论文框架2 图4 1 概念模型15 表5 1 问卷填写人员基本情况统计结果2 2 表5 2 企业基本信息2 3 表5 3 问卷描述统计量2 3 表5 4 问卷信度检验2 4 表5 5 问卷效度检验2 5 表5 6 “产品创新和创新绩效 相关分析2 6 表5 7 “产品创新测度指标和产品创新 相关分析2 6 表5 8 “产品创新测度指标与创新绩效 相关分析2 7 表5 9 回归模型描述表2 8 表5 10a n o v a b 2 8 表5 1 1 回归系数2 8 表5 1 2 回归模型描述表2 9 表5 1 3a n o v a b 2 9 表5 1 4 回归系数3 0 表5 1 5 回归模型描述表3 1 表5 1 6a n o v a b 3l 表5 1 7 回归系数一3 2 表5 1 8 企业注册资本总额对各研究变量的方差分析表3 3 表5 1 9 企业性质对各研究变量的方差分析表3 4 v 声明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在本 学位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他人已经发表或 公布过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学历而使 用过的材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均已在论文 中作了明确的说明。 研究生签名： 扫叩年占月怕 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅或 上网公布本学位论文的部分或全部内容，可以向有关部门或机构送交并 授权其保存、借阅或上网公布本学位论文的部分或全部内容。对于保密 论文，按保密的有关规定和程序处理。 研究生签名：铜画 知一年多月洎 硕士论文中小型企业的产品创新对其绩效的影响研究 1 绪论 1 1 研究背景 随着金融危机的蔓延，到去年，这场金融危机开始失控，导致许多大型的 金融机构倒闭或被政府接管，全球面临着6 0 年来最严重的金融危机，新的金融 危机为中国经济的增长带来了很大压力。在我国国民经济体系中，中小型企业以 数量上的绝对优势以及分布区域广、影响力大等因素在我国国民经济发展中具有举足 轻重的地位和不可替代的作用，一方面，它不仅是我国国民经济发展的重要增长点， 另一方面，它创造了大量的就业机会和创新成果，为社会的稳定与发展作出了重要贡 献。产品创新作为中小型企业提升竞争力和企业形象的一个重要途径，越来越受到中 小型企业的重视( 包莉萍，2 0 0 8 ) 。由于中小型企业所处行业、总体发展水平、规模、 所处环境等等的不同，中小型企业的产品创新必然会表现出多种多样的特点。对于我 国而言，随着经济全球化进程的加快及我国加入“w t o 后所面临的一些新问题，中 小型企业在产品创新过程中将会遇到许多复杂情况，其中既有机会，又有挑战。 1 2 研究目的及意义 自1 9 1 2 年美籍奥地利经济学家熊彼特提出“创新”的概念以来，创新便成为社会 各界普遍关注的话题和研究的重点。到上个世纪7 0 年代木期，技术创新己成为许多学 者所议论的热门问题，产品创新作为技术创新的重要组成部分，也受到社会各界的广 泛重视。根据迈克尔波特的观点，企业有两大持久的竞争优势：一是低成本；二是 差异化。差异化来自于创新，企业要赢得市场，获得生存和发展，就必须不断地创新， 及时地开发出新产品来适应市场的变化，更好地满足顾客的需求，取得市场竞争的有 利地位。 产品在企业经营中的作用决定了产品创新是企业创新的核心和主要内容，其它创 新大多数是围绕产品创新进行的，而且其创新的成果也最终体现在产品创新上；此外， 产品在企业经营中的作用还决定了产品创新是企业能够实现可持续发展的有效方法。 我国中小型企业的数量和整体规模在国民经济中占有很大的比重。因此，研究中小型 企业的产品创新显得尤为重要。 本文通过实证研究，对中小型企业的产品创新与其绩效之间的相互关系进行分 析，了解当前我国中小型企业产品创新和创新绩效的现状，为增强企业竞争力提供一 些意见，同时也有利于政府制定出行之有效的创新政策支持，引导中小型企业健康地 发展。 l 绪论 硕一i ：论文 1 3 研究框架 本文分六章来研究中小型企业的产品创新对其绩效的影响，内容框架如图1 1 所示。 图1 1 论文框架 第一章，绪论。主要论述本文研究的背景、目的及其意义并提出研究的思路。 第二章，产品创新绩效研究综述。首先，论述产品创新的界定及其类型，提出本 文对产品创新的界定；其次，阐述产品创新绩效的国内外研究成果。 第三章，中小型企业产品创新分析。首先，阐述中小型企业发展较好的几个国家 和地区对中小型企业的界定以及中小型企业的特点，其次，论述中小型企业在我国国 民经济中的地位和作用，最后论述我国中小型企业产品创新的中存在的问题。 第四章，研究设计与方法。在回顾以往理论研究的基础上，提出本文的概念模型 和研究假设。 第五章，实证分析。通过问卷调查方式对江苏省8 2 家中小型企业进行实证分析， 运用s p s s 统计分析软件对所得样本数据进行描述性统计分析、信度与效度分析、相关 性分析、一元回归分析、多元线性回归分析和方差分析，验证提出的假设，得出研究 的结论。 第六章，结束语。总结本文的研究成果及其不足。 2 硕士论文中小型企业的产品创新对其绩效的影响研究 2 产品创新绩效研究综述 2 1 产品创新的界定及其类型 2 1 1 创新的含义 创新是一个非常古老的词语。在英语里，创新( i n n o v a t i o n ) 一词起源于拉丁语 里的“i n n o v a r e ”，意思是更新、制造新的东西或改变。2 0 世纪初，美籍奥地利人、 哈佛大学教授约瑟夫熊彼特在其1 9 1 2 年德文版的经济发展理论一书中，运用 创新理论解释了发展的概念，此书在1 9 3 4 年译成英文时，使用了“创新 ( i n n o v a t i o n ) 一词。熊彼特在1 9 2 8 年首篇英文版文章“资本主义的非稳定性”( i n s t a b i1i t yo f c a p i t a l i s m ) 中首次提出了创新是一个过程的概念，并在1 9 3 9 出版商业周期 ( b u s i n e s sc y c l e s ) 一书比较全面地提出了创新理论。 熊彼特的“创新 是指建立一种新的生产函数：p = f ( a ，b ，c ，) ，其中p 是产 品，a ，b ，c ，则是生产性的劳务和生产要素。创新就是把一种从来没有过的关于 生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。在熊彼特看来，企业家的职能就是 要实现“创新”，引进新组合，从而使资本主义经济获得不断的发展。他还认为，“创 新 是一个经济范畴，而非技术范畴，它不是指科学技术上的发明创造，而是指把已 发明的科学技术引入企业之中，形成一种新的生产能力。 熊彼特所说的“创新”新组合或“经济发展”包括以下五种情况：( 1 ) ，引进一 种新产品，或提供一种产品的新质量；( 2 ) ，采用一种新的技术，新的生产方法；( 3 ) ， 开辟一个新的市场；( 4 ) ，获得一种原材料新的供给来源；( 5 ) ，实行一种新的企业组 织形式( 王同律，2 0 0 3 ) 。 2 1 2 产品创新的界定 产品创新是现代企业发展的重点，但关于产品创新的定义至今还没有形成统一。 经济合作与发展组织( o e c d ) 对产品创新的界定是：未来能给产品用户提供新的 或更好的服务而发生的产品技术变化( g e o r g eg r u e n w a l d ，1 9 8 5 ) 。 国内学者许庆瑞( 1 9 9 0 ) 认为，凡是技术创新活动引向开发新产品的，称之为产 品创新。 傅家骥( 1 9 9 2 ) 认为，产品创新是指产品通过技术方面的变化而具有的商业化。 其目的是要得到新的、有改进或改善的产品，包括工业设备。 国内学者林祥( 2 0 0 7 ) 认为，产品创新的内涵应该包括下列内容：( 1 ) 产品创 新是经济能够实现持续发展的根本动力，能够使经济从均衡发展到不均衡，从而实现 循环发展；( 2 ) 以表现形式角度来说，产品创新表现为企业对产品的某些特征进行 3 2 产品创新绩效研究综述 硕i ：论文 改进使其具有目前市场中产品所不具有的功能；( 3 ) 从本质上看，产品创新是指经 过某项技术和工艺生产出的产品在商业化中的应用，而非指新技术、新概念、新观念； ( 4 ) 从形成机制看，产品创新表现为一个过程，首先是对发明的选择，其次是对新 产品的构思，最后是实现新产品的市场化，这个过程是一个探索性的活动；( 5 ) 从 组成内容看，产品创新是各种创新的集合，包括技术创新、管理创新、制度创新、文 化创新等。此外，产品创新也是多种创新的最终归宿。 t i d d 、b e s s a n t 和p a v i t t ( 2 0 0 1 ) 认为，产品创新是指通过创新，可以让企业保持 与提高其市场占有率及获利的产品。 r o c h f o r d 和l i n d a ( 1 9 9 1 ) 从企业、市场和消费者三个角度来界定产品创新，从企 业角度来说，与竞争对手相比，只要产品在市场、技术与生产过程中具有新颖性，那 么就是产品创新；从市场角度来说，产品创新是指新产品是否拥有现有产品所没有的 功能；从消费者观点来说，产品创新是指能够为消费者提供更有效益的新产品。 本文认为，对于产品创新而言，不能把产品看作是孤立的单一的东西，应该建立 起整体产品的概念。即：产品创新是通过创新过程最终能够在市场上实现其商业价值 的新产品。 2 1 3 产品创新的类型 关于产品创新的类型，许多学者都提出了自己的看法。其中有些学者将产品创新 分为主动式产品创新和被动式产品创新。这种分法是企业经常选择的两种不同方式。 主动式产品创新是大多数市场领先者所采取的竞争方式，被动式产品创新一般是市场 追随者所采取的方式，主动式产品创新有利于帮助企业开发新的市场区域，率先取得 市场的领导地位；被动式产品创新有利于取得后来优势，降低研发与市场风险，这也 是国内许多中小型企业所采取的竞争方式。有些学者将产品创新分为开创性产品创新 和改良性产品创新( 童时中，1 9 9 7 ) ，这种分法与前面的分法基本上是相同的。与之 相似的分法还有将产品创新分为开发型产品创新和改良型产品创新。此外，有些学者 从产品的四个基本属性：材料、结构、形态和功能来划分产品创新的类型。产品的四 个基本属性，可以进一步地分为外在属性和内在属性。材料和结构属于产品的内在属 性，形态和功能属于产品的外在属性。作为产品的生产者来说，他们的目标是如何将 生产出的产品引起消费者的注意，而作为消费者来说，他们一般关注的是产品的具体 形态和具有的功能，所以，从生产者和消费者来看，产品的外在属性是企业进行产品 创新的基本出发点。 ( 1 ) 结构性创新 结构创新又叫综合性创新，它的突出特征是能形成新产业的创造以及老产业的重 塑，并且往往能塑造产品、市场、企业和用户之问新的联结方式( 王同律，2 0 0 3 ) 。 4 硕十论文中小型企业的产品创新对其绩效的影响研究 结构性创新有三个特点。首先，它打破了以前产业对新技术的结构性支配：其次， 是设计概念的持久性，这种创新所产生的设计概念将在产业未来很长时间内占主导地 位；第三，是科学的作用，虽然基于科学突破的创新是支撑主导设计的基础，但主导 设计本身并不是科学所激发的，它是技术与市场需要巧妙结合的产物。 虽然结构性创新中包含了一些破坏性的技术因素，但它把以前的多种技术创新综 合起来，为创新者创造了有利的市场地位。 ( 2 ) 空缺创造式创新 这类创新是对产品进行稳定、细化、改进或改变，使之支撑新市场向纵深发展。 在某些情况下，空缺创造式创新只涉及较小的技术变化，因此，对生产系统和技术知 识的影响是渐进性的。但这类产品创新也常常能导致意义重大的新产品引入、以产品 特性为基础的剧烈竞争、技术的细致改进甚至变迁。因此，空缺创造式创新的核心是 使用现有技术创造新的市场机会。 ( 3 ) 渐进性创新 创造空缺和建立新结构的创新都是看得见的，相比而言，渐进性几乎是看不见的。 换言之，单个地看，每个渐进性创新所带来的变化都很小，但是一次次地累积起来， 最后在降低产品成本和提高性能等方面取得的效果都是巨大的。 ( 4 ) 根本性创新 根本性创新是指企业首次向市场引入的，能对经济产生重大影响的创新产品或技 术。根本性产品创新包括全新产品或采用与原产品技术完全不同技术的产品。 2 2 产品创新绩效相关文献研究综述 在当今市场环境日益变化的情形下，企业竞争力的强与弱在很大程度上取决于其 产品创新绩效的高与低。约瑟夫熊彼特( 1 9 3 4 ) 是最早开始强调新产品重要性的经济 学家之一，他认为新产品可以刺激经济成长，新产品所带来的竞争力远比改变现有产 品价格更重要。熊彼特所说的创新包括五种情况：( 1 ) 创造一种新产品，也就是消费 者还不熟悉的产品，或者已有产品的一种新的特征；( 2 ) 采用一种新的生产方法，这 种新的方法不一定非要建立在科学新发现的基础之上，它还可以是以新的商业方式来 处理某种新的产品；( 3 ) 开辟一个新的市场，也就是有关国家的某一制造部门以前不 曾进入的市场，不管这个市场是否以前存在过；( 4 ) 取得或控制原材料或半成品的一 种新的供给来源，不论这种来源是已有的还是首次创造出来的；( 5 ) 实现任何一种新 的产业组织方式或企业重组，比如造成一种垄断地位，或打破一种垄断地位。 麦克尔波特于上个世纪8 0 年代初提出用于企业竞争战略分析的五力模型，该 模型确定了企业竞争的五种作用力：供应商、购买者讨价还价的能力、潜在进入者的 威胁和替代品的威胁。这一理论实际上是认为五种作用力是企业进行创新的动力。在 丐 2 产品创新绩效研究综述 硕i ：论文 1 9 9 0 年，波特提出了分析国家和地区竞争力的钻石模型，该模型由四个要素组成： 生产要素、需求条件、相关与支持性产业、企业战略及其结构以及同业竞争。钻石模 型涉及到企业的资源与能力、产业集群、战略、规模等因素，而企业的产品创新能力 则是这些因素的综合( 林祥，2 0 0 7 ) 。 l e o n a r d b a r t o n ( 1 9 9 2 ) 提出企业核心能力的四个维度：知识和技能、辅助性资 产、企业内部过程和企业的社会价值。由于该四个维度组合的不同，企业能力的也会 显示出不同的现象。到了1 9 9 5 年，l e o n a r d b a r t o n 提出了产品创新在发展中国家所遵 循四个层次的阶梯：装配、零部件的调整和本地化、产品再设计和自主产品设计。此 外，提出了物理、管理、知识和价值观这四个层次的产品创新能力系统。 l e o n a r d - b a r t o n 提出该模型的前提是产品创新四个层次的发展水平是由创新能力系 统的四个层次发展水平所决定的。 b a r n e y ( 1 9 9 1 ) 提出作为企业的竞争优势的资源应该满足下面五个条件：有价值、 稀缺性、难模仿性、无法替代性和低成本。c o l l i s 和m o n t g o m e r y ( 1 9 9 7 ) 将企业所 拥有的资源分为三类：有形资源、无形资源和组织能力。在这三类资源的结合中产生 了产品创新，其中组织能力是实现产品创新的重要因素。 丹尼斯咔尔顿等( 1 9 9 8 ) 提出尽管模仿者的平均成本仅为发明者开发成本的6 5 ， 但专利还是提高了模仿成本，至少延长了模仿者进入市场的时间。此外，由于专利限 制可被规避，即使存在专利，发明者获得的回报也可能低于新发明者所创造的价值。 d a m a n p o u r ( 1 9 9 1 ) 提出了影响企业产品创新的十三种因素：专业分工、职能差异 化、对专家重视、制度化、集权化、管理层对变化的态度、管理者任期、技术知识、 管理强度、冗余资源、外部沟通、内部沟通和垂直距离。 s o u d e rw j s h e r m a n ( 1 9 9 4 ) 认为市场绩效和新产品之间存在强相关性。新 产品能够帮助企业占领与保持市场份额，提高企业在那些市场上的盈利能力。另一方 面，成熟产品单纯依靠价格优势无法在竞争市场中实现销售额增长，很多非价格因素 在这个过程中起到非常重要的作用。如：设计、产品定制以及质量等( b a d e n - - f u l l e r ， ca n dm p i t t ，1 9 9 6 ) 。另外，由于现在产品的生命周期日益缩短，对企业来说，经 常用更好的创意替代原有产品的能力变得越来越重要( w a l s h ，v i e t a l ，1 9 9 2 ) 。所谓 的“时间竞争 说明企业不仅要快速推出新产品，而且要比竞争对手更快地推出新产 品( s t a l kga n dt h o u t ，1 9 9 0 ) 。 在国内学者对产品创新绩效进行研究中，高华玲( 2 0 0 8 ) 从企业内外部的战略因 素对影响我国产品的创新绩效进行了研究，提出企业的内部环境和外部坏境都对新产 品绩效产生直接影响。在外部环境因素中，主要是市场环境对新产品绩效产生直接影 响，这种影响有正面的，也有负面的。外部环境因素也能影响到企业内部环境的变化， 从而对企业的产品创新绩效产生影响。在企业内部环境因素中，企业战略、营销战略、 6 硕十论文 中小型企业的产品创新对其绩效的影响研究 技术和生产环境等都会对产品创新绩效产生影响。 袁晓丹，李萍( 2 0 0 8 ) 在对中小型企业创新绩效形成机理研究中指出，中小型企 业要在激烈的市场竞争谋求生存与发展，必须要提高自身持续的创新能力，在企业创 新绩效形成的过程中，两位学者提出创新资源的有效获取与整合、创新成果的有效转 换、创新能力的可持续发展与创新环境的良性循环这四个因素对企业的创新绩效产生 正面影响。 彭灿、杨玲( 2 0 0 9 ) 在对技术能力、创新战略与创新绩效三者关系研究中，提出 技术能力强的企业倾向于选择率先创新战略，技术能力弱的企业则倾向于选择模仿创 新战略，在创新绩效方面，选择率先创新战略的企业的创新绩效比选择模仿创新战略 的企业的创新绩效高。此外，企业可以通过与外部技术能力强的科研院校进行合作， 弥补其创新能力低的问题。 李大军、杨屹( 2 0 0 9 ) 在对企业产品创新过程研究分析中，提出产品创新绩效应 该包括产出绩效和创新过程绩效。产出绩效主要表现为新产品能够为企业带来的效 益。产出绩效包括研发绩效、生产制造绩效和市场绩效，效益包括直接效益和间接效 益，直接效益表现为经济效益，间接效益表现为直接技术效益和技术积累效益。创新 过程绩效主要表现为企业在产品创新过程中的效率，在创新过程中，企业内部的技术 交流、研发经费投入和技术人员培训这三个因素对企业的创新效率产生直接影响。 张永胜等( 2 0 0 9 ) 在研究研发与市场两个职能部门对产品创新绩效的影响中指出， 新产品开发的成功与否在很大程度上取决于研发与市场这两个职能部门间的交流与 合作，对研发与市场这两个职能部门整合的程度会影响到企业产品创新的绩效，通过 实证研究得出：研发与市场这两个职能部门整合的程度和企业产品创新绩效是倒u 型关系，即研发市场职能部门整合程度在到达具体某一数值时，产品创新绩效最高， 小于该数值的阶段，产品创新绩效随着研发市场职能部门整合程度的增加而增加， 但大于该数值之后，产品创新绩效会随着研发市场职能部门整合程度的增加而降低。 所以，不断变化的市场环境使得新产品开发成为对企业至关重要的一种能力。社 会经济领域的新变化会为企业带来新的机会和挑战。新的法规开辟了创业的新途径， 同时也关闭了旧有经营方式的大门。另外，竞争者推出的新产品可能会打破现有的市 场格局。 7 3 中小型企业产品创新分析 硕上论文 3 中小型企业产品创新分析 3 。1 中小型企业的界定及特点 3 1 1 中小型企业的界定 多年以来，中小型企业是一个相对模糊的概念，从理论与实践方面，人们都很难 对它进行完整的定义。一般而言，对于中小型企业的界定，大多数国家与地区都以法 律的形式给予确定，以下是中小型企业发展态势较好的几个国家与地区对中小型企业 的界定。 ( 1 ) 中国台湾地区的定义 制造业、营造业、矿业及土石采取业实收资本额在新台币八千万元以下的；农 林渔牧业、水电燃气业、批发及零售业、住宿及餐饮业、运输仓储及通信业、金融及 保险业、不动产及租赁业、专业科学及技术服务业、教育服务业、医疗保健及社会福 利服务业、文化运动及休闲服务业、其他服务业前一年营业额在新台币一亿元以下的。 制造业、营造业、矿业及土石采取业雇用员工数少于2 0 0 人的；农林渔牧业、 水电燃气业、批发及零售业、住宿及餐饮业、运输仓储及通信业、金融及保险业、不 动产及租赁业、专业科学及技术服务业、教育服务业、医疗保健及社会福利服务业、 文化运动及休闲服务业、其他服务业经常雇用员工数少于5 0 人的。 ( 2 ) 中国香港地区的定义 任何从事制造业雇用少于1 0 0 人的企业； 任何从事非制造业( 包括建造业、采矿业、采石业、电力及燃料生产业、进出 口贸易、批发、零售、饮食、酒店、物流、运输、仓库、保险、地产、商用服务、 社区服务、社会服务和个人服务业) 雇用少于5 0 人的企业。 ( 3 ) 欧盟的定义：企业员工人数在2 5 0 人以下的。 ( 4 ) 美国的定义：企业员工人数在5 0 0 人以下的。 ( 5 ) 我国中小型企业最新的划分标准 根据第九届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议于2 0 0 2 年6 月2 9 日通 过的中华人民共和国中小型企业促进法的精神，原国家家经济贸易委员会、原国 家发展计划委员会、财政部、国家统计局于2 0 0 3 年2 月1 9 日发布了关于印发中小 型企业标准暂行规定的通知( 国经贸中小企( 2 0 0 3 ) 1 4 3 号) ，对主要行业的中小 型企业的标准作出了明确的界定。该标准是根据企业职工人数、销售额、资产总额等 指标，结合行业特点制定的。按照通知的规定，不同行业的中小型企业应该按照 以下标准认定： 8 硕上论文 中小型企业的产品创新对其绩效的影响研究 在工业方面，职工人数在2 0 0 0 名以下，或者年销售额在3 亿以下的企业为中小 型企业，在建筑业方面，职工人数在3 0 0 0 名以下，或者年销售额在3 亿以下的企业 为中小型企业，对于零售业，职工人数在5 0 0 名以下，或者年销售额在1 5 亿以下的 企业为中小型企业，对于批发业，职工人数在2 0 0 名以下，或者年销售额在3 亿以下 的企业为中小型企业，对于交通运输业，职工人数在3 0 0 0 名以下，或者年销售额在 3 亿以下的企业为中小型企业，对于邮政业，职工人数在1 0 0 0 名以下，或者年销售 额在3 亿以下的企业为中小型企业，对于住宿和餐饮业，职工人数在8 0 0 名以下，或 者年销售额在1 5 亿以下的企业为中小型企业。 其中“职工人数”以现行统计制度中的年末从业人员数代替；“工业企业的销售 额 以现行统计制度中的年产品销售收入代替：“建筑业企业的销售额会计科目”以 现行统计制度中的年工程结算收入代替；“批发和零售业的销售额 以现行统计制 度中的年销售额代替；“交通运输和邮政业，住宿和餐饮业企业的销售额 以现行统 计制度中的年营业收入代替；“资产总额 以现行统计制度中的资产合计代替。规 定适用于在中华人民共和国境内依法设立的各类所有制和各种组织形式的企业。 3 1 2 中小型企业产品创新的特点 ( 1 ) 产品创新转变灵活，但需要外部的支持 中小型企业由于规模小，资源有限，往往在资金与技术能力方面远远不如大型企 业，但中小型企业有“船小易调头”的优势，特别是面对当前的金融危机，中小型企 业能够更好地根据市场需求进行产品创新，推出更多品种的产品小批量生产，这比大 型企业的标准化，大规模生产更加灵活，能够更好地增强消费者的满意度。其次，中 小型企业由于技术水平低，单位产品占有少量的资产，这使中小型企业能够实现低成 本的技术转移，产品创新转变灵活，因此，这将有助于中小型企业抓住新的机会进行 产品创新。 尽管中小型企业在产品创新和转型时将其自身的劣势转变为优势，但中小型企业 由于抵御风险能力薄弱，特别是产品创新体系需要外部的支持。中小型企业往往只是 产品创新系统的一小部分，因此中小型企业应该更早地评估其产品创新，能够得到其 他供应商强有力的支持( 张小军，2 0 0 8 ) 。 ( 2 ) 组织结构简化，产品创新周期短 总的来讲，中小型企业职工人数少，管理层次较少，组织结构相对简单，业务专 业化水平较低，内部员工之间的分工有一定程度的灵活性，这有益于减少企业内部的 信息流动过程中的损失，有利于提高决策效率，从而更有效地管理和激励创新。 中小型企业由于其自身的特点，一般不建立规范的运作程序和制度，但根据其自 身的特点，可以制定出灵活的业务程序和制度，使员工可以更灵活的工作，这是有利 9 3 中小型企业产品创新分析硕：卜论文 于发挥员工的积极性，特别是技术人员的个人积极性，这将有助于刺激潜在人员的创 新，从而可以为员工提供一个广阔的空间。此外，中小型企业相对灵活已经决策快速， 不像大型企业需要进行层层研究。因此，中小型企业能够节省产品开发的速度，缩短 产品创新周期。中小型企业的员工更容易相互沟通，上下级之间更容易达成共识。这 种内部的高度团结有利于营造出创新的整体热情( 徐瑞范，2 0 0 1 年) 。 ( 3 ) 企业家作用显著 企业家在中小型企业中的作用非常突出，其对企业的产品创新贡献很大。产品创 新往往只是企业家的一个想法，在企业加大投入研究时，导致了新产品的诞生。优秀 的企业家和管理团队将带领全体工作人员密切合作，克服困难，利用优势，加强企业 的产品创新，从而大大提高了企业的产品创新效率。 但是，也有些中小型企业，正是因为企业家和管理人员的特殊地位，使得企业的 管理水平相对落后，有许多中小型企业存在不同程度的家族式管理方式，目光短浅， 管理体制落后。所以，如何发挥企业家的作用，引导企业充分发挥其潜力，积极开展 创新活动，是一个令人值得关注的问题。 ( 4 ) 以需求为基础的创新模式 中小型企业围绕市场需求变化，进行产品技术改进和创新，这种创新的成本和风 险相对较小，而大型企业多是技术拉动型的创新，往往是风险高，高投入，资本周转 缓慢。此外，许多创新型的中小型企业的先进技术基本上都是模仿其他公司，进行 改进，从而实现产品创新。因此，创新难道较小，需要较少的资本投资，研发和风险 较低，这正好符合中小型企业的特点。 3 2 中小型企业在我国国民经济中的地位及其作用 面对的日益激烈的市场竞争，中小型企业要想在市场中取得生存和发展，必须加 强产品创新，快速地推出新产品，取得市场竞争的优势。在我国国民经济体制中，中 小型企业在工商部门登记的数量已经达到4 2 0 0 万多家，占到全国登记企业总数的9 9 以上。所以，中小型企业无论从数量，还是从影响力上都对我国国民经济的发展起着 重要的意义。 ( 1 ) 中小型企业是我国国民经济的重要增长点。有资料显示：自2 0 世纪9 0 年 代以来，我国经济的快速增长主要依赖于中小型企业的发展，中小型企业所创造的工 业新增产值在7 0 以上( 吉国玲，2 0 0 3 ) 。面对如今的金融危机，国内许多大企业都 出现了销售额下降，利润大大降低，虽然中小型企业也遇到了类似的问题，但g d p 净增加额大多数还是由中小型企业所贡献的。 ( 2 ) 解决就业，维护社会稳定。自上个世纪我国改革开放以来，我国的经济虽 然得到了快速发展，但在发展过程中出现的就业问题日益成为阻碍我困经济进一步发 1 0 硕上论文 中小型企业的产品创新对其绩效的影响研究 展的不良因素。而且随着我国经济体制向市场经济转轨，国有企业经改革后出现了许 多富余人员。解决就业问题己成为我国经济体制中最为重要，也极其棘手的问题，它 已影响到社会的稳定以及经济是否能够平稳、快速的发展。而缓解就业压力的重任将 寄托在中小型企业身上。改革开放已经经过了3 0 多年，我国并没有出现严重的就业问 题( 赵凤玉，1 9 9 9 ) 。所以实践证明，不管是从国际上的经验，还是从我国中小型企 业近些年的发展过程中，都已经表明中小型企业是解决就业问题的主要渠道( 陈佳贵， 黄群慧，2 0 0 2 ) ，中小型企业的快速发展对促进经济的繁荣和社会的稳定起到了重要 作用。 ( 3 ) 中小型企业能有效地促进竞争，实现资源的有效配置。虽然大企业的资源 充裕，竞争力强，但由于其组织机构复杂，决策效率低，并不能有效地抓住市场机会。 而中小型企业由于规模小、组织机构简单、决策效率高、市场反映快等特点，能有效 地抓住市场计划，迅速填充大企业无法顾及的市场空白区域，在填补市场空白时，也 就是社会资源不断得到合理有效配置的过程( 马安林，2 0 0 4 ) 。此外，中小型企业的 这些优势可以使其具有强大的创新力度，保持强有力的市场竞争力，从而避免了垄断 的现象，有效地促进了市场竞争。 ( 4 ) 中小型对经济市场化起着主要的促进作用。自上个世纪我国提出经济体制 向市场化改革以来，中小型企业由于机构简单、相对灵活等特点，成为经济改革转轨 的先头部队，而且经过实践证明，中小型企业的快速发展，对国有企业的改革起到了 促进作用，同时中小型企业还带动了许多民营中小型企业的迅速发展，对国有企业的 改革形成了一定压力。中小型企业的发展还带动了产品市场的日益丰富与扩大，促进 了要素和产权市场的形成与发展，从而逐步完善了市场体系( 李艳秋，2 0 0 3 ) 。 ( 5 ) 中小型企业是创新的重要力量。许多人会认为中小型企业的创新少，竞争 力不强，其实这种看法是错误的。虽然大企业有充足的资源和强有力的根基进行创新， 但中小型企业可以充分利用其灵活性的特点，率先进行创新。而且实践证明中小型企 业的创新成果是大企业创新成果的数倍多，有六成以上的发明创造是由中小型企业贡 献的。据资源统计，在对美国1 9 6 9 1 9 7 5 年这7 年间的创新成果统计，中小型企业的 创新成果是大企业的2 1 5 倍多：在同本，技术革新的5 5 是由中小型企业创造的( 吉国 玲，2 0 0 3 ) 。因此中小型是创新的主力军，是一支不可被忽略的创新力量。 3 3 我国中小型企业产品创新存在的问题 中小型企业是我国国民经济体系的主要组成部分，在国民经济发展中有着重要的 地位和不可代替的作用。产品创新对于中小型企业获得生产和发展具有重要的指导作 用，中小型企业要实现可持续发展，达到持续获利，必须要将产品创新放在首位。但 在具体实践中，中小型企业在进行产品创新中遇到了许多不良因素，出现发展停滞甚 i l 3 中小型企业产品创新分析硕二 ：论文 至倒退，企业的规模同益萎缩，业绩不断下滑，甚至破产( 姜丽阳，吴雅莉，2 0 0 8 ) 。 这些现象的出现与中小型企业本身所存在的问题是相联系的，我国中小型企业产品创 新中存在的问题主要有： ( 1 ) 融资问题 一般而言，企业的融资渠道有四种：资本市场直接融资、获得风险投资基金、私 募、银行贷款。由于中小型企业自有资金少，融资渠道单一，信用水平低以及金融政 策和金融体制的不完善等原因( 包晓华，徐向阳，2 0 0 7 ) ，造成中小型企业很难从资 本市场以及银行中获取贷款。这样就使得中小型企业对产品创新的资金投入很少，而 技术部门则因为资金的短缺而不得不延迟对产品的更新换代，这样企业生产出的产品 在市场上竞争力就很低，会使企业在竞争中处于不利地位。 ( 2 ) 产品单一、创新能力不强 中小型企业由于规模的限制，常常只生产一种或者几种相似的产品，由于资金的 短缺，对产品创新的投入又很少，缺少产品研发的技术人员和必要的设备。企业在技 术上更多的是模仿其它企业的技术进行创新，忽视了企业自有产品的创新。这种盲目 的模仿别人创新，当创新过程中出现问题时，就会使企业陷入困境。 ( 3 ) 缺乏创新人才 企业在市场中的竞争主要表现在企业产品之间的竞争，而归根到底是企业所拥 有人才的竞争。中小型企业由于规模小、人员少，缺乏合理有效的竞争和激励机制， 难以吸引和留住人才，造成大量的人才流失，因此缺乏专业的技术人员进行产品创新。 据调查，中小型企业从事产品创新的技术人员只占到员工总数的1 0 ，大专以上学历 占员工总数1 0 以下的中小型企业占到了4 2 ，11 至u 2 0 之间的中小型企业占至a j 3 9 ， 2 0 以上的中小型企业只占到1 9 ( 毕克新等，2 0 0 3 ) ，由此造成了企业的整体产品创 新水平较低。 ( 4 ) 内部管理存在一些问题 改革开放以来，虽然我国的中小型企业取得了较好的成绩，得到了迅速的发展， 但其内部管理体制仍然存在着一些问题，首先是企业组织关系的不稳定，由于中小型 企业大多数是民营企业，企业主要是个人或者是几个合伙人共同出资创立的，由于创 建企业时没有建立起严格的组织制定，使得企业内部的决策常常不能统一，在用人方 面创始人之间常常意见很大，这些很容易发生矛盾，造成内部管理混乱；其次是企业 缺乏战略性的目标，常常是走一步算一步，没有制定长期的目标，也没有制定一定的 计划来保证实现这些目标。 ( 5 ) 管理体制落后，企业领导者缺乏创新意识 我国的中小型企业大多是民营企业，而民营企业大多数是家族式的企业，企业内 部的重要职位一般由家族内的成员担任，企业的管理形式实行家族式管理方式。这样 1 2 硕上论文中小型企业的产品创新对其绩效的影响研究 在企业具体的经营管理过